浅谈建筑工程索赔

[摘要]: 随着世界经济全球化和一体化进程的加快，中国引进外资和涉外工程要求按照国际惯例进行工程索赔管理。工程索赔的健康发展，对于培育和发展建筑市场，促进建筑业的发展，提高工程建设的效益，将发挥至关重要的作用。因此，加强建设工程索赔的研究有重要的现实意义。

[关键词]:索赔、合同

中图分类号： G406 文献标识码： A 文章编号：

索赔是指当事人在合同实施过程当中,根据法律,合同规定及惯例,对不应由自己承担责任的情况造成的损失,向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿的行为。又分为索赔和反索赔，前者是承包商向业主提出索赔，后者是业主向承包商提出索赔。包括四层含义：一方认为是他应获得的；向对方申请或要求；尚未达成有关协议；所索要的是一种权力或付款。

一、索赔的分类

1. 按索赔发生的原因分类

如施工准备、进度控制、质量控制、费用控制及管理等原因引起的索赔，这种分类能明确指出每一项索赔的根源所在，使业主和工程师便于审核分析。

2. 按索赔的目的分类

可分为工期索赔和费用索赔。工期索赔就是要求业主延长施工时间，使原规定的工程竣工日期顺延，从而避免了违约罚金的发生；费用索赔就是要求业主或承包商双方补偿费用损失，进而调整合同价款。

3. 按索赔的依据分类

可分为合同规定的索赔、非合同规定的索赔。合同规定的索赔是指索赔涉及的内容在合同文件中能够找到依据，业主或承包商可以据此提出索赔要求。这种索赔不太容易发生争议；非合同规定的索赔是指索赔涉及的内容在合同文件中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同某些条款的含义，推论出一定的索赔权。

4. 按索赔的有关当事人分类

可分为承包商同业主之间的索赔；总承包商同分承包商之间的索赔；承包商同供应商之间的索赔；承包商向保险公司、运输公司的索赔等。

5. 按索赔的业务性质分类

可分为工程索赔和商务索赔。工程索赔是指涉及工程项目建设中施工条件或施工技术、施工范围等变化引起的索赔，一般发生频率高，索赔费用大；商务索赔是指实施工程项目过程中的物资采购、运输、保管等方面活动引起的索赔事项。

6. 按索赔的处理方式分类

可分为单项索赔和总索赔。单项索赔就是采取一事一索赔的方式，即按每一件索赔事项发生后，报送索赔通知书，编报索赔报告，要求单项解决支付，不与其他的索赔事项混在一起；总索赔，又称综合索赔或一揽子索赔，即对整个工程（或某项工程）中所发生的数起索赔事项，综合在一起进行索赔。

二、索赔的起因

引起工程索赔的原因非常多和复杂，主要有以下方面：

1. 设计方面

在工程施工阶段发生设计与实际间的差异等原因导致的工程项目在工期、人工、材料等方面的索赔。

2. 施工合同方面

在施工过程中双方在签订施工合同时未能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响，致使施工合同在履行中出现这样那样的矛盾，从而引起施工索赔。

3. 意外风险和不可预见因素

在施工过程中，发生了如地震、台风、流沙泥、地质断层、天然溶洞、沉陷和地下构筑物等等引起的施工索赔。

4. 不依法履行施工合同

承发包双方在履行施工合同的过程中往往因一些意见分歧和经济利益驱动等人为因素，不严格执行合同文件而引起的施工索赔。

5. 工程项目建设承发包管理模式变化

当前的建筑市场，工程项目建设的承发包有总包、分包、指定分包、劳务承包、设备材料供应承包等一系列的承包方式，使工程项目建设的承发包变得复杂和管理模式难度增大。当任何一个承包合同不能顺利履行或管理不善，都会引发在工期、质量、数量和经济等方面的索赔。

三、索赔的依据

承包商或业主提出索赔，必须出示具有一定说服力的索赔依据，这也是决定索赔是否成功的关键因素。索赔的一般依据有：

1.构成合同的原始文件

构成合同的文件一般包括：合同协议书、中标函、投标书、合同条件（专用部分）、合同条件（通用部分）、规范、图纸以及标价的工程量表等。

合同的原始文件是承包商投标报价的基础，承包商在投标书中对合同中涉及费用的内容均进行了详细的计算分析，是施工索赔的主要依据。

承包商提出施工索赔时，必须明确说明所依据的具体合同条款。

2.工程师的指示

工程师在施工过程中会根据具体情况随时一些书面或口头指示，承包商必须执行工程师的指示，同时也有权获得执行该指示而发生的额外费用。但应切记：在合同规定的时间内，承包商必须要求工程师以书面形式确认其口头指示。否则，将视为承包商自动放弃索赔权利。工程师的书面指示是索赔的有力证据。

3.来往函件

合同实施期间，参与项目各方会有大量往来函件，涉及的内容多、范围广。但最多的还是工程技术问题，这些函件是承包商与业主进行费用结算和向业主提出索赔所依据的基础资料。

4.会议记录

从商签施工承包合同开始，各方会定期或不定期的召开会议，商讨解决合同实施中的有关问题，工程师在每次会议后，应向各方送发会议纪要。会议纪要的内容涉及很多敏感性问题，各方均需核签。

5.施工现场记录

施工现场记录包括：施工日志，施工质量检查验收记录，施工设备记录，现场人员记录，进料记录，施工进度记录等。施工质量检查验收记录要有工程师或工程师授权的相应人员签字。

6.工程财务记录

在施工索赔中，承包商的财务记录非常重要，尤其是索赔按实际发生的费用计算时，更是如此。因此承包商应记录工程进度款支付情况，各种进料单据，各种工程开支收据等。

7.现场气象记录

在施工过程中，如果遇到恶劣的气候条件，除提供施工现场的气象记录外，承包商还应向业主提供政府气象部门对恶劣气候的证明文件。

8.市场信息资料

主要收集国际工程市场劳务、施工材料的价格变化资料，外汇汇率变化资料等。

9.政策法令文件

工程项目所在国或承包商国家的政策法令变化，可能给承包商带来益处，也可能带来损失。承包商应收集这方面的资料，作为索赔的依据。

四、结束语

随着我国工程招投标制、合同管理制、项目法人制、资本金制、工程监理制"五制"的不断完善及业主、监理、施工单位管理章程进一步健全，索赔工作也逐步步入正常轨道。只要我们充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订的合同协议和各项往来性文件，在索赔工作中做到及时、有理、有据，将会有更多的索赔项目被受理或批复，这也将会最大限度地保证施工单位和业主双方的经济利益，尽可能挽回经济损失。