建立高校科研质量管理体系

提要本文通过分析高校科研项目质量管理现状、存在问题，提出建立高校科研质量管理体系，并就其建设和有效运行进行探讨。

关键词：高校；科研管理；科研质量管理体系；ISO9001

中图分类号：G52文献标识码：A

高校是我国培养高层次创新人才的重要基地，也是我国基础研究和高技术领域原始性创新的主力军之一。虽然高校科研取得了巨大成就，但高校科研存在的问题却不容忽视。与社会、经济以及高校自身发展的要求相比，高校科技创新、科技成果转化的总水平仍然较低；高校科研经费的产出效率不高；高校科研项目延期结题的现象为数不少、甚至有些无法产出科研成果；科研人员、科研管理人员和科研项目委托方因沟通不畅造成矛盾；高校内部院系间科研资源未能充分利用、甚至科技资源相互封锁等现象时有发生。为此，高校科研引入质量管理体系势在必行。

一、高校科研项目质量管理现状分析

（一）不断提高科研质量已成为各个高校建设的重点。随着知识经济时代的到来，高校的科学研究和技术开发活动与经济社会的结合也越来越密切，高校更多地转向为生产服务，为社会需求服务。科研作为高校的一种产品，也逐渐走出“象牙塔”，参与社会竞争。不断提高科研质量，正成为各个高校建设的重点。

（二）通过建立科研质量管理体系，进而推动科研项目质量管理。近年来，许多高校相继在科研管理过程中引入质量管理的概念和方法，哈尔滨工业大学、北京航空航天大学、北京理工大学、南京理工大学、北京科技大学等院校都已经建立了科研质量管理体系，采用的标准主要是lSO9001或GJB9001A标准，取得了很好的成效。

（三）高校科研项目质量管理中存在的问题。在引进过程中，出现了一些生搬硬套传统企业质量管理做法的情况，或者虽然开展了质量管理，但是没有很好地贯彻执行，重项目争取、轻项目管理；重项目数目、轻项目质量；重硬件条件建设、轻软件制度培育，导致了质量管理体系的“水土不服”，一定程度上降低了质量管理体系的作用。

二、高校科研项目质量管理体系构建

（一）高校开展科研项目质量管理的必要性分析。1、技术进步对高校科研质量的需求；2、社会环境对高校科研质量的需要；3、顾客用户方对高校科研质量的需求；4、高校加快自身发展的要求。高校建立科研质量管理体系，可以促进学校的科研生产工作更加规范化，更加科学化，能有效地提高科研管理工作水平，推动学校科研工作的向前发展。因此，积极探索建立具有高校特色的现代科研管理体制，建立科学、合理、适宜的质量管理体系，是高校当前和今后一个时期，科技管理体制改革的重要任务之一。

（二）高校科研项目全面质量管理体系的构建。根据项目发展过程，不同科研项目类型可划分为不同的阶段，每个阶段工作的内容也不尽相同，管理方法也各不相同，但大致可分为三个阶段，即立项阶段、项目实施阶段、验收阶段。其中，项目立项阶段具体包括项目可行性研究、申报、签订合同；项目进行阶段包括项目跟踪、中期检查；项目验收阶段包括成果申报、项目审核、项目结束；按此过程在设计ISO9000质量管理体系运行程序上也分为了运行的准备、实施、控制三个阶段。

1、高校科研管理引入ISO9000的准备阶段

（1）建立科学合理、职责明确的组织机构。按照实施ISO9001标准要求，首先要确定本单位实施ISO9001质量管理体系的最高领导层；其次要确定具体实施质量管理的各个相关责任部门，责任部门的设置以能够覆盖ISO9000标准要求的各项管理职能为前提。由于高校的工作是教学和科研并重，科技人员以及设备和工作场所等都要兼顾教学和科研两个方面，在人力资源、设备配备、机构设置等方面，高校与任务相对单一的生产企业或科研机构有很大区别。高校科研的ISO9001质量管理体系不能照搬企业或研究机构的组织机构模式，所以设置ISO9001质量管理体系的组织机构必须结合学校自身的工作实际来进行。

（2）建立质量体系文件。按照ISO9000标准理念，对于产品实现过程涉及到的所有相关因素都必须结合高校科研项目管理的实际，一一加以对照，确定具体可操作内容，进行控制，并且对这些控制都有相应的原则。所以，高校科研项目管理体系文件必须既能够覆盖ISO9000标准又具有可操作性。要使高校科研项目管理体系文件的条款必须能够覆盖ISO9000标准的各项程序和原则，与其相符合；质量管理体系的《质量手册》、《程序文件》等文件，应该能够使整个科研项目研制过程中凡是与项目质量相关的所有事项都有章可循、有法可依，关键过程都留有记录、有案可查，相关信息能够及时反馈；对质量问题能够做到预防、控制和改进，对影响质量的过程可以追溯。

2、高校科研项目管理引入ISO9000的实施阶段。ISO9001标准提出“过程管理”理念，就是把一个组织实现最终产品的相关活动看作是一个大的过程，不同层次的生产和管理活动为其中的子过程，每个子过程之间是相互联系、相互影响、相互制约的。ISO9001质量体系强调“过程管理”及“持续改进”，强调资源与过程有机的结合，把产品最终的质量目标分解为各个子过程的质量目标；对各个子过程设置监控制点，在过程管理中不断地预防和纠正不合格项，通过对过程的管理和持续改进，保证最终产品的质量。“过程管理”是ISO9000质量管理体系的核心和基础。

3、高校科研管理引入ISO9000的控制阶段。质量控制是指为达到质量要求所采取的作业技术和活动。质量控制适用于对组织任何有关质量活动的控制，控制的目的是保证质量、满足要求。质量控制依托于质量记录，在质量记录的基础上开展。质量记录就是按照管理要求完成每个事件后留下的记录和证明，完善的质量记录是质量体系正常运行的直接反映。一个组织实施质量体系，实际上就是把执行管理规范的结果用质量记录的形式反映出来，在此基础上进行过程的控制和改进。可以说，质量记录控制实际上就是质量控制的抓手。

三、高校科研质量管理体系的运行

（一）采用以过程为基础的QMS模式。高校科研管理中任何接受输入并将其转化为输出的活动，即可视为过程，所有科研管理中的工作都是通过过程来完成的。识别高校科研管理中的每个过程，应从每项工作入手。对每个过程的识别应包括科研工作的输入、输出、活动及活动所需资源。对高校科研实施过程链管理，应抓住关键过程和接口两个重点进行管理。对于这两个重点，可以通过设置监测点实施强化的系统控制。建立监测点，就是抓高校科研工作中的关键过程和关键接口，把管“结果”转变为管“原因”，将“把关”转变为“预防”，从根本上保证输出产品的质量。

整个科研项目过程可分为三个阶段，即项目申报阶段、项目实施阶段、项目结束阶段。每个阶段又分别由若干子过程构成。如项目申报阶段包括项目可行性研究、项目申报和签订项目合同：项目实施阶段根据每个项目的不同，包括若干个研究子阶段；项目结束阶段包括成果申报、项目审核、项目结束等子阶段。

按照其先后顺序，前一个过程的输出有是下一个过程的输入，过程与过程、子过程与子过程之间形成科研项目管理的过程链。过程之间相互联系、相互制约，且又自成体系。整个、每个过程、子过程都坚持“持续改进”，坚持PDCA循环，即计划、执行、检验、控制。没有好的科研项目管理过程就没有好的结果，最终作为产品的科研项目的质量通过整个科研项目的过程管理来实现，所以必须保证其过程有效。

（二）引入“PDCA循环”进行持续的自我改进。高校科研的质量管理核心问题是满足需要，而需要具有相对性、动态性、发展性。任何高校或科研组织都不可能也做不到完全反映并满足需要。因此，高校科研管理中制定改进目标和寻求改进机会的过程是一个持续过程。该过程常常使用审核发现、审核结论、数据分析、管理评审或其他方法以确定问题、分析原因，其结果通常为纠正措施或预防措施。“P（计划）-D（执行）―C（检查）―A（总结）”循环，简称“PDCA循环”，反映了管理工作必须经过的四个阶段。通过引入ISO9000系列标准中的“PDCA循环”对高校科研的QMS的每个过程进行持续改进，不断循环上升，四个阶段要周而复始地转动，而每一次转动都有新的内容和目标，因而也意味着前进了一步，犹如爬楼梯逐步上升。持续改进应始终注重过程改进，通过对高校科研的QMS中每个过程使用“PDCA循环”进行持续改进，将使其QMS得到完善。所以，高校科研管理在采取改进措施时应强调过程的效率和有效性，以确保实现预期目标。

（三）质量记录的控制。科研项目管理中建立和实施ISO9000质量管理体系，应把重点放在对项目研制过程的控制上：分析、确定科研项目的质量检查节点；明确质量管理层次和各环节的职责分工；制定各个环节的质量管理规范和检测方法；提出各项质量管理的记录要求。通过几十项的质量管理体系文件，对项目的申报、立项、方案论证、设计、实施、人力资源、设备、环境及实施、研制阶段质量记录、产品检验等各项与研制相关的过程，都明确了质量管理职责并制定了相应的实施程序和规范。

这些工作正是ISO9000质量体系所强调的过程管理的重要组成部分，与项目研制和成果的质量都有密切的关系。实施ISO9000质量体系最终的落脚点，也就是要通过质量记录的要求，把质量控制贯彻到整个项目研制过程中。

（作者单位：北京交通大学经济管理学院）

主要参考文献：

[1]杨青.项目质量管理[M].北京：机械工业出版社，2008.

[2]廖政权.科技项目质量管理体系研究[J].科技管理研究，2005.5.

[3]周文泳，陈守明，尤建新.科学研究的质量改进模式[J].科学管理研究，2005.6.