浅谈大型技改项目建设工程计划阶段的管理方法及步骤

摘要：在长期实践的基础上，运用现代项目管理思想对大型技改项目建设工程的计划阶段加以管理，建设性地推行建立目标锁链、项目分解、制订计划、投资分解、构建信息管理平台等五大步骤，让项目组成员目标更明晰、任务更明确、计划更科学、投资更合理，为项目安全、有序、优质、高效实施打下扎实基础。

Abstract： On the basis of long-term practical experience， the author implements the modern project management idea on the large-scale technical updating engineering project at the planning stage， promoting 5 necessary steps which includes targetfocused close-loop establishment， project breakdowns， plans in detail， investment control and information management platform establishment. In such way， the project team members may have clear pictures on the project goal and process， fix the plan more scientifically and control the investment more reasonably， ensuring the project being carried out in safe， orderly， good quality and effective way.

关键词：大型技改项目；计划阶段；管理方法；步骤

Key words： large-scale technical updating project；planning stage；management methods；steps

中图分类号：TU7 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2013）11-0069-02

0 引言

由于大型技术改造项目具有投资大、综合性强、复杂系数高、涉及专业多等特点。项目启动后进入计划阶段，工作往往会陷入茫然、无头绪、难厘清境界。若项目建设工程前期工作准备不充分就仓促上马，会给项目的实施留下隐患，甚至会阻碍项目安全、优质、高效、有序推进。在项目建设工程计划阶段，如何有效地开展项目前期准备工作成为每个项目管理团队必须思考的问题。本人在长期实践的基础上不断总结，推行五大管理步骤，收到良好的效果，具体如下。

1 建立目标锁链，明确项目目标

根据项目的外部环境和内部条件，确定项目的总体目标，其中包括投资、进度、质量和安全目标，然后自上而下地将总目标层层分解展开，确定各级的计划目标，形成一个上下左右项目之间协调平衡、相互衔接的计划目标体系。目标管理流程图具体如图1所示。

目标设置时要立足全员参与，平等商定，同时遵循以下四个步骤：第一、项目领导小组提出目标预案，交付项目组全体成员共同商量决定。第二、重新审议组织结构和职责分工，根据新的目标分解要求进行调整，明确目标责任者和协调关系。第三、在保证方向一致、大小统一、时间紧凑、难易适中的前提下，确立专业组、具体项目负责人的目标。第四、上级和下级就实现各项目标所需的条件以及实现目标后的奖惩事宜达成协议。

2 确定项目分解原则，做好项目分解工作，明确团队和个人工作任务

项目工作分解的目的就是要将复杂问题简单化，它将笼统的、方向性的、不具直接操作性的项目分解为较小的、易于管理、控制和核算的可操作性的任务集合，以便更好地实现项目目标。

一般情况下，大型技改项目工作分解要遵循以下几个原则：第一，任务分层原则。即对组成项目的任务（活动）按照其内在逻辑关系进行分类，常见的分类标准有：①按产品的组成部分；②按任务功能；③按实现过程；④按机构；⑤按地域。但是，不同的项目、不同的管理模式、不同的管理团队，其工作分解的原则会存在差异和个性化，往往是上述标准的组合。第二，责任到人原则。任务分解过程中，最小级别的任务最好是能够分配到某一个人，但每一个人可以承担多个同一性质或同一专业的最小级别任务。第三，风险分解原则。任务分解过程中，如果遇到风险较大的任务，建议将该任务再次细分，以便能够更好、更早暴露风险，为风险的解决和缓解提供帮助。第四，逐步求精原则。高质量的任务分解不是一天可以完成的，要充分论证、动态管理。第五，团队工作原则。在制定项目计划过程中，尤其是任务分解、工期估计等关键过程中一定要立足项目成员全员参与。

同时，对项目进行工作结构分解要注意以下几个问题：①不要人为割裂各子项目或任务之间的内在逻辑关系；②在分解时不必考虑任务之间的前后顺序；③工作分解结构应与项目的具体要求相适应，如与管理层的要求、与资金控制的要求、与项目实施的组织机构、与项目实施的工序要求、与项目进度管理的方式、与货物招标采购方式等相适应；④要便于确认单项工程范围，便于上下工序衔接；⑤要有利于施工单位选择，有利于工程质量控制，有利于专业化管理等。

3 做好项目总进度控制的分析论证工作，编制科学、合理、可行的项目总体进度控制计划

建设工程项目进度控制是项目管理中投资、进度、质量三大控制要素中的主要控制因素，贯穿于整个项目建设工程的始终。它是指对工程项目各阶段的工作内容，工作程序，持续时间和衔接关系编制计划，并将进度计划付诸实施，在实施过程中经常检查实际进度是否按计划进行，采取补救措施或调整、修改原计划直至竣工交付使用。因此，如何编制科学、合理、可行的项目总体进度计划成为整个项目进度控制的重点。

第一、建设工程项目分配进度的影响因素分析。由于大型技改项目具有庞大、复杂、周期长、相关单位多等特点，故影响工程进度有很多因素，主要来源于工程项目相关单位的影响。来源于建设单位资金、管理团队水平的影响。来源于工程设计的进度、质量的影响。来源于施工条件的影响。来源于施工单位本身综合实力的影响。同时，还存在一些风险因素，包括政治、经济、技术及自然等方面的各种可预见或不可预见的因素影响。在分析过程中，一定要全面、实事求是，不能过高或过低评估有利因素而忽略了不利因素，给项目带来不必要的风险。

第二、 建设工程项目进度控制目标的确立分析和论证。建设工程项目进度控制的首要任务是确立明确的控制目标。根据建设工程项目的特点和任务要求，对建设工程项目进度控制目标进行分析论证。在工程项目设计、采购、施工等阶段中，对工程项目总进度中的项目启动阶段工作进度、设计工作进度、招投标工作进度、施工前准备工作进度、工程施工和设备安装进度、工程物质采购工作进度、项目动用前的准备工作进度等一系列工作进度实行科学的动态化进度控制管理，为实现项目总进度控制目标打下良好的基础。在建设工程项目总进度控制目标分析论证时，往往还不掌握比较详细的工程设计资料。也缺乏比较全面的有关工程发包的组织、施工组织和施工技术方面的资料。因此，建设工程项目总进度控制目标的论证并不是单纯的总进度控制规划的编制工作，它涉及许多工程实施的条件分析和工程实施策划方面的问题。大型技改项目总进度控制目标分析论证的核心工作是通过编制总进度控制纲要论证总进度控制目标实现的可能性。总进度控制纲要的主要内容包括：项目的总体部署、工程总体控制规划、工程项目各自系统进度控制规划、确定里程碑事件的进度控制目标、工程总进度控制目标实现的条件和应采取的措施等。

第三、 编制建设工程项目总进度控制计划。项目总进度控制计划是根据建设工程项目的总体目标要求，将整个建设项目的主要系统和单项，按设计、采购、施工和试车等部分，用横道图表示其进度控制关系，以此协调各系统和单项的进度控制关系并约束以下各层的进度控制计划。各层的进度控制计划主要由货物招标采购进度计划、施工进度计划和设计进度计划等。当然，项目总进度控制计划经评审并，作为以下各层的进度控制计划编制的依据，作为项目进度管理、资源分配、执行效果测量的依据，但也不是一成不变，要根据项目推进中所遇到的问题实时跟踪调整。通过上述过程，建立工程项目进度控制目标，健全完善工程项目进度控制管理体系，能够充分利用有限的建设资金和有效资源，取得节省建设投资，保证工程质量，缩短建设周期的良好效果，实现建设工程的总体进度控制目标。

4 以初步设计概算为基数进行投资分解，合理分配各合同包投资额度

虽然，工程建设前期的投资控制是建设项目有效控制工程造价，取得良好投资效益的关键阶段，但是建设项目计划阶段的投资分解也是项目投资控制的重要环节，它是以项目工作结构分解的最终结果为基础，以批准的初步设计总概算为基数，将上阶段审定的投资额先分解到各专业，然后再分解到各单位工程、分部工程、分项工程乃至各合同包，作为下层各子项目的投资控制额度的上限。在实施过程中，发现下层某一子项目投资突破该项目的投资控制额度，就必须尽早采取措施进行有效控制，通常的办法是引入“价值工程”进行分析，在保证使用功能不变的前提下，按照分配的投资限额，或变更设计，或重新论证，或改变定位，或调整投资。这样，才能保证总投资额不被突破，才能促进项目均衡推进。投资分解要注意以下几点：第一，投资分解一定要与项目工作结构分解结果建立一一对应关系。第二，初步设计总概算中不可预见费不能列入分解范围。第三，发现问题要尽早处理。

5 建立项目信息管理平台，强化信息全过程、动态管理

大型技改工程项目的管理涉及全过程，从项目立项到设计、货物采购、实施、施工过程管理等多个方面，其最大的特点是：多项目并发，阶段性资源投入以及多部门、多专业协作。在这种情况下，很容易出现以下问题：①项目计划缺乏制定标准，无法将实际进度与计划进行对比分析；②项目范围变更缺乏标准化，项目超期风险不可控；③很多项目周期短，成本构成复杂，核算与控制难；④缺乏必要的项目预算，项目成本不可控；⑤涉及部门、人员较多，沟通协调困难；⑥物质、设备采购管理难度很大；⑦涉及甲方、材料供应商、设计单位、施工单位等方面，管理范围广，综合协调控制难等。

上述问题可归集为三个方面：项目体系管理问题，项目流程管理问题，以及项目规范管理问题。对于大型技改项目而言，要提升项目管理水平，提高效率，就必须解决好以上三个方面的问题。而加强信息化建设，项目启动时同步引入项目管理软件并二次开发，就能很好解决。目前，工程项目管理软件种类很多，选择余地较大。它们的内容基本涵盖了工程项目的合同管理、计划与进度管理、项目成本与资金管理、项目物质采购与设备管理、项目质量与安全管理、风险管理、项目人力资源管理、项目档案资料管理、全面的项目统计和报表等需求，同时具有强大的流程协同和管控、灵活的项目组织和权限管理、灵活调整、快速开发、自我掌控等特点。只要根据工程和管理模式的特点，本着经济、适用的原则进行选择工程项目管理软件，再结合项目团队和管理流程进行二次开发，均可满足项目管理需求。

6 结束语

总之，大型技改项目建设工程计划阶段建设性地推行建立目标锁链、项目分解、制订计划、投资分解、构建信息管理平台等五大步骤，让项目组成员目标更明晰、任务更明确、计划更科学、投资更合理，为项目安全、有序、优质、高效实施打下扎实基础。

参考文献：

[1]丁士昭.建筑工程项目管理.中国建筑工业出版社，1989.

[2]左键.建筑工程经济学.水利水电出版社，2003.

[3]刘平.计划是项目管理的龙头[J].中国建设信息，2008（22）.