基于技术竞争情报的专利战略

摘要：本文以技术竞争情报理论为基础，分析了国外企业专利战略与专利情报分析。构建以技术竞争情报为基础的专利战略与专利政策，并对非平衡多维专利战略进行了阐释。

关键词：技术竞争情报 专利战略 技术创新 专利情报

技术创新在增强国家竞争力、维护本国利益和经济安全方面起着重要作用。发达国家一般通过技术专利化、专利标准化、标准许可化的策略，依据国际协定构筑技术壁垒，运用专利战略取得国际市场竞争的优势地位。而发展中国家，市场份额高、追踪主流技术、没有专利积累的企业，常因技术竞争情报缺乏或不了解发达国家的专利战略而屡遭挫折。基于此，发展中国家及其企业迫切需要开展技术竞争情报工作，把握专利技术发展趋势和专利技术前沿，运用专利战略确定研发项目和产品开发的优先次序，以期规避研发风险和谋求竞争优势。

一、技术竞争情报与专利情报

技术竞争情报是特定的组织或机构为了获取技术竞争优势，对有关外部技术机会、威胁和发展的信息进行收集和分析，由此形成有关技术本身、技术竞争环境、竞争对手、竞争战略的分析产品，并组织实施技术创新管理的过程，它是竞争情报理论和方法在科技领域中的应用。①技术竞争情报的涵义囊括了以下方面：关注对象是机构外部的科技发展机会与威胁，尤其是竞争对手的技术发展态势；主要手段是对竞争性技术情报进行分析，预测未来科学技术的发展趋势；目标是通过完整的信息分析过程形成辅助决策的情报产品；战略目的是影响竞争者在博弈中优劣地位转变；时效性是技术竞争情报的生命。②

技术竞争情报源于学术论文、专利文献和技术标准等，其中专利是世界上最大的技术情报源。经测算，有效运用专利信息可缩短研发时间60%，节省研究经费40%。③专利情报是在大量相关专利基础上通过定性或定量分析获得的。它可以发现专利分布规律与发展趋势，辅助企业或国家制定专利战略，是技术竞争情报的重要组成部分。技术竞争情报工作人员通过对专利信息的收集、分析、评估、反馈，可以推动企业技术开发、转让以及专利申请，构筑有利于国家或企业发展的专利战略。

二、国外企业的专利战略

目前，国际市场竞争的关键不再是关税壁垒，而是技术壁垒，而技术壁垒的支撑点就是专利。④我国加入WTO后，涉外专利侵权事件规模越来越大，涉及领域越来越广，从打火机到剃须刀，从彩电到DVD，从摩托车到汽车，从电信设备到数码相机。国外企业利用技术壁垒，收取巨额专利许可使用费，使国内企业损失惨重，丧失竞争优势。⑤究其根本原因，是没有以技术竞争情报理念为基础的专利竞争战略。

国外政府或企业的专利战略主要有以下方面：一是以技术联盟为依托，设定标准、制定规则、竖起“壁垒”，增强国际竞争力；沿着产品发展方向，在中国大规模申请专利，提前设置“路障”，控制专利制高点。据统计，在信息、生物、医药等领域，跨国公司在中国申请的专利占到80%以上，从而形成专利包围态势。⑥二是利用中国企业专利意识缺乏的机会，抢注中国企业的专利，阻止中国知名产品与其在国际市场上形成竞争态势。三是注重专利产品在中国市场的培育，并伺机提讼，获得巨额专利使用费，借鸡生蛋，坐收渔翁之利。四是将涉及专利、版权、商标、专有技术的诸多要素打包成“商业秘密”，用扩大概念外延的办法“圈住对方”，向中国提起专利侵权诉讼。五是以联盟、集团形式向中国企业进行诉讼索赔，并通过政治、经济、外交等多种手段施压；利用国内企业缺乏联盟协作机制之机，分化瓦解，各个击破等。

三、技术竞争中的专利情报分析

专利情报分析是统计学、科学计量学、文献计量学、信息科学的交叉应用领域，是以科学技术信息、数据分析为基础，以信息科学前沿技术为手段，对专利及其相关的科技活动进行动态监视、测量、分析与表达。专利分析的基础是专利情报源，主要来自专利文献数据库、网站、技术博客，乃至大学、实验室、行业贸易协会和主管机构等。技术竞争环境中的专利情报分析，主要从竞争对手、竞争环境、竞争双方的优势与劣势情报分析为侧重点：首先是技术竞争分析，通过分析竞争对手或该技术领域的全部专利，确定竞争对手的技术性竞争优势或劣势；其次是产品领域和市场监督，通过跟踪竞争对手的专利申请领域及范围等状况，发现竞争对手动向、技术开发及竞争性加入；第三是整合分析专利情报，预测竞争对手未来技术战略趋势。⑦

从专利战略角度而言，专利情报分析可以辅助专利战略定位：通过对专利国家分布情况的分析确定采取专利进攻战略还是专利防御战略；通过对专利权人情况的分析确定采取竞争战略还是合作战略；通过对专利申请时间的分析确定专利技术生命周期；通过对核心专利技术的分析选择专利战略目标等。

四、基于技术竞争情报的专利战略

（一）专利战略框架与专利政策

以技术法规、技术标准与合格评定为基本内容的技术壁垒在《贸易技术壁垒协议》（TBT协议）中被合法化，而技术壁垒借助专利战略越来越显示出比关税壁垒更大的杀伤力，因此，笔者认为应立足于技术竞争情报体系，构建国家技术竞争情报专利战略（如图1），完善专利战略预警机制，适时、适度、适量地调整国家和企业层面的专利策略，应对专利侵权诉讼或提起专利侵权诉讼。

国家专利政策调整应当以国家专利战略为指导，以企业为主体，以国家技术竞争情报体系为基础。⑧专利政策调整的内容主要包括：在完善国家竞争情报体系基础上，培育专利咨询公司、专利中介机构和专利行业协会，整合资源，培养人才，深化专利服务；加强反垄断立法，利用反垄断法制裁滥用专利的非法垄断行为对国外企业的专利垄断行为提讼，合理保护国内企业的利益；制定共同开发政策，利用国外企业急于打入国内市场的动机采用“伙伴开发计划”，鼓励国外企业向本国进行技术转让，真正实现“市场换技术”；⑨以国家科技情报机构为基础建设国家专利预警平台，完善专利情报收集、分析和预警机制。

（二）非平衡多维专利战略

以专利技术开发为主导，推行专利非平衡发展战略：在有一定科技优势且与国际先进水平相差不大的领域，尤其是新兴领域要积极实行基础专利优先的核心专利战略，掌握该领域的核心专利技术，积极进行专利布局；而在比较成熟的但重要的技术领域，要实行“曲线”专利战略，即技术改良专利战略与收购核心专利技术并行的手段来维护国家利益；而在一些非常成熟的技术领域，应鼓励实施“以小制大”的专利战略。

以专利技术开发为核心，推行多维专利战略。（1）专利技术转让战略。企业在技术引进要利用专利技术情报掌握所引进技术的法律状态，采取相应的专利申请或专利诉讼策略。（2）专利申请战略。根据技术竞争情报确定是否申请专利，是否马上申请专利，是否申请国际专利的竞争态势。（3）专利诉讼战略。国际上专利权的确认都是以司法终审为最终决定的，因此并非通过专利局审查的专利就是毫无疑问的，企业在被控专利侵权后应当立即做出专利侵权的鉴定与分析，掌握相关的专利情报，运用各种抗辩手段积极对抗原告的诉讼。

五、结语

专利是一种战略性的企业资源，企业充分挖掘、利用专利优势已成为国际贸易竞争的战略制高点。发达国家利用技术创新等方式形成技术情报优势，并结合国际通行的规则及相关法律法规，构成了对技术市场的合法垄断。目前，我国继日本、美国之后成为全球第三大发明专利受理国，已经处于专利战略竞争的核心。因此，积极开展基于专利的技术竞争情报活动，搜集和分析专利技术情报，制定依托国家竞争情报体系的专利战略，将是夺取国际贸易竞争主导权的关键所在。

参考文献：

①刘细文. 技术竞争情报的演化与发展[J]. 图书情报工作．2008.10

②柯贤能. 基于创新过程的技术竞争情报分析方法框架构建[D]．2007.12

③夏文龙. 专利对产业界的价值[J]．智慧财产权管理．1998.16：20―21

④吴秀贞，全毅．我国对外贸易中的知识产权摩擦及对策[J]．世界经济研究．2006.2

⑤卢振举. 跨国公司在我国专利战略的运用及启示[B/OL].www.ipo.dicp.省略/down/51.pdf 2009.8

⑥吴秀贞，全毅．我国对外贸易中的知识产权摩擦及对策[J]．世界经济研究.2006.2

⑦陈凤娟，邵波．技术竞争情报及其在专利分析中的应用[DB/OL]．www.省略.cn 2009

⑧陶翔. 国家竞争情报：是什么，为什么，如何做[M]．上海科学技术文献出版社．2008第1版：156―212

⑨卢振举. 跨国公司在我国专利战略的运用及启示[DB/OL]．www.ipo.dicp.省略/down/51.pdf 2009

（王云才，1974年生，中国人民公安大学讲师。研究方向：情报分析、知识产权）