基于专利计量分析的企业专利战略制定

[摘 要]专利文献的数量十分庞大，基本覆盖了世界上所有的创造发明，据世界知识产权组织的相关报告，目前，世界上有近95%的创造发明能在专利文献中被查阅到，同时，一些发明只有通过专利文献才能查阅。专利是创造发明最重要的成果表现形式，具有数量庞大，内容广博等特点，而专利也是世界各国法律规范的一种描述知识产权的法律文件，是反映国家或企业技术水平的一个重要指标。通过对专利计量的研究，能够了解到某一技术领域重要专利的时空分布，进而能够分析企业的成长衰退，从而为企业制定和改进专利战略提供建议对策。专利计量作为国际科学计量学的重要研究领域，也日渐为更多的专业学者所关注。

[关键词]企业专利；战略制定；专利计量

doi：10.3969/j.issn.1673-0194.2015.08.100

[中图分类号]F273.4 [文献标识码]A [文章编号]1673-0194（2015）08-0127-02

随着市场经济的迅速发展和国际贸易的日渐频繁，专利等以知识资源为核心的市场竞争日益激烈，企业拥有专利技术的多少，成为企业获取市场份额的重要依据。企业要制定和实施科学有效的专利竞争战略，才能在日益激烈的国际竞争中获得生存和发展，因此，基于专利计量分析的企业专利战略开始成为理论研究的热点，对该问题的研究具有一定的迫切性和必要性。在本文的研究中，笔者首先介绍了国内外的相关研究成果，并基于理论对专利计量与企业专利战略进行了简要概述，提出目前我国企业在制定和实施专利战略前要对相关领域进行深入的专利计量分析，企业只有充分了解专利技术的发展情况及国际趋势，才能针对问题和现状制定出适应企业发展的专利战略。基于此，本文对专利计量以及专利战略的构成与特点进行分析，阐述如何利用专利计量分析来制定企业专利战略。

1 国内外相关研究成果

1.1 专利计量的研究成果

专利计量研究的产生和发展经历了一段相当长的时间。专利计量研究兴起于1949年，其概念是由美国学者Seidel率先提出的，然而在当时这一理论并没有得到广泛的认可。到20世纪70年代，美国知识产权咨询公司（CHI Research Inc.）与国家科学基金委员会（US National Science Foundation）对专利文献的相关指标进行确定，并将这一套指标运用到了公司价值的评估工作中。Pavitt（1985）对专利计量与技术创新的相关关系进行研究，F. Narin（1994）在其所发表的“Patents Bibliometrics（专利文献计量学）”一文中，提出了专利计量的概念，同时也最早将专利计量作为独立领域进行了较为系统的研究，自此，专利计量开始成为一个独立的新兴研究领域，理论界开始对这一研究领域进行了共同关注。Narin可以说是专利计量与分析的创始人。而专利计量研究在Narin等学者的持续关注下，其研究范围和深度开始不断扩张，并开始成为国际科学计量学的一个重要研究领域。随着世界科技竞争和经济竞争的加剧，信息计量研究越来越受到政府部门、科技领域、产业领域、公司企业和研究者们的重视，应用范围日益广泛。

我国专利计量研究起步较晚，20世纪80年代才初见雏形，尽管当时的研究并不成熟，但也开始为国内情报学、科技管理等相关研究领域学者的共同关注。近年来，对于专利计量的相关研究成果开始增多。总体来看，我国专利计量研究主要集中在以下几个方面：一是专利信息计量的理论研究，主要是基于国内外相关研究成果的介绍和分析，从邱均平、栗春娟、叶鹰等学者的研究成果中可以看出；二是专利计量指标和方法的研究，主要对专利计量的指标以及方法进行偏实证研究，这从黄庆、曹津燕、刘洋、高继平、陈琼娣等的研究成果可以看出；三是对专利计量工具和软件系统的研究，主要是对国内外专利分析软件和工具的介绍和分析，这从张静、王敏、刘桂锋等学者的研究成果可以发现。

1.2 专利战略的研究成果

国际上对于专利战略的研究起始于20世纪80年代，当时这一概念是从军事战略而来的，Knight从产品、技术以及创造发明三个层面对专利战略的概念进行了界定。随着专利战略在企业中的广泛运用，学者们开始关注专利战略的动机研究。Glazier认为企业专利战略管理的目标就是保护自身的产品和服务，并通过技术转移或许可获取收入；为未来的开发取得法律上的垄断权利；保护研发投入；获得谈判的筹码。就国外的研究成果来看，尽管Cockbum和Kortum、Grahanl等学者已经开始尝试对专利申请和诉讼领域的专利战略应用之间的研究进行联系，然而，对于这些领域的系统性研究仍然较少，研究范围较为广阔和松散，缺乏系统性研究。

我国对于专利战略的研究成果还很少，大部分是基于专利战略的理论研究。而专利战略在研究领域和研究内容上都具有广泛性的特点，我国在这方面的研究还需要进一步完善和深入。在专利战略的重要性研究中，李国强、任桂芬、黄庆等学者对于专利战略对于企业和国家的重要性进行了较为详细的研究，认为专利战略已经成为攻克国际技术壁垒的关键。在专利战略的概念研究上，目前我国对于“专利战略”的概念并没有进行统一定义，然而，就目前的研究成果来看，基本涵盖了“利用专利制度”在“市场竞争”中“获取和保持优势地位”的“总体性谋略”等关键词。在专利战略的特点研究上，我国学者冯晓青（2001）认为专利战略具有全局性与长远性、法律性、保密性、非独立性、地域性、时间性、实用性等特点。

2 专利计量与企业专利战略概述

2.1 专利计量概述

专利信息计量研究涉及到图书情报学、管理科学、自然科学、法学、经济学等多个学科的研究领域，是一个综合叉研究领域。专利计量的研究对象是专利文献和专利信息，其中，专利信息计量主要是指运用数学统计学方法对专利信息的定量研究，而专利文献的计量则是对与技术、经济和法律等极为重要的专利信息相关的文献的计量，具有其独特性。总的来说，专利计量的研究内容包括专利数量分析、专利引用分析和专利关联分析三个关键领域。

2.2 企业专利战略概述

专利战略是指企业在竞争激烈、充满挑战和威胁的市场环境下，通过利用专利制度提供的法律保护、便利以及专利优势来维护自身利益，通过获取专利情报信息，对竞争对手的专利使用情况进行分析，开发适合自身发展的专利技术，开拓和抢占市场，为获取专利竞争优势，获取长远发展而针对专利开发制定的总体性谋划。企业要想获得长远发展，就需要制定和实施合理有效的专利战略。企业专利战略的制定和实施是一项复杂的系统的技术性工程，涉及数据整理、文献计量、统计分析和专业知识等诸多内容。专利战略被普遍认为是企业在国内外市场竞争中占据、获得市场竞争优势，谋取经济效益的秘诀之一，是企业生产经营战略的重要组成部分。另外，在全球化环境中，制定专利战略也是企业开拓国际市场，获得可持续发展的必要途径，是实现技术创新的重要保障，也是增强企业活力和竞争力的有效手段。

3 利用专利计量分析来制定企业专利战略

专利战略种类很多，涉及多学科知识，要合理运用和实施各种战略需要相当高的技术。企业在制定专利战略时需要对自身规模、技术水平、资金、管理能力以及竞争对手情况进行综合考虑，从而研究出适应企业实际情况的专利战略，而专利战略制定的前提工作是专利计量分析。

3.1 专利计量分析

本文对专利计量的分析是基于情报分析的基础之上的，企业需要对国内外相关专利文献信息进行检索和分析，特别需要掌握主要竞争对手的专利申请和拥有情况，并对这些数据进行数理统计和分析，涉及法律、应用情况、有效期限、相关技术以及发展趋势等方面，画出统计比较分析曲线，掌握与本企业主导产品和技术相关问题，如专利的数量及分布，技术的先进性，专利的保护区域以及相关的法律状况，并针对收集到的专利计量数据绘制适用的专利图表，通过专利计量图表清楚地发现企业专利申请的机会和成本，优势和威胁，并在此基础上，对企业主导产品的专利技术进行分析和预测，对竞争各方势力范围的划分、竞争对手的市场专利战略意图、剩余市场、有关技术的空白领域等得出定性和定量的结论。目前很多企业都在运用技术生命周期图对某一产业或技术领域的现状和发展趋势进行分析，判断技术所处生命周期阶段。理论上，专利申请数量多且非常集中，则表示该专利技术的研究方数量多，竞争强度较大；而如果专利申请量呈下降趋势，则说明该专利技术已经开始普及，如果无法进行创新突破，则不宜进行研发投入。而通过历年专利申请日的计量分析则能够发现该技术从兴起到发展停滞这一期间的动态。针对技术领域竞争力量的市场分析，通过检索统计各个国家在该领域申请的专利数，结算比例，分析该领域拥有专利数量最多的国家。

3.2 制定专利战略规划

企业完成专利计量分析后，需要针对企业自身情况制定适合企业的企业专利战略规划，其内容涉及专利的创造、运用、保护、管理、人才培养、知识产权文化建设等方面。

在专利战略制定前，首先需要成立知识产权（专利）管理机构。该机构应设立在企业核心管理层内，既可以将信息部门、技术服务部门、法律事务部门融于一体，也可以设立协调上述部门的综合机构。该机构具体实施企业专利战略，使专利工作内容渗透进企业管理的各个方面，并能影响到企业在市场竞争中的动机和行为。因此，企业内部需要具备一定的知识产权文化氛围和意识。

在以上前提工作完成后，第二步需要企业针对专利计量结果以及自身实际情况，采取以下专利技术开发策略之一或综合使用。

一是领先型策略。企业要抢在竞争者之前占有技术垄断权，不断推出新技术、新产品，保持自身市场竞争优势。具有资金、技术、设备、人才、管理等优势，和较强的市场开拓能力，敢冒风险又有能力分散风险的企业可以采取这种策略。

二是跟随型策略。这种策略适合具有一定研发能力，但并不侧重发明创造的企业。该策略主要是对自身已有产品和其他企业已采用的新技术加以改进提高，以低成本、高性能、高质量的产品占领市场。

三是引进型策略。利用其他企业的专利技术和研究成果为自身服务的一种策略，投入成本低，收效快，风险小。要具体说明如何采取上述策略，比如利用专利文献和非专利文献检索、做专利图等。

第三步是专利申请。在这一步骤中，企业需要结合专利申请和布局的计量结果制定策略，考虑内容包括近几年各类专利增长率，到达区域（或国内外布局）的效果。然而确定申请种类、申请国以及申请的时机，在专利申请后，需要对答复过程进行监控，包括和专利机构的联络、监控审查意见书的答复以及有关费用的支付等，及时专利得到成功授权，也要对授予的专利进行运用和保护等。

第四步是专利权的运营，运营方式主要包括专利技术许可、技术入股和对外合作、专利权抵押或担保、兼并重组以及筹资上市等。

主要参考文献

[1]Seidel A. H. Citation System for Patent Office[J].Journal of the Patent Office Society，1949 （31）.

[2]Pavitt K. Patent Statistics as Indicators of Innovative Activities： Possibilities and Problems[J].Scientometrics，1985（1/2）.

[3]Narin F. Patents Bibliometrics[J].Scientometrics，1994（1）.

[4]贾春娟，工续棍，刘则渊，等.专利计量研究国际前沿的计量分析[J].科学学研究，2008（2）.

[5]国家知识产权局专利局专利文献部.专利文献与信息检索[M].北京：知识产权出版社， 2013.

[6]李国强.加强专利工程是我国一项刻不容缓的重要战略任务[J].江西社会科学，2001（4）.

[7]任桂芬.要重视运用专利战略[J].经济论坛，2002（20）.

[8]黄庆. 实施专利战略，提高我国综合竞争力[J].知识产权，2003 （2）.

[9]冯晓青.企业专利战略若干问题研究[J].南京社会科学，2001（1）.