浅谈“FIDIC”合同条件下的工程延期索赔

摘要：因为国际工程施工条件比较复杂，与此同时其影响因素也较多，因此，在实施过程之中不可避免的出现工程延期现象，基于此，本文则分析了在“FIDIC”合同条件之下，工程延期索赔管理。

关键词：FIDIC；合同；工程延期；索赔

中图分类号： E271 文献标识码： A

引言

FIDIC《施工合同条件》（红皮书）1999版第14.1款［合同价格］对合同价格的定义为“规定中确定的价格，包括按照合同所做的调整”，该定义直接包括了最初的合同价及其后的调整（与我国《建设工程施工合同（示范文本）》所定义合同价格不同）。因此，FIDIC合同条件下的“合同价格”可认为是双方根据市场行情共同议定和认可的完成全部合同内容的成交价格及在实施过程中根据合同规定所作的调整。

1、索赔管理的重要意义

依据德国国际工程项目管理公司的管理经验：“通过工程项目管理之中技术进行优化，可以促使工程不断增加利润，然而其最多不会高出3%～5%，然而合同管理做得好的话，则可以使利润增加10～20%，”由此可以看出在国外项目管理之中合同管理的优化要比技术优化更为重要。而不断地推行工程合同管理以及索赔管理的重要意义则主要表现在

方便社会主义市场经济的发展，市场经济体制的重要特征之一则是经济关系合同化，然而在社会主义市场经济条件之下，建筑企业主要是“自主经营，自负盈亏，自我约束，自我发展”的独立经济实体，而活动则主要是根据合同而进行，凭借合同而进行约束。索赔则是合同管理之中十分重要的环节。

其可以方便政府部门转变职能。之前工程建设管理通常凭借的是行政手段，政府部门一般都是充当建设单位和施工企业间扯皮的“裁判”，如此则就带有一定的主观性太多，其公正度不够，之后则应该主要依靠合同当事人自己的合同管理来办事，政府部门通常一般会提供法律保障以及一定的必要指导，如此才可以做好对于市场的宏观管理以及调控。合同当事人有着比较好的合同(索赔)管理意识以及能力，则就可以有效实现政府职能的转变。

有利于促进建设单位，施工企业管理水平和自身素质的提高。这只有依靠良好的合同管理和索赔管理来实现。从建设单位来说，只有正确合理地处理索赔，考验保证工程建设的顺利进行，这就促使建设简单自觉提高自己的管理水平;从施工企业来说，要成功地索赔，必须有充足的证据，这就促使他们做好基础工作，加快企业经营机制的转换。

2、FIDIC合同条件在我国工程应用中存在的问题

FIDIC合同应用受到各种因素的制约，下面就几个主要方面介绍FIDIC合同条件在我国工程应用中的存在问题。

2.1、我国的基本国情

当前，我国还处于社会主义初级阶段，自改革开放以来，虽然我国各项建设事业取得较快发展，但是我国的市场经济的社会化程度还有待提高，距离完全的社会主义市场经济还有很大的距离，发展仍是我国当前的首要任务。同时，国民的劳动力素质水平与西方发达国家相比还有很大的差距，社会主义法制还不够健全，人民利用法律来保护自己的意识还不够，加之维权成本相对较高，路程较远，在一定程度上制约了我们社会主义建设事业的健康发展。另外，政府行政部门简政放权的主动性不高，对于市场的干预力度没有明显减弱，地方保护主义仍然存在，企业完全自主进行市场运作的空间有限。由此可见，这样的基本国情给FIDIC合同条件在我国的应用带来了许多困难和挑战。而西方发达国家具备完全市场经济体制，法制相对健全，社会诚信机制程度高，FIDIC合同条件就是在这样的环境下建立并得到广泛应用的。

2.2、社会主义法制不健全

FIDIC合同条件要求建设领域各方所有行为必须在健全的法制环境下进行，合同执行严格受到法律法规的约束和制约，违法违约成本高，各方自然自觉履行合同的各项规定。然而，我国建设领域法律法规仍不健全，甚至有些法规条文弹性较大、存在漏洞，违法违约成本相对较低，利用法律维权的过程漫长低效，建设合同各方的合法权益长期得不到可靠保障。因此，加快健全我国建设法律法规，促进社会主义法制社会的健康运行势在必行。

2.3、招投标机制不健全

由于我国市场环境的开放性还不够，招投标制度还不够完善，招投标过程还依然存在着人为操作的空间，不公平、不公正、不透明的招投标现象屡见报端。地方政府部门缺乏国际视野和竞争意识，有意识地保护本土关系企业，建设单位尤其国有企事业单位执意偏袒于保护关系单位，这样就会有真正实力的企业遇到不公平待遇，或在信息不对称的条件下被挫败于权力的操盘手下。另外，许多承包商其实没有达到与承担相应工程相匹配的工作实力，或是通过借用或挂靠其他企业资质、利用不正当手段从建设单位取得关键信息、重金贿赂评委等来获得中标文件，使招投标流于形式，导致项目开始就脱离了市场化的健康运行轨道，严重违背了执行FIDIC合同条件的基本原则。而实际上，通过不当手段取得中标资格的这些公司本身履行FIDIC合同条件的能力较差，导致合同管理质量不高、执行乏力。

3、工程延期索赔探讨

3.1、工程延期时间的确定

咨询工程师在确定工程延期时间时，应遵循下列原则:合同条件咨询工程批准的工程延期必须符合合同条件，也就是说，导致工程延期的原因是属于承包单位自身以外的，否则不能批准为工程延期，这是一条根本原则。关键线路发生延期事件的工程部位，必须在施工进度的关键线路上时，才能批准工程延期。如果延期事件发生在非关键线路上，且延长的时间并未超过其总时差时，即使符合批准为工程延期的合同条件，也不能批准工程延期。应当说明，工程项目的关键线路并非固定不变，它会随着工程的进展和情况的变化而转移，工程师以承包单位提交的、经审核后的施工进度计划(不断调整后)为依据，来确定是否批准为工程延期。

3.2、建设性赶工索赔的准备工作

（1）承包商需要通过相关事件的描述以及举证，客观对导致延误的原因进行分析以界定双方的责任；同时在确认延误属“可原谅性”延误事实后，参照FIDIC第8.4款和20.1款的规定，在合同规定的期限内向工程师发出书面通知，以避免丧失索赔权。

（2）工程师应根据FIDIC第3.5款（工程师的决定）决定该延误是否为可原谅的延误。比如说最终工程师同意延期或者是赶工费用补偿，则就可以依据FIDIC第13款（变更与调整）的规定，工程师则就应该变更指令形式向承包商签发赶工令。

（3）反之如果工程师拒绝延期，则就可以依据第20.4款（获得争端裁决委员会的决定）的规定，承包商有一定的权力选择将双方分歧和与之相应的索赔通知以及索赔细节提交到争端裁决委员会而进行裁决。

（4）不管是业主或者是工程师最终同意延期与否，承包商都应该主动发出赶工申请并努力争取对方的回应，应该不断满足以上提到的条件（3）和（4）。

（5）赶工行为的具体实施。通常来说，合同条款是不仅仅是对如何实施赶工做具体规定的，它通常是根据实际情况由业主、工程师以及承包商三方协商而进行确定的。

3.3、赶工措施与费用索赔

对于赶工行为，承包商同业主的期望其实是一致的：其在被许可的质量要求之下，应该以最小的投入到较好的赶工效果。按时赶工投入的多寡则是承包商所用的施工方案而决定的，通常使用的赶工措施包括有：

（1）增加单位时间可配置的资源。主要是通过增加人员和/或设备以增加施工的平行作业面，调整之前的施工计划，确保其可以如期完工。

（2）不断提升资源的劳动强度。主要是通过使用“两班倒”、“三班倒”等等方式，变相“延长”人员或者是设备的实际工作时间，力图加快工程的进度。

（3）通过技术革新，则是不断提升工作效率。其表现在管理方面主要是通过使用奖金激励员工的工作积极性等等措施；在沟通上，主要是不断提升各方的沟通以及联系以缩短非必要劳动时间；

3.4、工程建筑索赔的现实作用

在市场经济条件之下，工程索赔主要是一种正常的现象以及经常发生的经济活动。在当前逐渐激烈的市场竞争之中，承包商的风险意识、合同意识以及索赔意识对企业的利益甚至生存产生直接的影响。索赔则是我国建筑业与国际接轨而出现的新问题，同时也是不断完善招标承包制的重要环节。所以，在进行工程施工索赔研究上具有一定现实意义。

4、结语

咨询工程师是否将实际进度的拖延批准为工程延期，对承包商和业主都非常重要。如果可以获得工程延期时间的批准，不仅不需要向业主支付误期损失费，而且还要由业主承担由于工程延期所增加的有关费用。因此，公正、合理地确定工程延期时间对工程施工合同的正常履行具有非常重要的意义。

参考文献

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