国外地勘行业运行的基本模式与借鉴

中图分类号：F426.1 文献标识：A 文章编号：1009-4202（2011）04-037-02

一、国外地勘企业基本模式

在西方市场经济比较成熟的国家，地勘企业的组织形式相对稳定，这主要是市场经济体制下产业分工长期自然演进的结果。虽然有些国家由于其矿产资源管理体制和经济发展水平等原因，地勘企业的组织形式也有所差异，但绝大多数国家的地勘企业的组织模式主要分为三大类：一是大型矿业公司属下的地质勘查部，公司的地质勘查部主要由地质技术人员组成，找矿和勘查所需要的手段和方法大多数是发包给相应的公司来完成；如果某些技术手段长期需要，公司也可以自己设置专业队伍，直接隶属矿业公司。二是独立的小型勘查公司。该类公司由少数地质人员发起，自筹资金，自己选区租地，从事初级的地质找矿工作。一旦发现很有远景的矿点或矿区，需要较多的资金继续工作时，可以与大型矿业公司合作开发，合作方式可以是入股、净收入分红，也可以是一次性转让；也可以借助资本市场融资或上市。三是专门承包地质勘查技术劳务的服务公司。这类公司的优势是专项的勘查技术手段。他们通过合同与矿业公司或勘查公司合作，按照设计要求进行施工，只对工程的数量、质量、工期负责，不承担找矿风险。

各类地勘公司都是独立的企业法人，自主经营、自负盈亏。在分工基础上，不同类型的地勘企业又在市场的推动下，逐渐形成产业分工和协作体系。以矿产勘查为例，这个系统的核心一般是少数探采一体化的大型矿山企业或企业集团，周围是一批中小型矿山企业和独立的勘查企业，是一批专业技术服务公司。它们通过合资勘探、承包合同、相互持股、矿权转让等经济手段联系起来，形成一个由三个圈层组织起来的系统。各企业既保持自身活力，利用各自条件参与竞争，又相互协调配合，保持地勘工作整体正常运行。

二、国外地勘行业的管理模式

20世纪80年代以来，由于国内外形势的变化和经济及社会发展的需要，地勘工作逐渐从找矿扩张到地质灾害调查、水环境地质调查等公益性领域，地勘工作更加面向社会需要，服务领域不断扩大，大地质概念逐渐形成。绝大多数国家也因之对其地质勘查管理模式进行了的调整和改革，由此形成了公益性地勘项目和商业性地勘项目的划分，这是地勘行业分工的重要原因和标志。

一般作法是，国家设立专门的地勘机构从事公益性地勘项目，其费用由国家财政拨付，而商业性地勘项目则由地勘企业来完成。国家地质调查机构职能主要包括：①区域地质调查；②矿产调查与勘查；③水环境地质调查；④地质科学研究；⑤地质勘查技术方法研究；⑥地质科学信息收集、处理、分析和传播；⑦地矿工作管理；⑧国际合作和国际（国外）项目的实施。

在公益性地勘项目的运作上，各国大都引入了市场机制，即主要通过市场手段进行资源配置，只是在具体操作上与商业性地勘项目略有不同。公益性地勘项目一般都实行项目管理办法，国家地勘机构和地勘企业都可以通过招标方式获得公益性地勘项目，从而形成了地勘行业内部的分工和协作体系。

对于商业性地勘，政府仅充当市场管理者、监督者和服务者的角色。政府一般通过四个方面对地勘行业进行管理：

1．以法律手段保障商业性矿产勘查活动有序进行。国家和地方政府对探矿权行使一级管理，通过矿业法或相关法律法规规定探矿权的征用制度；探矿权取得实行低准入门槛和低准入成本，主要体现在对探矿权人的勘查资质不进行严格的限制，既可以是法人企业，也可以是非法人企业。国家规定的低租金成本，让探矿权人既享受权利，又要履行义务；通过探矿权转让和常见的买卖选择权协议、联合风险勘查协议和证券市场等手段，实现商业性矿产勘查的合理退出机制。

2．以公益性地质调查成果作为基础，为商业性矿产勘查提供有效服务。通过地质调查获取勘查信息，研制地质调查矿产勘查和环境地质的新技术和新方法，为商业性矿产勘查提供信息和技术支持，部分信息和技术需要支付一定费用才能取得。

3．以财政、税收、金融等政策调控措施，弥补商业性矿产勘查在市场中的不足。财政措施依据商业性矿产勘查的高风险进行补贴，补贴形式多种多样，但都是对矿产勘查的支持；税收调控措施主要通过勘查费用的资本化来完成，提高地勘行业经济实力；金融政策主要体现在政府对矿业融资给予政策性支持。

4．通过规范探矿权市场，对商业性矿产勘查活动实施适度监管。通过商业性矿产勘查探矿权制度信用体系、商务信用体系、管理信用体系和矿政基础管理信用体系，营造诚信环境，鼓励行业自律。同时，建立信息披露制度，让商业性矿产勘查信息更加充分、准确，完善政府的适度监管作用。

三、地勘行业的融资模式

地勘行业与矿业密切相关，从产业链角度看，地勘行业是矿业开发的上游产业。同时地勘又是高风险、高收益的行业，许多地勘成果可以通过转让和股权投资进入矿业开发产业。地勘和矿业开发是资金密集型行业，因此，矿业融资就成为地勘和矿业发展的关键环节之一，从发达国家的实践来看，地勘和矿业企业的融资越来越依赖于矿业资本市场。

地勘和矿业资本市场上的融资方式主要有风险投资、股票私募债券私募、公开上市、贷款、公司间联合风险经营或战略联盟，此外还有项目融资与租赁融资。矿业融资方式与融资阶段矿业的融资方式，依据矿业活动的不同阶段的不同特点而有所不同。

1．矿产勘查阶段融资。勘查阶段融资的特点是融资风险高，资金需求量特别是早期勘查阶段相对较小，勘查成功收益回报率高，可供选择的融资方式相对较少。主要有以下几种融资方式：一是风险投资，主要针对储量尚未查明的勘查矿地和初期勘查阶段。依靠个人、基金会或企业的自有资金，针对地质专家的找矿设想，募集少量资金进行勘查，按事先约定分享权益。二是证券融资，以有一定找矿前景的矿权，经咨询公司认定其找矿价值，按风险资本上市的要求，通过证券市场融资，这是勘查阶段融资的主要方式。三是联合风险经营，即出让部分矿权，换取相应的现金，继续进行矿产勘查。四是租赁融资，大型勘查项目进行时，与专为矿业服务的租赁公司、勘查设备制造公司和经销商合作。

2．矿山开发阶段融资。矿山开发阶段融资是资金需求量最大的阶段，风险程度比勘查阶段有所降低，资金回报率有所下降，可选择的融资方式比较多，其融资方式主要包括：一是股票和债券私募，资金来源包括银行、非银行金融机构、感兴趣的个人和机构投资者，适于未达到上市条件也贷不到款的初级矿业公司，不愿将全部信息公开的筹集大额资金的大公司。二是公开上市，达到相应证券交易所要求的门槛、需要大量资金的成长中的矿业公司，成熟的矿业公司，国有矿业公司的私有化均可公开上市。三是商业贷款，经有资质的咨询公司证实或查明储量可靠，满足银行可承兑的可行性研究的项目可贷款融资。四是项目融资，项目融资是国际上大型矿业开发项目的一种重要的融资方式，该融资方式是指以项目本身的财产权益，即大型矿床的矿权价值作为借款保证责任来融资。五是出口信贷和设备租赁。矿山开发需要大量设备，可通过出口信贷和设备融资解决。六是与矿产品挂钩的货款融资，用预售产品还贷，按规定的时间、数量提供矿产品。

四、借鉴与启示

发达国家地勘企业的组织模式、行业管理模式及融资方式很值得我国地勘单位借鉴：

1．初级勘查公司具有找矿技术专长、筹资方式多样化以及运作灵活的特点，同时，由于在勘查的任何阶段都有相应的融资模式和转让矿权的渠道，因此，初级勘查公司已取代矿业公司的勘查部门成为找矿的主力。我国地勘单位（地质队）类似于西方的初级勘查公司，从产业发展角度看，我国地勘单位企业化道路应以向该种类型的公司转型为主要目标，而不能一味地建立矿业集团，因为大多数地勘单位不具备矿权优势、技术优势和资本优势。

2．公益性地勘和商业性地勘合理分工，协同发展。公益性地质调查主要起服务作用，包括地学研究、能源矿产评价、地质灾害预警、新技术和新方法的研发和数据库建设等。从某种意义上说，公益性地质调查工作的内容、组织方式和成果的使用方式决定了商业性矿产勘查的发展前景。因此，公益性地质调查应为商业性矿产勘查提供强有力的信息支撑。我国的公益性地勘工作还很薄弱，地勘成果信息制度还不健全，调查成果的转化率不高。因此，加强公益性地勘工作，建立完善的信息制度和交流平台，是促进商业性地勘发展和活跃我国矿业权市场的重要保障。

3．健全矿业权市场，发展与矿业相适应的资本市场。我国地勘单位企业化改革遇到的一个重要障碍就是矿业权市场不发达，融资渠道不畅，导致地勘单位的重要矿权资产固化，社会资本很难进入地勘行业。因此，应发展全国性的矿权市场和适应矿业的创业板资本市场，为矿产勘查开发创业投资提供激励机制，活跃矿业投资市场。