区域科技创新能力评价的指标体系与实证分析

摘要：科技创新能力对于区域经济发展与结构调整具有重要作用。本文将区域科技创新能力界定为只包括知识创新能力和技术创新能力，认为科技创新能力的影响因素主要是科技创新环境、科技创新投入与产出和科技成果转化三大方面。其中，创新环境是科技创新活动的基础，科技创新投入和产出是衡量科技活动的效率，科技成果转化是创新能力的最终体现形式。依据指标体系的系统性、数据的稳定性和数据的可获取性三大原则，构建两层次的区域科技创新能力评价指标体系。其中，一级指标5个，分别是科技创新环境指标、自主创新投入指标、自主创新产出指标和科技成果转化指标，二级指标15个。，以辽宁为研究对象，采用赋值熵权法进行了实证分析，认为辽宁省科技创新能力与其经济发展地位基本一致。

关键词：区域；科技创新能力；指标体系；辽宁

区域科技创新能力是区域经济增长和竞争的决定性因素, 其强弱是衡量一个区域科技实力和技术创新能力的重要尺度。客观、科学地皮昂及区域科技创新能力, 对于一个区域在一定范围内(如全国或地区) 科学地定位自身的科技创新能力, 采取合理的科技创新战略, 保持和提高竞争优势, 获取最佳的经济效益和社会效益具有特别重要的意义。

一、区域科技创新能力的界定及影响因素分析

（一）区域科技创新能力的界定

科技创新能力从本质上可以分为知识创新能力、技术创新能力和现代科技领域的管理创新能力。知识创新能力是指通过科学研究，包括基础研究和应用，获得新的基础科学和技术科学知识的能力。知识创新的目的是追求新发现、探索新规律、创立新学说、创造新方法、积累新知识。知识创新能力的主体主要是高等学校和科研院所，其创新成果主要表现为发表的论文、出版的著作和获得的科研奖励。目前关于技术创新的界定较多，所能达成的共识是技术创新包括新产品和新工艺，以及原有产品和工艺的显著技术变化。技术创新的主体主要是企业，其创新成果主要表现为专利、新产品和新工艺。知识创新能力是技术创新能力的基础，是促进科技进步和自主创新能力的革命性力量。

在实际研发活动中，知识创新和技术创新经常同时发生，很难区分二者的界限。由于管理创新能力属于管理学范畴，目前主要是定性讨论，缺乏数据支撑和定量研究，因此本文的科技创新能力仅包括知识创新能力和技术创新能力。

区域科技创新能力是指特定区域运用技术基础设施，采用多种手段合理有效地配置科技人力、信息、技术和资金等资源，通过不同层次的科技创新活动以促进经济和社会发展的能力。区域科技创新能力是指区域内各科技创新要素相互作用的结果,是区域科技创新结构优化与功能发挥程度的反映,是区域创新效率的重要衡量指标。

（二）科技创新能力的影响因素

科技创新体系是不同主体交叉作用的网络系统，科技创新能力的影响因素主要是科技创新环境、科技创新投入与产出和科技成果转化三大方面。其中，创新环境为科技创新活动的基础，科技创新投入和产出是衡量科技活动的效率，科技成果转化是创新活动的最终体现形式。

1、科技创新环境

科技创新环境是由影响科技创新的公共和私有部门及机构组成，通过各创新行为主体的制度安排及相互作用，为科技创新活动提供物质条件和基础保障。科技创新环境是科技创新赖以生存和发展的物理空间和社会空间，影响和制约着科技创新活动。科技创新环境在增强技术创新活力，推动科技进步中有着至关重要的作用。创新是一种复杂的知识学习和创造实践活动，其活力来自于创新要素及其相互协调能力，这些要素只有在创新环境中才能有效地培育和展现出创新活力。

2、科技创新投入与产出

科技创新投入是指全社会为支持科技活动而进行的经费、人力等各种资源的社会配置,科技创新投入是科技创新能力提高的物质基础和前提。科技创新投入要素主要是科技人员投入和科技经费投入。科技人员是区域自主创新的核心，科技人员的素质和能力越强，区域自主创新能力越强。科技创新投入是支持开展科技创新活动的投入，也是生产性的投入，所以科技创新活动的另一大投入要素是资金，包括购买仪器设备、技术引进、设备改造和消化吸收等研发活动的经费支出。科技经费筹集的主要来源有企业资金、政府资金、国外资金、社会资金和金融机构贷款等，其中企业资金和政府资金是目前科技创新投入的主体。

科技创新产出是科技创新活动的最终目的，是科技创新能力的主要衡量指标。科技创新产出有助于推动区域的发展与进步，是衡量区域科技创新水平和竞争力的重要指标。科技创新产出相对容易量化，主要表现为企业新产品产值、专利授权数、发表的论文和出版的著作等指标。

3、科技成果转化

由于科技创新活动可以分为知识创新和技术创新，相应科技创新能力科技分为知识创新能力和技术创新能力，因此，科技成果同样可以分为知识创新成果和技术创新成果。知识创新成果主要是和出版的著作；技术创新成果主要是专利授权数和新产品产值。对于知识创新成果而言，要实现其价值创造的能力，必须在技术市场和产品市场上进行成果转化，成为现实中可以应用的技术成果。

二、区域科技创新能力评价指标体系的构建

（一）区域科技创新能力评价指标体系构建的原则

结合以上对于区域科技创新能力的界定以及对于科技创新能力影响因素分析，本文认为在构建区域科技创新能力的评价指标体系和选取指标时应遵循以下三个原则，即系统性、数据的稳定性和数据的可获取性。

1、系统性

在评价区域科技创新能力时，需要考虑到科技创新能力是一个完整的体系，几个创新主体之间相互联系、互相促进。因此，在指标中要能够反映出不同创新主体对自主创新能力的影响。同时，还要注意不同创新主体之间的指标具有独立性和不可替代性。

2、数据的稳定性

自主创新能力的评价指标需要考虑数据的稳定性，由于统计对象具有复杂性的特点，导致某些统计数据中存在数据不连贯、波动较大的现象。因此，在选取指标中，需要选择一些比较平稳的数据，这样才能真实反映自主创新能力的大小。

3、数据的可获取性

有些创新能力指标很难获取，或者获取数据的成本太高，所以在建立区域科技创新能力的定量分析评价指标体系时，尽可能保证所采用指标可通过查阅统计年鉴和统计报告来获得相关指标的数据，或通过对数据进行处理指标数据。

（二）区域科技创新能力评价的指标体系

区域科技创新能力是一个综合系统概念, 它是由若干指标组合而成的指标体系。为了反映指标体系的系统性，本文将科技创新能力的指标分为一级指标和二级指标，同时遵循上述数据的稳定性和可获取性两大原则，确定一级指标5个，二级指标15个。一级指标分别是科技创新环境指标、自主创新投入指标、自主创新产出指标和科技成果转化指标，二级指标分别是研究与开发机构数、高技术产业中的企业数等，具体指标见表1：

三、区域科技创新能力评价的实证分析―以辽宁为例

（一）数据与评价方法

本文采用《中国科技统计年鉴2008年》和《辽宁科技统计年鉴2008年》中相关指标的数据。由于《2009年中国科技统计年鉴》和《2009年辽宁科技统计年鉴》的论文数据均为2007年，所以国外主要检索工具收录科技论文数采用2007年的数据。

熵是应用于不同决策过程的评价或案例的效果评价时是一个理想的工具，熵可以度量获取的数据所提供的有用信息量，从而能够确定该信息所占的比重。在充分考虑创新环境、创新投入与产出和创新成果转化三大影响因素特点的基础上，本文采用客观赋值熵权法对辽宁省的科技创新能力进行综合评价分析。

（二）定量计算及结果分析

1.定量计算

（1）将原始数据进行标准化处理；

（3）计算各对象的综合评价值 。

通过以上定量计算得出辽宁及全国其他省区科技创新能力（不包括香港、澳门和台湾地区）的综合评价值及位次，具体结果如表2所示。

2.结果分析

（1）创新环境排名较高，但有待于进一步整合和完善。辽宁省科技创新环境总体水平较高，但科技创新资源主要集中在高校和科研院所，企业科技创新资源相对不足。辽宁省科技机构数和高等学校所属研究与发展机构数在全国排名分别为第五和第二位，而高新技术产业中的企业数和规模以上工业企业科技项目数分别排在第七和第十位。

（2）科技创新成果较多，但投入相对偏低。从科技创新产出指标来看，辽宁省科技创新成果较多，但是成果主要集中在高校和科研院所，企业的科技创新成果少。从评价结果看，辽宁省科技经费筹资总额和从事科技活动人员在全国中排名分别为第八和第九位，相对于辽宁省科技创新的综合评价位次来看，投入相对偏低，低投入会制约了辽宁省科技创新能力的进一步提升。

（3）科技成果转化能力较低。辽宁省科技创新成果转化能力指标整体排名较低，某些具体指标远远落后于科技强省。

（三）分析与讨论

总体而言，辽宁省科技创新能力与其经济发展地位基本一致，科技创新环境总体水平较高，但而科技创新投入较低，相对于科技强省的差距较大。科技创新成果较多，但转化能力一般。在创新主体中，高校和科研机构的创新能力较高，在全国占有优势地位，而企业科技创新能力一般，科技创新活动的效率较低。制约辽宁省科技创新能力的因素中，影响最大的是科技创新投入和科技成果转化，其次是创新环境建设和创新人才建设。

通过评价结果可以看出，政府在提升辽宁省科技创新能力中的贡献比较大；高校和科研机构对提升知识创新能力的作用较大，但对技术创新的贡献较小；企业对科技创新能力的贡献薄弱。根据辽宁省科技创新能力的评价结果，可以把增强科技创新投入、改善科技创新环境、提高企业科技创新效率以及增强科技成果转化能力等作为主要的政策着力点。

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