我国校企联合申请发明专利质量评估

摘 要：产学研是自主创新的重要形式之一，伴随着现代经济和技术的发展，产学研发展进入到以企业为主的产学研合作技术创新阶段。有创新就会有新的专利诞生，不管是一般专利还是产学研专利，其数量的急剧膨胀引起我们的思考：专利质量是否也在提高？本文从校企联合申请专利的视角评价产学研合作发展的近11年里申报的专利质量优劣， 有利于企业技术战略的制定，并对高校科技前沿的指引具有参考价值。

关键词： 产学研； 发明专利； 质量评价

中图分类号： F271.5 文献标识码： A 文章编号： 1009-055X（2012）05-0044-06

1995—2005年期间，我国高校产学研发明专利累计授权量为3695件，截止2011年1月31日，共有有效专利2077件，占授权总量的56.21%，其中不包括研究院（所）等研究机构和公司合作申请的专利[1]。在国内，关于专利质量的研究还处于初级阶段，科学、全面的计算专利质量的指数较少，单一的专利数量指标十分粗糙，因此本文选取较成熟的综合评价理论中的“纵横向”拉开档次分析法。其特点是：A.具有较强的直观意义，分析结果一目了然；B.可操作性强，方法容易理解，运用便捷；C.既在“横向”上体现了某一特定时刻各系统之间的差异，又在“纵向”上体现了各系统总的分布；D.比较客观的体现“截面”数据和“时序立体数据”。

一、模型与方法

本文采用综合评价法（comprehensive evaluation， CE）[4]，对采集的数据进行客观、公正、合理的分析。如果把评价系统看做一个系统，那么综合评价的问题可抽象表述为：在若干个同类系统中，怎样确认哪个系统的运行状况好，哪个系统的运行状况差。一个综合评价问题由5个要素组成：评价对象、评价指标、权重系数、集结模型及评价者。

一般而言，同一类被评价的对象个数要大于1。各系统的运行状况可用一个向量x表示，其中每一个分量都从某一个侧面反映系统的现状，这些系统的状态向量构成了评价系统的指标体系。在构建指标体系时应该遵守系统性、科学性、可比性和可测取以及相互独立性的原则[2]。 权重是各个指标在总体中的变动程度和对其它指标影响程度的度量，赋权的原始信息来自客观数据，因此该方法使得评价结果更具有真实性、可靠性和合理性。本文的权重系数用“差异驱动”原理来设置，原则是：从整体上尽可能体现出各被评价对象之间的差异，使之尽量拉开档次，最大限度的体现出“质量”不同的被评价对象之间的差异。并用来表示第i个指标的权重。

本文选取授权率、维持率、技术领域盖率三个指标来分析1995年-2005年东部地区、西部地区、中部地区和东北地区的校企联合产学研有效专利的质量。把这一组时间序列数据记为{bij（tk）}；其中评价对象A1、A2、A3、A4，每个评价对象有三个评价指标b1、b2、b3按照时间序列t1、t2……t11就构成下列时间序列立体数据表（见表1）。