浅谈施工合同风险的防范与控制

摘要 建筑施工合同客观上存在风险，如何有效地防范和控制施工合同的风险，防止企业利益损失是每个施工企业十分重视的问题。本文从合同订立、合同履行以及产生合同纠纷以后等几个方面论述了可能产生合同风险的情形以及预防风险的对策。提出了如何防范和控制施工合同风险的措施，供参考。

关键词 施工合同 风险 防范 控制

随着社会主义市场经济体制的不断完善，经济主体之间的关系只能依靠合同来规范， 这已成为人们的普遍共识。但由于当事人的法律知识欠缺，或者是对所从事经济活动的经验不足等原因，导致了各种各样的经济合同纠纷，如购房合同纠纷、施工合同纠纷、供货合同纠纷等层出不穷，从而使有限的法律资源高负荷运转。这不仅给当事人的时间、金钱和精力等造成损失，而且也严重影响了社会经济的持续、稳定、有序发展，威胁着整个社会赖以发展的诚信基础。为此，我们需要学习和掌握合同法。下面简单介绍一些合同风险及防范方法。

1 建筑施工合同的风险

1．1 环境与技术方面的风险

(1)地质条件变化和设计出入较大，增加工程难度和工程量，有设计以外的障碍物或文物，或者气候原因造成施工困难，这样会影响施工速度拖延工期；(2)施工准备不足，由于发包人提供的施工现场有隐患或者拆迁滞后，图纸供应不及时给工程开工造成困难；(3)施工组织设计本身有漏洞或缺陷，有标准技术规范以外的特殊工艺，而业主要求又过于苛刻，在合同中未加以约定。

1．2 经济方面

(1)招标文件是投标的主要依据，特别是招标人须知、设计图纸、工程量清单、合同条款都潜在着风险必须仔细阅读分析；(2)要素市场价格的变化包括材料市场、劳动力市场和设备市场价格的变化直接影响着工程承包价；(3)国家政策性变化。

1．3 合同签定和履约方面的风险

(1)合同条款不全面、不完善，合同文字不细致、不严密以至合同有较大的漏洞或者存在单方的约束性，过于苛刻施工方，不平等；(2)合同内容缺少索赔条款或者缺少第三方因素造成工期或经济损失的索赔条款；(3)发包人资信因素，发包人履约能力差，经济发生变化，无力支付或拖欠工程款；(4)履行合同过程中，业主工地代表或监理工程师执行力差，不能及时解决问题，发出错误指令；(5)对分包商的选择有误，分包商不能很好的履行和约；(6)施工企业的项目经理能力差，管理不到位。

2 防范合同风险的基本措施

2.1施工企业应设立专职的合同管理机构

近年来，随着政府对建筑市场管理力度的加大，合同管理也日趋规范，合同在建筑活动中的重要作用已越来越明显。同时市场中各种各样的合同欺诈行为也不少。因此，施工企业应设立专职的合同管理机构，配备和培育一批精干的既懂工程技术，又懂法律法规、经营管理、工程造价、财务税收等相关知识的专职的合同管理人员。而且这些人员必须是复合型的人才，必须懂得合同谈判策略和技巧，专门负责施工合同谈判和订立，并对已订立的施工合同实施监督、管理和控制。

2.2 对业主、招标动机和招标条件要认真调查研究

对承揽民营企业、独资企业的建设项目，在议标或施工合同谈判前，应从侧面深入调查了解发包人的资信和该工程的资金到位情况、经营作风以及订立合同应当具备的相应条件，其主要内容应包括是否具备有资质单位设计的施工图纸，是否有政府部门批准的立项文件和土地、规划、建设许可手续，“三通一平”工作是否已到位等。如果是房地产开发企业还应了解其主要业绩。

在响应投标文件实质性条款的情况下，尽可能在投标书中做出有利于承包人的选择，承包人应对发包人提出的合同条件和要求逐条进行研究后，再决定是否做出承诺，以减少合同签订后的风险。

2.3 合同谈判要坚持有理有节，注意谈判策略。

承包人对发包人和招(议)标条件进行了调查研究之后，才可进行合同实质性谈判。在合同谈判时，尽可能采用建设工程合同《示范文本》，依据通用条款，结合协议书和专用条款，逐条与发包人谈判。对部分发包人提供的非示范文本合同，往往存在条款不完备、不具体、不平等，缺乏对发包人的权力限制性条款和对承包人的保护性条款，因此承包人要尽可能地提出修改意见，因为这样的合同一旦签订后，就会存在一些隐含风险，最终将导致施工单位的巨大损失。为了防止和减少合同谈判过程中的失误，施工企业在谈判过程中应让熟悉业主知识和精通合同的专业人员参加。

2.4 要及时签订合同，加强合同履行过程的管理

在工程实践中，往往有些业主利用施工单位急于揽到工程和合同意识不强的弱点，在施工合同未签订之前就要求承包人进场施工，甚至在承包人进场施工后还迟迟不与承包人签订施工合同，承包人仅凭口头协议施工。由于承包人未及时与业主签订施工合同，因而造成承包人最后在与业主洽谈合同时处于被动的地位，使前期发生的有关工程费用因业主不予认可或强加于人而蒙受损失。又由于施工合同管理贯穿于施工企业经营管理的各个环节，因而履行施工合同必然要涉及到企业的各项管理工作。

2.5 增强索赔意识，合理转移风险

施工企业对于可以预测到的合同风险，在谈判和签订施工合同时，可以采取双方合理分担的方法。但由于一些不可预测的风险总是客观存在的，合同双方的责权利也不可能绝对平等。承包人存在一定的风险也是必然的。因此，承包人对不可预测的风险的发生，在合同履行过程中，积极推行索赔制度是转移风险的有效方法，尽可能地把风险降到最低程度。在实际工程中，索赔是双向的，承包人可以向业主索赔，业主也可以向承包人索赔，但业主向承包人索赔比较方便，它可以通过扣拨工程款及时解决索赔问题。相反，承包人向业主索赔就较为困难。在现阶段，由于建筑市场还不够规范，承发包双方的地位还不平等，工程索赔制度尚未普及和推广，承发包双方对索赔的意识都还不强。

3 借资、垫资、合资承接工程应注意的问题

3.1 事前摸清业主情况，做到心中有数

在谈判前或谈判中 要调查、了解、摸清业主方的情况，以便作出是否投入资金的决定。

3.2 核对资料 防止差错

要向业主提出向我们提供相关资料和文件的原始凭据 如不能提供原件应把复印件与原件核对，有否欠缺 对疑点或不明确的要向业主问清 以有利于决策和谈判。

3.3 要做好借资、垫资的防风险措施

可以通过委托银行贷款形式 因为委托贷款是受法律保护的。如果企业资信、实力好，项目也比较理想，也可以通过合资入股，把资金投入变成股份。

3.4 要注意未中标提前进场施工时防风险的对策

有的业主为了使项目提前竣工，在未签订正式施工合同前要求施工企业进场施工，这样提前进场施工对施工企业存在很大风险。我认为，在未中标和正式订合同前，最好不要提前进场，如果双方有诚意，确需提前进场的话，最好写一个书面协议，写明是业主方要求提前进场施工，并规定对已做工程的结算方法及违约责任，便于发生纠纷时解决。

4 结语

合同一经签订，即成为合同双方的约束，合同中的每一条都与双方利害相关，所以在合同谈判和签订中，对可能发生的情况和各个细节问题都要考虑周到，并做出确定，不能存有侥幸心理；一切问题都应明确具体地以书面形式规定，不能相信口头承诺和保证；合同中应体现出有效防范和化解风险措施的具体条款。合同的签订最终应该成为双方愉快合作的基础，成为双方共赢的保障。

参考文献

[1]田建胜，国家一级建造师研讨班 法律、法规》讲义，2005．4；

[2]谭学智．如何进行施工项目的成本核算[J]安徽建筑，2000(6)：33—34．