主管履职尽责报告范文
时间：2023-03-06 12:12:12
主管履职尽责报告范文第1篇
一、指导思想
坚持“求进、求快、求新、求实”，突出“解放思想”总开关、“转变作风”总动力、“项目建设”总抓手，坚持注重实绩、群众公认，坚持实事求是、客观公正。树立以实干论实绩、从实绩看德才、凭德才用干部的导向，充分调动和激发广大干部干事创业的内生动力，促进各地各单位领导干部“清廉为官、事业有为”。
二、考核对象
乡镇、管理区和县直部门领导班子。
三、考核内容
1．履职尽责工作。主要指与县委、县政府签订的经济目标责任书中各项目标任务。
2．党建综合工作。主要包括党风廉政建设、基层组织建设、宣传思想和精神文明建设、统一战线工作、社会治理和法治建设、人大工作、政协工作等内容。
3．业绩测评。主要为县“四大家”领导和“两代表一委员”对各地各单位工作实绩、工作水平、工作效率和干部作风、勤政廉政等情况的总体测评。其中县直部门业务工作测评，根据市直主管部门对县直部门业务工作排名进行折算。
四、考核办法
（一）实行分类评价
按照乡镇管理区、党群综合部门、经济工作部门(含直属事业单位)和垂直管理部门四个类别分组考核、分类评价（考核分组附后）。
（二）实行清单管理
1．制定项目清单。各地各单位领导班子根据年度工作目标任务，集体研究制定领导班子年度履职尽责工作项目清单、党建综合工作项目清单（样表附后）。
2．项目清单审定。各地各单位领导班子工作项目清单由县“两办”组织有关部门审核，经县委、县政府联系或分管领导签字认可后，报县委、县政府审定。
3．项目清单备案。工作项目清单以适当形式在本地本单位进行公示和承诺，并报县绩考办备案。县绩考办建立工作项目管理信息库，并协调相关部门建立工作项目信息档案。
4．项目跟踪管理。县绩考办会同有关部门及时了解和掌握项目落实情况和实际效果，对问题和不足督促整改落实。各地各单位领导班子半年进行一次自评，形成报告报县绩考办。
（三）实行量化考核
1．分值权重。履职尽责工作、党建综合工作和业绩测评三项按60%、30%、10%的权重计分（考核评分体系附后）。
2．考核评分。县绩考办组织有关部门对各地各单位领导班子履职尽责工作和党建综合工作制定具体的积分制考核办法。
县委、县政府对乡镇、管理区经济目标责任书完成情况，年内组织开展两次现场拉练评比，并将评比情况进行综合排名。
年底，由县“两办”牵头，县绩考办会同相关部门，结合“六项考核”，对各地各单位领导班子工作项目清单完成情况进行综合考核。
3．业绩测评。年底，县绩考办组织县“四大家”领导和部分“两代表一委员”对各地各单位工作实绩、工作水平、工作效率和干部作风、勤政廉政等进行综合评价。县直部门业务工作测评，根据市直主管部门对县直部门业务工作在全市系统内排名进行折算。
（四）实行加分扣分
对各地各单位领导班子实行表彰奖励加分、工作过错失误扣分。加分、扣分办法由县绩考办组织有关部门分别制定。
五、结果运用
（一）考核等次
考核等次分实绩优秀、实绩良好、实绩一般和实绩较差四个等次。根据综合得分情况，每组按30%比例确定实绩优秀等次；每组最后一名，根据考核情况确定为实绩一般或实绩较差等次；其它确定为实绩良好等次。被“一票否决”的，不得确定为实绩优秀等次。
（二）表彰类别
对实绩优秀等次的领导班子，授予“优胜奖”。同时，设立“十佳发展业绩功勋奖”和“十佳服务滨江新区贡献奖”两个单项奖，评选名额各10名。评选奖励办法另行制定。
（三）运用方式
1．发放目标责任奖。获得“优胜奖”和良好等次的，单位在编在岗干部按上年度本人12月份全额工资发放目标责任奖；其中，对每个组前三名的单位分别给予5万元、3万元、2万元的奖励。目标责任奖实际发放金额根据干部履职尽责工作考核得分按百分比计算。
目标责任奖金垂管部门自筹，其它单位由县财政列支。
2．与年度考核挂钩。实绩优秀等次的，单位干部优秀等次比例提高到20%。实绩良好等次的，单位干部优秀等次比例为15%。实绩一般或实绩较差等次的，班子成员取消评优资格，单位干部优秀等次比例下调为10%。
3．与干部使用挂钩。实绩优秀等次的，班子成员优先提拔重用。实绩较差等次的，对主要负责人诫勉谈话，班子成员一年内不得提拔重用。连续两年确定为实绩较差等次的，对主要负责人予以调整。
考核结果通报到垂直管理部门的上一级主管部门。
六、有关要求
1．加强考核管理。考核成员单位要紧紧围绕各地各单位领导班子工作项目清单，全面了解掌握各地各单位领导班子履职尽责情况，加强项目跟踪管理，准确分析评价领导班子各方面表现，为进一步加强领导班子建设提供依据。
2．规范考核程序。对各地各单位领导班子履职尽责工作的考核由县绩考办会同有关部门组织实施，考评责任单位要根据所负责考核任务，按照实事求是、科学务实的精神，积极探索领导班子履职尽责考核工作的新方法，不断提高考核水平。
3．严肃考核纪律。实行考评工作责任制和责任追究制。考评责任单位要严把考核标准，坚持公开透明、阳光操作，杜绝跑分讨分、卡分送分现象发生。对弄虚作假骗取表彰荣誉的，经举报查实，严格实行责任倒查，追究问责。
主管履职尽责报告范文第2篇
在局党委一班人和全县民警的共同努力下，县局继续保持省级“文明单位”、县级“旗帜党委”、“优秀局”等荣誉称号，在市公安局年度目标责任考核中位列全市第二名。
现将____年度来履职情况报告如下：
积极参加县委和市、县公安机关组织的各种集体学习、培训，并主动自学，熟悉掌握做好本职工作应具备的各种知识，提高政治业务素质和履职能力。一是认真学习党的十以来中央精神、系列讲话等大政方针，使自己在政治上、思想上与各级党组织保持高度一致；二是及时学习公安机关办理刑事、行政案件程序规定等有关法律、法规，不断提高依法行政水平和法律素养；三是学习《公安机关人民警察内务条令》、“五条禁令”、“四个严禁”、“三项纪律”和局党委有关制度及要求，学习公安英模先进事迹，铸造警心、警魂；四是坚持学习党纪、政纪、法纪，学习党员领导干部廉洁自律有关规定。学习公务员行为规范、职业道德、社会公德，始终保持一个党员领导干部应有的以身作则、清正廉洁形象。坚持做到严于律己、宽以待人、诚实守信、团结同事、服务大局。一年来，记学习笔记4万余字，写心得体会5篇、2万余字，撰写调研报告4篇。其中《提高执法公信力》一文，被收入《警察执法理论与实践》一书。
一是严于律己顾大局。牢记“打铁还需本身硬”的道理，自觉维护班子的团结统一；自觉执行机关各项规章制度；大事讲原则，小事讲风格，尽责不揽权；带领和感召干警“改进作风提素质、履职尽责争一流”。二是深入基层抓督导。采取电话谈心、检查等措施，全面了解基层民警的工作、思想状况及生活中的困难，了解各镇的社会治安状况，了解掌握队伍中的一些苗头性问题，推进提出的柞水公安队伍建设“十条要求”的落实，继续保持柞水公安队伍“零违纪”。三是健全制度抓落实。为解决少数民警纪律不严谨、作风不扎实、工作不主动等问题，先后指导、修改、制定了柞水县公安局《公安队伍管理办法》、《奖惩激励机制》等加强队伍建设的新制度，促进了公安队伍的正规化建设。四是狠抓奖惩树典型。经局党委研究，先后三次表彰奖励了 “严打整治”等专项活动中表现突出的先进集体和个人，严肃惩戒了4起民警、协警轻微违规违纪行为，用身边的人和事警示教育民警。五是经常教育提素质。组织实施、坚持参与民警周一例会和县局各类工作会议，强调公安业务与队伍建设；结合____实践活动，建议局党委及时开展“警风警纪警车”大整顿活动、纪念建党93周年及向党员民警讲党课等教育活动，不断推进全体民警的政治、业务素质教育常态化。六是坚持原则选有用人。在局党委提拔、调整和奖励民警时，能够既讲原则、又讲大局，让全体民警切实感受到“干与不干不一样、干好干坏不一样”，不断增强民警工作的积极性和主动性。七是推进从优待警新举措。争取局党委支持，改善了局机关民警灶，落实民警患病、住院慰问制度和走访困难民警制度；组织举办了“庆元旦.向人民汇报”演出活动、春季“警营文化月”等活动，活跃警营文化生活，凝心聚力，激发民警爱岗敬业、履职奉献热情。
一是全年先后审查、审核公安行政案件92件、刑事案件37件，打击处理违法人员143人，无一错案、瑕疵案。二是加强民警执法规范化教育。积极组织全局民警参加了全省公安民警执法资格考试，开展全警“大学法、大培训、大练兵”活动，强化业务培训和办案指导，推行执法质量考评
通报制度，促进民警工作效能和素质的提高。三是强化执法监督。在自己审批行政案件、刑事案件各环节时，新增了“主管队（所）长、主管局长先行审核案件”的监督环节，实行了疑难、复杂案件会议决定制度，不留情面的批评、纠正个别民警在办案中不够认真等行为，确保公安行政、刑事案件质量的提高。四是同局长一起争取县委、县政府支持，为公安机关配备20名复退军人，增加警用装备，化解警力不足，提升社会面控制和处突能力。五是争取局党委支持，对一线执法单位、办案场所进行改造，实行“四区”隔离，推进执法规范化“硬件”建设。六是狠抓社会管理创新。协调营盘镇景区和相关部门，创新了“牛背梁高山景区安全管理”机制，指导警警协作、警校协作、警企协作等工作模式。七是扎实做好公安维稳工作。先后亲自接访70余人次，有效化解乾佑镇易某死亡、本局民警占用单位车辆，因补助上访等疑难案件16起，保持了分管工作、案件无积案，无复议和诉讼错案发生，实现了政治效果、法律效果、社会效果相统一。一年来，自己无论份内份外工作，都能服从组织安排，尽心尽力做好。一是努力完成市、县及局党委安排的疑难任务。先后组织协调了“3.21”纵火案受灾家属聚集县政府、“5.26”外地人员在营盘寻衅滋事、蔡玉窑镇干部何某死亡、乾佑镇王某妻子死亡到县政府集访等事件，参与县城到石瓮公路拓宽改造环境保障等工作。二是把握“政委”角色定位，努力做到“履职不越位，尽责不越权”，竭力做好局长的参谋和助手，参与、指导了多起重大刑事案件、突发事件、积案等案件侦查、媒体应对等工作。三是不定期征求县委、人大、政府、政协领导对公安工作和本人的意见、建议；加强与政法委和检法两院的沟通联系；深入基层听取基层党政领导、各界人士、广大群众的反映，为提升柞水公安工作谏良言、献良策。四是坚决依法落实县委、县政府、上级公安机关及局党委安排的各项安全保卫任务，指导、参与了反恐处突演练、小岭矿区治安秩序整顿、瓦房口镇防汛检查、磨沟村扶贫及____实践活动，得到县委、县政府和广大群众的认可。
始终保持一名领导干部廉洁自律、遵规守纪形象，经常自省、自警、自励，感召和带领全体民警履职尽责。一是严格执行党纪、法纪和公安机关各项警规、警纪、制度，严格执行党风廉政建设责任制。二是严守组织人事纪律、财经纪律和保密纪律等，努力维护和保持班子团结，固守勤政、诚信、低调、谦逊、正直、清廉品德。三是坚持“一岗双责”，管好自己，管好亲属，管好下属。一年来，与民警谈心、交流，警示、诫勉40余次，预防在前、教育在前、管理在前、监督在前；保持了全局无违法、违规事件发生。
主管履职尽责报告范文第3篇
一、实施综合监管给基层工商所带来的机遇与挑战
(一)实行综合监管的现实意义与要求
面对新的形势和任务，工商所通过实施综合监管。实现了由静态管理向动态管理、由被动管理向主动管理、由履行单一职能向履行综合职能的转变。通过整合监管力量和资源，最大限度减少了管理与执法的疏漏或重叠，优化管理职能，拓宽监管领域和权限，有效解决了上下分离、登管脱节、各自为政的问题，实现工商监管职能全面有效到位。工商综合监管职能和管理权限重心逐渐下移，也对工商所提出了更高的要求。
1、树立科学的监管理念。只有这样，才能按照工商行政管理的客观需要，建立有效的制度管理体系，合理划分工作职责和权限，明确工作程序和标准。整合系统执法资源，在履行职能的过程中不越位、不错位、不缺位。
2、实现职能的准确定位。只有准确定位管理职能，明确工作任务，才能建立合理的监管机制，有效配置各项资源，才能保证忠于职守，勇于负责，围绕自身职能不断研究新的工作思路和方法，探索科学监管的途径和模式。
3、采取先进的监管手段，提高工商所的综合监管效能。随着市场经济的发展。工商部门监管的对象已经发生了深刻的变化。市场监管的手段也必须不断更新，实现现代化、信息化和科技化，才能适应形势发展的需要。真正按照市场运行和发展的客观规律实现科学监管。
4、提高人员综合监管素质。增强工商所的综合监管效能，关键在于人员素质的提高。工商部门尤其是处在一线的工商所干部，必须加强学习，切实掌握工商法规，提高自身素质，不断提高管理能力。适应科学监管需要。
(二)实施综合监管遇到的困难及主要原因
实际困难有以下几个方面：
1、基层工作能力不足，机构运转不顺畅。工商所内部机构没有完全按照“小局大所”的监管模式设置，基层单打独斗、各自为战的局面时有存在。形成应对执法环境的能力、适应市场形势的能力、调控市场秩序的能力不足等等。
2、基层执法装备不足。工商所的巡查执法装备少且差，计算机、照相机、摄像机、执法车辆和各种检测设备等现代化监管技术设备不能配备齐全，且有的设备破旧，性能低下，不能满足办公和监管执法的需要。
3、目前基层工商所实际承担的任务和职责已超出了《工商行政管理所条例》规定的范围。但是工商所还要受到《条例》的约束。另外在地方政府干预下，工商所承担了过多的法定职责以外的工作，如创建文明卫生城市、市场建设规划等。工商所不能专心有效地履行市场监管的法定职能。
形成上述困难的原因主要有：
1、基层人员能力不适应综合监管的要求
由于长期以来形成基层人员固有定势，基层工商所存在队伍素质不高、执法能力低下、监管手段单一现象。不能适应综合监管的要求，不能借助现代化管理平台进行巡查监管，发现问题和解决问题。对待许多新形势下出现的问题，往往无所适从，监管存在缺位。
2、基层监管力量不适应综合监管的要求
经济户口管理体制推动了“小局大所”的模式初步形成，工商所承担了大量的监管工作。但是，工商所人员配备并没有随着监管工作量的增加而相应增加，加上基层一线监管人员普遍年龄老化，工商所不能很好地适应监管维护好市场经济秩序的要求，监管不能实现全面尽职。
3、基层工商所职能定位不适应综合监管的要求
综合监管要求工商所基层建设实现规范化，整体工作向实现“制度化、程序化、规范化、法治化”转变。目前工商所法律地位及职责定位不够明确。基层工商所对职能的认识和定位与省市局存在上下错位的现象，上级局更多地强调监管职责，要求全面落实监管与发展、服务、执法、维权的四个统一，而现实中基层工商所则更多地偏重收费，强调经费保障，在多数时候存在以经费多少决定巡查监管工作量多少的现象。
4、协作机制不适应综合监管的要求
一是内部运行机制不完善，工商所现行执法监督机制仍不够完善，综合岗位和巡查监管岗位衔接不好。登记与管理脱节，内部监督制约差，缺乏有效监督。二是联合执法机制不完善，没有形成相应的制度约束，各部门联合执法处于松散状态，日常工作中不能做到信息互通，各自为战现象普遍存在。
二、综合监管困难报告制度的基本做法
综合监管困难报告制度，是指基层工商所在实施综合监管职能时，对超越自身权限和能力范围内的管理问题，尽全力仍然解决不了的前提下。通过及时填写综合监管履职困难报告单向上级主管部门或地方政府相关部门报告，借助上级权能实现对辖区经济秩序的有效管理的一种形式。其主要做法是：
(一)发现问题及时填写困难报告单。基层监管人员发现问题后，在尽全力履职情况下不能解决的，或发现不属于工商行政管理范畴，在规定时间内填写综合监管困难报告单，向工商所分管领导报送。分管领导审查后发现问题超出自己职权范围的，在报告上签署意见后，报工商所长。
(二)工商所组织力量解决问题。解决不了的及时向上一层级报告。工商所长对下一层级递交的履职困难报告事项，提出处理意见并统筹力量解决；如果是工商所层级解决不了需报告分局或同级政府部门的，由工商所提出处理建议。需报告上一级政府的，由工商所报告分局后，以分局的名义报送。同时在报告单上注明工商所的处理情况和建议。
(三)上级部门整合监管资源，集中力量解决问题。报告单上报后，在规定时间内，上级部门组织相关力量，进行综合整治。工商所此时仍然要做好配合工作，便于上级部门及时了解情况，使整治工作在短期内取得较好效果。
为了促使工商所各个岗位环节都能各负其责，保证在每一层面都能围绕综合监管目的，尽全力进行监管，我局在实际工作中，还具体明确综合监管困难报告的范围，明确综合监管困难报告的原则、层级和时限，明确综合监管困难报告的程序及要求，明确综合监管困难报告的内容、登记及责任追究方式。
三、全面实行综合监管困难报告制度取得的成效
综合监管困难报告以履职尽责为目标，提高基层监管工作质量和监管效能，建立畅通的工作渠道，实现有效监管。我局自实行综合监管困难报告以来，在多方面取得了明显成效。
(一)整合监管资源，实现有效监管
综合困难报告的实行。有效地实现监管资源整合，工商所内部和上级相关职能部门在工作中能有效衔接，实现履职尽责的综合监管目的。分局锦屏工商所在查处
取缔一例无照经营加油站过程中，监管人员采取限期办照、责令停业、下达处罚决定等措施，仍然未能达到预期管理目的。鉴于该无照经营涉及危险品，随时可能引发安全责任事故，监管人员及时果断地作出综合监管困难报告，上级有关部门按照市、区两级政府关于查处取缔无照经营责任的分工，组织联合执法，落实关停措施，实现了初期监管目的――停业整顿。
(二)提升了基层工商所解决难题的能力
实施综合监管，就是为了提升监管效能。在实施综合监管困难报告前，工商所现有的力量很难解决监管中出现的难题。面对严峻现实。基层监管人员容易产生畏难情绪，对待困难不是想方设法去解决，而是简单地采取逃避方式，以至于难题越来越多，监管工作不能取得好的效果。实施综合监管困难报告后，在自身能力不足的情况下。基层可以借助上级部门的力量。很容易地解决监管过程中产生的难题，不仅提升了监管效能，还提高了基层人员工作的积极性。
(三)有效地分流监管责任，降低风险
在现行体制机制下，工商所原则上了解干什么，怎么干，困难如何解决，责任如何分流。综合监管困难报告制度的推行，使本职以外的管理事项得到落实。为达到管理目的奠定了基础，也使部分责任流转到了上级或其他职能部门，从而降低了基层监管岗位的履职风险。缓解了基层人员对履职风险盲目恐惧的心理，主动履职、全力尽职的意识强了。
(四)促进了基层职能的准确定位和内部运行机制的完善
由于困难报告制度从多方面对监管行为作了规定，所以在各个环节都要求监管人员始终坚持依法履行监管执法行为。通过综合岗位和巡查监管岗位有机衔接，实现登记与管理相联结，加上内部监督制约。基层监管人员对职能定位有了准确的认识。各个环节在日常工作中能做到相互畅通，内部运行机制日趋完善，基层监管工作基本实现系统性。
四、实行困难报告必须把握的几个具体问题
(一)正确认识困难报告，不能将报告效力扩大化，把监管责任无限上交
困难报告的执行标准是局、所两级的争论焦点，客观依据很难把握。无论是网格监管人员，还是巡查组、工商所，都要对综合监管困难报告制度有一个正确的认识。困难报告制度的实行，的确对基层综合监管起到了积极的推进作用，可以防止实际工作中监管困难问题扩大化或出现意外情况，通过上级的权力和有效管理，将监管问题缩小或消除，从而分担基层的监管责任，化解监管工作中的问责风险。但是，在工商所也容易形成一个误区，就是将困难报告的效力扩大化，认为凡是综合监管中存在的问题，只要打一个报告就万事大吉，该监管不去监管，该尽全力不尽全力。通过一纸形式的制度，将监管责任无限上交，造成上一级部门被牵扯大量的精力，监管效能被大大地制约。
(二)困难报告要一事一报、一报一结、一报一回复，规范化运作
综合监管困难报告是一种请求报告，将监管工作中发现的问题在规定的时限内通过规定的形式上报，只有实行一事一报工作制度，才能使上报的问题得到及时的解决。如果进行多事一报，往往让上一级不知道哪一个轻重缓急，反而不利于问题的解决，有时甚至干扰监管工作的正常开展。上级部门，也要认真对待下级上报的履职困难报告，做到一报一研究、一报一了结，在自身层面解决不了的要及时向自己的上级报告，并将情况及时回复给下级。这样上下才能及时有效沟通，有利于综合监管工作中的困难问题得到顺利解决。
(三)困难报告问题要和综合监管行为有直接因果关系
主管履职尽责报告范文第4篇
党的十七届四中全会指出“经济责任审计是中国特色社会主义审计监督制度的重要组成部分，是‘管干部、正党风、强管理、促发展’的重要措施。不只涉及一个部门、一个企业，而是全国范围内都要开展的一项审计工作。”中国人民银行内审司杨立杰司长在2013年人民银行内审工作会议上的讲话中指出“深化领导干部离任审计和履职审计的基本思路是，离任审计突出经济责任，同时兼顾相关领域的内部控制。今年总行将修订《离任审计制度》，进一步改进和规范离任审计工作”。当前，人民银行面临履职环境日益复杂，内部资源受限的问题越来越突出，风险隐患不断上升。而经济责任审计是加强干部管理监督和建立健全问责机制，促进执行能力建设的重要措施，是促进领导干部尽责守规守纪守法，推进依法行政、依法治国的重要途径，是加强权力运行的监督和制约，有效惩治和预防腐败的重要手段。为此，笔者以此文对人民银行经济责任审计工作思路进行尝试性的探索。
二、经济责任审计的内涵
在明确经济责任审计之前先要弄清楚什么是经济责任，《县级以下党政领导干部任期经济责任审计暂行规定》（以下简称《暂行规定》）中，经济责任指的是领导干部任职期间对其所在部门、单位财政收支、财务收支真实性、合法性和效益性，以及有关经济活动应当负有的责任，包括主管责任和直接责任。
经济责任审计是指对领导干部在任期内应负的经济责任的履行情况所进行的审计。领导干部经济责任审计归纳为以下几个要素。
（一）审计评价和责任追究侧重于领导干部本人
经济责任审计的对象是领导干部，追究的责任包括领导直接责任和主管责任。与以往的领导干部离任审计和履职审计规定相比，这里强调了领导干部的直接责任，而以往则只对领导干部的主管责任进行追究。
（二）审计标准强调真实性、合法性和效益性
从《暂行规定》里可看出，对领导干部的经济责任审计的标准是真实性、合法性和效益性，而以往领导干部离任审计和履职审计的审计标准只是合规性。
（三）评价目标是单一的唯一的经济责任
从经济责任审计定义和《暂行规定》中明确的审计内容可看出经济责任审计仅对财政收支、财务收支经济活动进行审计与评价。对领导干部不涉及“经济责任”的政治、组织、行政等行为及因其行为产生的责任，如领导干部让下属论文，又如利用提拔干部机会受贿等，都不是经济责任审计所要评价的责任。而以往领导干部离任审计和履职审计中，则要对领导干部所负有的全部责任都要进行评价。
三、人民银行领导干部经济责任审计基本框架的设定
根据《暂行规定》及人民银行的自身特点，从审计范围、评价指标、审计方法等方面入手，构建人民银行领导干部经济责任审计基本框架。
（一）审计标准的确定
《暂行规定》所述的经济责任审计的标准是真实性、合法性和效益性。根据人民银行具体情况和习惯，我们将人民银行经济责任审计标准为真实性、合法性与合规性、绩效性。真实性、合法性与合规性也就是“对”与“不对”，即是否符合相关法律法规和制度，绩效性就是经济性、效率性和效果性。
（二）审计范围和评价指标的确定
人民银行的主要业务包括负债业务、资产业务和中间业务。人民银行为开展业务还伴随着财务收支的发生。因此与领导干部密切相关经济活动的审计，其审计范围和评价指标应以资产负债表和损益表为纲，以各项经济活动为线索，主要包括以下几个方面。
1.合规性指标。①制定和执行重大经济决策合规性指标。主要包括重大重大经济决策、重大项目安排和大额资金运作等事项的合规性。②预算执行及财务收支合规性指标。主要包括预算管理、财务收支核算与管理、银行账户管理、实拨专项资金管理、工会经费管理等方面的合规性情况。③资产负债管理情况合规性指标。主要包括现金、银行存款、再贷款、再贴现管理、固定资产管理、经理国库款项、发行基金管理、历史遗留问题的处理、处置情况、存款准备金管理等方面的管理合规性情况。④重要投资项目建设和集中采购情况合规性指标。主要包括基本建设管理、采购管理等方面的合规性情况。
2.绩效性指标。基层人民银行经济责任审计经济性评价绩效性指标主要设有以下表中几个。
基层人民银行经济责任审计评价绩效性指标表
（三）审计评价
1.对合规性评价。通过对文档资料的审核包括对原始凭证、记账凭证的审阅、会计账簿的审阅、会计报表的审阅、其他书面的资料的审阅，对文档之间的核对包括证证、账证、账账、账表、表表和账实核对，对审计对象是否遵循了特定的程序、规则或条例进行定性评价。
2.对绩效性评价。通过查阅资料、访谈、分析等审计方法，对被审计活动的经济性、效率性和效果性进行定量与定性的评价，以确定审计对象的绩效水平。在评价过程中，各审计指标的权重确定是关键，由于人民银行不是盈利机构，带有鲜明的政策管理特色与内涵，对其开展绩效审计在指标、评价尺度的设计上都存在一定的难度，难以在价值上加以描述，专家打分法则是对大量难以采用技术方法进行定量分析的因素做出合理估算。
四、开展经济责任审计需改进的方向
（一）实行审计项目质量责任追究制，以保障审计结果的客观、公正
经济责任审计触及的都是敏感问题，由于受到诸多方面的影响，如被审计单位为了团体利益，审计对象为了个人前途的影响，审计主体为了工作的持续便利开展，未实行审计风险责任追究制，审计质量难以保证。因此，为了保证审计质量，人民银行应按审计署的《审计机关审计项目质量控制办法（试行）》（审计署令第6号）实行项目质量责任追究制。
（二）加强预算管理，提高预算执行率，以确保审计资料的真实完整
目前，人民银行会计、财务资料在不同程度上都存在信息失真的现象，审计对象提供的资料可信度不高，审计结论和评价的客观性也就会降低。因此，加强预算管理，提高预算执行率，才能有效保障审计资料的真实性和完整性。
参考文献
[1]中共中央办公厅、国务院办公厅关于印发《县级以下党政领导干部任期经济责任审计暂行规定》的通知（中办发[1999]20号）.
[2]杨立杰司长于2013年3月21日在人民银行内审工作会议上的讲话——《固化转型成果 深化转型实践 推动央行内审工作实现新突破》.
[3]人民银行基本建设管理专项审计方案.
[4]人民银行武汉分行领导干部履职绩效审计方案.
[5]中国内部审计协会内部审计人员培训用书：《内部审计理论与实务》（中国石化出版社）.
主管履职尽责报告范文第5篇
一、组织领导
年度考核工作在局党组领导下进行，成立由局主要领导及各科室推荐一名工作人员代表组成的考核工作小组，负责考核工作的组织实施。
二、考核时间
考核总体于2016年1月25日开始。
三、考核对象、内容和结果
1、考核对象：局全体人员（含执法大队）。
2、考核内容：围绕职位职责和所承担的工作任务，以履行职责和完成工作目标任务情况为主要依据，全面考核德、能、勤、绩、廉，重点考核履职尽责、干事创业情况。
3、考核结果：公务员年度考核结果分为优秀、称职、基本称职和不称职四个等次；事业单位人员考核结果分为优秀、合格、基本合格和不合格四个等次。
1、确定为优秀等次须具备下列条件：
（1）思想政治素质高；
（2）精通业务，工作能力强；
（3）工作责任心强，勤勉尽责，工作作风好；
（4）工作实绩突出；
（5）清正廉洁。
2、确定为称职或合格等次须具备下列条件：
（1）思想政治素质较高；
（2）熟悉业务，工作能力较强；
（3）工作责任心强，工作积极，工作作风较好；
（4）能够完成本职工作；
（5）廉洁自律。
3、具有下列情形之一的，应确定为基本称职或基本合格等次：
（1）思想政治素质一般；
（2）履行职责的工作能力较弱；
（3）工作责任心较差，或工作作风方面存在明显不足；
（4）能基本完成本职工作，但完成工作的数量不足、质量和效率不高，或在工作中有较大失误；
（5）能基本做到廉洁自律，但某些方面存在不足。
4、具有下列情形之一的，应确定为不称职或不合格等次：
（1）思想政治素质较差；
（2）业务素质和工作能力不能适应工作要求；
（3）工作责任心或工作作风差；
（4）不能完成工作任务，或在工作中因严重失误、失职造成重大损失或者恶劣社会影响；
（5）存在不廉洁问题，且情形较为严重。
公务员年度考核优秀等次人数，一般掌握在本机关参加年度考核总人数的15%以内。事业单位人员年度考核优秀等次人数一般掌握在参加年度考核总人数的20%以内。
四、考核程序
1、总结述职。被考核人员按照职位职责和有关要求进行年度工作总结，填写《公务员年度考核登记表》、《事业单位工作人员年度考核登记表》，并于2月15日将述职报告（含电子版）交局办公室，局各科室分别组织本科室人员进行集体述职，原则上各科室在2月18日前总结述职结束。
2、综合评测。测评采取综合评测，以民主测评为主，全面考量干部工作实绩，将干部年度获得表彰奖励等情况纳入评测范围。由考核工作小组统一组织民主测评，全体工作人员参加，以参加考核人员填写的《公务员年度履职尽责工作项目清单》为主要内容进行测评，采取无记名投票的方式对参评进行民主测评。其中，对打不称职或不合格等次的必须说明理由，否则视为废票。民主测评结束后，由考核工作小组人员收回、汇总、统计。
3、提出考核等次建议。考核工作小组结合各科室工作任务完成及综合评测得分等情况，按优秀比例不超过考核总人数的15%的规定，提出考核等次建议，报局党组审定。
4、确定考核等次。召开局党组会议，听取考核工作小组对2016年度考核等次建议，在确定年度考核等次时，充分结合平时考核情况，研究确定考核等次。
5、公示。对确定为优秀等次的公务员和事业单位人员在机关范围内进行公示，公示时间为7天，公示结束后，确定考核结果。
6、告知。将考核工作结果以书面形式通知被考核公务员，并由本人签署意见。
主管履职尽责报告范文第6篇
一、央行会计核算风险管理评价系统的整体设计构想
（一）“三个覆盖”的功能要求。央行会计核算风险评价系统实现三个“全覆盖”的功能。一是实现会计核算风险范围的全覆盖。风险监测应涵盖到会计业务的不同层级、不同部门、不同岗位，各类风险信息通过系统汇总到事后监督中心，形成完整的风险视图，以便向管理层正确评估风险并采取防控措施。二是实现会计核算流程的全覆盖。风险监测应贯穿会计核算业务的全过程，包括事前、事中和事后，每个流程、每个环节做到无缝链接。三是实现会计核算风险管理参与人全覆盖。行领导、部门负责人、会计主管、各网点负责人、会计核算人员以及其他相关部门负责人都是风险评价的参与者，应全部包含到风险评价系统中来。
（二）“三个评价”的管理指向。一是对基层会计制度建设的评价。主要包括内控制度、操作规程、风险点控制措施是否能适应会计业务的变化；基层会计人员的配备、会计人员的素质和培训方面等引起风险变化的因素。二是对操作风险的评价。基于央行会计核算业务的特殊性，操作风险要远高于信用风险和市场风险，这类风险主要包括操作失误，不认真执行口令保密制度和操作规程，人为进行违规、越权操作等因素。三是对央行会计核算风险管理的整体评价。不同部门检查、管理侧重点不尽相同，通过整合有关风险信息，可以消除风险监测中的空白和盲点，有利于全面、及时、准确的反映全行整体风险状况。
（三）“三个层次”的实现路径。一是构建平台。以风险事件的识别为重点、以风险事件的管理为主线、以管理系统为平台，以促进流程改进为目的，建设基于操作风险导向的会计核算评价系统，实现风险管理的电子化、系统化、模块化，满足全行风险管理的要求。二是完善体系。建立网点主管事中核查、监督中心实时核查以及各风险管理部门事后重点核查的会计核算风险管理体系，实现信息共享与智能整合，通过识别、评价、检查三种主要方式，达到“监测有效果、检查有方向、履职有重点”的目标。三是强化评估。强化对会计核算的评价分析，通过对全辖（机构或网点）会计核算风险评价系统计算、汇总核算网点各类信息数据，形成会计核算风险评价报告，为管理层提供决策依据和决策服务。
二、央行会计核算风险评价系统的模型设计
（一）整体构架。采集会计核算部门（含岗位，下同）日常检查监测信息、会计主管评价信息以及会计主管、行领导履职检查信息，形成风险差错信息数据库。依据评价指标体系，对核算部门风险状况进行定量评价，并反馈至核算部门、会计核算管理部门及各级领导。各部门管理人员再依据评价结果有针对性地对高风险核算部门及核算环节进行重点监测、评价和履职检查，形成动态的、良性的风险监控系统（如图一）。
（二）指标体系的设计。在充分考虑中央银行会计核算管理特殊性的基础上，从风险管理的角度关注5个层面的指标来构建评价指标体系，5个一级指标为制度建设、制度执行、人员风险、系统风险、操作风险，指标的选取具有全面性、代表性和可操作性（见表一）。
1、制度建设。制度风险主要表现在现有制度及规定是否能涵盖各类业务全过程，现有的制度能否及时更新以适合新系统的上线，是否存在制度盲区，操作上是否有可行性等。
2、制度执行。指会计核算不能按照规范化制度的要求执行而形成的风险。含岗位设置是否合理、强制休假制度、授权管理、会计主管履职检查、行领导履职检查、离岗审计、离任审计等方面。
3、人员风险。指人员道德风险和素质低等因素不胜任工作的风险。包括会计人员是否持有会计证上岗，学历水平、年龄结构、要害岗位管理、人员培训内容和培训课时等指标。
4、系统风险。系统维护是否合规、系统操作是否准确，ABS、TCBS等业务系统本身存在设计缺陷或功能不完善而引发的风险，由于硬件、软件、网络等原因导致的不可预测风险等。
5、操作风险。会计核算是否正确。主要包括会计凭证、帐户管理、帐务处理、重大会计事项、参数设置、账务核对、计息处理等。操作人员不认真执行口令保密制度、违反操作规程等现象，制度执行和检查不到位等（如图二）。
（三）模型的建立
1、风险评价的方法。采用定量和定性评价相结合的方法。定性评价是由会计主管、事监中心、会计、内审、监察、人事等其他相关部门主管人员根据核算部门制度建设执行、人员结构、日常核算、实地业务检查等情况定期对核算部门进行综合评价。定量评价是系统根据预先设定的风险评价指标、风险等级、风险度值等，根据核算部门报告期内发生的各类问题自动计算各核算部门、责任人总风险度值。
2、指标数据的采集。数据主要来源三个方面，一是各核算部门定期采集本部门的会计制度建设情况、会计人员年龄结构、工作年限、文化程度以、上岗资格及培训学习等基本信息；按时采集核算部门业务自查、会计主管、部门负责人、主管领导在各类会计检查中发现的问题、差错和风险隐患等核算差错信息（图三）。二是事后监督中心采集各核算核算部门的会计、国库、发行业务量等基本信息；采集会计资料再监督、实地业务检查等发现的问题、差错和风险隐患等核算差错信息。三是会计、内审、纪检监察等会计监督管理部门部门采集本部门对中支和县（市）支行会计、国库网点实地业务检查发现的各类问题、差错和风险隐患，同时定期对辖内各核算网点进行风险评估打分。
（四）评估模型的设计。模型的设计分为底层、中间层和顶层设计三个层级。
1、低层设计。指风险事件的收集和相对应的风险分值转化过程。将采集到的各类风险事件按照相应的风险度大小转化为对应的风险分值，此为数据来源的定量部分，主管对风险事件的判断不同所打的风险分值，此为数据来源的定性部分，两部分共同组成模型的基础数据库。
2、中间层设计。是对报告期问题责任人和核算部门进行风险分值的计算过程。考虑到风险事件如果是在自查过程中发现的，给予50%的风险权重，若是风险事件由他人检查发现，则给予100%的风险权重。具体计算为：
报告期问题责任人风险评估分值=∑责任人会计自查问题风险分值*50%+∑对该责任人实地检查问题风险分值+∑事后监督对该责任人检查风险分值+∑责任人其他风险分值；
报告期该核算部门风险评估分值=∑该核算部门会计自查问题风险分值*50%+∑对该核算部门实地检查问题风险分值+∑事后监督对该该核算部门检查风险分值+∑该核算部门的其他风险分值。
3、顶层设计。即对该核算部门进行综合评价的风险计算，可通过系统综合各核算部门由系统定量分析累加结果与各核算会计主管定性分析累加，分别给予风险权重50%。定期可得出参加考评的核算部门和考核中支的风险度值。最后再根据报告期该核算部门风险综合评价分值得出该核算部门风险等级。具体计算为：
报告期该核算部门风险综合评价分值=∑系统风险分值*50%+∑会计主管综合定性评价加权*50%。
（五）评估结果的运用
1、生成风险管理报表。系统根据采集的核算部门信息，生成可供核算部门、监督管理部门、管理层查询的各类统计报表。各地市核算人员及相关领导根据相关权限查阅。具体类型有分中支、分核算部门、分会计核算人员差错明细统计表、分核算部门制度建设、制度执行情况查询、问责情况查询，分中支、核算部门、核算人员差错率情况、风险度情况、风险等级查询等等。以便各单位领导及会计主管统计分析风险的大小，及时采取措施，预防和控制相应的风险，并结合风险评价情况、业务量大小、人员情况，实际、科学的设计业务处理流程和管理办法（如图四）。
2、不定期发出风险预警。当核算部门会计核算工作中出现重大差错、风险隐患或出现屡查屡犯、重复出现同样的差错问题时，系统按照约定条件向核算部门自动发出工作提示或风险提示。
3、定期生成风险评价报告。事后监督中心根据系统汇总各部门风险信息定期向行领导提供辖内会计核算风险评估报告、行领导需要掌握的相关报表信息，为管理层提供金融风险信息的管理决策服务。
三、对央行会计核算风险评价系统的评价和建议
央行会计核算风险管理的质量依赖于风险管理的全面性与精细化，也就是风险排查的全面覆盖与监督过程的渗透细化。通过构建央行会计核算风险评价系统，不仅可以真实的反映各业务处理部门会计核算工作质量和风险防控情况，为业务处理部门和监督部门有的放矢的开展检查和监督工作提供了依据，还可以变被动监管为主动监管，及时向业务部门提示和预警风险，共同努力从源头上控制风险，从而提高风险管理的实效。但在实践中运用央行会计核算风险评价系统时仍须考虑以下几点：
（一）系统指标体系科学性论证。风险因素的识别关键依赖于一个有效的监测指标体系。指标体系应具有显著的系统性和严谨性，并且能够充分体现预警的内涵与形式，指标体系的建立需要一个开放、高效的信息收集机制来容纳监督过程中发现的各类错误形式和对风险的深层次分析，既要全面性，又要有系统性、针对性。因此指标体系科学性是量化分析的过程，需要多方实践和论证，并且指标体系的设定是一个动态的过程，会随着风险的变化而不断调整。
（二）健全配套的会计监管制度体系。良好的制度体系是促进会计管理质量提升的必要保证。传统的管理模式下，监督差错与部门自身利益相关，往往导致管理部门、核算部门和核算人员因“家丑不外扬”的心理而无法有效监督，相关的风险数据难以收集，因此要配套相关管理措施，既保证违规行为的及时上报与整改落实，又不至于让部门承受过度的压力。
主管履职尽责报告范文第7篇
一、着力强化食品流通许可的能力建设
《食品安全法》第29条、第31条规定：国家对食品生产经营实行许可制度，从事食品流通的应当依法取得食品流通许可，县级以上工商机关依照该法和《行政许可法》的规定实施食品流通许可。
县级工商机关作为食品流通许可部门，要依照国务院制定的实施条例和总局制定的规章和操作规则，依法审慎地实施食品流通许可。在实施许可时既要依、照《食品安全法》第27条第一项至第四项的规定审查申请人是否具备从事食品流通经营的条件，也要对申请人的食品安全管理制度，经过培训的专、兼职食品安全管理人员设置情况，营业场所选址、布局、面积、环境卫生状况及防潮、防腐、防尘、防蝇、防鼠、防虫等设施的设置及运行情况，食品贮藏和销售过程中污染控制措施，从业人员健康检查等情况进行现场实地核查，如实记载核查情况并根据审查、核查情况决定是否准予许可，确保食品流通经营主体资格合法有效。
二、着力强化食品检验的能力建设
《食品安全法》第60条规定：县级以上工商部门应当对食品进行定期或者不定期的抽样检验。
首先，要充分发挥食品安全快速检测机动性强、筛查问题快、发现问题早的优势，强化工商所食品安全快速检测工作。依据检测计划和食品安全监管中发现的苗头性、倾向性问题，采取快速检测和抽样送检相结合的方法主动出击、初步筛查、快速送检、果断处置。同时，要加大快速检测的科技投入和经费保障，加强快速检测箱以及检测试剂、辅助用品等的配备和使用管理。
其次，要依据上级制定的年(季、月)度监测计划认真开展好流通环节食品安全监测工作，提高食品安全监测的针对性、时效性和精确制导性。要紧紧围绕米、面、油、奶、蛋、茶、酒等“刚性”生活消费食品和季节性、节庆性消费食品开展监测，严格依照总局制定的《流通领域商品质量监测办法》中所规定的程序、步骤实施监测工作。同时，在选择、委托检验检疫机构时，除要审查其是否符合国家有关认证认可的规定取得资质认定外，还要注重对其检测能力和执业信誉的考察，确保检测过程和检测结果科学、客观、公正、合法。
再次，要综合运用好监测结果。对经检测发现不符合食品安全标准的食品，除了要对有关当事人立案查处外，还要根据《食品安全法》第53条的规定通知生产经营者立即召回或停止经营同批次产品。同时，要按程序定期统一向社会食品安全监测结果信息。为消费者提供食品安全预警警示和放心食品公示，变事后应急为事前预防。
三、着力强化依法监管、责任监管的能力建设
第一，建立监督检查记录制度，促使执法人员尽职尽责。《食品安全法》第78条规定：县级以上工商机关对食品经营者进行监督检查，应当记录监督检查的情况和处理结果。监督检查记录经监督检查人员和食品生产经营者签字后归档。市场巡查记录是工商所实施并记载食品安全监督检查情况的基础文书，是网格巡查员监督检查痕迹的纪实。县级工商机关要以全面、详细、真实、准确反映监督检查过程和结果为标准强化工商所食品安全市场巡查记录的规范使用，在巡查记录中反映何时、何地、何人、采取何种巡查方式，巡查的内容和事项，巡查中发现的问题，对问题采取的处置措施以及整改情况的回访等情况，填写巡查表时要注意叙述全面、用语规范、引用法律法规准确，切不可以类似“情况正常”、“情况无异常”等简单模糊语言来表述检查过程和检查结果。巡查记录由监督检查人员和食品经营者签字后统一归入监管档案，供社会公众了解、查阅。
第二，建立食品经营者食品安全信用制度，促进经营者依法自觉诚信经营。县级以上工商机关要根据《食品安全法》第79条的规定，建立食品经营者食品安全信用档案，对许可颁发(或变更)、参加年检(验照)、日常监管、抽样检测、违法行为查处、申诉案件处理等情况予以记录并供社会公众了解、查阅，为食品经营者确立信用等级实行分类监管，引导社会公众选择消费提供依据。
第三，建立有关食品安全投诉、申诉、举报的受理、核实、处理、流转、回复制度。要根据《食品安全法》第80条的规定，依托12315平台建立有关食品安全投诉、申诉、举报的受理、核实、处理、分流、流转、回复制度，确保社会公众提出的每件投诉、申诉、举报都能得到及时有效的处理。
四、着力强化构建“问题”食品可防、可控、可机制的能力建设
《食品安全法》第39条规定，食品经营者采购食品，应当查验供货者的许可证和食品合格的证明文件。食品经营企业应当建立食品进货查验记录制度，如实记录食品的名称、规格、数量、生产批号、保质期、供货者名称及联系方式、进货日期等内容，并规定记录保存不少于两年。
县级工商机关要广泛向广大食品经营者尤其是个体食杂店业主宣传上述法律规定，要在巡查中采取倒查的方法，对食品经营企业建立的进货查验记录中所载内容进行实质性检查，对个体食杂店业主查验供货者许可证和合格证的情况进行检查，发现问题要责令其限期改正。对拒不改正的，依照《食品安全法》第87条的规定严肃作出处罚。
同时，要教育、督促食品经营者不得向未取得食品生产许可、食品经营许可的食品生产经营者批发销售食品。
五、着力强化在当地政府统一领导下能动监管、无缝监管的能力建设
《食品安全法》第5条规定，县级以上地方人民政府统一负责、领导、组织、协调本行政区域内的食品安全监督管理工作，工商等部门在各自职责范围内负责本行政区域的食品安全监督管理工作。第6条规定，县级以上工商等部门应当加强沟通、密切配合，按照各自职责分工，依法行使职权。承担责任。
首先，要在地方政府的统一领导下开展食品安全监管工作，自觉接受地方政府的领导、指挥和监督。同时，要加强与食品安全其他监管部门的沟通与配合，形成执法合力。严厉打击各类危及食品安全的违法行为。
其次，要实现食品安全监管部门之间的无缝衔接，防止和消除执法盲区和监管空白。在开展食品安全监督检查和受理咨询、投诉、举报时，如发现违法行为属于其他部门管辖的，应当及时书面通知并移交有权处理的监管部门处理：对其他部门移交来的属于工商管辖的咨询、投诉、举报，应立即处理。不得推诿：对于涉
嫌构成犯罪、依法需要追究刑事责任的，应当依照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》，及时向公安机关移送，使食品生产经营领域的违法犯罪活动及时得到有力的打击。
再次，加强部门之间的信息沟通。要在当地政府的主持下实现食品安全监管部门之间信息的互联互通，定期交换食品(包括食用农产品)安全标准制定与修订信息，食品生产、食品经营许可的动态信息，食品抽样检测的结果信息，投诉、举报及案件查处的分析信息、食品安全趋势信息和其他信息。
六、着力强化处置涉及食品安全事件的能力建设
一方面，要加大对食品生产经营者的监督，促使其自觉履行食品安全事件的报告义务，督促食品集中交易市场的开办企业、食品经营柜台的出租企业、食品展销会的举办企业加强内部管理，形成有效机制，以高度的食品安全责任感对待食品安全，发现问题早报告、早处理、早控制、早消除。
另一方面，要建立食品突发事件的快速反应机制，立足流通环节食品安全监管职能，层层建立和落实食品安全应急预案和重大事项报告制度，强化责任意识，对于未然或已然发生的食品安全突发事件，快速反应，及早控制，妥善处理，慎始善终。
七、着力强化引导公众安全消费、科学消费的能力建设
县级工商机关要充分运用12315这个平台，开通食品安全监管信息渠道，定期向社会食品安全信息。同时要以多种形式积极开展食品安全知识进农村、进社区、进学校、进工场、进厂区等活动，全方位、立体式宣传国家有关法律法规和食品安全知识，提高社会公众食品安全意识和自我防护、依法维权的能力。
八、着力强化食品安全监管履职尽责的能力建设
第一，《食品安全法》更加突出依法行政，更加强调承担责任。县级工商机关要牢固树立“只有尽责才能免责”的责任执法观，及时修订执法责任制，将工商机关对食品安全的监管执法职责纳入执法责任制中，通过量化、细化、实化食品安全监管各环节、各岗位的执法责任来为执法人员依法履职提供准则。在这方面要重点抓住明责、履责、验责、问责、免责这五个环节，其中：明责是基础。履责是核心，验责是关键，问责是保障，免责是对干部的保护，五个环节相辅相成，构成履职尽责的有机整体。
第二，加大检查和考核的力度，纠正和查处执法人员不做为、乱作为和消极作为。要严格按照《食品安全法》第95条规定，经常性地组织纪检监察、法制机构人员对食品安全监管一线人员进行明查暗访，发现在监管执法过程中渎职枉法、、消极敷衍、推诿扯皮的，要严格依法依纪进行处理，追究主管人员和责任人员的执法责任。
主管履职尽责报告范文第8篇
一、设立范围
采、掘、开、准备及巷修、井运、通风、机运、电运、机采、地测等井下生产和辅助单位的重要岗位、关键岗位以生产班组为单位设立“两员”。
二、任职条件、岗位职责及权利
（一）任职条件
1、熟练掌握本专业、本岗位生产工艺，具有较强的安全意识和隐患排查能力。
2、坚持原则，敢于抵制违章指挥或强令员工冒险作业的行为。
3、有较强的责任心，能及时纠正不符合质量标准和规程要求的工程质量问题和违章违纪行为，及时反馈和排除工作中发现的隐患问题。
4、掌握一般性创伤急救知识和事故抢救方法。
（二）岗位职责
1、协助班组长每天开工前进行现场安全确认、落实安全责任制、班组安全管理和岗位工作标准，实现班组无违章、无伤亡、无责任事故。
2、承担班组安全质量员职责，在生产过程中全面落实规程措施规定，严格按质量标准化、文明生产作业环境、岗位操作行为规范施工。
3、承担班组群众监督员职责，监督和制止违章作业、违章指挥，排查处理事故隐患。
4、负责班组安全思想动态排查，每天下井前班前会上排查不安全的重点人。
5、协助班组长做好事故抢救工作。
（三）权利
1、发现作业场所存在明显事故隐患时，有权停止作业。
2、对违章指挥，强令员工冒险作业的行为，有权拒绝执行，可直接向本单位或公司安管部门、工会报告，建议追究其管理责任。
3、监督集团公司赋予员工八项权利在作业现场的落实。
4、对现场违章违纪人员有权制止并按规定提出处理意见。
5、对现场管理人员的安全管理行为有监督权、评议权、认可权和奖惩建议权。
三、管理方式
“两员”由公司安管部、工会双重领导并实行一体化管理。由安管部、工会共同组织培训、共同督导日常工作、共同负责考核奖惩。并实行以下制度：
（一）培训制度
1、“两员”由安管部、工会联合进行岗前培训，经考试合格后颁发聘书，持证上岗。每年进行一次复审。
2、每季度至少由区(科)安全负责人、工会主席组织一次安全培训。同时，区(科)安全负责人、工会主席要根据对“两员”日常考核发现的问题，及时进行安全培训和思想教育。
3、每半年由安管部、工会联合进行一次正规培训，并做好考试、聘任工作。
（二）挂牌上岗制度
1、每天下井前必须到区(科)值班室进行挂牌上岗，未挂牌不得下井。
2、统一佩带有“群监员”标识的安全帽。
3、上井后必须由本人摘牌，不得由他人代替。
4、“两员”挂牌、摘牌由值班人员负责督导。
（三）汇报制度
1、每天上井后必须到区(科)填写班组“两员”汇报台账。
2、对安全隐患、违章指挥、安全建议等问题要填写清楚并及时报告。
3、对发现严重的“三违”现象，可直接向公司安管部、工会报告。
（四）活动制度
1、实行档案化管理。区科要建立“两员”档案，每月将安全质量、工作业绩考核情况填入本人档案，实行动态管理。
2、区科每月组织一次职工代表安全自查活动，对“两员”所提重点问题的整改情况进行督导检查。
3、公司动态组织对各基层单位职工代表安全检查及“两员”工作情况的督导检查，对存在问题进行责任追究。
4、区科每月由安全区长、工会主席共同组织召开一次安全监督检查工作会议，总结上月情况，部署下月群安工作重点。
5、公司每年召开一次群众安全监督检查工作会议，总结工作，表彰先进。
（五）批签落实制度
实行安全区（科）长、工会主席日批签汇报制度、区（科）长周批签汇报制度。做到当天的汇报当天签批，当天落实整改，以便从中发现有价值的安全信息，责成专门人员及时处理安全问题，把安全隐患消灭在萌芽之中。
对于一般隐患问题，属本单位的，由区（科）安全负责人或工会主席与单位领导沟通后，及时安排处理；非本单位问题或较大隐患问题须向公司安管部门汇报，并由安管部门负责监督解决。
（六）调整制度
对于班组“两员”工作变动、岗位调整或履职尽责不到位的，要及时进行调整。由区科填写“班组两员调整申请表”，报经公司安管部、工会同意后可进行调整补充。未经同意随意调整或未经申请的班组“两员”不享受津贴，并对单位进行考核。
四、责任考核
（一）各单位由工会主席、安全区长负责对班组“两员”的日常管理考核。
（二） “两员”津贴设立、考核、奖励、解聘
1、设立“两员”责任津贴。奖励标准：对履职尽责且日汇报合格的，采、掘、开、准备等生产一线的班组“两员”每人每班×元；巷修、井运、通风、机运、电运、地测、机采等辅助单位，每人每班×元。
由区科工会负责统计、填写“班组安全质量员、群众安全监督检查员责任津贴批报表”，于次月×日前报考核办公室（公司工会活动部）。办公室会同安管部，将名单及金额报人力资源
部上帐，每月兑现并随工资发放。
2、“两员”出现以下情况之一者，给予减免津贴或处罚：（1）集中安全培训不参加或考试不及格者，酌情减发安全责任津贴；（2）当月出现重伤、死亡事故的单位，质量标准化、生产（工作）环境治理不达标的班组，对现场违章指挥、违章作业不制止、不上报的，发生“三违’的，免发当月津贴；（3）上井后不及时或不认真填写汇报以及汇报内容与实际不符的，免发当班安全责任津贴，并扣罚安全工资×元。
3、“两员”出现以下情况之一者，公司给予解聘：（1）无故不参加安全培训、不参加考试或补考不及格的；（2）不认真履行职责，填写汇报弄虚作假，经帮助教育仍不改正的；（3）单位发生重伤及以上事故的相关责任者；（4）被公司和上级部门出示黄牌警告，经分析班组“两员”负有责任的。
（三）对主管领导的考核及责任追究：
1、主管安全工作的区（科）长批签不及时、整改措施不到位，视情况考核本人安全工资×－×元。
2、工会主席日常督导管理不到位、统计审核不实、批签不及时的，视情况考核本人安全工资×－×元。
3、对发现“两员”填写汇报弄虚作假的，所在单位安全区（科）长、工会主席日常督导管理不到位，追究其责任，由主管部门进行批评教育。经多次教育仍不改正的，由人力资源部诫勉谈话。
4、上述情况一并按照公司开吕字[×]×号（管理和专业技术人员积分淘汰管理办法（试行））进行责任追究。
五、表彰奖励
（一）公司安管部、工会不定期组织对各单位“两员”工作开展情况进行动态抽查和考核，检查结果在公司局域网上公布，并纳入“四好”支部和工会建家考核内容。
（二）公司开展“双优”评选工作，季度评选优秀班组“两员”及年度十大优秀班组“两员”，年底召开年度群众安全工作会议，进行表彰奖励，并择优推荐参加上级公司先进评选。
主管履职尽责报告范文第9篇
(一)每年11月初，计划财务部门向场属单位部门以表单形式征集下年度备建项目(下表)。
(二)搜集整理论证备建项目相关数据，为项目立项决策与报批提供数据支持。
(三)经农场同意，组织召开基建项目立项评审会，确定下年度立项报批基建项目(下表)。
二、项目立项报批
项目立项报批包括项目建议书、可行性研究报告、项目初步设计文件编报和审批，以及开工报告的审批。
(一)项目立项基础数据搜集整理与衔接。农场计划财务部门搜集整理项目立项报批文件所需数据，及时反馈给项目立项报批文件编制部门。
(二)项目建议书的报批。按上级要求，计划财务部门组织协调场内有关专家或聘请有资质的工程咨询单位编制项目建议书，并进行初步审查后上报。
(三)可行性研究报告的报批。根据批准的项目建议书，聘请有资质的工程咨询单位编制可行性研究报告，组织协调场内有关专家进行初步审查，通过后予以上报。
(四)初步设计文件的报批。可研报告批准后，计划财务部门协调农场建设管理部门聘请有资质的工程咨询单位编制初步设计文件、进行施工图纸设计，完成后向上级申报。
(五)初步设计批准后，计划财务部门协调农场审计机构进行开工审计，同时协调农场建设管理部门编制开工报告，报送上级主管部门审批。
三、项目施工准备
(一)按规定申请上级部门或委托招标机构对建设项目实施招标。
(二)通过招标，确定项目施工、工程监理单位。
(三)协调项目施工、工程监理单位进入施工现场，进行施工、监理准备。
四、项目建设实施及建设资金管理
(一)严格执行项目审批文件，组织协调农场相关单位部门定期监督施工单位和监理机构履职情况，及时掌握工程进度，加强施工质量监控，确保工程建设质量。
(二)按建设项目名称，设立基建项目核算专户，并对建设项目进行核算。
(三)按项目批复分资金来源配齐项目建设资金，防止挪用、串用项目资金。
(四)按现金与银行管理规定对项目建设资金进行结算管理。
(五)支付工程款按下列规定办理：第一、首付工程款：根据施工单位出具的项目工程款申请报告，建设单位工程管理部门、计划财务部门审核意见及建设单位负责人审批意见，中标通知书，施工合同，工程概算书，开工报告，施工单位正规收据等，拨付工程款。第二、预付工程款：根据施工单位出具的项目工程款申请报告，建设单位工程管理部门、计划财务部门审核意见及建设单位负责人审批意见，工程量清单报审表，项目监理单位出具的工程款支付证书及其确认的工程形象进度表，工程结算报审表及施工单位正规收据等，拨付工程款。第三、工程完工支付剩余款：根据工程决算报告、工程验收单、质量监理报告、工程价款结算申请报告、发票(或复印件)及收据等支付工程余款，同时按合同约定预留建设项目质量保证|Lll金。
五、项目竣工验收
(一)组织协调农场相关部门单位全面检查验收施工单位是否完成可研报告、初步设计和投资计划文件规定的各项建设内容，以及工程监理单位履职尽责情况，做好相应记录。
(二)系统搜集整理项目档案资料，包括立项阶段、设计阶段、实施阶段、竣工验收阶段的立项、审批、施工、监理、环保、安评等项目档案资料，以及基建财务档案资料等。
(三)委托中介机构对竣工决算进行审计。
(四)竣工验收
主要内容：项目建设总体完成情况、项目资金到位及使用情况、项目变更情况、施工和设备到位情况、执行法律法规情况、投产或投入使用准备情况、竣工决算情况、档案资料情况等。(五)项目验收合格后，落实项目资产管护责任，确保项目建成后高效运行。六、项目后续评价根据可行性研究报告及初步设计文件测定的经济效益和社会效益指标，对建成运行项目进行跟踪问效，实施后续评价。
(一)经济效益评价。经济效益评价主要包括财务净现值、财务内部收益率、经济效益费用比、投资回收期等四个方面。
1．财务净现值NPV：∑(CI-C。)t／(1+i)‘式中(C一c。)t为第t年的净现金流量，i折现率。
2．财务内部收益率IRR=(i+NPV)／(NPV。-NPV2)×(i2-i。)
3．经济效益费用比R：∑C。(1+l)‘式中B『__第t期的经济效益；c。一第t期的经济费用；i折现率。如果效益费用比等于或大于1，表明项目资源配置经济效率达到了可以被接受的水平。
4．投资回收期PP=原始总投资／投产后年均净现金流量+建设期
(二)社会效益评价。项目建成运行后，对项目安排就业人员、拉动区域经济发展、促进农垦社会进步等社会效益指标等进行综合评价。
主管履职尽责报告范文第10篇
一、银行业金融机构高管人员履职行为监管的现状及存在问题
在过去的监管实践中，由于缺少有效的监管手段、方式、方法和措施，监管部门未能建立起一整套适合高管人员履职行为监管的有效管理模式，‘重审批、轻管理”现象普遍，使监管仅仅滞留在任职资格管理上，缺乏后续行为监管措施，形成监管真空，在一定程度上影响了监管工作的效果。目前，这方面问题仍然存在。
(一)现行监管制度对银行业金融机构高管人员履职行银行业金融机构的健康发展。
(三)缺乏量化指标，高管人员履职行为难评价。现实工作中，监管部门对高管人员的日常监管多采取质询、约见谈话、调查走访、现场检查等考核的方式，但在考核评价中，采取定性东西多，定量指标少，考核内容也仅限于其分管的工作完成情况和是否存在违规违纪行为，一般情况下被考核的高管人员均能顺利通过，很难全面对高管人员履职期间业务能力、管理能力、经营业绩等履职行为进行综合评价
(四)信息渠道不畅，履职行为监管出现断层。由于对高管人员履职行为监管的相关信息多数从金融机构报送的资料中获取，不足以全面及时反映高管人员情况，影响履职行为监管效果。同时，对高管人员的监管目前还未实行计算机信息化管理，未实现全省以至全国高管人员监管信息共享，对高管人员跨地区、跨省干部调动，造成监管信息断层，加大了高管人员异地任职的监管成本，也使监管的连续性受到影响，给一些违规高管人员制造了可钻空子。
(五)高管人员履职行为监管存在表面现象。目前，从省、市分局层面来看，对高管人员的监管分散在各监管处室，且普遍没有单独设立机构高管监管岗位，而是由其他岗位工作人员负责此项业务。由于这部分人员既要承担非现场监管报表收集、汇总、分析和上报，还要承担繁重的现场检查任务，工作量相当大，难以集中力量、集中时间专心搞好履职行为监管，使这方面监管工作流于形式。
二、银行业金融机构高管人员履职行为监管的内容和方式设想
(一)履职行为监管考核评价内容。鉴于履职行为监管的内容十分丰富，监管考评应建立一套健全的考核评价体系，对高管人员履职过程进行全方位监管，突出重点，着重考核经营绩效。据此，可以将监管考评内容归结为以下几个方面:
1.履职期间基本素质的完备性，包括高管人员的政策理论水平、法制观念;道德品行、行为操守、民主工作作风，是否诚信、廉洁、遵纪守法等;现代银行经营管理知识的掌握程度和管理能力;勤政廉政情况;家庭重大事项，包括财务收支，直系亲属经商办企业、出境学习工作情况等方面。2.履职期间内控制度的健全性，包括各项规章制度是否完备并得到有效遵守;机构设置和人员配置是否科学合理，岗位职责及培训制度是否明确;是否明确规定各部门、各岗位的风险责任;风险管理、内部控制效果等方面。3.履职期间业务运行的合规性，包括各项政策法规是否得到贯彻落实，业务开展过程中各个程序、环节是否符合法律和制度规定;有违规经营、重大案件等方面。4.履职期间的业务经营有效性，即表现为经营绩效，主要体现为是否完成了上级行下达的各项经营指标，是否取得预期结果;机构资产质量(不良资产升降)状况，拨备提取及盈利等重要的风险和经营指标变化情况等方面。
(二)履职行为监管考核评价方式。在监管工作中，监管部门可依据监管的内容并结合被监管者的实际情况采取多种多样的履职行为监管方式，在传统约见谈话、考试、现场检查、质询的基础上，加大履职行为调查力度，对高管人员在履职期间的表现进行专项或全面了解，并作出对其任职行为的综合评价。
1.制定考评办法，进行量化考评。现行办法虽规定把高管人员的任期考核纳入任职资格管理的范围，但对考核内容与考核方法均未有明细规定。要从个人品行、工作作风、管理能力、业务经营等方面，通过指标量化对银行业金融机构实行履职行为考评，构建起包括任职资格审核、任职期间考核和任职资格取消的全方位、动态监管体系。
2.坚持现场测评、监管评价和专家评审相结合。考评工作分为现场测评、监管部门评价和专家组评审三部分分别组织评审，将定量评价与定性评价结合起来，对被考评人员分别给出称职、基本称职、不称职等不同评审结论，并对基本称职、不称职高管人员提出改进和处理意见。
3加强考核评价落实，强化履职行为后续监管。要将考评结果反馈给被考评人征求意见，充分尊重其申辩的权力，促使考评依法合规进行。对考评中发现的问题、相应的改进意见要分别送给被考评人员及其上级相应管理部门，并督促其落实整改，对未落实整改，工作无明显改进或连续两年被评为不称职的，则建议有关部门予以调整或撤换。
三、加强银行业金融机构高管人员履职行为监管的对策及建议
(一)完善对高管人员监管的法律法规体系。《银行业监督管理法》明确规定监管部门对银行业金融机构的董事、高管人员实行任职资格管理，相应要制定具体管理办法，便于操作掌握。针对目前管理现状，一是建议尽快制定《银行业金融机构高级管理人员任职资格管理办法》，增加和细化履职行为监管相关内容，使基层监管部门有章可循，增强基层监管部门的可操作性。二是出台配套相关规章制度，进一步补充和完善对高管人员任职资格的审查和履职行行为监管的规定，从制度上建立起完善的监管体系。
(二)树立以人为本理念，资格审查和履职行为监管有机结合。1.要严格市场准人，把好任职资格审查关，防止不合格的人员进入金融机构高级管理层。一是严格考试谈话制度，着重考察拟任高管人员的金融政策水平;二是严格调查走访制度，着重考察拟任人的思想品质和经营管理能力;三是严格离任审计制度，对离任审计中含糊不清的重大问题进行现场检查;四是实行任职资格公告公示制度，把金融高管人员任职资格的审批置于社会监督之下，增强工作的透明度。2.加强履职行为监管，建立高管人员动态监管体系。一是要完善和落实各项管理制度。包括高级管理人员定期汇报制度、重要事项报告制度以及年度谈话、提醒谈话与诫勉谈话制度，对在非现场监管及现场检查中发现的问题或潜在隐患，对高管人员及时进行诫勉、警告、限期整改等，把金融风险消除在萌芽环节;二是严把考核关，明确并细化考核形式、考核内容和考核标准，定性考核与量化考评相结合，使监管部门对高管人员的考核有依据、监管有标准、处罚有尺度。任职资格管理不能等同于干部考核，但可以把于部人事制度改革中好的经验引入对高管人员任职资格管理，使高管人员的任期考核工作能真实、准确、全面地反映被考核人的实际情况;三是严把评价关，对于年度评价为称职的高管人员要建议其主管部门给予奖励，对于评价为基本称职和不称职的高管人员要实行降职、劝辞和免职处理，保持高管人员监管的严肃性。3.要严格市场退出，谁撞“红线”就处理谁，促使高管人员严格自我管理和约束。
(三)完善高管人员监管档案内容，实行微机管理。一是要进一步完善高管人员监管档案内容，拓宽信息收集来源，特别要增加高管人员履职期间行为监管的资料;二是开发银行业金融机构高管人员档案管理软件，对监管档案实行计算机管理，对高管人员及时将高管人员任职期间的违规违纪情况、责任案件或事故等记录在案，并作为对高管人员履职考评的重要依据，以此增强高管人员履职考评的科学性和准确性。同时要实现全国范围内的资源共享，提高对高管人员监管的效率。
(四)建立高管人员勤勉尽责情况问责制。对高管人员在经营管理和风险控制过程中出现的问题，要以权论责，有效控制业务违规问题的发生，防范高管人员道德风险。对有制度、有要求、不执行的，要追究执行者的责任;对于有制度、无要求、不坚持的，要追究管理者的责任。对日常监管中发现的信贷、财务经营指标持续恶化、内部案件多发的金融机构高管人员组织临时履职评审，评审重点放在高管人员内控管理能力及履行内控管理职责的情况上，严格追究内控管理失职人员的责任，依照有关规定取消其相关任职资格或进行相应处罚，迫使高管人员自觉规范自身行为，促进金融机构安全稳建运行。