硕士研究生学术不端行为的研究综述

摘 要：本文基于CNKI的文献检索，对2002—2011年期间的有关研究生学术不端行为研究的期刊论文和硕士学位论文进行了分析；结果显示，2002年以来发表的针对研究生学术不端行为的研究总体上呈现持续、快速发展的趋势。而针对研究生学术不端行为的研究主要集中在对学术不端概念的界定、学术不端行为的类型、成因以及治理学术不端行为的措施这四个方面。本文按照以上四个方面对我国有关硕士研究生学术不端行为相关文献进行了分类梳理和分析，并指出了目前现有相关研究的不足：针对硕士研究生群体的学术不端行为尚未做出统一的界定；对研究生学术不端行为特征的研究缺乏根据学科和研究生自身特点的分类研究；影响研究生学术行为的相关因素研究缺少实证分析的支撑；治理研究生学术不端行为的措施尚未形成一体化的规范教育和管理体系。本文还基于分析结果提出了对未来相关问题的展望。

关键词：研究生；学术不端行为；综述

近年来，国内学者针对研究生学术不端行为的研究逐年增多。从世界范围来看，美国在认识和治理学术不端行为方面起步较早，20 世纪 80 年代他们就开始逐步建立遏制学术不端行为的系统机制［1］；并对学术不端行为的定义、类型、成因以及治理措施做了大量的研究。而国内学术界对学术不端现象的研究起步较晚，对高校研究生学术不端行为相关问题的研究虽然涵盖了多个方面，但研究成果主要集中在最近几年。我们通过梳理和分析相关文献后发现，目前针对研究生学术不端行为的文献相对还较少，主要是从学术不端概念的界定、学术不端行为的类型、成因以及学术不端行为的治理措施四个方面进行的。因此，本文将从这四个方面入手对现有文献进行分析，厘清目前对研究生学术不端行为的研究进展，以利于对研究生的学术不端行为的研究现状有一个较为全面的认识，促进高校构建一体化的研究生学术规范培养和监督管理体系，有效提升研究生的学术道德水平。

1 我国关于研究生学术不端问题的研究现状

关于研究生学术不端问题研究的演变过程，参照有关学者所划分的阶段［2］，本文以2001年国家教育部下发的《全国普通高等学校人文社科学研究“十五”规划纲要》［3］，首次提到“要遵守学术规范”的要求为基准点，将研究生学术不端行为的研究分为两个阶段。第一阶段：2001年之前，此阶段少数学者自发研究高校研究生群体的学术道德问题。第二阶段：2001 年教育部下发文件至今，这个阶段整个社会越来越重视研究生的学术行为；并且，政府有关部门为加强学风和学术道德建设，相继制定出台了一些政策以规范研究生的学术行为。

本课题组首先以“研究生”为关键词，在中国知网（CNKI）中国学术期刊网络出版总库和中国硕士、博士学位论文数据库中检索相关文献；然后，分别以“学术不端”、“学术失范”、“学术道德”、“学术规范”、“学术腐败”为关键词，对检索结果分别进行再检索。最后的检索结果分析显示，2001年之前有关研究生学术不端的期刊论文仅有14 篇；2002 年开始相关期刊论文的数量逐年增加，2002— 2011年共有期刊论文 262 篇。2006年开始出现相关研究选题的硕士论文，至2011年底共有 21 篇；目前尚未发现针对研究生学术不端行为进行研究的博士学位论文。

本文按年份对 2002年以来 10 年间关于研究生学术不端问题研究的 262 篇期刊论文和 21 篇硕士学位论文进行分类，得到时间与论文数量变化图（如图1 所示）。图1 显示，近 10 年来有关研究生学术不端行为的期刊论文数量呈逐年递增趋势；从 2002 年的 10 篇，上升到 2010 年的 51 篇（2011年44 篇，略有下降）。2006 至今，针对研究生学术不端问题的硕士学位论文也逐渐出现并呈增加趋势，2010年达到 7 篇。从数量的变化上可以看出，研究生学术不端问题越来越受学术界的关注。

自 2004 年开始，教育部社会科学委员会、中国科协、中国科学院相继对学术不端行为进行了界定，特别是 2009 年教育部《关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知》，对高校学术不端行为做出界定之后，2009 年后有关研究生学术不端问题的研究成果急剧增加。这种增长趋势也反映出学术界对治理学术不端行为的迫切态度。

本文通过对 262 篇期刊论文和 21 篇学位论文的研究内容进行分析后发现，其中有246 篇期刊论文以及 21 篇学位论文涉及到学术不端或学术失范的定义、研究生学术不端行为的表现形式、影响研究生学术不端行为的原因，以及治理研究生学术不端行为的政策建议等，具体数量如图2 所示。需要指出的是，可能有些研究论文也涉及到研究生的学术不端问题，但由于这些论文和本文设定的这几个关键词不同，或者论文题目的表述与本文设定的关键词不太一致；所以，有些相关论文可能未进入本文检索和分析的范围。

2 我国对学术不端定义的研究

我国对学术不端行为的理论研究起步相对较晚，各相关部门和机构对学术不端行为进行定义也集中在最近几年。通过对相关部门和机构对学术不端行为界定的比较可以发现，各部门和机构定义的内容大致相同，各种定义都把“造假、抄袭、剽窃”作为学术不端行为的主要表现类型，具体内容见表1。

3 我国研究生学术不端行为类型和特征的研究

我国研究者针对高校研究生学术不端行为类型研究的文献分析显示，我国研究生的学术不端行为主要是伪造、篡改和剽窃行为（见表2）；其它的学术不端行为包括不当署名、请他人文章或代他人写文章、利用与刊物的特殊关系发表未达到相应学术水准的文章，以及一稿多投等。

与国外研究生学术不端行为的特点相比，研究生在学术论文写作方面的不端行为的表现形式大致相同；但是，美国高校对研究生在考试中的作弊行为也相当重视，管理者和研究者都一致认为，研究生在考试中的抄袭作弊行为也是其学术不端行为的一个非常重要的部分。

4 我国对研究生学术不端行为影响因素的研究

4.1 客观因素对研究生学术不端行为的影响