助理职称论文范文

助理职称论文范文第1篇

非国有企业专业技术人员。

二、评审级别

助理工程师（初级）、工程师（中级）、高级工程师（副高级）。

三、评审方法

采取“直通车”的办法，不受每年职称评审一次例会的限制，根据申报情况随时组织评审。

四、评审申报材料

1、高级工程师审核表一式三份（中级以下不需填）；

2、辽宁省专业技术资格评定表一式三份（帖上照片）；

3、辽宁省专业技术资格报评推荐表一式三份；

4、反映个人学历、资历、的相关证件（原件、复印件）；

5、主要业务成果（获奖证书及有关业绩证明复印件）；

6、论文、著作（原件、复印件）；

7、一寸照片四张。

五、评审的工作内容

1、计算机职称考试考前辅导；

2、职称指导与推荐；

3、工程师报卷资料指导；

4、高级工程师答辩培训与指导。

六、评审条件

1、学历、资历要求

高级工程师：博士毕业满2年；本科满5年。工程师：博士毕业；硕士、双学士学位满2年；本科、专科满4年。

2、业绩成果要求

高级工程师须具备下列条件之一：①部级自然科学奖、发明奖、科技进步奖、星火奖；②省（部）级发明奖、科技进步奖、星火奖；③市、省直厅局科技进步一等奖一项或二等奖两项以上；④科技成果被列为市、省直厅局级以上重点推广项目，取得了明显的经济效益、社会效益和环境效益，并获得有关方面的奖励；⑤市、省直厅局以上先进科技工作者；⑥省（部）级重大科技情况（信息）成果二等奖。工程师须具备下列条件之一：①省级以上自然科学奖、发明奖、科技进步奖、星火奖；②市、省直厅局科技进步三等奖；③科研成果通过技术鉴定，并有一定推广价值（须附“技术鉴定证书”）；④市、省直厅局级重大科技情报（信息）成果奖；⑤科研成果被列为市、省直厅局级推广项目。

3、论文、著作要求

在企业从事专业技术工作的人员参加相应级别的专业技术资格评审时，对论文数量不做限制性要求。经本（行业）企业采用的技术创新报告、发明专利、研发项目、工艺方案、技术鉴定报告、可行性方案、行业标准等可替代论文。

4、直接申报

（1）助理工程师：本科毕业1年、大专毕业3年、中专毕业5年；

（2）工程师：硕士毕业2年、本科毕业5年、大专毕业7年；

（3）高级工程师：博士毕业2年、硕士毕业7年、本科毕业10年。其工作业绩、技术水平和贡献以近五年内取得的成果和业绩为依据。工作业绩、论文（著作）、外语及计算机能力水平按现行评审条件掌握。

七、评审专业

助理职称论文范文第2篇

[关键词]教育 独立人格 全面发展

[中图分类号]G650 [文献标识码]A [文章编号]1009-5349（2014）11-0076-01

教育的根本目的是育人。国学大师梁启超说得好：”教育是教人学做人――学做‘现代’的人。”马克思也持这种观点，教育的目的是人的全面发展。广义的教育是指能够增进人的知识与技能，影响人们思想和体质的活动。狭义的教育即学校教育。《中庸》上说：“天命之谓性，率性之谓道，修道之谓教。”孟子说：“得天下英才而教之，三乐也。”

我国改革开放以来，教育事业尤其是高等教育事业发展迅猛，但是，问题很多，积弊已久。最突出的问题是，高校发展过快、太滥，教学质量难以保证。从思想观念上，“唯文凭论”“教育产业化”猖獗，贻害无穷。据报载，我国目前拥有大学本科以上学历的人口超过两亿人，每年招收的博士生数量世界第一，堪称文凭。高校盲目扩张，“合并风”“改名风”“升格风”（学院升大学、专升本）日盛，几股风吹走了高校应有的学术空气、严谨风气、求实风气，本该幽静、典雅、朴实的校园变成了喧嚣、浮躁、热闹的名利场。教师学术造假、道德失范，学生投毒杀人、抑郁跳楼等有悖大学称谓的现象屡见不鲜。教育家朱家新先生认为：“教师是一个冒险甚至是危险的职业，伟人和罪人都可能在他的手中形成，因此，教师必须如履薄冰，尽最大努力让自己和自己的学生走向崇高。”高等教育主要有两大弊端：

首先，高校行政化、官本位十分严重，行政机构过多、过滥，机构重叠，职责不清，行政人员过多，人浮于事、扯皮推诿、效率低下，浪费了大量教育经费，行政成本过高。有著名高校竟有十几位校长助理。有人调侃：校长一走廊，处长一礼堂，科长一操场。还有人戏言：社会上有的，大学都有，除了监狱和火葬场。

其次，教师基本上不流动，死水一潭。没有建立科学合理的竞争激励机制，教好教差一个样的“大锅饭”现象非常严重，有些教师混日子、没有危机感、进取心不足。有些教师转行干行政，走上仕途。评职、晋级只看科研，忽视教学，科研造假、学术腐败严重，出版、发表了职称专著、职称论文，制造了大量学术垃圾，我国每年发表的学术论文数量非常可观，在世界上也名列前茅，但是真正有实用价值的论文微乎其微。大学教授甚至不上课，说来滑稽，不上课算什么教授？在这个社会转型时期，无论哪个领域，只要权力和市场联手，就必然产生腐败。教育腐败是最可怕的，也是最可恨的，教育直接关系到人的头脑和灵魂，原本是最需要人文精神的领域，现在竟然成了最没有人文精神的领域。人民群众最痛恨的腐败，一个是医疗腐败，一个就是教育腐败。在一切文明的国家和时代，大学是抵御社会腐败的堡垒，如果大学也腐败了，就真的没有希望了。文化学者鲍鹏山认为：“简单地说，大学就是大人之学，就是君子之学。它不是培养人的专业技能，甚至也不是灌输一些静态知识，它立足于培养人的价值观和判断力，让人学会对世界上纷繁复杂的事物做判断，同时培养人的高贵品格和气质，养成人的大眼光、大境界、襟、大志向;不是为了就业，而是为了成人;不是为了一己谋生，而是要为天下人谋生，谋天下太平，争人类福祉。可见，大学的内涵，至少不是我们今天讲的对于技术的学习，而是提高德行，是养成人格，然后改造社会。”

中国中小学学生课业负担之重、竞争压力之大、艰辛努力之巨，举世罕见。应当说，学生基础知识掌握得比较扎实，但是，为此付出的代价是极其昂贵的。“不要输在起跑线上”的理念坑害了多少孩子和家庭，很多孩子损害了健康，牺牲了快乐的童年，缺失了健全的人格，泯灭了天性和个性，这与教育教人学做人的宗旨是背道而驰的。在高考制度不变、奉行应试教育的大背景下，“减负”成了笑柄，越减越重，哪所学校、哪位教师不抓成绩，那么这所学校、这位教师就吃亏，连学生家长都不让你。课后辅导班如雨后春笋一派繁荣，甚至把学生大礼拜、寒暑假都无情地剥夺了，很多学生上课如赶场，听完语数英、又听理化生，还学计算机。家长不仅破费钱财，还耗费大量精力和心血。学生补课支出占家庭消费的一大块，更不说上大学的费用了，很多家庭为孩子上大学而返贫，甚至举债度日。我们的教育是盲目灌输，基本上是“填鸭式”教学，还是“课堂抄笔记、课下背笔记、考试考笔记、考完都忘记”的传统模式，我们培养的不是人才，而是产品，连答案都是标准的、一样的。这种教育压抑个性、限制自我，严重压抑了学生学习的主动性、积极性，束缚学生的思想空间，阻断了对真理和新知的渴求。

助理职称论文范文第3篇

摘要：文章从提升馆员科研动力和科研能力出发，以推动因素、能力因素、方法因素三个视觉，详细探讨成功提升馆员科研水平的一系列主客观因素。

中图分类号：G251.6 文献标识码：A 文章编号：1003-1588（2016）02-0077-03

的数量和质量、成果申报、课题的数量与等级是衡量馆员科研水平高低的金标准[1]。如何提升馆员科研水平，应取决于图书馆科研创新意识的重视度以及馆员自身如何拓宽和夯实：专业阅读的深度和广度、对相关专业岗位的历练度及热爱度、对相关专业创新领域的领悟力与吸纳度，最终依靠一定的论文写作水平把馆员相关专业论析思辨能力通过展现出研究价值。如果说馆员撰写一篇图书馆学专业论文，能够推动理论，指导实践，解决了事业或工作中需要解决的问题，给同行提供一种交流共享思路，那我们就可以说撰写这篇论文是成功的，而成功撰写并发表一篇论文并非易事，存在许多主客观因素。笔者尝试从这些主客观因素入手，探讨馆员成功撰写图书馆学专业论文，提升科研水平的心得与感想，供广大图书馆界同仁参考。

1推动因素

1.1图书馆主管单位及图书馆馆方支持力度

有关研究成果表明，高校图书馆科研产出的高低并不完全与图书馆的规模、所在高校在全国的排名等一致，科研产出的多少与图书馆对研究工作的重视、员工的重视、激励机制的引导等诸多因素有关[2]。因此，笔者认为如何提升馆员科研水平，首先，图书馆馆方以及图书馆主管部门思想上要高度统一，缺乏一定科研水平支撑的图书馆，绝对做不出突出的专业成绩，致力科研活动与突出服务工作并不矛盾， 搞好科研就是为了更好地服务。 其次， 在实践中， 应将科研产出量逐渐纳入图书馆评估和图书馆个人绩效考核的指标体系中， 认真组织开展征文评选、 基金项目申报等系列学术研究活动， 大力支持馆员积极参加行业专业会议并撰写和提交科研论文， 扩大馆员思维视野， 为提高馆员实践创新和理论创新能力提供尽可能多的制度支持与激励平台。

1.2领导重视程度

有一个开明、有学术底气的馆长对于提升图书馆整体科研水平至关重要。馆长的态度和支持，直接影响馆内专业阅读风气与学术氛围，馆长的学识与视野很大程度上影响着图书馆科研广度与深度[3]。因此，理想中的馆长不仅自身要有研究意识，带头开展科研，还要努力搭建和打造一个能够促进学习、交流、积累、创造和应用知识的图书馆科研氛围，推动专业阅读，鼓励实践创新，加强学术成果报道宣传与转化应用，为学术研究创造良好的人文环境与必要的物质条件，通过学术引领正确传递科研正能量，不断激发馆员科研求知欲望和积极创造精神。

1.3个性成就因素

笔者曾经观察发文在百篇以上、在学界有较高知名度的两名研究馆员：淮北师范大学图书馆叶树声先生、大连轻工学院图书馆于鸣镝先生。2006年，《河北科技图苑》2006年第1期、第2期先后刊发叶树声先生的《通过中国书史看电子期刊与纸质期刊发展前景》与《梁启超对祖国图书馆事业的贡献》，其间叶树声先生于2005年10月退休、2006年6月1日去世。于鸣镝先生于2006年10月16日去世[4]，他在2006年全年发表专业论文13篇，其中《大学图书情报学刊》《图书馆学刊》《河北科技图苑》同时于2006年第6期刊发于鸣镝先生生前三篇文章：《读者需要的研究》《知识重组随想（之四）》《书犹良药， 效在善读》 。 笔者对两位学者的逝去深感悲痛， 但敬仰之情也油然而生， 生命不已、 著作不止， 显然有一种终身献身于图书馆事业的无私奉献精神在支撑着他们， 著文立说已经成为他们生命中的一部分， 坚定成熟的学术信念以及不屈不挠的学术探索精神促使他们进入到一个更高的学术境界。

1.4职称因素

相信没有职称晋升因素，很多图书馆人不会动笔写文章，很多青年馆员也不会成为图书馆学研究的新生力量，晋升职称成为他们致力于学术研究、著文立说的压力和动力。很多图书馆人经过一番努力，在完成职称论文任务的同时也培养了撰写专业论文的极大兴趣，协作能力和观察能力得到了极大的提高，从此一发不可收拾，把钻研专业论文研究的好习惯一直坚持了下来。最重要的是，通过一番钻研和写作，图书馆人的专业素质提高了，认识能力提高了，服务能力提高了，从事专业岗位的能力更强了。因此，通过职称晋升因素推动图书馆员提高论文写作能力，提升科研水平的思路是正确的。

2能力因素

2.1知识学习、专业阅读与论文写作操控能力

现代图书馆事业发展日新月异，新技术应用层出不穷，馆员提升科研水平必须具有与时俱进的思维、高瞻远瞩的视觉和扎实深厚的知识储备，必须树立终身学习的理念与兴趣，学会学习并不断学习，使学习建立在爱好的基础上，在构筑广博知识面的同时，大量研读图书情报学科专业文献。胡适指出：“读书不是那么容易的一件事情，不读书不能读书，要能读书才能够多读书。”“读书固然可以扩充知识，但知识越扩充了，读书的能力也越大。这便是为读书而读书的意义”[5]。这两段话同样适用于馆员的专业阅读，并且带着问题、既有广度又有深度的阅读，才是馆员最有时效的专业阅读。书读多了，吸收多了，专业背景知识就越丰富，专业读书的能力就越强，就能读懂更多的专业书，后来读的专业书又可以继续充实自己的专业知识背景，这样能够发现矛盾和问题，善于联想与思考，从而帮助理解和记忆形成的专业论析思辨能力就会进一步持续提高，论文写作基石就会越打越牢。

馆员从事专业论文写作，要把经过自身深入阅读、调查分析基础上形成的独立见解努力通过文笔表达出来，以体现言之有物，言之有理，言之有据;要熟练掌握图书馆学专业术语，不说外行话;语言精练生动、文气连贯，会字斟句酌，避免错别字，用准标点符号;论文注意以正面引导为主;要善于修改文章，反复认真修改一篇文章是一个不断思索，不断优化，不断探寻和调整写作构思，不断完善论文写作方法，进行语言锤炼的反复循环的过程，更是磨炼自我、坚持不懈、孜孜不倦做学问的过程。

2.2业务驾驭能力

图书馆员不同于大学图情教授、专业信息机构科研人员，馆员一切专业阅读与论文写作行为都应以业务实践为基础并服务于业务实践，唯最终应用于实践中才能体现出最大价值，否则便没有研究基础[6]，也就是说具有一定业务实践与岗位驾驭能力是馆员提升科研水平的基础和前提。

馆员敢于挑战的专业岗位越丰富，工作实践中历练的感想共鸣就会越多，大胆创新、积极探索的科研动机就会越强，科研视野与科研层面就会越开阔。因此，馆员提高论文质量不仅需要掌握写作技巧，还要积极敬业于图书馆具体工作实践中[7]，勤于思考、脚踏实地研究实际问题，善于发现问题并及时总结工作经验，积累丰富的工作实践与创新才能为论文写作提供最直接的感性素材和营养。

2.3心智集中能力

馆员科研及成果水平的由低到高、科研领域的由窄到宽，需要一个累积渐进的过程，短时间内很难看到成果和效益，需挤时间深入调查，悉心分析，寻求规律;需挤时间博览群书、参加专业培训、掌握科研方法和实验手段，建立合理的知识结构。总之，馆员要想在科研中有所建树，要具备一定的论析思辨能力，同时还要有时间保障。没有时间，就无法充分占有材料，也无法静下心来思考[8];没有论析思辨能力，即使有再多的时间保障，也写不出有价值的论文。因此，馆员提升科研水平必须要有足够的时效和心理准备，在个人的不断学习、积累、探索上下功夫，要长期坚持、全身心投入，甘于坐冷板凳，勇于克服烦躁与不安情绪，善于抵挡生活中的种种诱惑，练就自身的学术韧性和研究毅力。

3方法因素

3.1善于调查交流，注意积累材料与灵感知识

馆员着手论文写作是个材料不断丰富，分析不断深入的过程，其独创性见解往往就是建立在如何深入调查分析并吸纳大量研究材料基础之上的。馆员进行学术积累就要不断结合工作实际，深入业界，善于调查与交流，有意识地积累工作中的一些经验、教训、数据，收集对了解行业动态、学术发展趋势有帮助的重要专业图书、期刊论文;馆员阅读冥想这些材料时，大脑随时都有可能迸发出一些创造性思想、或鲜活的体验、或思考的火花，一定要加以珍惜[9]，不能任其消失，这些偶发性的、极易稍纵即逝的灵感知识在一定程度上可以看作不可再生资源。一些不得其解的问题很可能就在其中生发出新意，突然来临时一定要及时记录下来，为灵感知识以后可能的转化利用创造条件。

3.2立足创新、科学选题

《中国图书馆学报》常务副主编李万健认为：“科研和论文选题可以从热点问题中选取，而且热点问题是确定选题的重要依据之一，选题也可不是热点问题，但一定要是事业或工作中需要解决的。应大力提倡写作图书馆界不热的，自己熟悉的，在自己能力范围之内的、哪怕是小的很有实际问题的现实问题。”[10]图书馆员从事学术研究务必要选题新颖，善于从实际出发，从身边的业务开始发现问题，获得启迪与灵感，在认真分析已有研究成果的基础上，立足创新，或商榷，或共鸣，提出自己独到的见解，保证实实在在地拿出自己的东西，要研究出独一无二的成果来，方可引起业界关注。

3.3为期刊把脉，谨慎投稿

馆员在从事专业阅读的同时，应注意观察众多图书馆学专业期刊的办刊特色、栏目设置、主办单位与主编人选。各刊在选稿方面都有一定的特色，从众多刊物中选定目标刊后应把该刊最近一两年的论文浏览研究一遍，衡量一下自己的论文有无新意，有无发表的必要，只有内容、风格和预投刊物的要求相匹配，才更容易被选用;馆员需注重个人学术道德建设，论文写好后要避免一稿多投，一稿多投，这种对学术期刊的不尊重行为会产生不良记录，会给下一次投稿及录用带来不必要的麻烦。

4结语

要提升图书馆、图书馆员的科研水平，不仅需要动力，更需要能力，归根结底要靠馆员自身学术研究和写作能力的不断提高。尽管每个馆员的研究习惯、撰著方式和经验都不尽相同，很难说哪种科研成功因素就是普遍行之有效的准则，但追求高质量专业论文的愿望却是一致的。只要馆员长期不懈地努力，笃行不倦、多读多想、勤于动笔，撰写图书馆专业论文就会愈发驾轻就熟，在提升科研水平的道路上一步一个脚印、坚实地走下去。

参考文献：

[1]易红，詹洁.重庆图书馆科研工作现状调查及对策研究[J].四川图书馆学报，2014（5）：47-50.

[2]赵美娣，缪家鼎.高校图书馆科研产出及科研能力分析[J].大学图书馆学报，2007（2）：24-29.

[3]余爱嫦.现代图书馆员研究意识的培养策略[J].图书馆论坛，2014（7）：96-99，118.

[4]李晋瑞，郑玲.鸣镝飞逝名永留[J].大学图书馆学报，2007（3）：104-106.

[5]吴茜.胡适读书的核心价值观[J].图书馆杂志，2005（12）：89-91.

[6]赖辉荣.正确理解图书馆的科研本质[J].图书馆建设，2008（1）：109-111.

[7]杨庆书，黄钰新.海南省建省以来高校图书馆科研状况统计与分析[J].图书馆理论与实践，2014（10）：94-97.

[8]金明生.图书情报学界科研之道探微[J].情报资料工作，2005（2）：78-80.

[9]周九常.个人知识管理的三个重点领域[J].图书情报知识，2006（1）：97-101.

[10]高利华，张秀成.图书馆学论文写作现象探析[J].图书与情报，2011（5）：124-127.

助理职称论文范文第4篇

［摘要］高职院校开设资产评估与管理专业时间较短，目前尚无成功的经验可供借鉴。笔者从资产评估与管理专业建设方向的确定、专业课程的设置、专业师资队伍的建设和实训基地的建设等几个方面进行分析并对高职院校资产评估与管理专业教学改革提出自己的意见和建议。

一、高职院校资产评估与管理专业教育现状及办学中存在的几个问题

1．高职院校资产评估与管理专业教育的现状

高职院校开设资产评估与管理专业的时间稍早于本科院校，至2005年，全国已有41所高职院校开设了资产评估与管理专业[1]。这些高职院校主要包括以下几种类型：建筑建材类高职院校（徐州建筑职业技术学院、河北建材职业技术学院等）、经济贸易类高职院校（广西财经学院、山东经贸职业学院等）、财政税务类高职院校（河南财政税务高等专科学校、内蒙古财税职业学院等）、电子机械类高职院校（北京电子科技职业学院等）、综合类高职院校（十堰职业技术学院等）。这些高职院校在资产评估与管理专业教学过程中，都有自己的优势和不足。由于高职院校开设资产评估与管理专业时间比较短，从事资产评估与管理专业建设和教学改革研究的人员较少，目前尚无比较系统的教学改革经验可供借鉴。

2．高职院校资产评估与管理专业人才培养目标趋同，没有考虑社会对资产评估与管理专业人才的不同需求，专业建设方向不明确

根据笔者调查，目前几乎所有的高职院校都是把按照注册资产评估师的规格和要求来培养具有资产评估理论知识结构和业务实践技能的，能够胜任各类企事业单位的资产管理、会计核算以及资产评估中介机构的业务工作的高级技术应用型人才作为资产评估与管理专业的人才培养目标。对于这种人才培养目标定位笔者认为是不够科学的，没有考虑社会对评估与管理人才的不同需求。笔者认为，资产评估不仅包括机电设备评估、建筑工程评估，还包括企业价值评估、珠宝首饰鉴定、文化艺术品评估、无形资产评估、金融评估、税基评估等，另外房地产估价、旧机动车鉴定评估、土地评估、探矿采矿权评估等也应当属于资产评估的范畴。目前，国务院批准了注册资产评估师、注册资产评估师（珠宝评估专业）、房地产估价师、土地评估师、旧机动车鉴定评估师、注册矿业权评估师等资产评估类职业。为社会培养各种从事资产评估职业的专门人才是高职院校的社会责任，但是，不同的资产评估类职业对资产评估理论知识结构和业务实践技能的要求也是不同的，如果只是围绕注册资产评估师的规格和要求来制定资产评估与管理专业的人才培养目标，这样培养出来的人才显然是不能满足社会对资产评估与管理专业人才不同需求的。

3．高职院校主要围绕注册资产评估师考试科目来设置专业课程，没有考虑主办院校的实际情况，课程设置没有形成自己的特色

目前，几乎所有的高职院校的资产评估与管理专业的专业课程都是围绕注册资产评估师考试科目来设置的，这种专业课程设置方法笔者认为是不合理的。现阶段开设资产评估与管理专业的高职院校多数为非综合性的，一般与资产评估与管理专业相关的专业不够齐全，导致部分课程难以安排。比如，一些经济贸易类和财政税务类高职院校因在建筑工程及机电设备方面没有相应的教学能力和经验，无法开设建筑工程和机电设备方面的课程，而建筑建材类和电子机械类高职院校对于财经方面的课程则往往难以开设。

4．高职院校资产评估与管理专业教师缺乏，职称结构和学历结构不合理

高职院校专业教师的主要来源是高校本科及硕士毕业生，但是我国资产评估本科及以上层次专业教育招生不久。2004年，南京财经大学和内蒙古财经学院将资产评估作为本科试点专业向教育部进行申报并且获得了批准，并已在2005年开始招生。此后，山东经济学院、山东工商学院、上海立信会计学院等高校也先后招收资产评估专业本科生，培养从事资产评估工作的紧缺专门人才。2004年，厦门大学积极申报并且第一个获得批准设立研究生层次的资产评估专业。厦门大学财政系资产评估专业的硕士、博士点是国内重点大学首个设立的该学科（专业）的博士、硕士点。上海财经大学在财政学硕士点下设立了资产评估方向。到2007年才会有第一届硕士研究生毕业，本科生要到2009年才能毕业，况且本科院校和资产评估事务所也需要大量的资产评估专业本科和硕士毕业生，短期内高职院校资产评估与管理专业不可能通过引进高校本科及硕士毕业生来解决师资问题。如何尽快建设一支职称结构和学历结构合理的师资队伍是每一所开设资产评估与管理专业的高职院校的共同课题。

5．高职院校资产评估与管理专业实训基地建设相对滞后，不能充分保障实践性教学的顺利开展

加强实践性教学工作是高职教育的显著特点，也是培养高素质的高职人才的根本保障。实践性教学任务的顺利完成除了要有高素质的“双师型”教师外，还要有能够组织实践性教学的实习实训基地。由于高职院校开设资产评估与管理专业时间较晚，实训基地建设相对滞后。为了保证实践性教学的顺利进行，高职院校必须加快实训基地的建设。

二、对高职院校资产评估与管理专业教学改革的探索

1．根据社会对资产评估与管理专业人才的不同需求，结合主办院校的特点和优势，合理确定专业建设方向

由于我国资产评估与管理专业开设较晚，在产权交易、企业改制、司法实践、融资抵押、财产拍卖等活动中，迫切需要大量从事资产评估与管理业务的专门人才。高职院校要想培养能够胜任各种资产评估与管理工作的专门人才是不现实也是没有必要的。高职院校可以结合自己的特点和优势，合理确定资产评估与管理专业建设的方向，根据所确定的专业建设方向来制定人才培养目标，设置专业课程。笔者认为：具有房地产专业建设经验的院校可以把房地产估价作为专业建设方向；具有土地经济学建设经验的院校可以把土地估价作为专业建设方向；具有财政学和税收学专业建设的院校可以发展税基评估；具有金融、保险专业建设的院校可以突出金融资产的估价、保险评估；工科院校可以凭借学科优势侧重机器设备评估，如旧机动车鉴定评估的专业内容；拥有珠宝鉴定专业的院校可以开展珠宝鉴定方面的专业建设；拥有艺术、文物和考古等专业优势的院校可以突出古董和艺术品的价值评估；具有地质和矿业专业建设经验的院校可以把矿业权评估作为专业建设方向。

2．根据专业建设方向，结合职业资格证书考试，合理设置专业课程

资产评估与管理专业是一个典型的跨学科专业，其专业课程应当包括财务与管理方面的课程和资产评估方面的课程，具体专业课程的设置应当考虑专业建设方向和职业资格证书考试的内容。资产评估与管理专业毕业生要到毕业工作后才有资格参加资产评估类职业资格证书考试，这就给资产评估的教育带来了冲击。虽然资产评估与管理专业学生在校期间不能参加资产评估类职业资格证书考试，但是这些考试科目却是培养学生理论知识结构和业务实践技能所必需的，把这些考试科目设置成专业课程也为学生毕业后参加职业资格证书考试打下坚实的基础。比如以房地产评估与管理为专业建设方向的高职院校，除了要把基础会计、财务会计、财务管理、经济法、税法等课程设置为专业课程外，还应该把房地产基本制度与政策、房地产开发经营与管理、房地产估价理论与方法、房地产估价案例与分析等课程设置为专业课程。再比如以旧机动车鉴定评估为专业建设方向的高职院校把旧机动车鉴定评估师考试科目：汽车原理和构造介绍、汽车性能及新技术介绍、汽车状况检查办法、汽车价值综合评定应用、二手车交易方法与技巧、汽车保险和法律知识、汽车评估基本财务知识、现场评估实习课程纳入专业课程设置也是比较合理的。

3．高职院校通过对专业教师的培养、对紧缺人才的引进和兼职教师的聘请来完善师资队伍，构建一支高素质的“双师型”师资队伍

由于高职院校资产评估与管理专业设置比较晚，而且高校资产评估专业本科尤其是硕士毕业生短期内不可能选择到高职院校就业，所以高职院校要想很快解决资产评估与管理专业教师的学历结构和职称结构问题是比较困难的。笔者认为，高职院校在逐步提高资产评估与管理专业教师的学历和职称的同时，要把主要精力放在构建高素质的“双师型”师资队伍上。高职院校应当创造条件鼓励资产评估与管理专业教师通过考试获取与专业建设方向相关的职业资格证书（注册资产评估师、注册房地产估价师、注册土地估价师等）并委派专业教师到与专业建设方向相关的评估类事务所参加社会实践，以提高职业素质和实践动手能力。对于有较高职业素质和较强实践动手能力的具备一定的教师素质的资产评估方面的专业人才，高职院校应当创造条件优先引进。对于现阶段高职院校专业教师无法完成的实践性教学任务可以通过聘请相关资产评估事务所的兼职教师来承担。新晨

4．高职院校应当以建设校外实训基地为主，充分利用校内已有实训设备，确保把实践性教学落到实处

根据笔者的市场调研，用人单位对于本专业毕业生的实践动手能力的要求是比较高的。资产评估与管理专业实践动手能力主要有两方面：财务和评估。笔者认为财务方面的实践动手能力的培养可以通过校内模拟实训，评估方面的实践动手能力的培养应当通过校外实训基地来进行。目前高职院校正在积极探索“2+1”人才培养模式，笔者认为资产评估与管理专业也可以尝试该模式。高职院校资产评估与管理专业可以用第一学年的时间来完成财务与管理方面的教学任务并完成财务与管理方面的校内实训，用第二学年的时间来完成资产评估方面的教学任务，用第三学年的时间安排学生到相关事务所顶岗实践。根据笔者的调查，目前资产评估方面的事务所由于从业人员较少，几乎每个事务所都需要业务助理人员。高职院校可以把校外实训基地建设和兼职教师的聘用结合起来，根据所确定的专业建设方向，将相关的评估事务所建设成校外实训基地，聘请该事务所的评估师作为兼职教师指导学生的实践教学，以达到互利共赢的目的。

［参考文献］

助理职称论文范文第5篇

关键词：工程项目驱动式 工厂供电 创新教学模式 改革与研究

引言

“工厂供电”课程是工业电气自动化专业的专业课,其特点是:密切联系实际、实践性强,内容庞大、新内容还在不断增加。随着我国经济建设的飞速发展，需要高等教育培养大量的面向行业，以知识为基础、以能力为本位，以创新为潜力，知识能力素质协调发展，具有可持续发展能力的实用型人才。要达到这一要求，在培养过程中就需要学生接触实际。企业需要高校能提供无缝连接的高素质高等技术应用性人才，而目前高等院校在教学理念、实践教学环境和工程教育环境上往往跟不上企业发展的需要。针对目前高等教育培养方式的不足之处，本文提出以工程项目为桥梁，紧密学校与企业及科研机构相结合，充分利用两者之间不同教育环境的互补和资源优势，在工程项目驱动下完成人才培养的一种开放式教学模式。

一、“工程项目驱动式” 教学模式的意义

“工程项目驱动式” 教学模式是对一般“项目驱动式”教学模式进行拓展和延伸的一种人才培养模式；是师生以团队的形式共同实施一个完整的工程项目工作而进行的教学活动，是促进学生主动学习、自主发展的一种新型教学模式；是将教学过程和具体的工程项目充分地融为一体，围绕具体的工程项目构建教学内容体系，组织实施教学，提高教学的针对性和实效性。它能在教学过程中把理论和实践有机地结合起来，充分发掘学生的创造潜能，着重培养学生的自学能力、洞察能力、动手能力、分析和解决问题的能力、协作和互助能力、交际和交流能力等综合职业能力。

该教学模式通常先由教师对工程项目进行认真的分析讲解，再将任务按组分解，并作必要的示范性指导，让学生分组围绕各自的工程项目进行讨论、协作、实践、探究性学习，最后以共同完成项目的情况来评价学生是否达到教学目的。它综合了当前传统探究教学、任务驱动教学和案例教学的特点，旨在把学生的学习训练有效融入工程任务完成的整个过程中，让学生积极地学习、自主地进行毕业知识的建构，所有教学活动都是围绕真实的工程项目展开的。该模式更加切合实际，更能够锻炼学生和培养学生的实际工程能力。这种将学校教育、社会和企业结合起来的培养方式，重点解决了人才培养过程中的职业素质、社会适应性、上岗实践能力、获取知识能力等关键问题，是学校和企业、学生共赢的人才培养模式。

二、“工程项目驱动式”《工厂供电》课程创新教学模式改革内容

《工厂供电》课程是高等学校电类专业必修的一门专业技术主干课程。该课程对培养学生的创新思维、合作精神、正确的设计理念和方法都具有十分重要的作用。课程内容繁多,实践性强，而理论教学课时安排相对较少。为了达到良好的教学效果，我们从工厂供电课程的课堂教学与工程实际这两方面来看．要想实现工厂供电知识的学以致用，实现“工程项目驱动式”《工厂供电》课程创新教学，我们从以下几个方面进行了教学改革。

2.1、理论教学课程内容的改革--强化设计理论及工程设计计算方法讲解, 注意引进新规范、新标准、新技术和新设备，夯实设计基础

在理论教学过程中应合理取舍教学内容。工厂供电系统设计所必需的基础理论和基本计算方法,如主结线的确定、负荷计算、短路电流计算、继电保护整定计算、高低压电气设备及线路的选择等等,是工厂供电课程教学的基本内容。这些内容教材上都是分章节进行的,且各章节又相对独立,所以在讲授这些内容是要充分的体现每部分的内容在整个设计中的地位与作用，以工厂供电系统工程设计为课程的总体目标,将各章节有机地联系起来。为了让学生真正消化、吸收、理解、掌握并会应用重点内容,其课程作业和训练也应该围绕重点进行选择或设计。以设计一个供配电系统为主线贯穿所有内容,使学生建立供配电系统工程的整体概念,这样有利于学生对工程实际问题的整体性和系统性的把握。反之,为了保持课程教学的系统性和完整性,对于电气防雷及接地、电气照明、供配电系统的运行和管理等部分的内容,作为辅助篇，留给学生自学。这样不仅解决了职称课程内容多课时少的矛盾,而且还加强了供电系统设计的基础理论以及基本计算方法的讲解,并这对教材相对落后的现状，增添供电设计的新资料新规范、新标准、新技术和新设备,尽量使学生的设计成果与目前供电技术的发展相适应，夯实了学生的设计基础。

2..2、教学方式的改革—做好课程设计，加强学生综合技能的培养

由于工厂供电课程属于强电类的课程，课程设计与实验相对困难，以往的教学活动只是做一些简单的实验，没有课程设计，为了适应“工程项目驱动式”创新教学模式，在教学方式上增添了课程设计部分。课程设计是对学生进行工程训练的重要教学环节，有助于培养学生的工程意识，是围绕“工厂供电”课程所做的综合训练。着重让学生掌握工厂供电系统的设计步骤、设计内容和基本的工程设计概念。通过课程设计，将课本中每章的内容联系起来，有助于学生建立完整的供电系统的概念，加强了学生的工程实践和创新能力，加深了对本课程和本专业的认识。以学校的供电实际作为学生课程设计的题目进行模拟设计，然后与实际相比对，找出差距予以改进。这是作为工程项目供电设计的初步阶段，可以有力地帮助学生建立起工程的概念，具备初步的工程意识。#p#分页标题#e#

2.3、教学手段的改革—板书、演示、多媒体、现场教学、实习基地相结合

首先从理论教学入手，让学生掌握工厂供电的基本知识后，结合工程训练项目，对工程项目设计的实际过程进行深入分析。对需要的设备（如变压器）在课堂上模型演示，多媒体放映观看、到学校变配电所进行现场教学，在此基础上带领学生到实习基地去实习，实习是要结合工程训练项目的内容进行实训。实习结束后结合小组分组情况，根据某工厂变配电实际进行设计，到建筑设计院配合设计人员对建筑设计中的配电部分进行设计。然后在整个教学设计工作中，针对“工程项目”任务，准确调整确定和描述所对应的学习领域的知识、能力、态度内涵，确定课程体系的学习目标和学习内容。并在此基础上，进而对技术实践知识和技术理论知识进行目标分解，产生技术实践知识和技术理论知识相应的教学模块。按其性质、功能以及内容和它们相互间的内在联系的整合，构建课程门类。根据各课程类的深度、广度、技术技能熟练程度，确定课程标准。围绕项目任务为中心，从具体到一般，从应用到基础，从实践到理论将各课程类进行有效的系统集成，形成课程序列，完成“工程项目驱动式 “课程教学模式。

三、“工程项目驱动式”创新教学模式改革的措施

3.1 选择合适的工程既不能太大、也不能太难或太简单，为此在项目的设置上我们遵循以下几个原则：项目内容应基本涵盖工厂供电课程的绝大部分知识点，并且是学生感兴趣的和熟悉的；选择的项目应有一定的综合性，且要具有一定的难度、深度，不应过于简单，难度太大，学生容易丧失信心，但是难度太小，学生会没有兴趣；项目完成应能看到具体的效果学生经摸索完成后有成就感，使他们真正掌握供配点设备或系统设计的基本方法。对此我们与安阳成翔电气设备有限公司结合，让一部分学生设计配电柜；与建筑设计院结合让一部分学生设计建筑内的变配电等，都取得了良好的效果。

3.2、培养适应“工程项目驱动式”教学的“双师”型教师队伍

“双师”型师资队伍建设，是开展“工程项目驱动式”教学模式改革的系统工程之一。通过这一模式的建立，有助于使教师在科研、专业知识和专业实践能力得到锻炼和提高。一方面，通过工程项目合作，促进了学校对专业教学内容和教学方法的改革和提高，避免专业教学定位的模糊性，促使教学与企业需求紧密结合。在“双师”型教师队伍的建设中，我们将专业教学团队根据不同情况分为：设计师、助理设计师和指导教师三个团队，由校内专职和企业兼职两部分组成，且企业兼职占有相当比例。其中设计师要求必须熟悉供电的设计和市场对人才需求的状况，具有一定的项目管理经验和掌握高等教育教学规律。助理设计师是开展好工程项目教学的核心力量，协助设计师完成各项设计任务，要求具有实际工作经验或一般的设计经验。指导教师要求具有扎实的专业理论知识和较好的岗位操作技能、教学经验，以指导、管理学生为主。为了培养“双师”型教师，每年派教师到企业挂职定岗锻炼。

3.3、建设适合“工程项目驱动式”教学的实训基地

实训基地建设包括校外实训基地和校内实训基地两部分，校外实训基地通常选择与工程项目紧密结合的企业，这样能结合新技术的开发、规范的管理和岗位的对口等多个方面，以校企“双赢”为原则，建立健全合作机制，为学生“顶岗实训”提供机会。校内实训基地建设按企业模式围绕项目的开展来安排，这样既能满足学生对项目过程的有效把握，又能使学生在“做中学”，直接参与到真实项目中，实现了与职业活动岗位的零距离。又可以进行现场教学提高教学效果，增加学生对供电系统的感性认识，结合本校实际，在每个教学周期，安排学生参观学学校变配电所的生产现场。请经验丰富的现场工人带领学生认识高、低压开关柜，了解学校的供电情况，认识干式变压器、互感器、系统模拟图等现场实物，加强感性认识。学生回去后，把看到的生产设备与课堂上的讲解以及他们想象的设备模型进行比对，加深认识。每次参观过后，学生都普遍反映收获很大。结合本校的实际情况，充分利用学校观有的供配电实训室，在学习低压一次设备时，带领学生到实训室里进行现场教学。学生看到实物后，将实物与课本上的图形和结构进行对照，有不明白的地方直接向教师提问，教师针对学生现场提出的问题进行讲授。学生在掌握了设备的同时，也亲眼目睹了设备在现场的配置情况，增强了系统的概念。讲解二次系统时，教师利用现有设备，精心制作需要的教具，先向学生进行展示，然后把低压配电柜的接线图展示给学生，学生看的一知半解，自然就开始提问如这个符号表示什么含义、各个设备之间的连接如何表示等，在教师的带领下，让学生自己去发现问题，变“要我学”为“我要学”。学生根据原理图分小组讨论，看二次系统接线图，有条件的班级做二次系统的接线和通电调试，学生看着自己小组的作品成功通电，兴奋之情溢于言表，收获的不仅是课本上的知识和现场操作的技能，还有可贵的团队合作精神和对职业的热爱。

3.4.全面推广计算机应用,提高学生电气工程设计的计算机应用能力

随着计算机应用的发展,电气工程设计中已全面应用计算机进行设计和绘制设计图纸,用于电气设计的软件也越来越多。为适应社会需求,毕业生必须具备一定的计算机应用知识,以解决工程实际问题。在讲课过程中，增添了对供电设计中常有的一些设计软件的学习，如浩辰电气工程设计软件。这些软件对工厂供电课程设计涉及繁琐的负荷计算和短路计算,方便又准确，要求学生采用很好的掌握AutoCAD、Protel、DXP或其它电气绘图软件绘制配电系统图、平面布置图。另外,设计说明书也要求使用计算机编写。这样可以使学生了解并使用现代设计工具,不断提高计算机的应用能力。

3.5、开展“工程项目驱动式”双主体教学，提高培养人才的创新能力和竞争力

双主体是指在教学过程中学生是主体，教师也是主体的理念。教师和学生都是课程资源的开发者，共创共生，形成学习共同体。工程项目驱动下的双主体互动式教学活动是指从一个具体的工程项目出发，理论教学与实际演练相互契合。在教学活动中，教师视学生为学习的主人，为学生创设背景，提供充分的表现机会，留有足够的思维空间，还给学生应有的权利，视学生为发展中的人、具有主体性的人，充分调动学生学习的积极性，变外部的指导为学生内部的能动活动，从而实现学生的认知由理性到感性再上升到悟性的螺旋式上升的教学活动的目的。“工程项目驱动式”的教学模式，是以建构主义为指导的课堂教学实践,对学生创新能力有着正面的积极的影响,对学生的创新思维、创新人格、创新技能都有一定的提高。学生在基于工程项目项目参与过程中，教师以引导的方式，让学生带着问题主动、积极地去思考问题，解决问题，这是一种开放型的创新能力的培养。同时在与企业项目的接触过程中也开阔了学生面向行业未来发展的长远的眼光，了解基本的创新思维和研究方法，学生职业素质得到加强，就业竞争能力得到了提高，保证了学生具有的可持续发展的能力。#p#分页标题#e#

四、“工程项目驱动式”教学模式实践的效果与体会

通过“工程项目驱动式“教学法在工厂供电课程中的教学实践，学生分组完成设计任务，改变了传统教学的弊端，以其独有的教学形式、交流方式、师生参与程度、学习效果深受广大师生的欢迎。对这两种方式进行比较如表1所示。

表1 传统教学法和工程项目驱动式教学法的比较表

传统教学法 工程项目驱动式教学法

教学目标 传授、学习知识和技能 传授、学习、运用知识和技能

教学形式 教师为主教授，学生被动接受 双主体、互动学习，设计研讨

交流方式 单方面，虽有互动，但也较少 双向互动，师生共同参与、设计

参与程度 学生按规定听从老师教授被动学习 学生主动学习，解决问题

特 色 根据教学计划，完成授课内容 工程设计，引导学生开展设计活动

学习效果 以知识体系为主 以实用能力培养体系为主

教学内容 围绕大纲，讲授知识 围绕大纲，讲授知识 完成工程整个内容

从表1可以看出“工程项目驱动式”教学法是提高教育质量的有效方法。在工程项目教学中，学习过程成为一个人人参与的创造实践活动，注重的是完成项目的过程，得出如下的体会。

4.1、“工程项目驱动式”教学法激发了学生的学习积极性，调动了主观能动性学生在工程项目实践过程中，理解和把握课程要求的知识和技能，体验创新的艰辛与乐趣，培养分析问题和解决问题的方法。而且，学生能从工程设计过程中体验构思——电路图绘制——理论计算——设备选择——成本核算——检查完整的工艺流程等，改变了传统的“教师讲解——教师示范——强调要领——学生练习”的教师拿教学参考书上课的教学程序。同时，通过工程项目研究，使体会到学习科学技术与自己今后成长具有密切的关系，从而进一步激发起学生学习的兴趣。

4.2.多媒体、现场教学的充分应用与适度应用

传统的板书，经过教师的精心设计，可以完整系统地展示每一节课的教学内容。教师一边板书，一边示范，一边讲解，学生可以从容地跟随教师的思路，经过大脑的思考，将知识进行内化。但传统板书的缺点主要表现为对动态过程的演示不够直观和对图片、照片的展示无能为力，而这正是现代教育的重要工具——多媒体的突出优点。“工厂供电”这门课程涉及大量的图片和动态过程，包括电气设备的实物认识、操作演示、内部展示、现场的图片展示等，多媒体教学图文并茂、声像俱佳，可以将传统板书无法呈现的过程完美地再现于课堂中。所以，多媒体在本门课的课堂上得到了充分的应用。但不应太多，如负荷的计算，完全利用多媒体效果就不太好。现场教学过多，会影响教学进度，所再利用多媒体和现场教学时既要充分又要适度。

五、结束语

“工程项目驱动式”教学模式突破了传统的教学特点，通过围绕真实的工程项目来组织教学活动，既达到了给学生传授知识和技能，解决实际应用问题的目的，又培养了学生良好的职业道德和团队合作精神；“双主体”互动式教学活动可以有效地实现教师-学生双主体互动式教学，实现教学重心逐步向学生主体的转移，充分展现教师主体和学生主体亲密合作、协调互动，构建起学生在学习过程中的主体地位以及教师在教学过程中的主体地位，有效地实现课堂内教学向课堂外教学的延伸，达到学校培养具有高素质的创业型人才的教育目的；构建了高等学校与企业之间合作关系的平台，企业接受学生的积极性得到了提高，方便了企业找到自己需要的能够直接上岗的应用性人才，从而间接推动本地区经济的发展。

参考文献：

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［2］刘国兵,等.工厂供电课程教学方法探讨［J］.淮海工学院学报（人文社会科学版）,2003,（3）：101－102.

［3］刘金华.“工厂供电”课程教学安排及体会[J].中国教育技术装备,2008,(7).

［4］伍超.建筑供配电课程教学改革的研究与实践[J].中国教育技术装备,2010,(6).

助理职称论文范文第6篇

1境外金融机构参与金融期货的模式借鉴

1.1美国期货市场发展及状况

美国是期货市场和期货行业发展最为成熟的国家，其期货行业结构在原发型期货市场中最具代表性。

1.1.1美国主要证券公司参与情况。在美国，证券公司主要通过部门或者专业子公司2种方式参与金融期货。一些证券公司通过设立专业子公司从事期货交易，如美林期货公司、JP摩根期货公司等都是期货专营商。而另一些证券公司，则通过部门参与，如摩根斯坦利、所罗门美邦等公司都兼营期货交易（期货兼营商）[1].美国的大多数证券公司都在一些期货交易所取得会员资格，开展经纪、自营两类业务。既客户从事场内期货交易，也为公司特定的交易策略和风险管理从事自营交易。

1.1.2美国期货市场中介机构。美国《商品交易法》将其期货市场的中介机构划分为业务型、客户开发型以及管理服务型三大类。

第一类：业务型的中介机构。主要是期货佣金商FCM（FuturesCommissionMerchant）、场内经纪商FB（FloorBro-ker）以及场内交易商FT（FloorTrader）。FCM是各种期货经纪中介的核心，从其功能来看，与我国的期货经纪公司类似。据统计，在美国期货业协会（NFA）注册的FCM目前共有192家。而根据不同的营运模式，美国的FCM又可以分为3种：一是全能型金融服务公司，如高盛公司、花旗环球金融、美林公司以及摩根大通等金融巨头，期货经纪业仅占其业务的一部分；二是专业的期货经纪公司，以瑞富期货公司（Refco）为典型代表；三是现货公司兼营期货经纪业务，这类公司包括一些大型的现货加工商、仓储商、中间商和出口商等。它们最初涉足期货市场主要是为了套期保值，后来逐渐拓展到期货经纪业务，有些现货公司还下设了专门从事期货经纪业务的子公司，例如嘉吉投资者服务公司（CargillInvestorServices）就承担了其母公司的套保业务。此外，型中介还包括FB和FT.FB又称出市经纪人，他们在交易池内替客户或经纪公司执行期货交易指令。FT与FB正好相反，他们在交易池内替自己所属公司做交易。如果是替自己账户做交易，通常称之为自营商（Local）。

第二类：客户开发型的中介机构。主要有介绍经纪商IB（IntroducingBroker）和经纪业务联系人AP（AssociatedPerson）。硕士论文IB既可以是机构也可以是个人，但一般都以机构的形式存在。它可以开发客户或接受期货期权指令，但不能接受客户的资金，且必须通过FCM进行结算。IB又分为独立执业的IB（IIB）和由FCM担保的IB（GIB）。IIB必须维持最低的资本要求，并保存账簿和交易记录。GIB则与FCM签订担保协议，借以免除对IB的资本和记录的法定要求。在NFA注册的IIB目前共有466家，GIB则有1043家。我国尚不存在类似于IIB的期货中介机构，而期货经纪公司在异地的分支机构、营业网点则与GIB颇为相似。在FCM的业务结构中，许多IB的客户量和交易量都远比FCM直接开发的要大，IB的引入极大地促进了美国期货业的发展。经纪业务联系人（AP）主要从事所属的FCM、IB等机构的业务开发、客户等工作。他们均以个人形式存在，包括期货经纪公司的账户执行人、销售助理和分店经理等。经纪业务联系人不允许存在双重身份，即不能同时为2个期货经纪机构服务。在NFA注册的经纪业务联系人共有53898人。其中，以账户执行人AE（AccountExecutive）最为典型，他们是FCM的业务代表，是专门为期货经纪公司招揽客户并替客户执行交易和提供市场咨询的人，与我国期货经纪公司内部经纪人的角色类似。

第三类：管理服务型的中介机构。主要包括商品基金经理CPO（CommodityPoolOperator）、商品交易顾问CTA（Commod-ityTradingAdvisor）等。CPO是指向个人筹集资金组成基金，然后利用这个基金在期货市场上从事投机业，以图获利的个人或组织。CTA可以提供期货交易建议，如管理和指导账户、发表即时评论、热线电话咨询、提供交易系统等，但不能接受客户的资金。目前，在NFA注册的CPO有1470家，CTA有790家。

1.2台湾期货市场发展及状况

台湾期货市场属于新兴的期货市场，其发展方式为先行开放国外期货市场，然后再建立国内市场，这与台湾证券市场的开放思路是一样的。台湾市场是新近快速健康发展的新兴市场之一，并且由于金融改革历程、投资文化及投资者结构与大陆情况极为相似等原因，在诸多方面值得我们认真学习。

1.2.1台湾证券公司参与情况。台湾证券公司可以作为期货兼营商，全面的参与期货业务，同时，存在一些期货公司作为期货专营商，提供更为专一的期货服务。截止到2005年10月底，台湾期货市场有专营自营商13家；有他业兼营自营商23家；有专营经纪商23家；他业兼营经纪商17家；交易辅助人75家；结算会员32家[3].台湾的法规规定证券公司可以通过子公司、部门等形式参与经纪业务，可以通过部门、子公司、交易人身份参与自营业务。需要说明的是，在台湾，许多期货公司都具有证券公司背景。如，台湾的元大京华，成立专门的期货子公司———元大京华期货公司，从事经纪和自营（1998年增加）业务，同时，元大京华证券公司下的自营部也从事期货自营业务，同时，经纪部从事期货交易辅助人业务。宝来证券在新金融商品处下设期货自营部，并成立宝来瑞富期货子公司，成为台湾最大的期货商，开展期货、选择权、期货经纪、结算、期货自营等业务。

根据仔细比较分析，台湾不同规模的证券公司在参与形式上，分别存在一定的趋同性。经纪业务方面，大型证券公司更倾向于采取全资控股的子公司形式参与（这种子公司多为证券公司为开展期货业务而专设），中小型证券公司更倾向于采取部门形式参与。自营业务方面，证券公司一般都设有自营部门，但大型证券公司的子公司一般也开展自营业务，而中小型证券公司一般没有子公司，或者存在子公司也主要经营经纪业务而不开展自营业务。

1.2.2台湾期货市中介机构。台湾的期货交易商分为期货经纪商和期货自营商。期货经纪商包括期货经纪公司和兼营期货业务的证券商。一般企业法人不能成为交易所的会员。在台湾的证券行业与期货行业是混业经营，证券商既可以自营期货与期权业务，也可以兼营期货经纪业务。另外，仅证券经纪商可以申请经营期货交易辅助业务，证券商兼营期货经纪业务的，不得申请经营期货交易辅助业务。期货交易辅助人属期货服务事业，它接受期货商的委托，从事的业务范围包括：招揽期货交易人从事期货交易、期货商接受期货交易人开户接受期货交易人期货交易之委托单并交付期货商执行。期货交易辅助人从事期货交易招揽业务时，必须以委托期货商的名义进行。期货交易辅助人只能接受一家期货商的委任，但期货商可同时委任一家以上的期货交易辅助人[2].台湾地区的期货经纪商主要有4类：一是专营期货经纪商，只受托从事证期局公告的国内外期货期权交易；二是兼营期货商，包括一些本土及外国券商和金融机构；三是期货交易辅助人，主要是一些获许经营期货交易辅助业务的证券经纪机构，期货交易辅助业务包括招揽客户、期货商接受客户开户，接受客户的委托单并交付期货商执行等；四是复委托公司，就是本土客户从事国外期货交易的机构，它们将委托单转给境内的国外复委托期货商，然后再转给境外的交易所达成交易。

2我国券商参与模式设计

我国期货业目前交易的期货品种仅限于商品期货，金融期货尚是一片空白，随着我国经济的快速发展，尽快推出金融期货势在必行。通过对美国这个成熟市场及台湾新兴期货市场的发展历程及经验教训来看，我们可以得到不少有益的启示。同是作为新兴期货市场的内地期货市场，要稳步健康地向前发展，券商参与模式可以参考如下几个方面。

2.1加快期货市场法规建设，完善监管与自律管理体系

尽管几乎世界各国在建立期货市场的过程中，都是采取“先建市，后立法”的思路，但香港、台湾的期货市场却是在借鉴美英等期货市场的成功经验的基础上采取“先立法，后建市”的思路创立并发展起来的。医学论文这样，既可以避免少走弯路，节省“学费”，充分获得后发性利益，同时也可以使期货市场迅速与国际接轨，按国际惯例规范来发展期货市场。

结合中国的具体情况，同时参考美国的监管模式，我国的监管主体应分为三级，包括国家监管、行业自律监管、交易所监管。《期货交易管理暂行条例》第五条规定：中国证券监督管理委员会（简称证监会）对期货市场实行集中统一的监督管理。据此规定，证监会是国家监管主体。在我国，金融期货推出后，如果证券公司等金融机构允许参与金融期货交易，那么有权力进行监管的行业自律组织将包括期货业协会和证券业协会。而市场及交易监管主体则为交易所。

2.2分层控制风险，层次化市场管理，形成金字塔型结构

无论是美国、台湾或是其他一些国家，在市场结构方面都反映出一个共性，那就是分层控制风险，层次化市场管理，减少交易所直接管理的机构数目。主要体现在结算会员与交易会员的分离以及IB业务的引进等。这种金字塔式的市场结构，有助于控制市场竞争，形成价值链结构管理。这在我国现在强调混业经营的同时，也要注意引导行业健康发展，避免行业恶性竞争。

2.2.1结算会员与交易会员分离。在香港，结算会员和交易会员是明显区分的。而在台湾，虽然没有交易会员这一说法，但从本质上看，参与交易的期货商就相当于交易会员，而期货商并不都是结算会员，因此，在台湾实际上也是交易会员与结算会员分离的模式。

而我国期货市场上，期货公司实际上资质差别很大，但目前不区分交易、结算会员资格，全部经纪公司都是交易所会员，都拥有交易及结算资格。可见，让部分资历较好的交易会员成为结算会员，可以将结算风险进一步过滤，减小了交易所的风险。

此外，我国现在有上海、大连、郑州3家期货交易所，每家交易所对各自的会员分别进行结算。若要到3家交易所同时交易就要结算3次。若能将3家交易所的结算系统统一起来，以交易实体为结算单位，即无论在几家交易所交易只需结算1次，这样既能节省结算费用，又有助于对交易实体进行综合风险的控制。当然，要实现交易所间结算的统一，这在当前还是有一定困难的，但随着市场的发展成熟，也将是一个必然趋势。

2.2.2推行IB业务。在台湾、美国等市场上，都有IB或类似的中介层次，并且，在台湾，只有证券公司才可以从事IB业务。这不仅有效地控制了参与风险，限制资质不达要求的金融机构的金融期货参与层次，同时又为他们提供了参与并分享金融期货业务的机会，还增加了金融期货市场的组织动员能力，有利于开发更多的期货投资者。因此，我国应借鉴这一经验，相应地推出IB业务。

2.3证券公司应成为金融期货尤其是股指期货业务的主导参与机构

无论是在美国、英国等成熟的资本市场，还是在台湾、香港等新兴市场，证券公司都是金融期货市场，尤其是股指期货业务的主导参与机构。特别是我国期货经纪公司规模较小的现状，更加需要引入更有资金实力、规模更大、管理更好的证券公司参与市场，这对于稳定市场起到非常重要的作用。此外，证券公司还应该授予更多的选择权。尽管台湾的证券公司都朝着金融控股的模式发展，原本由部门从事期货经纪业务的，在有了自己的控股期货子公司后，也转为由子公司负责期货经纪业务的模式。但我们注意到，在市场发展初期，至少在法规方面，对证券公司的限制比较少，公司可以根据自己的实际情况，在风险可控的前提下，自由选择期货参与模式，而非强制要求其一定要通过子公司或部门来经营。并且，从台湾的实际交易数据中分析发现，市场自营账户发生的交易量占到整个交易量的45%左右（表1），显示了台湾市场上证券公司、期货公司等主导参与机构对市场的强大影响力，这一点是国内股票及期货市场所根本不能想象的。而基于证券行业相对期货行业绝对强势的国内实际情况分析，可以认为，未来证券公司对股指期货市场的影响将是很大的。

2.4推行“业务牌照”制度，合理控制市场参与者资质和数目

尽管台湾目前有近200家证券公司，但真正参与期货交易的证券公司只有30多家，期货公司也只有20多家。台湾期货交易所已发展了近10年，已经形成了比较成熟的模式，但其参与数量始终在一个较小的比例范围之内。更为重要的是，台湾的金融期货业务并非只是一个统一的业务资格，可以进一步细分为股指期货、利率期货等业务条件，并且，证券公司等参与者可以针对某项业务有针对性地申请该子业务资格，如股指期货业务资格。

同时，香港在2003年以前一直实行单一牌照制度，虽然这种方式不利于企业多元化发展，但在一定程度上巩固了公司的主营业务发展。这对于市场早期的发展是有利的。但当市场成熟时，这种业务范围的限制就会抑制公司的发展。职称论文因此，实际上香港业务牌照制度从单一到多元的转变，也是一种市场逐步放开的过程。

这对于我国在开放股指期货的初期，有重要的借鉴意义。即市场准入一定要逐步放开，先紧后松，才能稳定市场；要是先松后紧，出了问题就容易造成市场混乱。我国之前对期货经营资源控制并不严格，以致目前拥有180多家期货公司，他们可以经营全部期货业务。事实上，已经暴露出一些问题，比如一些期货公司规模比较小，风险控制能力较弱等，也导致了一些违规事件的发生。因此，我国期货公司应借鉴台湾模式，朝着做强做大的方向发展，而非仅仅是做多。增资扩股、引入资金实力更强、管理模式更先进的公司为股东、甚至兼并收购等，都会起到整合市场的作用。

3结语

对于股指期货而言，国外有的市场已经发展的比较成熟。但是在借鉴别国经验的同时，必须结合我国已有市场的情况，不能强套硬搬。比如，我国期货公司数量多，质量差，这就与国外市场截然不同，因此我们需要充分考虑我国期货公司的风险控制能力和市场参与情况。再如，我国期货交易所的客户承受能力有限，若将来股指期货在期货交易所交易，面临的很现实的一个问题就是如何同时接纳数倍于商品期货的客户交易，如何处理急剧扩大的交易量等。

对我国现实中收购兼并在操作上的繁琐，也决定了一些理论上可行的方案，在现实中就不太可行。总之，根据股指期货所具有的功能和国外股指期货市场的成功经验，在我国推出股指期货交易，对发展和完善我国证券市场体系，提高国际竞争力等具有十分重要的意义，同时也应该加强法律、市场监管和券商参与模式设计几方面的配合。

参考文献

[1]刘超。国外股指期货对我国的借鉴分析[J].商场现代化，2005（18）：71-72.

助理职称论文范文第7篇

关键词股指期货;参与模式;中介机构

金融期货是在20世纪70年代世界金融体制发生重大变革,世界金融市场日益动荡不安的背景下诞生的。论文金融期货经过近20年的迅速发展,已占世界期货交易量的67%。近年来,比重更是上升到80%以上。由于实际条件和经济社会环境不同,各国金融期货市场参与模式呈现出不同的市场格局和发展特点。对于我国来说发达与新兴市场的借鉴重点将有所不同。在以美、英、日等国为代表的发达市场上,已形成成熟的期货行业体系,其完备的法律法规、规范的监控体系、丰富的产品系列、有序的参与层次,都有我国发展金融期货所必须认真借鉴的宝贵经验。而对于台湾这个新兴期货市场,在借鉴成熟市场经验的同时,根据自身情况进行创新,摸索出一整套适用于东亚,尤其是大中华地区的金融期货市场文化,促进了金融期货市场的迅猛发展,这是我们要重点吸收借鉴的地方。

1境外金融机构参与金融期货的模式借鉴

1.1美国期货市场发展及状况美国是期货市场和期货行业发展最为成熟的国家,其期货行业结构在原发型期货市场中最具代表性。

1.1.1美国主要证券公司参与情况。在美国,证券公司主要通过部门或者专业子公司2种方式参与金融期货。一些证券公司通过设立专业子公司从事期货交易,如美林期货公司、JP摩根期货公司等都是期货专营商。而另一些证券公司,则通过部门参与,如摩根斯坦利、所罗门美邦等公司都兼营期货交易(期货兼营商)[1]。

美国的大多数证券公司都在一些期货交易所取得会员资格,开展经纪、自营两类业务。既客户从事场内期货交易,也为公司特定的交易策略和风险管理从事自营交易。

1.1.2美国期货市场中介机构。美国《商品交易法》将其期货市场的中介机构划分为业务型、客户开发型以及管理服务型三大类。

第一类:业务型的中介机构。主要是期货佣金商FCM(FuturesCommissionMerchant)、场内经纪商FB(FloorBro-ker)以及场内交易商FT(FloorTrader)。FCM是各种期货经纪中介的核心,从其功能来看,与我国的期货经纪公司类似。据统计,在美国期货业协会(NFA)注册的FCM目前共有192家。而根据不同的营运模式,美国的FCM又可以分为3种:一是全能型金融服务公司,如高盛公司、花旗环球金融、美林公司以及摩根大通等金融巨头,期货经纪业仅占其业务的一部分;二是专业的期货经纪公司,以瑞富期货公司(Refco)为典型代表;三是现货公司兼营期货经纪业务,这类公司包括一些大型的现货加工商、仓储商、中间商和出口商等。它们最初涉足期货市场主要是为了套期保值,后来逐渐拓展到期货经纪业务,有些现货公司还下设了专门从事期货经纪业务的子公司,例如嘉吉投资者服务公司(CargillInvestorServices)就承担了其母公司的套保业务。此外,型中介还包括FB和FT。FB又称出市经纪人,他们在交易池内替客户或经纪公司执行期货交易指令。FT与FB正好相反,他们在交易池内替自己所属公司做交易。如果是替自己账户做交易,通常称之为自营商(Local)。

第二类:客户开发型的中介机构。主要有介绍经纪商IB(IntroducingBroker)和经纪业务联系人AP(AssociatedPerson)。硕士论文IB既可以是机构也可以是个人,但一般都以机构的形式存在。它可以开发客户或接受期货期权指令,但不能接受客户的资金,且必须通过FCM进行结算。IB又分为独立执业的IB(IIB)和由FCM担保的IB(GIB)。IIB必须维持最低的资本要求,并保存账簿和交易记录。GIB则与FCM签订担保协议,借以免除对IB的资本和记录的法定要求。在NFA注册的IIB目前共有466家,GIB则有1043家。我国尚不存在类似于IIB的期货中介机构,而期货经纪公司在异地的分支机构、营业网点则与GIB颇为相似。在FCM的业务结构中,许多IB的客户量和交易量都远比FCM直接开发的要大,IB的引入极大地促进了美国期货业的发展。经纪业务联系人(AP)主要从事所属的FCM、IB等机构的业务开发、客户等工作。他们均以个人形式存在,包括期货经纪公司的账户执行人、销售助理和分店经理等。经纪业务联系人不允许存在双重身份,即不能同时为2个期货经纪机构服务。在NFA注册的经纪业务联系人共有53898人。其中,以账户执行人AE(AccountExecutive)最为典型,他们是FCM的业务代表,是专门为期货经纪公司招揽客户并替客户执行交易和提供市场咨询的人,与我国期货经纪公司内部经纪人的角色类似。

第三类:管理服务型的中介机构。主要包括商品基金经理CPO(CommodityPoolOperator)、商品交易顾问CTA(Commod-ityTradingAdvisor)等。CPO是指向个人筹集资金组成基金,然后利用这个基金在期货市场上从事投机业,以图获利的个人或组织。CTA可以提供期货交易建议,如管理和指导账户、发表即时评论、热线电话咨询、提供交易系统等,但不能接受客户的资金。目前,在NFA注册的CPO有1470家,CTA有790家。

1.2台湾期货市场发展及状况台湾期货市场属于新兴的期货市场,其发展方式为先行开放国外期货市场,然后再建立国内市场,这与台湾证券市场的开放思路是一样的。台湾市场是新近快速健康发展的新兴市场之一,并且由于金融改革历程、投资文化及投资者结构与大陆情况极为相似等原因,在诸多方面值得我们认真学习。

1.2.1台湾证券公司参与情况。台湾证券公司可以作为期货兼营商,全面的参与期货业务,同时,存在一些期货公司作为期货专营商,提供更为专一的期货服务。截止到2005年10月底,台湾期货市场有专营自营商13家;有他业兼营自营商23家;有专营经纪商23家;他业兼营经纪商17家;交易辅助人75家;结算会员32家[3]。

台湾的法规规定证券公司可以通过子公司、部门等形式参与经纪业务,可以通过部门、子公司、交易人身份参与自营业务。需要说明的是,在台湾,许多期货公司都具有证券公司背景。如,台湾的元大京华,成立专门的期货子公司———元大京华期货公司,从事经纪和自营(1998年增加)业务,同时,元大京华证券公司下的自营部也从事期货自营业务,同时,经纪部从事期货交易辅助人业务。宝来证券在新金融商品处下设期货自营部,并成立宝来瑞富期货子公司,成为台湾最大的期货商,开展期货、选择权、期货经纪、结算、期货自营等业务。

根据仔细比较分析,台湾不同规模的证券公司在参与形式上,分别存在一定的趋同性。经纪业务方面,大型证券公司更倾向于采取全资控股的子公司形式参与(这种子公司多为证券公司为开展期货业务而专设),中小型证券公司更倾向于采取部门形式参与。自营业务方面,证券公司一般都设有自营部门,但大型证券公司的子公司一般也开展自营业务,而中小型证券公司一般没有子公司,或者存在子公司也主要经营经纪业务而不开展自营业务。

1.2.2台湾期货市中介机构。台湾的期货交易商分为期货经纪商和期货自营商。期货经纪商包括期货经纪公司和兼营期货业务的证券商。一般企业法人不能成为交易所的会员。在台湾的证券行业与期货行业是混业经营,证券商既可以自营期货与期权业务,也可以兼营期货经纪业务。另外,仅证券经纪商可以申请经营期货交易辅助业务,证券商兼营期货经纪业务的,不得申请经营期货交易辅助业务。期货交易辅助人属期货服务事业,它接受期货商的委托,从事的业务范围包括:招揽期货交易人从事期货交易、期货商接受期货交易人开户接受期货交易人期货交易之委托单并交付期货商执行。期货交易辅助人从事期货交易招揽业务时,必须以委托期货商的名义进行。期货交易辅助人只能接受一家期货商的委任,但期货商可同时委任一家以上的期货交易辅助人[2]。

台湾地区的期货经纪商主要有4类:一是专营期货经纪商,只受托从事证期局公告的国内外期货期权交易;二是兼营期货商,包括一些本土及外国券商和金融机构;三是期货交易辅助人,主要是一些获许经营期货交易辅助业务的证券经纪机构,期货交易辅助业务包括招揽客户、期货商接受客户开户,接受客户的委托单并交付期货商执行等;四是复委托公司,就是本土客户从事国外期货交易的机构,它们将委托单转给境内的国外复委托期货商,然后再转给境外的交易所达成交易。

2我国券商参与模式设计

我国期货业目前交易的期货品种仅限于商品期货,金融期货尚是一片空白,随着我国经济的快速发展,尽快推出金融期货势在必行。通过对美国这个成熟市场及台湾新兴期货市场的发展历程及经验教训来看,我们可以得到不少有益的启示。同是作为新兴期货市场的内地期货市场,要稳步健康地向前发展,券商参与模式可以参考如下几个方面。

2.1加快期货市场法规建设,完善监管与自律管理体系

尽管几乎世界各国在建立期货市场的过程中,都是采取“先建市,后立法”的思路,但香港、台湾的期货市场却是在借鉴美英等期货市场的成功经验的基础上采取“先立法,后建市”的思路创立并发展起来的。医学论文这样,既可以避免少走弯路,节省“学费”,充分获得后发性利益,同时也可以使期货市场迅速与国际接轨,按国际惯例规范来发展期货市场。

结合中国的具体情况,同时参考美国的监管模式,我国的监管主体应分为三级,包括国家监管、行业自律监管、交易所监管。《期货交易管理暂行条例》第五条规定:中国证券监督管理委员会(简称证监会)对期货市场实行集中统一的监督管理。据此规定,证监会是国家监管主体。在我国,金融期货推出后,如果证券公司等金融机构允许参与金融期货交易,那么有权力进行监管的行业自律组织将包括期货业协会和证券业协会。而市场及交易监管主体则为交易所。

2.2分层控制风险,层次化市场管理,形成金字塔型结构

无论是美国、台湾或是其他一些国家,在市场结构方面都反映出一个共性,那就是分层控制风险,层次化市场管理,减少交易所直接管理的机构数目。主要体现在结算会员与交易会员的分离以及IB业务的引进等。这种金字塔式的市场结构,有助于控制市场竞争,形成价值链结构管理。这在我国现在强调混业经营的同时,也要注意引导行业健康发展,避免行业恶性竞争。

2.2.1结算会员与交易会员分离。在香港,结算会员和交易会员是明显区分的。而在台湾,虽然没有交易会员这一说法,但从本质上看,参与交易的期货商就相当于交易会员,而期货商并不都是结算会员,因此,在台湾实际上也是交易会员与结算会员分离的模式。

而我国期货市场上,期货公司实际上资质差别很大,但目前不区分交易、结算会员资格,全部经纪公司都是交易所会员,都拥有交易及结算资格。可见,让部分资历较好的交易会员成为结算会员,可以将结算风险进一步过滤,减小了交易所的风险。

此外,我国现在有上海、大连、郑州3家期货交易所,每家交易所对各自的会员分别进行结算。若要到3家交易所同时交易就要结算3次。若能将3家交易所的结算系统统一起来,以交易实体为结算单位,即无论在几家交易所交易只需结算1次,这样既能节省结算费用,又有助于对交易实体进行综合风险的控制。当然,要实现交易所间结算的统一,这在当前还是有一定困难的,但随着市场的发展成熟,也将是一个必然趋势。

2.2.2推行IB业务。在台湾、美国等市场上,都有IB或类似的中介层次,并且,在台湾,只有证券公司才可以从事IB业务。这不仅有效地控制了参与风险,限制资质不达要求的金融机构的金融期货参与层次,同时又为他们提供了参与并分享金融期货业务的机会,还增加了金融期货市场的组织动员能力,有利于开发更多的期货投资者。因此,我国应借鉴这一经验,相应地推出IB业务。

2.3证券公司应成为金融期货尤其是股指期货业务的主导参与机构无论是在美国、英国等成熟的资本市场,还是在台湾、香港等新兴市场,证券公司都是金融期货市场,尤其是股指期货业务的主导参与机构。特别是我国期货经纪公司规模较小的现状,更加需要引入更有资金实力、规模更大、管理更好的证券公司参与市场,这对于稳定市场起到非常重要的作用。此外,证券公司还应该授予更多的选择权。尽管台湾的证券公司都朝着金融控股的模式发展,原本由部门从事期货经纪业务的,在有了自己的控股期货子公司后,也转为由子公司负责期货经纪业务的模式。但我们注意到,在市场发展初期,至少在法规方面,对证券公司的限制比较少,公司可以根据自己的实际情况,在风险可控的前提下,自由选择期货参与模式,而非强制要求其一定要通过子公司或部门来经营。并且,从台湾的实际交易数据中分析发现,市场自营账户发生的交易量占到整个交易量的45%左右(表1),显示了台湾市场上证券公司、期货公司等主导参与机构对市场的强大影响力,这一点是国内股票及期货市场所根本不能想象的。而基于证券行业相对期货行业绝对强势的国内实际情况分析,可以认为,未来证券公司对股指期货市场的影响将是很大的。

2.4推行“业务牌照”制度,合理控制市场参与者资质和数目尽管台湾目前有近200家证券公司,但真正参与期货交易的证券公司只有30多家,期货公司也只有20多家。台湾期货交易所已发展了近10年,已经形成了比较成熟的模式,但其参与数量始终在一个较小的比例范围之内。更为重要的是,台湾的金融期货业务并非只是一个统一的业务资格,可以进一步细分为股指期货、利率期货等业务条件,并且,证券公司等参与者可以针对某项业务有针对性地申请该子业务资格,如股指期货业务资格。

同时,香港在2003年以前一直实行单一牌照制度,虽然这种方式不利于企业多元化发展,但在一定程度上巩固了公司的主营业务发展。这对于市场早期的发展是有利的。但当市场成熟时,这种业务范围的限制就会抑制公司的发展。职称论文因此,实际上香港业务牌照制度从单一到多元的转变,也是一种市场逐步放开的过程。

这对于我国在开放股指期货的初期,有重要的借鉴意义。即市场准入一定要逐步放开,先紧后松,才能稳定市场;要是先松后紧,出了问题就容易造成市场混乱。我国之前对期货经营资源控制并不严格,以致目前拥有180多家期货公司,他们可以经营全部期货业务。事实上,已经暴露出一些问题,比如一些期货公司规模比较小,风险控制能力较弱等,也导致了一些违规事件的发生。因此,我国期货公司应借鉴台湾模式,朝着做强做大的方向发展,而非仅仅是做多。增资扩股、引入资金实力更强、管理模式更先进的公司为股东、甚至兼并收购等,都会起到整合市场的作用。

3结语

对于股指期货而言,国外有的市场已经发展的比较成熟。但是在借鉴别国经验的同时,必须结合我国已有市场的情况,不能强套硬搬。比如,我国期货公司数量多,质量差,这就与国外市场截然不同,因此我们需要充分考虑我国期货公司的风险控制能力和市场参与情况。再如,我国期货交易所的客户承受能力有限,若将来股指期货在期货交易所交易,面临的很现实的一个问题就是如何同时接纳数倍于商品期货的客户交易,如何处理急剧扩大的交易量等。

对我国现实中收购兼并在操作上的繁琐,也决定了一些理论上可行的方案,在现实中就不太可行。总之,根据股指期货所具有的功能和国外股指期货市场的成功经验,在我国推出股指期货交易,对发展和完善我国证券市场体系,提高国际竞争力等具有十分重要的意义,同时也应该加强法律、市场监管和券商参与模式设计几方面的配合。

参考文献

[1]刘超.国外股指期货对我国的借鉴分析[J].商场现代化,2005(18):71-72.