浅析索赔在合同管理中的应用

摘要：工程合同管理是项目管理中的一个重要环节，贯穿于工程实施的全过程和各个方面，而索赔管理是合同管理的重要组成部分。因此，在整个项目管理中，索赔管理是高层次的、综合性的管理工作。索赔管理不仅能够追回损失，而且能够防止损失的发生，对工程造价控制起着非常重要的作用。

关键词：索赔 合同管理 工程造价控制

Abstract: the engineering project management contract management is one of the important links, passes through in the whole process of project implementation and each aspect, and claims management is an important part of the contract management. Thus, in the whole project management, claims management is a high level of comprehensive management, work. Claims management can not only recover losses, but also can prevent loss at the cost of the project control plays a very important role.

Keywords: claim contract management project cost control

中图分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号

在正常情况下，工程项目承包能取得的利润为工程造价的3―5%，而很多承包工程通过索赔能使工程收入的改善达工程造价的10%-20%。

索赔(Claim)指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出的索赔要求。

1.索赔的特征：

1.1索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张；

1.2索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件；

1.3索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；

1.4与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害；

1.5索赔必须有切实有效的证据；

2.索赔管理的任务包括索赔和反索赔：

2.1索赔(Claim)是对自己已经受到的损失进行追索，包括预测索赔机会、寻找和发现索赔机会和处理索赔事件；

2.2反索赔(Counter Claim)包括两个方面的含义：反驳对方不合理的索赔要求和防止对方提出索赔。

3.索赔的依据

3.1国际工程常用的施工合同条件

3.1.1No.1 国际通用的FIDIC合同条件:

国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制出版的《土木工程施工合同条件》(俗称“红皮书”).

3.1.2No.2 世界银行推荐采用的合同条件:

世界银行的《工程采购招标文件样本》.

3.1.3No.3 英国常用的合同条件:

英国土木工程师协会的ICE合同条件和皇家建筑师协会的JCT合同条件.

3.1.4No.4 美国常用的合同条件:

美国建筑师协会制定的AIA合同条件和美国仲裁协会制定的AAA仲裁原则.

3.2国内常见的施工合同条件

3.2.1 1991年颁布《建设工程施工合同》及《建设工程施工合同管理办法》

3.2.2《中华人民共和国建筑法》

3.2.3《中华人民共和国招投标法》

3.2.4 1999年出台的《建设工程施工合同》修订版

4.索赔的分类

4.1.按索赔的合同依据：合同内索赔,非合同规定的索赔,道义索赔

4.2. 按索赔的目标：工期索赔,费用索赔

4.3. 按发生索赔的原因：工程范围变更索赔;工程拖期索赔;加速施工索赔;施工现场变化索赔

4.4.按索赔的处理方式：单项索赔,综合索赔

4.5. 按索赔的对象 ：索赔;反索赔

5索赔意识――工程索赔对工程造价控制有重要作用

5.1索赔的提出和解决是在成本控制(Cost Control)的基础上的。

6.工程成本处于变化之中

6.1工程的建设成本从开工之日起便处于不断变化之中，随着工程量及工期的变化，工程成本大多数都在不断地增加，直到建成之日，才形成一个定值。大中型土建工程的承包施工，其最终成本几乎都不是它们的中标合同额：绝大多数是较合同价增多，极个别项目的结算成本小于其中标合同价.

严格控制工程成本

6.2在成本控制过程中,如果承包商发现了超出合同范围的工作或施工受到了计划外的干扰,引起施工效率降低,和施工费用增加,他就要考虑提出施工索赔.通过施工索赔,承包商可以收回超出预算成本以外的开支,增加了工程款收入,使工程项目的资金流动处于良性循环状态.

7常见索赔事件

7.1常见的引起索赔的事件包括：设计错误，工程变更，现场条件变化，恶劣气候和罢工及其他，各种索赔事件引起的索赔所占比例如下：

7.1.1.设计错误 ：是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量索赔的46%，获得的赔偿费占赔偿总额的40%

7.1.2.工程变更 : 是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强制性变更。两种变更的索赔次数在增量索赔中占26%，获得的赔偿费占赔偿总额的28%。

7.1.3. 现场条件变化 ：是指现场施工条件与合同规定不符，这些索赔次数占15%，获得的赔偿费占13% 。

7.1.4. 恶劣气候和罢工：这两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣气候与罢工所获准的延期占全部延期的60% 。

7.1.5. 其他 ：包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占2%，获得的赔偿费占19% 。

7.1.6.掌握正确的索赔程序，及时提出索赔

（1）发出索赔意向通知书。在索赔事件发生后，施工单位应把握索赔时，机迅速作出反应。在索赔事件发生后的28 天内向监理工程师递交索赔意向通知书，声明将对此事件提出索赔。该意向通知是施工单位就具体的索赔事件向工程师和业主表示的索赔愿望和要求。如果超过这个期限，工程师和业主有权拒绝施工单位的要求，施工企业将失去索赔的权利。随后，施工企业应对合同的实施进行跟踪、分析，了解事件经过、前因后果，掌握事件详细情况，分析这些损害事件是由谁引起的，它的责任应由谁来承担。

（2）递交索赔报告。索赔意向通知提交后的28天内,或监理工程师同意的其他合理时间内,施工企业应递交延长工期或补偿经济损失的正式索赔报告及相关资料。如果索赔事件或者索赔事件的影响持续存在，施工企业应按工程师合理要求的时间间隔（一般为28天），索赔报告要做到索赔事件真实，计算索赔值合理、准确，责任分析清楚，重点强调事件的不可预见性和突发性，明确阐述是由于非施工方原因造成的干扰事件的出现，使施工企业的工作受到严重影响，并为此增加了费用支出，拖延了工期。索赔报告要文字简练，资料充足，条理清楚，要让监理工程师无法提出疑问，也不要求再补充任何证明材料和数据，否则，将会给索赔带来不利影响。

（3）索赔的最终认定。监理工程师接到索赔报告后，对其内容和提供的证据进行一一核实，确定索赔责任，按照索赔成立的条件，确定补偿额度。由于施工企业和监理工程师所处位置不同，在所承担事件损害责任的界限划分、索赔证据的充分与否、计算依据和方法合理不合理等方面分歧较大，使得补偿额往往与施工企业索赔报告中要求的额度不一致，甚至差额较大。为此，双方应就索赔的处理进行协商，证据不足的要尽快按照监理工程师的要求补充证据，否则只可能得到所提供的证据满足监理工程师认为索赔成立的那部分的费用和工期，其余的则得不到应有的补偿。

8.加强索赔管理

8.1索赔和合同管理有直接的联系，合同是索赔的依据。加强索赔管理意味着加强合同签定和合同履行过程中的管理。

承包商在投标过程中, 要反复深入研究招标文件, 仔细勘察施工现场, 要尽可能挖掘招标文件中的缺陷, 探索可能索赔的机会。在编制工程量报价表时,应结合工程特点采取灵活的报价策略，如有可能索赔的部分报高单价，反之报低价。

8.2加强攻关力度，搞好同各方面的关系是索赔成功的关键

攻关是一门学问，作为施工单位，需要在实际中探讨与提高，在项目索赔方面，就是要处理好同建设单位的主管、业务人员及设计单位人员的关系。只有将各方面关系处理好了，才能使各项索赔变为现实。

9结语

承包商的合同管理人员，在进行造价控制的过程中，应逐项检查正在施工的每一项工作是否在合同工作范围内，或者施工是否受到了计划外的干扰，引起施工效率降低和施工费用的增加，进而进行考虑是否索赔。通过工程索赔，承包商可以收回超出预算成本以外的开支，增加工程款收入。