浅析工程项目索赔管理

摘要：工程索赔是一项知识技术面广、复杂而又系统性很强的工作，也是承包商或业主在工程项目管理中不可缺少的重要工作内容。提高索赔意识，做好索赔管理对提高项目管理业务能力和工程项目建设管理综合水平、以至企业如何溶入市场和实现可持续发展都具有十分重要意义。

关键词：工程项目 索赔 管理

中图分类号：TU761文献标识码： A 文章编号：

在一般情况下人们通常说的索赔是指承包商向业主的索赔，其实是双向互动的。索赔的成立是建立在违约事实和损害后果都已经客观存在的基础上。索赔属于经济补偿，是一种正当的权利要求，成功的企业在利用强大的技术力量管理其资产同时加强索赔管理从而创造更大利润。

项目索赔是综合性的管理工作。索赔的成功与否直接影响到工程项目的工期和成本。索赔是项目管理综合水平的体现。如何利用索赔进行项目管理，我们结合十几年来在建设工程项目实施中工程索赔管理谈一些粗浅的体会。

一、 索赔基础

1、建设工程项目中，工程索赔是由于非己方原因导致工程产生局部或全部停工、误工、返工、材料浪费、设计变更、质量安全事故、政策变化、违规等事件影响引起的人工和机械设备费用增加、工期延误、成本和利息增加、外部环境变化、产品物非所值、出现连带损失和由此造成的其他费用增加等的损失补偿。

索赔依据一般包括建设工程招投标文件、技术规范、施工图纸、业主与承包商签订的合同协议、业主对承包商施工进度计划的批复、业主或监理下达的设计变更文件和指令、承包商与业主的承诺、施工方案、项目管理大纲、以及与工程相关的法律法规和各项往来文件等。索赔价款或工期的计算一般参照承包商与业主签订的合同和招投标文件中的工程量清单、预算定额、编制办法、机械台班单价，地方性的定额补充，以及在施工过程中发生的往来文件为根据。

2、项目管理人应当具备全面的综合素质，充分了解工程招投标文件和自身条件，通过研究在施工过程中各方面、各环节相关的文件和往来文件以及法律法规，对事件存在的各种因素以灵敏的嗅觉与感觉寻找索赔机会，进行分析并确定是否符合索赔。

3、严格按照有关规定进行合同管理，通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，发现索赔机会;进行事件原因分析，制定索赔方案，进行事件影响分析，确定工期或费用损失的数值、收集证据，并且做到及时、准确地进行索赔报告，保证索赔能提供充分的依据和数据。

二、索赔原则

1、根据发生事件的不同角度，按不同标准，区分不同类型，采取不同的实施办法进行索赔管理。

2、熟悉相关法律、法规和政策性文件，一切皆以证据做保证，明确方向，积极实施。要以清晰的概念和直接的方法阐述并报告发生的事实，规避与对方纠缠，直接要求索赔。

3、及时发现与报告，根据招投标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向，意向书应包含索赔项目(分部分项名称)、索赔事由及依据、事件发生起算日期和索赔数额，务必附有详细的计算资料和证明。

4、索赔意向书报告给监理工程师后应经总监理工程师签字确认，必要时应当会同部门总管、部门负责人和现场监理工程师核实。

5、经总监理工程师签字确认后索赔意向书及时归档，同时收集证据，所有工程费用或工期索赔均须附有现场工程监理工程师已经认可的记录和计算资料以及相关的证明材料。

6、及时作出阶段性索赔报告和最终索赔报告，并具备有效证据和数据，同时抄送给相关单位。

三、索赔程序

1、提出索赔意向

当发现索赔事件后，在合同规定的期限内及时向监理工程师提出索赔意向通知，明确表示对事件的索赔意愿和要求。

2、索赔工作准备

（1） 针对事件损害的原因和范围进行分析，掌握事件真实情况，判断索赔事件是否具备法律依据。

（2）研究事件影响损失程度和结果，确定索赔价值。

（3）应在索赔事件持续期间一直保持有完整的索赔理由、索赔事件的影响、索赔价值的计算等详细资料和记录。

（4）起草索赔报告，提出索赔要求并附有支持索赔的详细依据资料。

3、索赔分类

（1）图纸延期的索赔：在合同规定时间内，承包商可以得到由业主免费提供的施工图纸、技术规范和其他技术资料，否则承包商可以依照合同约定提出索赔。

（2）恶劣气候导致的索赔：一般为在恶劣气候条件影响期间内的工程损失索赔和工期索赔。

（3）监理工程师导致的索赔：由监理工程师或业主的错误指令引起的工程损失和工期索赔。

（4）工程变更的索赔：指工程项目已经在施工阶段或此后进行的设计变更，或工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等。

（5）不可预见引起的索赔：由于在工程招投标时施工图纸或其他技术资料不全，如地质、地基处理等项目使承包商无法作出正确计算，此类一般索赔工程量增加或需重新投入新工艺、新设备等费用和工期。

（6）外部环境引起的索赔：由于外部条件影响，如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等属业主原因引起的索赔。

（7）承包商导致的索赔：由于承包商延误工期及质量问题导致的索赔，同时转移第三方要求的赔偿向承包商索赔。

4、事件记录

索赔意向书提交后，对事件发生时和过程中现场实际状况、造成现场人员、机械设备的损害和闲置清单、工期延误时间、损害影响程度、费用增加项目的所需人员、机械、材料数量、有效票据等做好同期记录。索赔事件造成现场损失时，必须做好现场情况资料收集和影音资料的完整收集，通过监理工程师签字确认，作为索赔证据。

5、索赔报告

（1）阶段性索赔报告:当索赔事件在持续进行时，承包商应当向监理工程师提交索赔事件的阶段性索赔报告，说明索赔事件的损失额和损害影响程度以及工期索赔。

（2）最终索赔报告:当某项索赔事件通过长时间影响结束后，应该整理索赔资料并累计索赔总额在合同规定时间内作出最终索赔报告。

四、索赔管理。

1、认真、严格地建立、健全工程索赔台帐和档案。索赔台帐必须反映索赔事件发生的原因、影响程度与结果，索赔发生的时间，索赔意向提交的时间，索赔结束的时间，索赔申请的工期和金额，监理工程师审核或业主审批的结果等内容。

2、提高索赔意识，及时发现、把握索赔机会，重视索赔过程中的时限和证据收集，不能顾虑与业主、监理的关系而造成索赔流产。

五、结论

工程索赔是合同管理的重要环节，更是项目管理的重要内容。工程索赔是一项知识技术面广、复杂而又系统性很强的工作，不但要善于发现和把握索赔机会，还要善于收集与整理索赔依据。要对索赔事项深刻理解，充分理解招投标文件、设计文件、施工图纸、技术规范和业主、监理、承包商之间的合同协议以及往来文件，及时、准确、严格地按照程序进行索赔，这样才能切实维护自己的合法权益。

工程索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，处理索赔的成功与否，反映企业对项目的管理水平。随着市场经济体制的深入发展，索赔在项目管理中变得越来越重要。因此，索赔是承包商或业主在工程项目管理中不可缺少的重要工作内容，应当重视索赔管理，提高索赔意识，做好索赔管理对提高项目管理业务能力和工程项目建设管理综合水平、以至企业如何溶入市场和实现可持续发展都具有十分重要意义。

作者：刘美英徐州运成（建设）集团有限公司

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