建设项目管理全目标下代建合同的激励机制研究

摘要：在我国政府投资项目的建设中，代建制是最重要的实施方式，该方式可有效促进公共财政利用效率的提高，它是建设项目实施方式的重要发展趋势。然而代建人、委托人之间信息的不对称，也使得这一项目实施方式存在着较大风险。合同激励机制的设置，可促使代建人行为与委托人利益相符合，从而有效避免或减少委托人的损失。本文从当前采用的三种合同激励机制出发，分析了其局限性，提出了更加有效、全面的全目标下代建合同激励机制，并对其设计步骤进行了分析。

关键字：项目管理 代建 全目标激励机制 设计

中图分类号：S611 文献标识码：A 文章编号：

一、前言

在我国政府投资项目的建设中，代建制是最重要的实施方式，该方式可有效促进公共财政利用效率的提高，它是建设项目实施方式的重要发展趋势。从信息经济学层面来看，委托人与代建人之间的关系存在着严重的信息不对称：委托人处于信息劣势方，代建人处于信息优势方。代建人为了谋求自身利益，会利用其信息优势，不惜损害委托人利益，如工程质量、工期控制不严等来实现自身利益的最大化，因而这种工程实施方式存在着极大的风险。尽管工程实施中的工程保险体系、工程担保体系、代建监督机制等配套机制可以对代建人行为加以约束，但有效的合同激励机制才是调动代建人积极性的内因，才是降低风险的关键措施。在报酬合同中设置激励机制，能有效化解代建人、委托人之间的利益冲突，促使代建人行为与委托人利益相符合，从而避免或减少委托人的损失。

二、当前代建合同类型及其局限性分析

根据支付形式的不同，可将代建合同划分为单价合同、总价合同和成本+酬金+相关奖励罚款合同三种类型。

（一）单价合同

单价代建合同，适用于代建的任务不明、不确定因素较多、履行合约期限长的情况。单价合同是按照代建人提供服务的固定单价、实际任务量，来对代建费总额进行计算的。该种代建合同方式缺乏有效的激励因素，难以体现代建人服务管理水平，不能促进项目管理效率的提高。

（二）总价合同

总价代建合同，适用于代建任务明确、不确定因素较少、施工周期较短的情况。总价合同中代建费的计算，是代建人按照投资总额，进行一定比例的计提得来的。人工费是代建人进行项目管理的主要成本构成，因此签署代建合同后，代建人的管理成本就基本固定下来，这就有利于委托人确定代建费支出，确定投资总额。在该种合同形式下，没有将管理质量与代建费用直接挂钩，无法调动代建人积极性，难以保证代建管理质量。

（三）成本+酬金+相关奖金罚款合同

成本+酬金+相关奖金罚款合同是一种成本激励方式，它将实际成本与目标成本间的偏差以奖金、罚款的方式纳入到代建费用中。相关奖金罚款、固定酬金、代建成本是组成代建费用的三个部分，在该合同方式下，代建人若在限定金额内完成项目，就可获得固定酬金及节约投资的奖金。若项目超出限额，则代建人需要进行相应的经济赔偿。以北京市为例，代建公司的最高奖金可达到节约投资金额30%，若超出限额，代建公司则要负担完全的赔偿责任。该合同形式可促使代建人积极地对工程成本加以控制，在代建费报价时对成本风险加以考虑。这种合同形式同样有其局限性：仅考虑成本激励作用，而忽视了委托人愿望，无法充分激励和约束代建人行为；过于重视总体工程造价的控制，而未对工程质量、进度等重要目标加以重视，相对片面。

三、全目标下的代建合同激励机制

在建设项目的代建中，费用、工期和质量是委托人考虑的主要建设目标。要设计出合理、有效的激励机制，就要综合考虑费用、工期和质量三大目标，在这三方面的激励效果达到最大化。代建费的确定是代建合同设计的核心内容，代建费由管理成本和激励金两部分组成，其中激励金是最关键部分。下面通过分析成都市某代建项目，来阐述全目标下代建合同的激励机制。

（一）成本激励方案的设计

在本代建项目中，代建方与委托人经协商，将工程的目标成本（B）确定为900万元，固定激励金（F0）确定为18万元，其中最高成本激励金（F1）为9万元，项目成本节省的分摊费率（α）为18%，超额项目成本的分摊费率（β）为100%，C为实际项目成本，代建人获得激励金的计算方式如下：

F=F0+F1，C

F=F0+α（B-C），（B-F1/α）

F=F0-β（C-B），B

当实际项目成本为700万元时，代建人可获得的激励金为27万元；当实际项目成本为918万元时，代建人获得的激励金为0。

（二）工期、质量权重划分

委托人根据项目工期、质量的重要程度，划分其权重。若二者重要程度相同，其权重分别为0.5；若质量比工期重要，可将质量权重设置为0.6，工期权重设置为0.4；若质量远比工期重要，则可设置质量权重为0.7，工期权重为0.3。在本代建工程中，委托人认为质量比工期重要，设置的权重分别为0.6、0.4。（三）效用系数的确定

工期、质量效用系数，要依据委托人对工期长短及质量水平期望来加以确定。通常情况下，效用系数的取值范围为（-1，1），在本工程中，将工程质量划分为四个档次，每个档次与其效用系数分别为：较差（-1）、一般（0.5）、较好（0.8）、很好（1）；工期划分为五个区间，每个区间与其效用系数分别为：165d（1）、180d（0.6）、195d（0.6）、210d（0）。

（四）综合效用系数的确定

综合效用系数=效用系数×权重；本工程中质量、工期的综合效用系数详见表一。

表一 工期、质量综合效用系数

（五）激励金的最终确定

工期及质量中和效用系数反反映了委托人在不同工期、质量情况下的支付愿望，所以可以将综合效用系数考虑为激励金系数（γ），综合考虑工期、质量、成本，得出如下激励金（F）公式（F2：工期-质量最大激励金）：

F=F0+F1+γF2，C

F=F0+α（B-C）+γF2，（B-F1/α）

F=F0-β（C-B）+γF2，B

四、总结

全目标下代建合同的激励机制的实行能有效提高工程质量、降低工程风险，促使代建人在代建工程的成本、工期和质量进行综合、全面的考虑，使得投标行为更加理性，有效保障了委托人的利益，进而促进建设项目代建市场健康、有序地发展。

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