研究型大学及其科技创新行为

研究型大学发源自19世纪德国的教育改革，柏林大学被认为是世界上成立最早的研究型大学。现代意义上研究型大学的诞生是以1876年美国约翰・霍普金斯大学的创建为标志的。受洪堡思想的影响，霍普金斯大学创立之初就把科学研究放在十分突出的位置，目标是将这所大学建设成为致力于基础研究和应用研究的机构。短短二三十年间，霍普金斯大学就取得了巨大的成功，在美国的高等教育界产生了重要的影响，连比它创立早240年之久的哈佛大学也需要向其学习。在霍普金斯大学的带动下，到20世纪初，美国出现了一批知名的研究型大学，它们在科技界和高等教育界起着重要的领导作用。但是，直到1973年，卡耐基基金会在《高等教育机构分类》中才正式提出研究型大学（Research University）的概念，它将全美3941所高等教育机构分为8类。按照其分类，研究型大学的主要判定依据包括科研经费、各学科博士学位授予数量、博士后与研究人员数量等，并体现出两个主要特点：一、注重研究生教育，研究生和本科生的比例都接近或超过1：1；二、注重科学研究，把科研放在重要地位。

一、研究型大学的基本特征

研究型大学的特征可以从多个方面予以描述，如办学理念、办学条件、学科结构、师资队伍、科研成果、人才培养、管理水平、校园文化、社会服务等。

第一，物质资源方面，研究型大学拥有相对充裕的办学经费和优越的教学科研条件。研究型大学是整个高等学校中层次最高的一类，拥有丰富的政府资源、社会资源和校友资源等。国外的研究型大学，不论其是公办还是私立，都有包括财政支持、社会捐赠、自身服务所得以及学费等多种资金来源渠道。美国的研究型大学的年度办学经费都在数亿元左右。我国的研究型大学的办学经费虽然远不如欧美等发达国家，但在"211 工程"、"985 工程"等其他重点建设项目的支持下，它们所获得的办学经费也是其他普通高校难以企及的。不仅如此，在高等教育国际化的今天，我国的很多研究型大学也都建立了自己的高校基金会，利用丰富的社会资源、校友资源，吸引大量的社会资金，用于学校的发展和建设。也正是有了这些充裕资金的支持，研究型大学的科研条件也是其他高等学校所无法比拟的。研究型大学普遍建有数量不等的国家重点实验室、省部级重点实验室以及人文社会科学重点研究基地，有些研究型大学甚至还拥有国家实验室这样的当今世界层次最高、最大规模的科研平台。

第二，人力资源方面，研究型大学拥有国家乃至世界一流的师资队伍。任何一所研究型大学无不拥有一支优秀的教师队伍，其中很多是国际国内公认的学术权威和知名学者。诺贝尔奖是国际上最通行的人才认定标准，根据统计，在 1999-2013 年的诺贝尔奖得主中，有 30% 来自世界上 10 所著名的研究型大学，如哈佛大学、剑桥大学、芝加哥大学等。我国的"两院"院士、"长江学者"等高级人才也大多集中在少数重点大学中。例如，截至 2014 年，北京大学拥有"两院"院士 87人，"长江学者"147人；清华大学拥有"两院"院士 76 人，"长江学者"196人；南京大学拥有"两院"院士 32人，"长江学者"115人（根据它们各自的官方网站统计出来的）。因此，拥有的高层次人才的数量是界定研究型大学的一个重要指标。

第三，科研产出方面，研究型大学拥有大量高水平的科研成果。研究型大学，顾名思义，是以研究为主的大学。由于它们拥有优秀的研究人员和优越的科研条件，因此，能够在多个领域尤其是在基础科学研究领域和高新技术领域产出具有前瞻性、原创性的科研成果。研究型大学诞生了许多创造性甚至具有划时代意义的重大科研成果，成为解决一个国家乃至世界经济、社会、科技、人类发展等领域中重大问题的思想库、成果库，为人类知识创新大厦的构建作出了突出的贡献。迄今为止，影响人类生活方式的重大科研成果有70% 诞生于世界一流的研究型大学（Breu Raad，2004）。综观世界科技、教育的发展历史与现状，研究型大学俨然已经成为各国知识创新体系的核心组成部分。

二、研究型大学科技创新活动的主要特征

我国目前对大学按照其职能属性划分为研究型大学、教学研究型大学以及教学型，通常研究型大学在科研和教育上更多的专注于承担基础的原创型科学的前沿研究，以及为社会提供有力的科研支持等工作。而教学型大学的主要任务是为社会培养能够从事实际工作的有用人才，帮助学生掌握理论知识，并将其转化成技能应用在实际工作和现实社会中。

从科学研究的主要承担者来讲，世界名牌大学通常承担了科研创新的主要工作，负担着探究未知世界以及解决未知问题的重担。因而这类大学更加需要优秀的研究型人才，形成人才培养和创新创造的主要汇聚地。

但是，研究型大学并非不重视教学工作，恰恰相反，这类大学对于教学的重视程度并不亚于一般的教学型学校，反而会在很多方面更加强调教学的重要性。研究型大学是培养创新人才的主要力量，这就要求其在教学方面更加强调学生创新能力的挖掘与培养，将培养学生的创新性思维作为主要的教学目标。相较而言，教学型大学的教学目的在于教会学生实践性的操作方法，因此从这个意义上说，研究型大学的教学任务更加艰巨，需要实现教师与学生在学习互动的过程中教学相长，互相启发思维，不断推进创新的发展。

此外，研究型大学拥有丰富的创新资源，得天独厚的科研基础条件，良好的学术氛围，加之社会认可度的不断提升，在创新网络里有着其他主体无可比拟的科研优势。

首先，在学校基础建设投入方面，研究型大学由于建校的定位问题，可以获得很多政府性的项目基金支持，同时还可以得到来自于社会机构、校友会等多方面的外部力量的支持，不仅可以更多地联系社会实践需求，同时为学校的科学研究提供了较高的发展平台，从而实现科学与实践的良性作用机制，互相促进发展。其次，研究型大学拥有人力资源相对集中的优势，积聚了众多国内外一流的专家学者。同时由于这种名校的声誉优势，可以更大程度的吸引国内外优秀人才与科研主力的加盟，客观上促进了研究型大学创新成果的诞生。另一方面，优秀的人才带来高质量的科研项目以及更多的资金支持，不断提升研究型大学的创新环境；而研究型大学又以不断提升的优越环境和待遇吸引更多地人才来促进学校发展。再者，从科研条件上看，研究型大学拥有国家实验室、部级重点实验室、省部级重点实验室、国家工程研究中心、国家工程技术研究中心、省部级人文社会科学重点研究基地等研究平台，其雄厚的科研实力是其他高校难以企及的。

参考文献：

[1]Adams J D，Griliches Z.， "Research Productivity in a System of Universities"， NBER Working Paper，1996.

[2]Aghion P.， Dewatripont M， Hoxby C， et al. "Formulation and estimation of stochastic frontier production function models". Journal of Econometrics， 2007， 6（1）：21-37.

[3]Ahn， Charnes， Cooper， "Some statistical and DEA evaluations of relative efficiencies of public and private institutions of higher learning"， Socio-Economic Planning Science， 1988， 22：259-269.

作者介：

陈潇潇（1983.3--），女，汉族，江苏徐州人，讲师，博士，主要从事创新经济学研究。