无犯罪记录证明申请书范文

无犯罪记录证明申请书范文第1篇

7 其他法律没有规定的情况；

由年满18岁的外国公民本人向其拟定居留地的俄罗斯移民机构递交在俄罗斯联邦临时居留的申请书；如果该公民身居俄罗斯联邦境外，那么可以以书面委托形式或通过俄联邦的领事机构递交。可以通过互联网以电子文件的形式递交。

在递交一式两份临时居留许可证的申请书时，还须递交下列文件：

——4张规格为35×45mm个人正面脸部清晰没有头饰的黑白或彩色照片，如果有未成年子女，那么附带2张未成年子女的照片。公民因必须佩带头饰时，那么所戴头饰不得影响脸部。

——个人身份和国籍的证明文件。

——外国公民个人身份和国籍的证明文件是外国护照，或联邦法律以及俄罗斯联邦签订的国际条约规定的外国公民的个人身份证明文件。

——长期居住国出具的有无犯罪记录的证明文件。

——定居或外国权威机构出具的证明该外国公民不在本国籍国家的居住的其他文件。

——婚姻证明。

——婴儿出生证和不满18岁子女（其护照所带）的证明文件。

——证明其14～18岁子女同意移居俄罗斯联邦居留的文件，须子女本人经公证签字。

——申请人（及其家庭成员）无艾滋病的检验证书。

——外国权威机构或俄罗斯联邦健康委托部门出具的证明申请人（及其家庭成员）不吸毒、无任何传染病的证明文件（按照2003年4月2日俄罗斯联邦政府第188号命令确定的危害环境的疾病目录）。

免签外国公民申请临时居留许可证时，须递交下列文件：

——4张规格为35×45mm个人正面脸部清晰没有头饰的黑白或彩色照片，如果有未成年子女，那么附带2张未成年子女的照片。公民因必须佩带头饰时，所戴头饰不得影响脸部。

——俄罗斯联邦认可的该外国公民个人身份的证明文件。在申请中还要提供每个未成年子女的证明文件。

——带有该外国公民进入俄罗斯联邦境内时边境监管机构确认的移民卡，或者带有当地俄罗斯移民机构给该外国公民办理登记的移民卡。

——申请许可缴纳国家税的支付证明。

——递交申请30天之内，申请人（及其家庭成员）须出示不吸毒、无任何传染病的证明文件（按照2003年4月2日俄罗斯联邦政府第188号命令确定的危害环境的疾病目录），还有无艾滋病的证书。

——自进入俄罗斯联邦境内起1年内，该外国公民在税务机关登记的证明（通知）。

如果不在俄罗斯联邦的国际条约范围内，在国外办理的正规文件应该经过俄罗斯联邦领事机构以书面形式确认其合法性。外文形成的文件须翻译成俄文并经公证处确认签字证明其翻译的准确性。申请人姓氏不同时，须提供证明文件证明彼此之间的关系。

如果申请人提供的个人身份文件与服役或职业等有关，包括海员护照或有效期不满6个月的文件，那么将不对此申请进行审查。

对临时居留许可申请的审查：

自接收到临时居留许可申请之日起，移民机构应该在5个月之内做出批准或者不批准的审查决定。

依据联邦法律第7章规定拒绝临时居留申请，如果外国公民具有下列情形，不向其颁发临时居留的许可，甚至注销其以前已经取得的临时居留许可：

1 严重违反俄罗斯联邦宪法秩序，或其他行为严重威胁俄罗斯联邦或俄联邦公民的安全；

2 资助、计划、协助、实施恐怖行为，或支持恐怖行为的其他活动；

3 在递交临时居留许可申请之前5年内，曾有被驱逐或放逐俄罗斯联邦境外的行政处罚；

4 提供关于自己的虚假信息、冒牌的或伪造的文件；

5 经法庭判定有罪、重罪或危险的惯犯；

6 在俄罗斯联邦境内或联邦法律裁定的境外犯有刑事记录、犯罪或重罪；

7 在1年之内不止一次地（2次或2次以上）违反有关外国公民的俄联邦法律，非法贩运品、精神药物、各种含有品的植物等；

8 在递交临时居留许可申请之日前的1年内，没有按照俄罗斯联邦法律规定的程序实施劳动行为；在180天之内，没有收入，或不足以供养自己及其家庭成员，没有得到国家援助，没有达到临时居留地最低生活水准。

以下外国公民不适用此规则：

外国公民月平均收入或家庭成员月平均收入不低于其申请临时居留地的俄罗斯联邦主体法律规定的生活水平线，俄罗斯联邦、联邦主体的行政权力机构有权确定外国公民和外国公民的家庭成月员平均收入的标准；

俄罗斯联邦中等专业学校的学生；

联邦高等学校的学生或研究生；

退休者或残疾人；

俄罗斯联邦政府规定的其他类别的人员。

9 进入俄罗斯联邦境内之日起满3年却没有俄罗斯联邦法律规定的固定住所；

10 离开俄罗斯联邦到国外定居；

11 在俄罗斯联邦境外超过6个月；

12 为获得临时居留而与俄罗斯联邦公民结婚，但是法律对此婚姻不认可的；

13 具有病态吸毒和传染病，没有艾滋病检验证明，由俄罗斯联邦政府权力机构确定疾病目录；

14 没有按照法律规定按期提供文件的免签人员。过去已经取得临时居留许可，但是被注销或被列为不受欢迎的人。根据国际条约被俄罗斯联邦遣返过的外国公民。

如果外国公民对拒绝不满时，可以向俄罗斯移民机构或法院申诉。

办理和发放临时居留许可证：

在按照规定方式收到申请批准通知之后或进人俄罗斯联邦境内的3日内，接到通知的外国公民应该到当地俄罗斯移民机构，以便办理临时居留许可。

递交电子形式文件的外国公民要按照行政法规的要求提供所有正规格式的必需文件，否则要求其补充文件。在没有提供所有正规格式的必需文件之前，不得办理许可。

以正规形式办理外国公民临时居留许可文件，以便证明其个人身份。没有身份证明文件的无国籍人士按照规定形式办理临时居留许可。

临时居留许可规定时间为3年。

根据俄罗斯联邦税法第333.28款规定，发放临时居留许可应该缴纳1000卢布的国家税。

补充规定：

发放外国公民临时居留许可时，应该提留国家指纹登记。按照临时居留许可在俄罗斯联邦居留的外国公民应该依法在其居留所在地的移民机构登记。

在进行移民登记时，该外国公民必须在当地具备有使用权的居留场所。按照俄罗斯联邦有关住房的法律确定其是否具备使用权。

根据2007年1月17日第21号俄罗斯联邦法令规定的形式，获得临时居留许可的外国公民必须每年到当地的移民机构登记一次，以确认其在俄罗斯联邦境内居留。获得临时居留许可的外国公民无权擅自到其临时居留许可的俄罗斯联邦主体境外的地方居留。

（四）在俄罗斯联邦的定居

定居是给外国公民颁发的确定其在俄罗斯联邦固定居留权的文件，该权利可以自由进出俄罗斯联邦。颁发给无国籍人士定居文件的同时也是确定其个人身份的文件。定居颁发有效期为5年，在有效期结束时，根据外国公民的申请可以延期5年。定居延期的次数不受限制。按照《在俄罗斯联邦的外国公民的法律地位》和移民局2008年2月29日第41号命令规定的程序办理定居。在获得定居之前，外国人一定要在俄罗斯联邦具有临时居留许可一年以上。根据国际条约规定，有些外国公民可以免除临时居留之后才可以办理定居的要求，直接办理定居手续，例如：白俄罗斯和土库曼斯坦的公民，或从以上两国移居到俄罗斯联邦境内的无国籍人士；独联体的公民以及原苏联公民但是现在是无国籍人士。

递交定居申请：

在临时居留许可到期的6个月前（属于国家程序范围内的外国公民在临时居留许可到期的2个月前），外国公民应该到申请定居所在地的当地移民机构递交定居许可的申请。可以通过互联网递交定居许可的申请书。

年满18岁具有行为能力的外国公民必须由其本人递交申请书。不满18岁或不具有行为能力的外国公民应由其父母任何一人或法定人递交。

与申请书一起递交的文件：

——4张规格为35×45mm个人正面脸部清晰没有头饰的黑白或彩色照片，如果有未成年子女，那么附带2张未成年子女的照片。公民因必须佩带头饰时，那么所戴头饰不得影响脸部。

——个人身份和国籍的证明文件。外国公民个人身份和国籍的证明文件是外国护照或联邦法律以及俄罗斯联邦签订的国际条约规定的外国公民的个人身份证明文件。

——按照规定程序办理的临时居留许可。没有俄罗斯联邦政府名额办理的临时居留许可的外国公民须提供证明没有名额取得临时居留的证明文件。

——证明申请人具有保障本人及其家庭成员生活最低生活水平（俄罗斯联邦主体政府规定的最低生活标准）的文件，或者证明其不具有劳动能力的文件。如果外国公民愿意可以出示缴税单的复印件，该外国公民也有权不提供此文件。在申请书中一定要提供规定的信息。

——婴儿出生证和不满18岁子女（其护照所带）的证明文件。

——证明其14～18岁子女同意在俄罗斯联邦居留的文件，须子女本人经公证签字。

——俄罗斯联邦法律规定的居住场所证明。如果证明文件存在国家机关，那么外国公民有权不提供此类文件。

——申请人（及其家庭成员）无艾滋病的检验证书。

——俄罗斯联邦健康委托部门出具的证明申请人（及其家庭成员）不吸毒、无任何传染病的证明文件（按照2003年4月2日俄罗斯联邦政府第188号命令确定的危害环境的疾病目录）。

如果不在俄罗斯联邦的国际条约范围内，在国外办理申请定居的正规文件复印件应该经过俄罗斯联邦领事机构以书面形式确认其合法性。外文形成的文件要翻译成俄文并经公证处确认签字证明其翻译的准确性。申请人姓氏不同时，要提供证明文件证明彼此之间的关系。

对定居申请的审查：

自收到定居许可申请之日起，移民机构应该在6个月之内做出批准或者不批准的审查决定。国家程序参加者志愿移居俄罗斯联邦定居的申请审查期限在2个月之内。对高技术人才及其家庭成员定居的审查期限在3个月之内。

根据联邦《在俄罗斯联邦外国公民管理法》第9章之规定，可以拒绝定居申请。如果外国公民具有下列情形，甚至注销其以前已经取得的定居许可，那么不颁发给其定居许可：

1 严重违反俄罗斯联邦宪法秩序，或其他行为严重威胁俄罗斯联邦或俄联邦公民的安全；

2 资助、计划、协助、实施恐怖行为，或支持恐怖行为的其他活动；

3 曾有被遣返、驱逐或放逐俄罗斯联邦境外的行政处罚；

4 提供关于自己的虚假信息、冒牌的或伪造的文件；

5 经法庭判定有罪、重罪或危险的惯犯；

6 在俄罗斯联邦境内或联邦法律裁定的境外犯有刑事记录、犯罪或重罪；

7 在1年之内不止一次地（2次或2次以上）违反有关外国公民的俄联邦法律，非法贩运品、精神药物、各种含有品的植物等；

8 不能提供可以满足自己及其家庭成员生活需要的证明；

9 进入俄罗斯联邦境内之日起满3年却没有俄罗斯联邦法律规定的固定住所；

10 离开俄罗斯联邦到国外定居；

11 在俄罗斯联邦境外超过6个月；

12 为获得临时居留而与俄罗斯联邦公民结婚，但是法律对此婚姻不认可的；

13 具有病态吸毒和传染病，没有艾滋病检验证明，由俄罗斯联邦政府权力机构确定疾病目录。

除此之外，没有按照法律规定按期提供文件的免签人员。过去已经取得临时居留许可，但是被注销或被列为不受欢迎的人。根据国际条约被俄罗斯联邦遣返过的外国公民。

如果外国公民对拒绝不满时，可以向俄罗斯移民机构或法院申诉。

办理和发放定居许可证：

收到申请决定通知的外国公民须本人亲自到当地的移民机构领取定居许可。递交电子形式文件的外国公民要按照行政法规的要求提供所有正规格式的必需文件，否则要求其补充文件。在没有提供所有正规格式的必需文件之前，不得办理许可。

发给外国公民以及无国籍人士定居许可文件的有效期不超过5年。

发给高技术人才及其家庭成员定居许可的有效期应与劳动许可一致，在此期间，该外国公民作为高技术人才在俄罗斯联邦工作。

根据俄罗斯联邦税法第333.28款规定，发放定居许可证应该缴纳2000卢布的国家税。

办理定居许可证的延期：

根据外国公民的书面申请，其所在的当地移民机构或其所居住的移民机构可以为其办理定居许可的延期。外国公民有权递交电子形式的定居延期申请书。应该在定居到期的6个月前递交延期申请。当地移民机构的领导有权依据合理的原因延长申请书递交的期限。

根据俄联邦税法第333.28款规定，发放定居许可证的延期应该缴纳2000卢布的国家税。

办理特殊人士的定居许可：

为终止俄罗斯联邦国籍人士办理在俄罗斯联邦境内定居的许可。办理定居的前提是该人士已经被终止俄罗斯联邦国籍，本人向其居住的当地移民机构提出为其办理定居许可的申请。

外国公民提出申请时，还要按照行政法规第38点的要求，附带2张照片，还有下列文件：

——终止俄罗斯联邦国籍的证明；

——本人身份和国籍的证明文件（如果有的话）。

由俄联邦提供政治避难人士办理定居许可。办理定居的前提是该人士已经由俄罗斯联邦提供政治避难，本人提出申请为其办理定居许可。如果该外国公民的家庭成员也一同定居，那么在申请书里也应一并说明。按照其递交申请的当地移民机构要求，在那里填写正规的政治避难申请书。

外国公民提出申请时，还要附带2张照片，还有下列文件：

——俄罗斯联邦为外国公民或无国籍人士提供政治避难的证明；

——本人身份和国籍的证明文件；

——婚姻证明和不满18岁子女的出生证明，以及本人身份和国籍的证明文件（如果外国公民的家庭成员也一起政治避难）。

上述人士的定居许可办理时间为自接收其申请之日起的3个工作日。

（五）加入国籍

根据2002年5月31日第62-φ3号《俄罗斯联邦公民法》和2002年11月14日第1325号俄罗斯联邦总统令规定的程序和条件可以获得或终止俄罗斯联邦国籍。

根据联邦法第11章之规定，可以获得俄罗斯联邦国籍：

——按照出生；

——按照一般程序加入俄罗斯联邦国籍；

——按照简化程序加入俄罗斯联邦国籍；

——恢复俄罗斯联邦国籍；

——根据联邦法律或俄罗斯联邦国际条约。

自接收到所有必需正规文件之日起，一般程序审理并作出相应决定的时间为1年之内，简化程序审理并作出相应决定的时间为6个月之内。一般程序的审理由俄罗斯联邦总统签批，简化程序的审理由当地俄罗斯主体级别移民机构领导签批。加入俄罗斯联邦国籍不需要名额限制。加入俄罗斯联邦国籍不享有社会、种族、民族语言或宗教优先权。

联邦法律第13章规定一般程序加入俄罗斯国籍的条件。基本的条件之一就是在俄罗斯不间断居住（定居形式）5年以上。居住期可以缩短为1年或此条件对其他法律规定的特殊外国公民相对降低。

（六）在俄罗斯联邦的避难

于1992年，俄罗斯联邦加合国1951年和1967年签订的难民地位公约。俄罗斯联邦为在其领土上寻求庇护的外国公民和无国籍人士提供避难，具体如下：

——政治避难；

——承认难民；

——提供临时避难。

依据宪法第63条，俄罗斯联邦按照国际公认的国际准则，为外国公民和无国籍人士提供避难。

三、未来移民政策预测

（一）普京的近期观点

2012年1月，俄总理弗拉基米尔·普京在联邦移民局局务会议上发表了重要讲话。首先强调俄罗斯不打算闭关锁国，不打算与任何国家隔绝，必须与其他移民输出国更积极地合作，但是当前外国移民对俄罗斯社会造成了一些负面影响，要求避免出现封闭的民族飞地；其次俄罗斯的经济需要移民，要在搞清楚在俄罗斯各个地区有多少移民，哪些职业需要移民的基础上，必须提高对移民政策质量的要求，包括调节劳动移民流的政策；最后下令联邦移民局拟定对外国移民俄语语言的具体要求，以及相关俄语考试的参数标准。

（二）俄罗斯将调整移民政策

《2025年前俄联邦国家移民政策方案》由俄罗斯移民局负责制定，近期将提交国家安全委员会，然后交由总统批准。俄联邦移民局长康斯坦丁·罗莫达诺夫斯基在谈到《2025年前俄联邦国家移民政策方案》时称：该方案旨在解决俄罗斯的外国劳动力市场充斥职业技能低、没有专业和工作经验、不会俄语或者俄语水平很差的移民问题。方案建议取消现有的引进外国劳动力配额制和外国人临时居留许可证制。他认为应该立即发给居留证。

俄罗斯不乐观的人口前景决定了制定该方案的必要性：在未来很长时期内有劳动能力的居民数量持续下降，移民增长量的减少使情况更加复杂。移民在很大程度上弥补了俄罗斯人口缺口。尽管在俄罗斯存在失业人口，但是因为居民的空间移动性低等原因，对劳动力需求的增长，仅靠俄罗斯的劳动力资源不能完全满足需要。

该方案最重要的建议是扩大移民定居的机会和可能，取消现行的临时居留许可证制度。移民局长认为，这个制度已经无用，必须抛弃。外国人为了得到俄罗斯国籍要经过为期8年的三个阶段：得到临时居留许可证，得到居留证，最后得到国籍，而且三次呈交的是同样的文件。那些分配临时居留许可证的机构常常贪污受贿，因为全权负责人决定一切。移民局建议改为全世界通用的灵活的方式。根据申请人的语言水平、教育程度和住房等条件打分，然后决定是否发放居留证。

另一个革命性改变是建议彻底取消引进外国劳动力配额，这个建议存在争议，但是拥护者占多数。移民局并不担心取消配额制会导致非法移民增长，比方说来自中国的非法移民，因为国家间有签证制度。

应该指出这个方案还处在制定和讨论阶段，而且取消配额制度和临时居留许可证制度在俄罗斯引起了强烈质疑和反对。

（三）俄罗斯排外情绪居高不下

俄有关人士认为，外来移民对于俄罗斯，并非可有可无，他们正在成为维持经济发展潜力最重要的因素。

无犯罪记录证明申请书范文第2篇

1、《中华人民共和国企业法人登记管理条例》(1988年6月30日国务院第一号令)

2、《中华人民共和国企业法人登记管理条例施行细则》(1988年11月3日国家工商行政管理局第一号令)

3、《上海市企业法人登记管理的补充规定》(1989年7月1日上海市人民政府沪府(1989(30)号文)

4、《中华人民共和国公司法》(八届全国人大常委会五次会议1993年12月通过，1994年7月1日起施行)

5、《中华人民共和国公司登记管理条例》(1994年国务院第156号令1994年7月1日起施行)

6、《公司登记管理若干问题的规定》(1998年1月6日国家工商行政管理局第83号令)

二、开办单位的性质、类型

1、各地来沪投资开办单位的性质各类企业(有限责任公司、股份有限责任公司及其分支机构、其他企业)、各类营利性的中介组织。

2、限制投资的几种情况

(1)各地三资企业来沪投资的，其注册资本未到位，或未依法向我国税务机关纳税的；

(2)各地有限公司来沪投资的，其对外投资总额已经超过其净资产的50%的；

(3)企业违法情况；

(4)其他法律法规规定的情况。

三、申报书证材料

(一)非公司制企业(工厂、商店、经营部、营利性中介组织)

1、应该由投资人向拟设立企业所在地的工商行政管理局提出书面设立申请报告；

2、主管部门或审批机关的批准文件；

3、全体股东或者发起人的法人资格证明（各地工商行政管理局核发的法人营业执照）或者自然人的身份证明；

4、营业场所使用证明；

5、具有法定资格的验资机构可出具的验资证明；企业法人注册资金起点为三万元；

6、企业章程；

7、法定代表人任职证明；

不及担任法定代表人的情况5种：如因为经济犯罪执行期满未逾5年，其他犯罪，执行期满未逾三年，或者因为犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；对企业破产负有个人责任，破产清算完毕未逾3年；因为违法主业被吊销执照，负有个人责任的法定代表人，被吊销营业执照未逾3年；个人所负数额较大的债务到期未清偿；无民事行为能力或者限制民事行为能力；

8、其他书证文件。

（二）有限责任公司

1、公司董事长签署的设立登记申请书；

2、全体股东指定代表或者共同委托人的证明；

3、公司章程；

4、全体股东签名的公司名称预先核准申请书；

5、股东的法人资格证明或者自然人身份证明；

6、公司名称预先核准通知书；

7、法定验资机构出具的验资证明；生产型、批发型的注册资本50万元；商业零售型的30万元；科技开发、咨询、服务型的10万元；

8、载明公司董事、监事、经理的姓名、往所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明；

9、公司法定代表入任职文件和身份证明；

10、公司住所证明（购买的产权证明；租用的，一年以上租赁协议并出示原产权证明)；

11、凡是公司的经营范围涉及法律行政法规规定的专项审批的，还应提交有关批准文件书证。

（三）股份有限公司

1、全体发起人签署的公司名称预先核准申请书；

2、发起人的法人资格证明或者自然人的身份证明；

3、公司董事长签署的设立登记申请书；

4、国务院授权部门或者省级人民政府的批准文件，募集设立的还应当提交国务院证券管理部门的批准文件；

5、创立大会的会议记录；

6、公司章程；

7、筹办公司的财务审计报告；

8、法定验资机构的验资证明，起点注册资本1000万元；

9、载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明；

10、公司法定代表人的任职文件和身份证明；

11、企业名称预先核准通知书；

12、公司住所证明；

13、公司经营范围涉及法律行政法规规定专项审批的，还应提交有关批准文件。

（四）分公司

1、公司法定代表人签署的设立分公司的登记申请书；2、公司章程以及由公司的登记机关加盖印章的《企业法人营业执照，复印件；

3、营业场所使用证明；

4、公司登记机关要求提交的其他文件。

四、各地来沪投资办企业的办事程序

1、投资者或者其人或者共同委托人提出申请；

2、向工商行政管理局领取企业登记表格；

3、由投资人方面依法如实填写；

4、由工商行政管理部门受理申请；

5、公司名称受理申请后10日核准或者驳回；

6、受理企业登记后（各种材料，包括专项审批文件齐备后）30日内核准或者驳回；

7、公司名称核准预先登记的，企业应该在6个月内办理工商登记；

8、投资人接到工商行政管理局的企业开业受理通知书后，依法向工商行政管理部门缴纳登记规费后，领取营业执照及其申领营业执照副本；

9、企业获准登记领取营业执照之日就是企业成立之日，持执照办理代码，刻制公章，办理代码税务登记证，去银行开户。

五、企业登记后的工商行政管理部门的监督管理

企业登记领取执照后，依法应当在核准登记的范围内经营。如领照后6个月未营业的，视同歇业，工商行政管理部门应当收缴营业执照、副本及其公章，并告知其开户银行。

企业营业后应当依法于每年的1月1日至4月30日，到工商行政管理机关参加年度检验。违者依法处罚。

解释权为：*

地址：*

无犯罪记录证明申请书范文第3篇

第一条为规范中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）及其派出机构对外资金融机构的行政许可行为，明确行政许可事项、条件、操作流程和期限，保护申请人合法权益，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国外资金融机构管理条例》等法律、行政法规及国务院有关决定，制定本办法。

第二条本办法适用于《中华人民共和国外资金融机构管理条例》和《外资金融机构驻华代表机构管理办法》规定的独资银行、合资银行、独资财务公司、合资财务公司、外国银行分行和外资金融机构驻华代表机构。

本办法所称外资法人机构是指独资银行、合资银行、独资财务公司和合资财务公司。

第三条银监会及其派出机构依照本办法和《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》，对外资金融机构实施行政许可。

第四条外资金融机构下列事项应经银监会及其派出机构行政许可：机构设立、机构变更、机构终止、调整业务范围、增加业务品种和高级管理人员任职资格等。

第五条本办法要求提交的资料，除年报外，凡用外文书写的，应当附有中文译本。以中文或英文以外文字印制的年报应附中文或英文译本。

第六条本办法要求提交的资料，如要求由授权签字人签署，应一并提交该授权签字人的授权书。

本办法要求提交的营业执照复印件或其他经营金融业务许可文件复印件、授权书、外国银行对其中国境内分支机构承担税务和债务责任的担保书、所在国家或地区主管当局的意见书（函），应经所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使馆、领馆认证，但中国工商行政管理机关出具的营业执照复印件除外。

第二章机构设立

第一节独资银行、合资银行设立

第七条独资银行、合资银行的注册资本最低限额为3亿元人民币等值的自由兑换货币。注册资本应当是实缴资本。银监会根据独资银行、合资银行的业务范围和审慎监管的需要，可以提高其注册资本的最低限额。

第八条设立独资银行、合资银行，应当具备下列条件：

（一）独资银行投资人或合资银行外国合资者为金融机构；

（二）独资银行惟一股东或最大股东必须是商业银行，资本充足率不低于8%；合资银行外方惟一股东或外方最大股东必须是商业银行，资本充足率不低于8%；

（三）独资银行惟一股东或最大股东必须在中国境内已经设立代表机构2年以上；合资银行外方惟一股东或外方最大股东在中国境内已经设立代表机构；合资银行外方惟一股东或外方最大股东若为香港银行或澳门银行，则不需先设立代表机构；在中国境内已经设立的代表机构是指受银监会监管的代表机构；

（四）独资银行惟一股东或最大股东、合资银行外方惟一股东或外方最大股东提出设立申请前1会计年度末的总资产不少于100亿美元；独资银行惟一股东或最大股东、合资银行外方惟一股东或外方最大股东若为香港银行或澳门银行，则提出设立申请前1会计年度末的总资产不少于60亿美元；

（五）独资银行投资人或合资银行外国合资者所在国家或地区有完善的金融监督管理制度，并且独资银行投资人或合资银行外国合资者受到所在国家或地区有关主管当局的有效监管；

（六）独资银行投资人或合资银行外国合资者所在国家或地区有关主管当局同意其申请。

第九条设立独资银行、合资银行，申请人还应满足以下审慎性条件：

（一）具有合理的法人治理结构；

（二）具有良好的持续经营业绩；

（三）按照审慎会计原则编制财务报告，且会计师事务所对申请前3年的财务报告持无保留意见；

（四）无重大违法违规记录，无不良信用记录；

（五）具有良好的行业声誉和社会形象；

（六）符合法律法规对金融业投资人的其他相关要求；

（七）银监会规定的其他审慎性条件。

第十条设立独资银行、合资银行分为申请筹建和申请设立两个阶段。

第十一条筹建独资银行、合资银行的申请，由银监会受理、审查和决定。

申请筹建独资银行、合资银行，应向银监会提交申请资料，并向拟设机构所在地银监会派出机构抄送申请资料。

拟设机构所在地银监会派出机构应当自收到申请资料之日起20日内向银监会提出书面意见。银监会应自收到完整申请资料之日起6个月内，作出批准筹建或不批准筹建（即《中华人民共和国外资金融机构管理条例》第十三条所指“受理”或“不受理”）的决定。

第十二条申请筹建独资银行、合资银行，申请人应提交下列申请资料：

（一）由出资各方董事长或行长（首席执行官、总经理）联名签署的致银监会主席的筹建申请书（函），筹建独资银行申请书（函）的内容至少包括拟设独资银行的名称、注册资本额和经营的业务种类，筹建合资银行申请书（函）的内容至少包括拟设合资银行的名称、合资各方名称、注册资本额、合资各方出资比例和申请经营的业务种类；

（二）可行性研究报告，内容至少包括申请人的基本情况、对拟设独资银行或合资银行市场前景的分析、未来业务发展规划、组织管理架构和开业后3年的资产负债规模与盈利预测；

（三）拟设独资银行或合资银行的章程；

（四）拟设合资银行合资经营合同；

（五）独资银行投资人或合资银行合资各方所在国家或地区有关主管当局核发的营业执照的复印件或其他经营金融业务许可文件的复印件；

（六）独资银行投资人或合资银行合资各方最近3年的年报；

（七）独资银行投资人或合资银行外国合资者所在国家或地区有关主管当局对其申请的意见书（函）；

（八）初次设立独资银行、合资银行的申请人所在国家或地区金融体系情况和有关金融监管法律法规规定；

（九）申请人的章程；

（十）申请人及其所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构与联营公司名单；

（十一）申请人反洗钱的制度或规定；

（十二）银监会要求提交的其他资料。

申请人向银监会提交的申请资料为一式两份，向拟设机构所在地银监会派出机构抄送的申请资料为一份。

第十三条申请人自收到筹建批准文件之日起15日内到拟设机构所在地银监会派出机构领取设立申请表。独资银行、合资银行的筹建期为自领取设立申请表之日起6个月。申请人未在6个月内完成筹建工作，申请延长筹建期的，应在筹建期届满1个月前向所在地银监会派出机构，提交由拟设机构筹备组负责人签署的申请书（函），说明理由，并提供相关证明材料。拟设机构所在地银监会派出机构应自收到申请资料之日起15日内作出批准或不批准的决定，同时抄报上一级银监会派出机构和银监会。筹建延期的最长期限为3个月。

申请人应在前款规定的期限届满前提交设立申请；未提交的，筹建批准文件失效，由银监会注销筹建许可。

第十四条拟设独资银行、合资银行完成筹建，可申请设立。独资银行、合资银行设立的申请，由拟设机构所在地银监会派出机构受理和初审验收、银监会审查和决定。

申请设立独资银行、合资银行，应向拟设机构所在地银监会派出机构提交申请资料。

拟设机构所在地银监会派出机构应自受理之日起30日内将申请资料、初审意见及验收意见报银监会，同时将初审意见及验收意见抄报上一级银监会派出机构。初审过程中，拟设机构所在地银监会派出机构应将验收结果书面通知申请人。验收不合格的，申请人可以在接到通知书之日起10日后向拟设机构所在地银监会派出机构重新提交设立申请。

银监会应自收到完整申请资料之日起30日内，作出批准或不批准的决定。

第十五条申请设立独资银行、合资银行，应向拟设机构所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）拟设机构筹备组负责人签署的致银监会主席的申请书（函）；

（二）银监会规定的申请表；

（三）经申请人授权签字人签署的拟任董事长、行长（首席执行官、总经理）的名单、简历、身份证明复印件和学历证明复印件；

（四）由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；

（五）法定验资机构出具的验资证明；

（六）安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料；

（七）银监会要求提交的其他资料。

第十六条独资银行、合资银行经批准设立的，应在收到设立批准文件并领取金融许可证后，到工商行政管理机关办理登记，领取营业执照。

独资银行、合资银行应当自领取营业执照之日起6个月内开业。未能按期开业的，应在开业期限届满1个月前向拟设机构所在地银监会派出机构提出开业延期申请。拟设机构所在地银监会派出机构在接到书面申请之日起15日内作出是否批准的决定。开业延期的最长期限为3个月。

独资银行、合资银行未在前款规定期限内开业的，设立批准文件失效，由银监会注销设立许可，收回其金融许可证，并予以公告。

第二节独资财务公司、合资财务公司设立

第十七条独资财务公司、合资财务公司的注册资本最低限额为2亿元人民币等值的自由兑换货币。注册资本应当是实缴资本。

银监会根据独资财务公司、合资财务公司的业务范围和审慎监管的需要，可以提高其注册资本的最低限额。

第十八条设立独资财务公司或合资财务公司，应具备下列条件：

（一）独资财务公司投资人或合资财务公司外国合资者为金融机构；

（二）独资财务公司惟一股东或最大股东必须是商业银行或财务公司，商业银行资本充足率不低于8%；合资财务公司外方惟一股东或外方最大股东必须是商业银行或财务公司，商业银行资本充足率不低于8%；

（三）独资财务公司惟一股东或最大股东应在中国境内已经设立代表机构2年以上；合资财务公司外方惟一股东或外方最大股东在中国境内已经设立代表机构；合资财务公司外方惟一股东或外方最大股东若为香港、澳门的银行或财务公司，则不需先设立代表机构；在中国境内已经设立的代表机构，是指受银监会监管的代表机构；

（四）独资财务公司惟一股东或最大股东、合资财务公司外方惟一股东或外方最大股东提出设立申请前1会计年度末的总资产不少于100亿美元；独资财务公司惟一股东或最大股东、合资财务公司外方惟一股东或外方最大股东若为香港、澳门的银行或财务公司，则提出设立申请前1会计年度末的总资产不少于60亿美元；

（五）独资财务公司投资人或合资财务公司外国合资者所在国家或地区有完善的金融监督管理制度，并且独资财务公司投资人或合资财务公司外国合资者受到所在国家或地区有关主管当局的有效监管；

（六）独资财务公司投资人或合资财务公司外国合资者所在国家或地区有关主管当局同意其申请。

第十九条设立独资财务公司或合资财务公司，还应满足本办法第九条规定的审慎性条件。

第二十条设立独资财务公司或合资财务公司，分为申请筹建和申请设立两个阶段。

第二十一条筹建独资财务公司、合资财务公司的申请，由银监会受理、审查和决定。

申请筹建独资财务公司、合资财务公司，应向银监会提交申请资料，并向拟设机构所在地银监会派出机构抄送申请资料。

拟设机构所在地银监会派出机构应当自收到申请资料之日起20日内向银监会提出书面意见。银监会应自收到完整申请资料之日起6个月内，作出批准筹建或不批准筹建（即《中华人民共和国外资金融机构管理条例》第十三条所指“受理”或“不受理”）的决定。

第二十二条申请筹建独资财务公司或合资财务公司，申请人应提交下列申请资料：

（一）由出资各方董事长或行长（首席执行官、总经理）联名签署的致银监会主席的筹建申请书（函），筹建独资财务公司申请书（函）的内容至少包括拟设独资财务公司的名称、注册资本额和经营的业务种类，筹建合资财务公司申请书（函）的内容至少包括拟设合资财务公司的名称、合资各方名称、注册资本额、合资各方出资比例和申请经营的业务种类；

（二）可行性研究报告，内容至少包括申请人的基本情况、对拟设独资财务公司、合资财务公司市场前景的分析、未来业务发展规划、组织管理架构和开业后3年的资产负债规模与盈利预测；

（三）拟设独资财务公司或合资财务公司章程；

（四）拟设合资财务公司合资经营合同；

（五）独资财务公司投资人或合资财务公司合资各方所在国家或地区有关主管当局核发的营业执照的复印件或经营金融业务许可文件的复印件；

（六）独资财务公司投资人或合资财务公司合资各方最近3年的年报；

（七）独资财务公司投资人或合资财务公司外国合资者所在国家或地区有关主管当局对其申请的意见书（函）；

（八）初次设立独资财务公司或合资财务公司申请人所在国家或地区的金融体系情况和有关金融监管法律法规规定；

（九）申请人的章程；

（十）申请人及所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构与联营公司名单；

（十一）申请人反洗钱的制度或规定；

（十二）银监会要求提交的其他资料。

申请人向银监会提交的申请资料为一式两份，向拟设机构所在地银监会派出机构抄送的申请资料为一份。

第二十三条申请人自收到筹建批准文件之日起15日内到拟设机构所在地银监会派出机构领取设立申请表。独资财务公司、合资财务公司的筹建期为自领取设立申请表之日起6个月。申请人未在6个月内完成筹建工作，申请延长筹建期的，应在筹建期届满1个月前向拟设机构所在地银监会派出机构提交由拟设机构筹备组负责人签署的申请书（函），说明理由，并提供相关证明材料。拟设机构所在地银监会派出机构应自收到申请资料之日起15日内作出批准或不批准的决定，同时抄报上一级银监会派出机构和银监会。筹建延期的最长期限为3个月。

申请人应在前款规定的期限届满前提交设立申请；未提交的，筹建批准文件失效，由银监会注销筹建许可。

第二十四条拟设独资财务公司、合资财务公司完成筹建，可申请设立。设立独资财务公司、合资财务公司的申请，由拟设机构所在地银监会派出机构受理和初审验收、银监会审查和决定。

申请设立独资财务公司、合资财务公司，应向拟设机构所在地银监会派出机构提交申请资料。

拟设机构所在地银监会派出机构应自受理设立申请之日起30日内将申请资料、初审意见及验收意见报银监会，同时将初审意见及验收意见抄报上一级银监会派出机构。初审过程中，拟设机构所在地银监会派出机构应将验收结果书面通知申请人。验收不合格的，申请人可以在接到通知书之日起10日后向拟设机构所在地银监会派出机构重新提交设立申请。

银监会应自收到完整申请资料之日起30日内，作出批准或不批准的决定。

第二十五条申请设立独资财务公司、合资财务公司，申请人应向拟设机构所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）拟设机构筹备组负责人签署的致银监会主席的申请书（函）；

（二）银监会规定的申请表；

（三）经申请人授权签字人签署的拟任董事长、总经理的名单、简历、身份证明复印件和学历证明复印件；

（四）由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；

（五）法定验资机构出具的验资证明；

（六）安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料；

（七）银监会要求提交的其他资料。

第二十六条独资财务公司、合资财务公司经批准设立的，应在收到设立批准文件并领取金融许可证后，到工商行政管理机关办理登记，领取营业执照。

独资财务公司、合资财务公司应当自领取营业执照之日起6个月内开业。未能按期开业的，应在开业期限届满1个月前向拟设机构所在地银监会派出机构提出开业延期申请，拟设机构所在地银监会派出机构在接到书面申请之日起15日内作出是否批准的决定。开业延期的最长期限为3个月。

独资财务公司、合资财务公司未在前款规定期限内开业的，设立批准文件失效，由银监会注销设立许可，收回其金融许可证，并予以公告。

第三节外国银行分行设立

第二十七条外国银行分行的营运资金（由其总行无偿拨付）不少于1亿元人民币等值的自由兑换货币。

银监会根据外国银行分行的业务范围和审慎监管的需要，可以提高其营运资金的最低限额。

第二十八条设立外国银行分行，应具备下列条件：

（一）申请人在中国境内已经设立代表机构2年以上，在中国境内已经设立的代表机构是指受银监会监管的代表机构；

（二）申请人提出设立申请前1会计年度末的总资产不少于200亿美元，并且资本充足率不低于8%；申请人若为香港银行或澳门银行，则提出设立申请前1会计年度末的总资产不少于60亿美元，并且资本充足率不低于8%；

（三）申请人所在国家或地区有完善的金融监督管理制度，并且申请人受到所在国家或地区有关主管当局的有效监管；

（四）申请人所在国家或地区有关主管当局同意其申请。

第二十九条设立外国银行分行，还应满足下列审慎性条件：

（一）具有合理的法人治理结构；

（二）具有良好的持续经营业绩；

（三）按照审慎会计原则编制财务报告，且会计师事务所对申请前3年的财务报告持无保留意见；

（四）无重大违法违规记录，无不良信用记录；

（五）具有良好的行业声誉和社会形象；

（六）申请人所在国家或地区政治经济稳定，金融监管当局与银监会已建立良好的沟通机制;

（七）银监会规定的其他审慎性条件。

第三十条申请人在中国境内增设分行，其在中国境内已设分行应满足下列审慎性条件：

（一）具有稳健的风险管理体系；

（二）具有健全的内部控制制度；

（三）具有有效的管理信息系统；

（四）管理层具有良好的专业素质和管理能力；

（五）具有良好的持续经营业绩；

（六）资产质量良好；

（七）无重大违法违规记录；

（八）具有有效的反洗钱措施；

（九）银监会规定的其他审慎性条件。

第三十一条设立外国银行分行，分为申请筹建和申请设立两个阶段。

第三十二条筹建外国银行分行的申请，由银监会受理、审查和决定。

申请筹建外国银行分行，应向银监会提交申请资料，并向拟设机构所在地银监会派出机构抄送申请资料。

拟设机构所在地银监会派出机构应自收到申请资料之日起20日内向银监会提出书面意见。银监会应自收到完整申请资料之日起6个月内，作出批准筹建或不批准筹建（即《中华人民共和国外资金融机构管理条例》第十三条所指“受理”或“不受理”）的决定。

第三十三条申请筹建外国银行分行，申请人应提交下列申请资料：

（一）由申请人董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的致银监会主席的申请书（函），内容至少包括拟设外国银行分行的名称、营运资金数额和经营的业务种类。外国银行分行名称包括中、外文名称，中文名称应当标明该外国银行的国籍及责任形式；

（二）可行性研究报告，内容至少包括申请人的基本情况、对拟设分行市场前景的分析、未来业务发展规划、组织管理架构和开业后3年的资产负债规模与盈利预测；

（三）申请人所在国家或地区有关主管当局核发的营业执照复印件或其他经营金融业务许可文件复印件；

（四）申请人所在国家或地区有关主管当局对其申请的意见书（函）；

（五）申请人最近3年的年报；

（六）初次设立外国银行分行的申请人所在国家或地区的金融体系情况和有关金融监管法律法规规定；

（七）申请人的章程；

（八）申请人及所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构与联营公司名单；

（九）申请人反洗钱的制度或规定；

（十）银监会要求提交的其他资料。

申请人向银监会提交的申请资料为一式两份，向拟设机构所在地银监会派出机构抄送的申请资料为一份。

第三十四条申请人自收到筹建批准文件之日起15日内到拟设机构所在地银监会派出机构领取设立申请表。外国银行分行的筹建期为自领取设立申请表之日起6个月。申请人未在6个月内完成筹建工作，申请延长筹建期的，应在筹建期届满1个月前向拟设机构所在地银监会派出机构提交由拟设机构筹备组负责人签署的申请书（函），说明理由，并提供相关证明材料。拟设机构所在地银监会派出机构应自收到申请资料之日起15日内作出批准或不批准的决定，同时抄报上一级银监会派出机构和银监会。筹建延期的最长期限为3个月。

申请人应在前款规定的期限届满前提交设立申请；未提交的，筹建批准文件失效，由银监会注销筹建许可。

第三十五条拟设外国银行分行完成筹建，可申请设立。设立外国银行分行的申请，由拟设机构所在地银监会派出机构受理和初审验收、银监会审查和决定。

申请设立外国银行分行，应向拟设机构所在地银监会派出机构提交申请资料。

申请设立外国银行分行，拟设机构所在地银监会派出机构应自受理之日起30日内将申请资料、初审意见及验收意见报银监会，同时将初审意见及验收意见抄报上一级银监会派出机构。初审过程中，拟设机构所在地银监会派出机构应将验收结果书面通知申请人，验收不合格的，申请人可以在接到通知书之日起10日后向拟设机构所在地银监会派出机构重新提交设立申请。

银监会应自收到完整申请资料之日起30日内，作出批准或不批准的决定。

第三十六条申请设立外国银行分行，申请人应向拟设机构所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）拟设机构筹备组负责人签署的致银监会主席的申请书（函）；

（二）银监会规定的申请表；

（三）经申请人授权签字人签署的拟任行长（总经理）简历、身份证明复印件和学历证明复印件；

（四）经申请人授权签字人签署的对拟任行长（总经理）的授权书；

（五）由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；

（六）法定验资机构出具的验资证明；

（七）安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料；

（八）外国银行总行对该拟设分行承担税务、债务的责任担保书；

（九）银监会要求提交的其他资料。

第三十七条外国银行分行经批准设立的，应在收到设立批准文件并领取金融许可证后，到工商行政管理机关办理登记，领取营业执照。

外国银行分行应当自领取营业执照之日起6个月内开业。未能按期开业的，应在开业期限届满1个月前向拟设机构所在地银监会派出机构提出开业延期申请，拟设机构所在地银监会派出机构在接到书面申请之日起15日内作出是否批准的决定。开业延期的最长期限为3个月。

外国银行分行未在前款规定期限内开业的，设立批准文件失效，由银监会注销设立许可，收回其金融许可证，并予以公告。

第四节独资银行分行、合资银行分行设立

第三十八条设立独资银行分行、合资银行分行，申请人应具备下列条件：

（一）在中国境内开业3年以上；

（二）提出申请前2个会计年度连续盈利；

（三）资本充足率不低于8%；

（四）每增设一个分行，申请人应拨付不少于1亿元人民币的等值自由兑换货币作为拟设分行的营运资金；包括拟设分行在内，申请人对其所有境内分行累计拨付营运资金总额不得超过其注册资本的60%。

第三十九条设立独资银行分行、合资银行分行，申请人还应满足下列审慎性条件：

（一）具有合理的法人治理结构；

（二）具有稳健的风险管理体系；

（三）具有健全的内部控制制度；

（四）具有有效的管理信息系统；

（五）管理层具有良好的专业素质和管理能力；

（六）具有良好的持续经营业绩；

（七）资产质量良好；

（八）无重大违法违规记录；

（九）具有有效的反洗钱措施；

（十）银监会规定的其他审慎性条件。

第四十条设立独资银行分行、合资银行分行，分为申请筹建和申请设立两个阶段。

第四十一条筹建独资银行分行或合资银行分行的申请，由独资银行总行或合资银行总行所在地银监会派出机构受理和初审、银监会审查和决定。

申请筹建独资银行分行或合资银行分行，申请人应向独资银行总行或合资银行总行所在地银监会派出机构提交申请资料，并向拟设机构所在地银监会派出机构抄送申请资料。

独资银行总行或合资银行总行所在地银监会派出机构自受理之日起20日内将初审意见及申请资料报银监会，同时将初审意见抄报上一级银监会派出机构。拟设机构所在地银监会派出机构应自收到申请资料之日起20日内向银监会提出书面意见。

银监会应自收到完整申请资料之日起6个月内，作出批准筹建或不批准筹建（即《中华人民共和国外资金融机构管理条例》第十三条所指“受理”或“不受理”）的决定。

第四十二条申请筹建独资银行分行或合资银行分行，应提交下列申请资料：

（一）由申请人董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的致银监会主席的申请书（函），内容至少包括拟设分行的名称、营运资金数额和经营的业务种类；

（二）董事会同意申请设立分行的决议；

（三）可行性研究报告，内容至少包括申请人的基本情况、对拟设分行市场前景的分析、未来业务发展规划、组织管理架构和开业后3年的资产负债规模与盈利预测；

（四）营业执照复印件；

（五）申请人最近3年的年报；

（六）申请人的章程；

（七）银监会要求提交的其他资料。

申请人向独资银行总行或合资银行总行所在地银监会派出机构提交的申请资料为一式三份，向拟设机构所在地银监会派出机构抄送的申请资料为一份。

第四十三条申请人自收到筹建批准文件之日起15日内到拟设机构所在地银监会派出机构领取设立申请表。独资银行分行、合资银行分行的筹建期为自领取设立申请表之日起6个月。申请人未在6个月内完成筹建工作，申请延长筹建期的，应在筹建期届满1个月前向拟设机构所在地银监会派出机构提交由拟设机构筹备组负责人签署的申请书（函），说明理由，并提供相关证明材料。拟设机构所在地银监会派出机构应自收到申请资料之日起15日内作出批准或不批准的决定，同时抄报上一级银监会派出机构和银监会。筹建延期的最长期限为3个月。

申请人应在前款规定的期限届满前提交设立申请；逾期未提交的，筹建批准文件失效，由银监会注销筹建许可。

第四十四条拟设独资银行分行、合资银行分行完成筹建，可申请设立。设立独资银行分行、合资银行分行的申请，由拟设机构所在地银监会派出机构受理和初审验收、银监会审查和决定。

申请设立独资银行分行、合资银行分行，应向拟设机构所在地银监会派出机构提交申请资料。

拟设机构所在地银监会派出机构应自受理之日起30日内将申请资料、初审意见及验收意见报银监会，同时将初审意见及验收意见抄报上一级银监会派出机构。初审过程中，拟设机构所在地银监会派出机构应将验收结果书面通知申请人。验收不合格的，申请人可以在接到通知书之日起10日后向拟设机构所在地银监会派出机构重新提交设立申请。

银监会应自收到完整申请资料之日起30日内，作出批准或不批准的决定。

第四十五条申请设立独资银行分行、合资银行分行，应向拟设机构所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）拟设分行筹备组负责人签署的致银监会主席的申请书（函）；

（二）银监会规定的申请表；

（三）经申请人授权签字人签署的拟任行长（总经理）的简历、身份证明复印件和学历证明复印件；

（四）经申请人授权签字人签署的对拟任行长（总经理）的授权书；

（五）由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；

（六）法定验资机构出具的验资证明；

（七）安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料；

（八）银监会要求提交的其他资料。

第四十六条独资银行分行、合资银行分行经批准设立的，应在收到设立批准文件并领取金融许可证后，到工商行政管理机关办理登记，领取营业执照。

独资银行分行、合资银行分行应当自领取营业执照之日起6个月内开业。未能按期开业的，应在开业期限届满1个月前向拟设机构所在地银监会派出机构提出开业延期申请，拟设机构所在地银监会派出机构在接到书面申请之日起15日内作出是否批准的决定。开业延期的最长期限为3个月。

独资银行分行、合资银行分行未在前款规定期限内开业的，设立批准文件失效，由银监会注销设立许可，收回其金融许可证，并予以公告。

第五节同城营业网点设立

第四十七条设立同城支行，应具备下列条件：

（一）在拟设支行当地设有分行（含视同分行管理的机构，本节下同）或分行以上的机构且正式营业1年以上，且该机构资产质量良好；

（二）拟设支行当地已设立的分支机构具有较强的内部控制能力，最近1年无重大违法违规行为，且无因内部管理混乱导致的重大案件；

（三）由外资金融机构总行或分行拨付的营运资金不得低于人民币1000万元或等值的自由兑换货币；

（四）由独资或合资银行总行拨付营运资金的，拨付金额应在总行资本金总额的60%之内；由独资或合资银行分行拨付营运资金的，累计不得超过分行营运资金的60%；由外国银行分行拨付营运资金的，累计不得超过分行可运用营运资金的60%，可运用营运资金是指扣除30%的生息资产之后剩余的营运资金；

（五）具有合格的高级管理人员和从业人员；

（六）具有合格的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施；

（七）申请人在一个城市一次只能申请设立一个同城支行；在该申请获得不同意筹建的批复或获得开业批准后，申请人方可再行申请；

（八）银监会规定的其他条件。

第四十八条设立同城支行，分为申请筹建和申请开业两个阶段。

第四十九条筹建同城支行的申请，由所在地银监局或其授权的银监分局受理、审查和决定。

申请筹建同城支行，申请人应向所在地银监局或其授权的银监分局提交筹建申请。

所在地银监局或其授权的银监分局应自受理之日起3个月内作出批准或不批准的决定。

第五十条申请筹建同城支行，应向所在地银监局或其授权的银监分局提交下列申请资料一式两份：

（一）由拟设地分行或分行以上机构负责人签署的申请书（函），内容至少包括拟设同城支行的名称、所在地、营运资金数额和业务范围；

（二）可行性研究报告，内容至少包括申请人的基本情况、对拟设机构市场前景的分析、未来业务的发展规划和组织管理架构；

（三）申请人最近2年的财务报告；

（四）筹建人员名单及主要负责人简历；

（五）最近1年新设机构的经营管理情况；

（六）银监会要求提交的其他资料。

第五十一条申请人自收到筹建批准文件之日起15日内到拟设机构所在地银监会派出机构领取开业申请表。同城支行的筹建期为自领取开业申请表之日起6个月。申请人未在6个月内完成筹建工作，申请延长筹建期的，应在筹建期届满1个月前向所在地银监局或其授权的银监分局，提交由拟设机构筹备组负责人签署的申请书（函），说明理由，并提供相关证明材料。所在地银监局或其授权的银监分局应自收到完整申请资料之日起15日内作出批准或不批准的决定，同时抄报上一级银监会派出机构和银监会。筹建延期的最长期限为3个月。

申请人应在前款规定的期限届满前提交开业申请；未提交的，筹建批准文件失效，由筹建决定机关注销筹建许可。

第五十二条同城支行开业的申请，由拟设机构所在地银监局或其授权的银监分局受理、审查和决定。

申请同城支行开业，应向拟设机构所在地银监局或其授权的银监分局提交申请资料。

拟设机构所在地银监局或其授权的银监分局应自受理之日起30日内，对筹建事项进行审查验收，作出批准或不批准的决定。

第五十三条申请同城支行开业，申请人应向拟设机构所在地银监局或其授权的银监分局提交下列申请资料一式两份：

（一）由拟设地分行或分行以上机构负责人签署的致所在地银监局负责人或其授权的银监分局负责人的申请书（函），内容至少包括拟开业的同城支行的名称、地址、营运资金数额和业务范围；

（二）银监会规定的申请表；

（三）法定验资机构出具的验资证明；

（四）拟任高级管理人员的相关背景资料及从业人员情况一览表；

（五）营业场所的所有权证或使用权证的复印件；

（六）营业场所的安全、消防设施的合格证明及相关证明的复印件；

（七）银监会要求提交的其他资料。

第五十四条同城支行经批准开业的，应在收到开业批准文件并领取金融许可证后，到工商行政管理机关办理登记，领取营业执照。

同城支行应当自领取营业执照之日起6个月内开业。未能按期开业的，应在开业期限届满1个月前向所在地银监局或其授权的银监分局提出开业延期申请，所在地银监局或其授权的银监分局在接到书面申请之日起15日内作出是否批准的决定。开业延期的最长期限为3个月。

同城支行未在前款规定期限内开业的，开业批准文件失效，由开业决定机关注销开业许可，收回其金融许可证，并予以公告。

第五十五条设立自助银行，应具备下列条件：

（一）在拟设地设有分行或分行以上的机构，且该机构的资产质量良好；

（二）在拟设地已设立的分支机构具有较强的内部控制能力，最近1年无重大违法违规行为，且无因内部管理混乱导致的重大案件；

（三）具有合格的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施；

（四）申请人在一个城市一次只能申请设立3个自助银行。在该申请获得不同意设立的批复或获得设立批准后，申请人方可再行申请；

（五）银监会规定的其他条件。

第五十六条设立自助银行的申请，由拟设机构所在地银监局或其授权的银监分局受理、审查和决定。

申请设立自助银行，应向拟设机构所在地银监局或其授权的银监分局提交申请资料。

拟设机构所在地银监局或其授权的银监分局应自受理之日起3个月内作出批准或不批准的决定。

第五十七条申请设立自助银行，申请人应向拟设机构所在地银监局或其授权的银监分局提交下列申请资料一式两份：

（一）由拟设地分行或分行以上机构负责人签署的致所在地银监局或其授权的银监分局负责人的申请书（函）；

（二）拟设置的机型、数量及提供的服务种类；

（三）拟设地点的市场分析，内容至少包括目标市场、服务需求和竞争状况；

（四）拟负责自助银行日常管理的机构或人员；

（五）安全监控方案及维护措施；

（六）银监会要求提交的其他资料。

第五十八条设置只提供取款、转账和查询服务的自动取款机（ATM），应向所在地银监局或其授权的银监分局备案，并依照本办法第五十七条规定提交申请资料。

所在地银监局或其授权的银监分局应自受理之日起15日内作出备案回复。

第六节外资金融机构驻华代表机构设立

第五十九条设立外资金融机构驻华代表机构，申请人应具备下列条件：

（一）所在国家或地区有完善的金融监督管理制度；

（二）是由所在国家或地区金融监管当局批准设立的金融机构，或者是金融性行业协会会员；

（三）外资金融机构申请在中国境内设立总代表机构的，应在中国境内已设立5个或5个以上分支机构（含代表机构）；

（四）经营状况良好，无重大违法违规记录；

（五）具有有效的反洗钱措施；

（六）银监会规定的其他条件。

在中国境内注册的外资金融机构设立代表机构，申请人仅应具备前款第四项至第六项条件。

第六十条设立外资金融机构驻华代表机构的申请，由银监会受理、审查和决定。

申请设立外资金融机构驻华代表机构，应向银监会提交申请资料，并向拟设机构所在地银监会派出机构抄送申请资料。拟设机构所在地银监会派出机构自收到申请资料之日起20日内应当向银监会提出书面意见。银监会应自受理之日起6个月内作出批准或不批准的决定。

第六十一条申请设立外资金融机构驻华代表机构，申请人应提交下列资料：

（一）银监会规定的申请表；

（二）由董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的致银监会主席的申请书（函）；

（三）所在国家或地区有关主管当局核发的营业执照复印件或其他经营金融业务许可文件复印件；

（四）申请人的章程；

（五）申请人及所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构与联营公司名单；

（六）申请前3年的年报；

（七）由所在国家或地区金融监管当局出具的对其在中国境内设立代表机构的意见书（函），或由所在行业协会出具的推荐信；

（八）经申请人授权签字人签署的拟任首席代表或总代表的身份证明复印件、学历证明复印件、简历、以及由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；

（九）由董事长或行长（首席执行官、总经理）或其授权签字人签署的对首席代表或总代表的授权书；

（十）申请人的反洗钱措施；

（十一）银监会要求提交的其他资料。

外资法人机构申请设立代表机构的，提交的申请资料不包括前款第七项规定的资料。

申请人向银监会提交的申请资料为一式两份，向拟设机构所在地银监会派出机构抄送的申请资料为一份。

第三章机构变更

第一节外资法人机构调整或转让注册资本、变更持有资本总额

或者股份总额10%以上的股东

第六十二条外资法人机构调整或转让注册资本、变更持有资本总额或股份总额10%以上的股东，新入股的股东应符合《中华人民共和国外资金融机构管理条例》和本办法第八条、第九条、第十八条、第十九条关于股东条件的规定。

第六十三条外资法人机构调整或转让注册资本，变更持有资本总额或股份总额10%以上的股东的申请，由所在地银监会派出机构受理和初审，银监会审查和决定。

外资法人机构申请调整或转让注册资本、变更持有资本总额或股份总额10%以上的股东，应向所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起20日内将初审意见及申请资料报银监会，同时将初审意见抄报上一级银监会派出机构。银监会应自收到完整申请资料之日起3个月内作出批准或不批准的决定。

第六十四条外资法人机构申请调整或转让注册资本、变更持有资本总额或股份总额10%以上的股东，应向所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的致银监会主席的申请书（函）；

（二）关于调整或转让注册资本、变更股东的董事会决议；

（三）变动投资额或股权比例的投资各方的董事会决议或其法定代表人签署的意见书（函），拟受让方是金融机构的，应提供所在国家或地区金融监管当局认可的意见书（函）；

（四）相关股东签署的转让协议或合同；

（五）拟受让方所在国家或地区有关主管当局核发的营业执照复印件或其他经营金融业务许可文件复印件；

（六）拟受让方章程、组织结构、主要股东名单、海外分支机构与联营公司名单；

（七）拟受让方反洗钱的制度或规定；

（八）拟受让方最近3年的年报；

（九）银监会要求提交的其他资料。

第二节外国银行分行、独资或合资银行分行变更营运资金

第六十五条外国银行分行、独资或合资银行分行变更营运资金的申请，由所在地银监会派出机构受理和初审、银监会审查和决定。

申请外国银行分行、独资或合资银行分行变更营运资金，应向所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起20日内将初审意见及申请资料报银监会，同时将初审意见抄报上一级银监会派出机构。银监会应自收到完整申请资料之日起3个月内，作出批准或不批准的决定。

第六十六条外国银行分行、独资或合资银行分行申请变更营运资金，应向所在地银监会派出机构提交由董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的致银监会主席的申请书（函）以及银监会要求提交的其他资料一式三份。

第三节外资法人机构修改章程

第六十七条外资法人机构应在其章程所列内容发生变动后一年内提出修改章程的申请。

第六十八条外资法人机构修改章程的申请，由所在地银监会派出机构受理和初审、银监会审查和决定。

外资法人机构申请修改章程，应向外资法人机构所在地银监会派出机构提交申请资料。

外资法人机构所在地银监会派出机构应自受理之日起20日内将初审意见及申请资料报银监会，同时将初审意见抄报上一级银监会派出机构。银监会应自收到完整申请资料之日起3个月内，作出批准或不批准的决定。

第六十九条外资法人机构申请修改章程，应向外资法人机构所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的致银监会主席的申请书（函）；

（二）股东会或董事会修改章程的决议；

（三）原章程和新章程草案；

（四）原章程与新章程变动对照表；

（五）由律师事务所出具的关于修改章程的法律意见书（函）；

（六）银监会要求提交的其他资料。

第四节外资金融机构在同城内变更营业场所或地址

第七十条外资金融机构在同城内变更营业场所或地址，分为外资金融机构营业性机构在同城内变更营业场所和外资金融机构驻华代表机构在同城内变更地址两种情形。

外资金融机构在同城内变更营业场所或地址的申请，由所在地银监会派出机构受理、审查和决定。

外资金融机构申请在同城内变更营业场所或地址，应向所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起3个月内，对新营业场所进行验收，并作出批准或不批准的决定。在审查过程中，所在地银监会派出机构应将验收结果书面通知申请人。验收不合格的，申请人可以在接到通知书之日起10日后向所在地银监会派出机构要求复验。

第七十一条外资金融机构营业性机构申请在同城内变更营业场所，应向所在地银监会派出机构提交下列申请资料一份：

（一）由外资法人机构董事长或行长（首席执行官、总经理）、外国银行分行行长或总经理签署的致所在地银监会派出机构负责人的申请书（函）；

（二）拟迁入营业场所的租赁或购买合同或协议的复印件；

（三）银监会要求提交的其他资料。

第七十二条外资金融机构驻华代表机构申请在同城内变更地址，应向所在地银监会派出机构提交由首席代表或总代表签署的变更地址申请书（函）以及银监会要求提交的其他资料一份。

第五节外资金融机构更名

第七十三条外资金融机构更名的申请，由银监会受理、审查和决定。

外资金融机构申请更名，应向银监会提交申请资料，并向外资金融机构所在地银监会派出机构抄送申请资料。

银监会应自受理之日起3个月内，作出批准或不批准的决定。

第七十四条外资金融机构更名分为下列两种情形：

（一）外国银行分行或外资金融机构驻华代表机构因母行（母公司）合并（分立）原因更名；

（二）外国银行分行或外资金融机构驻华代表机构因母行（母公司）合并（分立）以外的原因更名以及其他外资金融机构更名。

第七十五条外国银行分行或外资金融机构驻华代表机构因母行（母公司）合并（分立）原因拟更名的，可以申请分两步或直接办理更名手续。

第七十六条外国银行分行或外资金融机构驻华代表机构因母行（母公司）合并（分立）原因申请分两步办理更名手续的，申请人应在更名前将外国银行（公司）的董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的致银监会主席的申请书（函）、外国银行（公司）所在国家或地区金融监管当局对其合并（分立）的认可函（批准书）一式两份提交银监会，一份抄送外国银行分行或外资金融机构驻华代表机构所在地银监会派出机构。银监会自收到完整的初步申请资料后1个月内以签署信函的形式确认其拟更名申请。

第七十七条外国银行分行或外资金融机构驻华代表机构因母行（母公司）合并（分立）原因申请分两步办理更名手续的，申请人应在更名后30日内提交下列正式申请资料：

（一）新机构董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的致银监会主席的申请书（函）；

（二）由新机构填写的银监会规定的申请表；

（三）新机构所在国家或地区金融监管当局的正式批准书；

（四）新机构的营业执照复印件或其他经营金融业务许可文件复印件；

（五）新机构董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的新机构对中国境内分行的税务、债务责任担保书；

（六）新机构的合并财务报表；

（七）新机构的章程；

（八）新机构的董事会名单；

（九）新机构的最大十家股东或主要合伙人名单；

（十）新机构的组织结构图；

（十一）银监会要求提交的其他资料。

外国银行分行或外资金融机构驻华代表机构在更名时更换高级管理人员的，还应同时提交高级管理人员任职资格审核需要的资料。

申请人向银监会提交的申请资料为一式两份，向外国银行分行或外资金融机构驻华代表机构所在地银监会派出机构抄送的申请资料为一份。

第七十八条外国银行分行或外资金融机构驻华代表机构申请直接办理更名手续的，应提交的申请资料适用本办法第七十七条的规定。

第七十九条外国银行分行或外资金融机构驻华代表机构因母行（母公司）合并（分立）以外的原因更名，以及其他外资金融机构更名的，申请人应提交下列申请资料：

（一）申请人董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的致银监会主席的申请书（函）；

（二）外国银行（公司）所在国家或地区金融监管当局对其更名的正式批准书；

（三）更名后营业执照复印件或其他经营金融业务许可文件复印件；

（四）银监会要求提交的其他资料。

申请人向银监会提交的申请资料为一式两份，向外国银行分行或外资金融机构驻华代表机构或其他外资金融机构所在地银监会派出机构抄送的申请资料为一份。

第六节外资金融机构转入信贷资产

第八十条外资金融机构转入信贷资产的申请，由所在地银监会派出机构受理、审查和决定。

外资金融机构申请转入信贷资产，应向所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起1个月内，作出批准或不批准的决定。

第八十一条外资金融机构申请转入信贷资产，应向所在地银监会派出机构提交该外资金融机构授权签字人签署的致所在地银监会派出机构负责人的申请书（函）以及银监会要求提交的其他资料一份。

第七节外国银行分行动用生息资产

第八十二条外国银行分行动用生息资产的申请，由所在地银监会派出机构受理、审查和决定。

外国银行分行申请动用生息资产，应向所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起1个月内，作出批准或不批准的决定。

第八十三条外国银行分行申请动用生息资产，应向所在地银监会派出机构提交申请书（函）一份。

第四章调整业务范围和增加业务品种

第一节外资金融机构申请经营人民币业务

第八十四条外资金融机构申请经营人民币业务，分为初次申请经营人民币业务和申请扩大人民币业务服务对象范围两种情形。

第八十五条初次申请经营人民币业务，应具备下列条件：

（一）拟开办人民币业务的外资金融机构提出申请前在中国境内开业3年以上，其中香港银行或澳门银行的内地分行提出申请前在内地开业2年以上；

（二）拟开办人民币业务的外资金融机构提出申请前2年连续盈利，其中设在东北和西部地区的外国银行分行、香港银行或澳门银行内地分行的盈利性指标按内地分行合并考核。

前款第一项所称开业3年是指自外资金融机构获准设立之日起至申请日止满3年，第二项所称申请前2年连续盈利是指外资金融机构截至申请日的前2个会计年度经审计的财务报告显示盈利，其中设在东北和西部地区的外国银行分行、香港银行或澳门银行内地分行截至申请日前2个会计年度经审计的内地分行合并财务报告显示盈利。

第八十六条初次申请经营人民币业务，还应具备本办法第三十九条规定的审慎性条件。

第八十七条申请扩大人民币业务服务对象范围，应具备下列条件：

（一）拟扩大人民币业务服务对象范围的外资金融机构提出申请前2年连续盈利，其中设在东北和西部地区的外国银行分行、香港银行或澳门银行内地分行盈利性指标按照其内地分行合并考核；

（二）本办法第三十九条规定的审慎性条件。

前款第一项所称申请前2年连续盈利，是指外资金融机构截至申请日前2个会计年度经审计的财务报告显示盈利，其中设在东北和西部地区的外国银行分行、香港银行或澳门银行内地分行截至申请日前2个会计年度经审计的内地分行合并财务报告显示盈利。

第八十八条外资金融机构经营人民币业务的申请，由拟经营人民币业务的外资金融机构所在地银监会派出机构受理和初审、银监会审查和决定。

申请经营人民币业务，应向拟经营人民币业务的外资金融机构所在地银监会派出机构提交申请资料。

拟经营人民币业务的外资金融机构所在地银监会派出机构应自受理之日起20日内将初审意见及申请资料报银监会，同时将初审意见抄报上一级银监会派出机构。银监会应自收到完整申请资料之日起3个月内，作出批准或不批准的决定。

第八十九条申请经营人民币业务，申请人应向拟经营人民币业务的外资金融机构所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）申请人董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的致银监会主席的申请书（函），内容至少包括经营人民币业务的具体内容、拟增加的资本金或拨付的营运资金；

（二）可行性研究报告；

（三）拟修改的章程（仅限外资法人机构）；

（四）拟开办业务的操作规程及内部控制制度；

（五）截至申请日的前2个会计年度经审计的资产负债表及损益表；设在东北和西部地区的外国银行分行、香港银行或澳门银行内地分行截至申请日的前2个会计年度经审计的内地分行合并资产负债表及损益表；

（六）银监会要求提交的其他资料。

第二节独资银行、合资银行、外国银行分行

开办电子银行业务、增加或变更电子银行业务品种

第九十条独资银行、合资银行、外国银行分行利用互联网等开放性网络或无线网络开办的电子银行业务，包括网上银行、手机银行和利用掌上电脑等个人数据辅助设备开办的电子银行，应经审批。

第九十一条独资银行、合资银行、外国银行分行开办电子银行业务，应具备下列条件：

（一）在中华人民共和国境内设有营业性机构；

（二）金融机构的经营活动正常，建立了较为完善的风险管理体系和内部控制制度，在申请开办电子银行业务的前一年内，金融机构的主要信息管理系统和业务处理系统没有发生过重大事故；

（三）制定了电子银行业务的总体发展战略、发展规划和电子银行安全策略，建立了电子银行业务风险管理的组织体系和制度体系；

（四）按照电子银行业务发展规划和安全策略，建立了电子银行业务运营的基础设施和系统，并对相关设施和系统进行了必要的安全检测和业务测试；

（五）对电子银行业务风险管理情况和业务运营设施与系统等，进行了符合监管要求的安全评估；

（六）建立了明确的电子银行业务管理部门，配备了合格的管理人员和技术人员；

（七）其所在国家（地区）监管当局具备对电子银行业务进行监管的法律框架和监管能力；

（八）银监会要求的其他条件。

第九十二条开办以互联网为媒介的网上银行业务、手机银行业务等电子银行业务，除应具备第九十一条所列条件外，还应具备以下条件：

（一）电子银行基础设施设备能够保障电子银行的正常运行；

（二）电子银行系统具备必要的业务处理能力，能够满足客户适时业务处理的需要；

（三）建立了有效的外部攻击侦测机制；

（四）外资金融机构的电子银行业务运营系统和业务处理服务器可以设置在中华人民共和国境内或境外。设置在境外时，应在中华人民共和国境内设置可以记录和保存境内业务交易数据的设施设备，能够满足金融监管部门现场检查的要求，在出现法律纠纷时，能够满足中国司法机构调查取证的要求。

第九十三条获准开办电子银行业务后，增加或者变更以下电子银行业务种类，应经审批：

（一）有关法律法规和行政规章规定需要审批但金融机构尚未申请批准，并准备利用电子银行开办的；

（二）金融机构将已获批准的业务应用于电子银行时，需要与证券业、保险业相关机构进行直接实时数据交换才能实施的；

（三）金融机构之间通过互联电子银行平合开展的；

（四）提供跨境电子银行服务的；

（五）银监会规定的其他业务种类。

第九十四条开办、增加或变更电子银行业务的申请，由银监会受理、审查和决定。

申请开办、增加或变更电子银行业务，应向银监会提交申请材料，并向拟开办电子银行业务的独资银行、合资银行或外国银行分行所在地银监会派出机构抄送申请材料。

所在地银监会派出机构应自收到申请材料之日起20日内向银监会提出书面意见。银监会自受理之日起3个月内，作出批准或不批准的决定。

第九十五条申请开办电子银行业务，申请人应将下列申请资料一式两份提交银监会，一份提交独资银行、合资银行或外国银行分行所在地银监会派出机构：

（一）独资银行、合资银行或外国银行致银监会主席的申请书（函）；

（二）拟申请的电子银行类型及其拟开展的业务种类；

（三）电子银行业务发展规划；

（四）电子银行业务运营设施与技术系统介绍；

（五）电子银行业务系统测试报告；

（六）电子银行安全评估报告；

（七）电子银行业务运行应急计划和业务连续性计划；

（八）电子银行业务风险管理体系及相应的规章制度；

（九）电子银行的管理部门、管理职责，以及主要负责人介绍；

（十）申请单位联系人以及联系电话、传真、电子邮件信箱等联系方式；

（十一）银监会要求提交的其他资料。

第九十六条申请增加或变更需要审批的电子银行业务种类，申请人应将下列申请资料一式两份提交银监会，一份提交独资银行、合资银行或外国银行分行所在地银监会派出机构：

（一）独资银行、合资银行、外国银行总行或外国银行主报告行致银监会主席的申请书（函）；

（二）拟增加或变更业务种类的定义和操作流程；

（三）拟增加或变更业务种类的风险特征和防范措施；

（四）有关管理规章制度；

（五）申请单位联系人以及联系电话、传真、电子邮件信箱等联系方式；

（六）银监会要求提交的其他资料。

第三节外资金融机构开办衍生产品交易业务

第九十七条开办衍生产品交易业务，应具备下列条件：

（一）具有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度；

（二）具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统；

（三）衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录；

（四）具有从事衍生产品交易或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或风险分析人员至少1名，以上人员均需专岗人员，相互不得兼任，且无不良记录；

（五）拥有适当的交易场所和设备；

（六）外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，其母国应具备对衍生产品交易业务进行监管的法律框架，其母国监管当局应具备相应的监管能力；

（七）银监会规定的其他条件。

外国银行分行申请开办衍生产品交易，若不具备前款第一项至第五项所列条件的，应具备前款第六项、第七项和以下条件：

（一）应获得其总行（地区总部）对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式授权；

（二）除总行另有明确规定外，该分行的全部衍生产品交易统一通过给其授权的总行（地区总部）衍生产品交易系统进行实时交易，并由其总行（地区总部）统一进行平盘、敞口管理和风险控制。

第九十八条开办衍生产品交易业务的申请，由所在地银监会派出机构受理和初审、银监会审查和决定。

申请开办衍生产品交易业务，应向所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起20日内将初审意见及申请资料报银监会，同时将初审意见抄报上一级银监会派出机构。银监会应自收到完整申请资料之日起3个月内，作出批准或不批准的决定。

第九十九条申请开办衍生产品交易业务，应向所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）由授权签字人签署的致银监会主席的申请书（函），内容至少包括拟开办的衍生产品品种及性质（代客还是自营、最终用户还是交易商）；

（二）可行性研究报告，内容至少包括申请人母行从事衍生产品交易的基本情况，在华分行开办衍生产品交易的市场前景、目标客户分析，申请人从事衍生产品业务的专业技能和业务特长；

（三）业务计划书，内容至少包括衍生产品交易的组织结构和职责分工，拟开办衍生产品的业务模式和发展规划，境内各分行在拟开办业务中的职责分工以及交易权限，开办衍生产品业务后3年的业务规模与盈利预测；

（四）衍生产品交易业务内部管理规章制度，内容至少包括衍生产品交易业务的指导原则、操作规程（操作规程应体现交易前、中、后台分离原则）和突发事件的应急计划，衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标，交易品种及其风险控制制度，风险报告制度和内部审计制度，衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度，交易员守则，交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束制度，对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划；

（五）衍生产品交易的会计制度，内容至少包括总行从事衍生产品业务的会计制度，拟开办的业务品种的会计记录和会计核算的具体说明；

（六）主管人员和主要交易人员名单、履历，以及在衍生产品交易中的职责；

（七）风险敞口量化或限额的授权管理制度，内容至少包括总行关于交易限额设定以及授权管理制度，对境内各分行的风险敞口限额、止损限额的设定和管理；

（八）交易场所、设备和系统的安全性测试报告；

（九）银监会要求的其他资料。

不具备本办法第九十七条第一款第一项至第五项所列条件的外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，还应提交下列资料：

（一）其总行（地区总部）对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式书面授权文件；

（二）除其总行另有明确规定外，其总行（地区总部）出具的确保该分行全部衍生产品交易通过给其授权的总行（地区总部）衍生产品交易系统实时进行，由其负责进行平盘、敞口管理和风险控制的承诺函。

外资金融机构拟在中国境内两家以上分行开办衍生产品交易业务，可由外资法人机构总行或外国银行主报告行统一向所在地银监会派出机构提交申请资料。

第四节独资银行、合资银行、外国银行分行开办

合格境外机构投资者境内证券投资托管业务

第一百条开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务，应具备下列条件：

（一）有专门的基金托管部；

（二）实收资本不少于80亿元人民币；

（三）有足够的熟悉托管业务的专职人员；

（四）具备安全保管基金全部资产的条件；

（五）具备安全、高效的清算、交割能力；

（六）具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；

（七）最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录；

（八）外国银行只能由其在中国境内的一个分行开办，独资银行及合资银行只能由其总部开办。

外国银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本按其境外总行的计算。

第一百零一条开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务的申请，由所在地银监会派出机构受理和初审、银监会审查和决定。

申请开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务，应向所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起20日内将初审意见及申请资料报银监会，同时将初审意见抄报上一级银监会派出机构。银监会应自收到完整申请资料之日起3个月内，作出批准或不批准的决定。

第一百零二条申请开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务，应向所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）由申请人总部授权签字人签署的致银监会主席的申请书（函）；

（二）拟开办业务的详细介绍和为从事该项业务所做的必要准备情况，内容至少包括操作规程、风险收益分析、控制措施、专业人员及计算机系统的配置；

（三）申请人最近1年的年报；

（四）银监会要求提交的其他资料。

第五节独资银行、合资银行、外国银行分行开办个人理财业务

第一百零三条独资银行、合资银行、外国银行分行开办以下个人理财业务，应经审批：

（一）保证收益理财计划；

（二）为开展个人理财业务而设计的具有保证收益性质的新的投资性产品；

（三）需经银监会批准的其他个人理财业务。

第一百零四条独资银行、合资银行、外国银行分行开展需要批准的个人理财业务应具备以下条件：

（一）具有相应的风险管理体系和内部控制制度；

（二）有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员；

（三）具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系；

（四）信誉良好，近两年内未发生损害客户利益的重大事件；

（五）银监会规定的其他审慎性条件。

第一百零五条开办个人理财业务的申请，由所在地银监会派出机构受理和初审，银监会审查和决定。

申请开办个人理财业务，应向所在地银监会派出机构提交申请材料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起20日内将初审意见及申请材料报银监会，同时将初审意见抄报上一级银监会派出机构。银监会应自收到完整申请资料之日起3个月内，作出批准或不批准的决定。

第一百零六条独资银行、合资银行、外国银行分行申请需要批准的个人理财业务，应向所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）由授权签字人签署的申请书（函）；

（二）拟申请业务介绍，包括业务性质、目标客户群以及相关分析预测；

（三）业务实施方案，包括拟申请业务的管理体系、主要风险及拟采取的管理措施等；

（四）内部相关部门的审核意见；

（五）银监会要求的其他文件和资料。

独资银行、合资银行开办个人理财业务，由其总行向所在地银监会派出机构提交申请材料。外国银行拟在中国境内两家以上分行开办个人理财业务，由其主报告行统一向所在地银监会派出机构提交申请材料。

第六节外资金融机构开办法规未明确规定的业务

第一百零七条外资金融机构申请开办法规未明确规定的业务，包括：

（一）申请开办《中华人民共和国外资金融机构管理条例》第十七条第十三项和第十八条第十项规定的其他业务，或者在已有业务范围内增加须审批的新业务品种；

（二）申请开办银监会规定须向所在地银监会派出机构备案的业务。

第一百零八条开办《中华人民共和国外资金融机构管理条例》第十七条第十三项和第十八条第十项规定的其他业务，或者在已有业务范围内增加须审批的新业务品种的申请，由所在地银监会派出机构受理和初审、银监会审查和决定；开办银监会规定须向所在地银监会派出机构备案的业务，由所在地银监会派出机构受理、审查和决定。

申请开办《中华人民共和国外资金融机构管理条例》第十七条第十三项或者第十八条第十项规定的其他业务，或者在已有业务范围内增加须审批的新业务品种，或者银监会规定须向所在地银监会派出机构备案的业务，应向所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理开办《中华人民共和国外资金融机构管理条例》第十七条第十三项或者第十八条第十项规定的其他业务的申请、或者在已有业务范围内增加须审批的新业务品种的申请之日起20日内将初审意见及申请资料报银监会，同时将初审意见抄报上一级银监会派出机构。银监会应自收到完整申请资料之日起3个月内，作出批准或不批准的决定。

所在地银监会派出机构应自受理开办银监会规定须向所在地银监会派出机构备案的业务的申请之日起3个月内作出备案回复，同时抄报上一级银监会派出机构和银监会。

第一百零九条申请开办《中华人民共和国外资金融机构管理条例》第十七条第十三项或者第十八条第十项规定的其他业务，或者在已有业务范围内增加须审批的新业务品种，或者开办银监会规定须向所在地银监会派出机构备案的业务，应向所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）由外资金融机构总部授权签字人签署的申请书（函）；

（二）拟开办业务的详细介绍和从事该业务所做的必要准备情况，内容至少包括操作规程、风险收益分析、控制措施、专业人员及计算机系统的配置；

（三）银监会要求提交的其他资料。

外资金融机构拟申请在中国境内两家或两家以上分行开办新的业务品种，由外资法人机构总部或外国银行主报告行提交申请资料。

第五章高级管理人员任职资格核准

第一节外资法人机构董事长、行长（总经理）任职资格核准

第一百一十条担任外资法人机构董事长、行长（总经理）应具备下列条件：

（一）熟悉并遵守中国金融监管法律法规；

（二）具有与担任职务相适应的专业知识、工作经验和组织管理能力；

（三）无不良记录；

（四）有10年以上从事金融工作或15年以上相关经济工作经历（其中从事金融工作5年以上），并有3年以上担任业务部门经理或相当于业务部门经理以上职位的经历；

（五）具有大学本科以上（包括本科，下同）学历，若不具有大学本科以上学历，应相应增加6年以上从事金融或8年以上相关经济工作经历（其中从事金融工作4年以上）；

（六）银监会规定的其他条件。

第一百一十一条有下列情形之一的，不得担任外资法人机构董事长、行长（总经理）：

（一）有犯罪记录的；

（二）因违法而受到重大处罚的；

（三）对所任职的金融机构或其他企业（公司）的破产、重大违规、被吊销金融许可证或营业执照负有主要责任或直接领导责任，且未满5年的；

（四）过去5年内因重大工作失误给所任职的金融机构或其他企业（公司）造成重大损失的。

第一百一十二条外资法人机构董事长、行长（总经理）任职资格核准的申请，由所在地银监会派出机构受理和初审、银监会审查和决定。

外资法人机构申请其董事长、行长（总经理）任职资格核准，应向所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构自受理申请之日起20日内将初审意见及申请资料报银监会，同时抄报上一级银监会派出机构。银监会自收到完整申请资料之日起可约见拟任人谈话，30日内应作出核准或不核准的决定。

第一百一十三条外资法人机构申请其董事长、行长（总经理）任职资格核准，应向所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）申请人授权签字人签署的,致银监会主席的申请书（函）；

（二）经申请人授权签字人签署的拟任人简历；

（三）经申请人授权签字人签署的拟任人身份证明复印件、学历证明复印件；

（四）外资法人机构章程规定开董事会或股东大会会议的，还应提交董事会或股东大会会议决议；

（五）由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；

（六）银监会要求提交的其他资料。

第二节外资法人机构副董事长、

副行长（副总经理）任职资格核准

第一百一十四条担任外资法人机构副董事长、副行长（副总经理）应具备以下条件：

（一）熟悉并遵守中国金融监管法律法规；

（二）具有与担任职务相适应的专业知识、工作经验和组织管理能力；

（三）无不良记录；

（四）具有5年以上从事金融工作或10年以上相关经济工作经历（其中从事金融工作3年以上），并有2年以上担任业务部门经理或相当于业务部门经理以上职位的经历；

（五）具有大学本科以上学历，若不具有大学本科以上学历，应相应增加6年以上从事金融或8年以上相关经济工作经历（其中从事金融工作4年以上）；

（六）银监会规定的其他条件。

第一百一十五条有下列情形之一的，不得担任外资法人机构副董事长、副行长（副总经理）：

（一）有犯罪记录的；

（二）因违法而受到重大处罚的；

（三）对所任职的金融机构或其他企业（公司）的破产、重大违规、被吊销金融许可证或营业执照负有主要责任或直接领导责任，且未满5年的；

（四）过去5年内因重大工作失误给所任职金融机构或其他企业（公司）造成重大损失的。

第一百一十六条外资法人机构副董事长、副行长（副总经理）任职资格核准的申请，由所在地银监局受理、审查和决定。

外资法人机构申请其副董事长、副行长（副总经理）任职资格核准，应向所在地银监局提交申请资料。

所在地银监局自受理之日起可约见拟任人谈话，30日内应作出核准或不核准的决定。

第一百一十七条外资法人机构申请其副董事长、副行长（副总经理）任职资格核准，应向所在地银监局提交下列申请资料一式三份：

（一）申请人授权签字人签署的致所在地银监局负责人的申请书（函）；

（二）经申请人授权签字人签署的拟任人简历；

（三）经申请人授权签字人签署的拟任人身份证明复印件、学历证明复印件；

（四）外资法人机构章程规定开董事会或股东大会会议的，还应提交董事会或股东大会会议决议；

（五）由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；

（六）银监会要求提交的其他资料。

第三节外资法人机构董事、行长（总经理）助理、财务总监、

总稽核、高级合规经理、营运总监或银监会认为需要备案的

其他高级管理人员的任职资格备案

第一百一十八条担任外资法人机构董事、行长（总经理）助理、财务总监、总稽核、高级合规经理、营运总监或银监会认为需要备案的其他高级管理人员，应具备下列条件：

（一）熟悉并遵守中国金融监管法律法规；

（二）具有与担任职务相适应的专业知识、工作经验和组织管理能力；

（三）无不良记录；

（四）银监会规定的其他条件。

第一百一十九条有下列情形之一的，不得担任外资法人机构董事、行长（总经理）助理、财务总监、总稽核、高级合规经理、营运总监或银监会认为需要备案的其他高级管理人员：

（一）有犯罪记录的；

（二）因违法而受到重大处罚的；

（三）对所任职的金融机构或其他企业（公司）的破产、重大违规、被吊销金融许可证或营业执照负有主要责任或直接领导责任，且未满5年的；

（四）过去5年内因重大工作失误给所任职金融机构或其他企业（公司）造成重大损失的。

第一百二十条外资法人机构董事、行长（总经理）助理、财务总监、总稽核、高级合规经理、营运总监或银监会认为需要备案的其他高级管理人员的任职资格备案的申请，由所在地银监会派出机构受理、审查和决定。

外资法人机构申请其董事、行长（总经理）助理、财务总监、总稽核、高级合规经理、营运总监或银监会认为需要备案的其他高级管理人员的任职资格备案，应向所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起30日内作出备案回复。

第一百二十一条外资法人机构申请其董事、行长（总经理）助理、财务总监、总稽核、高级合规经理、营运总监或银监会认为需要备案的其他高级管理人员的任职资格备案，应向所在地银监会派出机构提交下列申请资料一份：

（一）申请人授权签字人签署的对拟任人的授权书；

（二）经申请人授权签字人签署的拟任人简历；

（三）经申请人授权签字人签署的拟任人身份证明复印件、学历证明复印件；

（四）由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；

（五）银监会要求提交的其他资料。

第四节独资或合资银行分行、外国银行分行行长

（总经理）任职资格核准

第一百二十二条担任独资或合资银行分行、外国银行分行行长（总经理）应具备下列条件：

（一）熟悉并遵守中国金融监管法律法规；

（二）具有与担任职务相适应的专业知识、工作经验和组织管理能力；

（三）无不良记录；

（四）具有5年以上从事金融工作或10年以上相关经济工作经历（其中从事金融工作3年以上），并有2年以上担任业务部门经理或相当于业务部门经理以上职位的经历；

（五）具有大学本科以上学历，若不具有大学本科以上学历，应相应增加6年以上从事金融或8年以上相关经济工作经历（其中从事金融工作4年以上）；

（六）银监会规定的其他条件。

第一百二十三条有下列情形之一的，不得担任独资或合资银行分行、外国银行分行行长（总经理）：

（一）有犯罪记录的；

（二）因违法而受到重大处罚的；

（三）对所任职的金融机构或其他企业（公司）的破产、重大违规、被吊销金融许可证或营业执照负有主要责任或直接领导责任，且未满5年的；

（四）过去5年内因重大工作失误给所任职金融机构或其他企业（公司）造成重大损失的。

第一百二十四条独资或合资银行分行、外国银行分行行长（总经理）任职资格核准，分为随机构设立初次任命行长（总经理）的任职资格核准和更换行长（总经理）的任职资格核准两种情形。

第一百二十五条随机构设立初次任命的分行行长（总经理）任职资格核准，随机构设立申请一并受理、审查和决定。

第一百二十六条更换分行行长（总经理）的任职资格核准的申请，由分行所在地银监局受理、审查和决定。

申请更换分行行长（总经理）任职资格核准，应向独资或合资银行分行、外国银行分行所在地银监局提交申请资料。

所在地银监局自受理之日起可约见拟任人谈话，30日内应作出核准或不核准的决定。

第一百二十七条申请更换分行行长（总经理）的任职资格核准，应向分行所在地银监局提交下列申请资料一式三份：

（一）申请人授权签字人签署的致所在地银监局负责人的申请书（函）；

（二）经申请人授权签字人签署的对拟任人的授权书；

（三）经申请人授权签字人签署的拟任人简历；

（四）经申请人授权签字人签署的拟任人身份证明复印件和学历证明复印件；

（五）由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；

（六）银监会要求提交的其他资料。

第五节独资或合资银行分行、外国银行分行副行长

（副总经理）、支行行长任职资格核准

第一百二十八条担任独资或合资银行分行、外国银行分行副行长（副总经理）、支行行长应具备下列条件：

（一）熟悉并遵守中国金融监管法律法规；

（二）具有与担任职务相适应的专业知识、工作经验和组织管理能力；

（三）无不良记录；

（四）具有4年以上从事金融工作或6年以上相关经济工作经历（其中从事金融工作2年以上）；

（五）具有大学本科以上学历，若不具有大学本科以上学历，应相应增加6年以上从事金融或8年以上相关经济工作经历（其中从事金融工作4年以上）；

（六）银监会规定的其他条件。

第一百二十九条有下列情形之一的，不得担任独资或合资银行分行、外国银行分行副行长（副总经理）、支行行长：

（一）有犯罪记录的；

（二）因违法而受到重大处罚的；

（三）对所任职的金融机构或其他企业（公司）的破产、重大违规、被吊销金融许可证或营业执照负有主要责任或直接领导责任，且未满5年的；

（四）过去5年内因重大工作失误给所任职金融机构或其他企业（公司）造成重大损失的。

第一百三十条独资或合资银行分行、外国银行分行副行长（副总经理）、支行行长任职资格核准的申请，由独资或合资银行分行、外国银行分行、支行所在地银监局受理、审查和决定。

申请独资或合资银行分行、外国银行分行副行长（副总经理）、支行行长任职资格核准，应向独资或合资银行分行、外国银行分行、支行所在地银监局提交申请资料。

所在地银监局自受理之日起可约见拟任人谈话，30日内应作出核准或不核准的决定。

第一百三十一条申请独资或合资银行分行、外国银行分行副行长（副总经理）、支行行长任职资格核准，应向所在地银监局提交下列申请资料一式三份：

（一）申请人授权签字人签署的致所在地银监局负责人的申请书（函）；

（二）经申请人授权签字人签署的对拟任人的授权书；

（三）经申请人授权签字人签署的拟任人简历；

（四）经申请人授权签字人签署的拟任人身份证明复印件和学历证明复印件；

（五）由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；

（六）银监会要求提交的其他资料。

第六节独资或合资银行分行、外国银行分行财务总监、

合规经理、营运总监或银监会认为需要备案的

其他高级管理人员的任职资格备案

第一百三十二条担任独资或合资银行分行、外国银行分行财务总监、合规经理、营运总监或银监会认为需要备案的其他高级管理人员应具备下列条件：

（一）熟悉并遵守中国金融监管法律法规；

（二）具有与担任职务相适应的专业知识、工作经验和组织管理能力；

（三）无不良记录；

（四）银监会规定的其他条件。

第一百三十三条有下列情形之一的，不得担任独资或合资银行分行、外国银行分行财务总监、合规经理、营运总监或银监会认为需要备案的其他高级管理人员：

（一）有犯罪记录的；

（二）因违法而受到重大处罚的；

（三）对所任职的金融机构或其他企业（公司）的破产、重大违规、被吊销金融许可证或营业执照负有主要责任或直接领导责任，且未满5年的；

（四）过去5年内因重大工作失误给所任职金融机构或其他企业（公司）造成重大损失的。

第一百三十四条独资或合资银行分行、外国银行分行财务总监、合规经理、营运总监或银监会认为需要备案的其他高级管理人员的任职资格备案的申请，由所在地银监会派出机构受理、审查和决定。

申请独资或合资银行分行、外国银行分行财务总监、合规经理、营运总监或银监会认为需要备案的其他高级管理人员的任职资格备案，应向所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起30日内作出备案回复。

第一百三十五条申请独资或合资银行分行、外国银行分行财务总监、合规经理、营运总监或银监会认为需要备案的其他高级管理人员任职资格备案，应向所在地银监会派出机构提交下列申请资料一份：

（一）申请人授权签字人签署的对拟任人的授权书；

（二）经申请人授权签字人签署的拟任人简历；

（三）经申请人授权签字人签署的拟任人身份证明复印件和学历证明复印件；

（四）由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；

（五）银监会要求提交的其他资料。

第七节外资金融机构驻华代表机构总代表任职资格核准

第一百三十六条担任外资金融机构驻华代表机构总代表，应具备下列条件：

（一）具有5年以上从事金融或相关经济工作经历，并有3年以上担任业务部门经理或相当于业务部门经理以上职位的经历；

（二）具备大学本科以上学历，若不具备大学本科以上学历，须相应增加6年从事金融或相关经济工作经历；

（三）银监会规定的其他条件。

第一百三十七条外资金融机构驻华代表机构总代表任职资格核准的申请，由所在地银监会派出机构受理和初审、银监会审查和决定。

申请外资金融机构驻华代表机构总代表任职资格核准，应向所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起20日内将初审意见及申请资料报至银监会；银监会自收到完整申请资料之日起可约见拟任人谈话，30日内应作出核准或不核准的决定。

第一百三十八条申请外资金融机构驻华代表机构总代表任职资格核准，应向所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）申请人授权签字人签署的致银监会主席的申请书（函）；

（二）申请人授权签字人签署的对拟任人的授权书；

（三）申请人授权签字人签署的拟任人简历；

（四）申请人授权签字人签署的拟任人的身份证复印件和学历证明复印件；

（五）由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；

（六）银监会要求提交的其他资料。

第八节外资金融机构驻华代表机构首席代表任职资格核准

第一百三十九条担任外资金融机构驻华代表机构首席代表，应具备下列条件：

（一）具有3年以上的金融或相关经济工作经历；

（二）具备大学本科以上学历，若不具备大学本科以上学历，须相应增加3年从事金融或相关经济工作经历；

（三）银监会规定的其他条件。

第一百四十条外资金融机构驻华代表机构首席代表任职资格核准，分为随机构设立初次任命首席代表任职资格核准和更换首席代表任职资格核准两种情形。

第一百四十一条随机构设立初次任命的首席代表的任职资格核准，随机构设立申请一并受理、审查和决定。

第一百四十二条更换外资金融机构驻华代表机构首席代表的任职资格核准的申请，由外资金融机构驻华代表机构所在地银监局受理、审查和决定。

申请外资金融机构驻华代表机构首席代表任职资格核准，应向外资金融机构驻华代表机构所在地银监局提交申请资料。

外资金融机构驻华代表机构所在地银监局自受理之日起可约见拟任人谈话，30日内应作出核准或不核准的决定。

第一百四十三条申请外资金融机构驻华代表机构首席代表任职资格核准，应向所在地银监局提交下列申请资料一式三份：

（一）申请人授权签字人签署的致所在地银监局负责人的申请书（函）；

（二）申请人授权签字人签署的对拟任首席代表的授权书；

（三）申请人授权签字人签署的拟任人简历、身份证明复印件和学历证明复印件；

（四）由拟任人签署的有、无不良记录陈述书；

（五）银监会要求提交的其他资料。

第六章机构终止

第一节外资法人机构自行解散

第一百四十四条外资法人机构有下列情形之一的，经银监会批准后自行解散：

（一）章程规定的营业期限届满或章程规定的其他解散事由出现时；

（二）股东会或董事会决议解散；

（三）因合并或者分立需要解散。

第一百四十五条外资法人机构自行解散的申请，由所在地银监会派出机构受理和初审、银监会审查和决定。

外资法人机构申请自行解散，应在终止业务活动30日前向所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起20日内将初审意见及申请资料报银监会，同时将初审意见抄报上一级银监会派出机构。银监会应自收到完整申请资料之日起3个月内，作出批准或不批准的决定。

第一百四十六条外资法人机构申请自行解散的，应向所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的致银监会主席的申请书（函）；

（二）股东会或董事会的解散决议；

（三）出资各方董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的同意该机构自行解散的确认函；

（四）银监会要求提交的其他资料。

第二节外国银行分行、独资或合资银行分行关闭

第一百四十七条外国银行、独资银行或合资银行关闭中国境内分行的申请，由拟关闭机构所在地银监会派出机构受理和初审、银监会审查和决定。

外国银行、独资银行或合资银行申请关闭中国境内分行，应向拟关闭机构所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起20日内将初审意见及申请资料报至银监会，同时将初审意见抄报上一级银监会派出机构；银监会应自收到完整申请资料之日起3个月内，作出批准或不批准的决定。

第一百四十八条外国银行、独资银行或合资银行申请关闭中国境内分行，应向拟关闭机构所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）申请人董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的致银监会主席的申请书（函）；

（二）独资银行、合资银行董事会关闭分行的决议；

（三）外国银行应提交注册地金融监管当局对其申请的意见书（函）；

（四）银监会要求提交的其他资料。

第一百四十九条被清算的外国银行分行全部债务清偿完毕后申请提取生息资产，由被清算的外国银行分行所在地银监会派出机构受理、审查和决定。

申请提取生息资产，应向被清算的外国银行分行所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起1个月内，作出批准或不批准的决定。

第一百五十条申请提取被清算的外国银行分行的生息资产，应向所在地银监会派出机构提交下列申请资料一份：

（一）清算组组长签署的申请书（函）；

（二）关于清算情况的报告；

（三）银监会要求提交的其他资料。

第三节外资金融机构驻华代表机构关闭

第一百五十一条外资金融机构关闭驻华代表机构的申请，由拟关闭机构所在地银监会派出机构受理和初审、银监会审查和决定。

申请关闭外资金融机构驻华代表机构，应向拟关闭机构所在地银监会派出机构提交申请资料。

所在地银监会派出机构应自受理之日起20日内将初审意见及申请资料报银监会，同时将初审意见抄报上一级银监会派出机构。银监会自收到完整申请资料之日起3个月内，作出批准或不批准的决定。

第一百五十二条申请关闭外资金融机构驻华代表机构，应向拟关闭机构所在地银监会派出机构提交申请人董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的致银监会主席的申请书（函）以及银监会要求提交的其他资料一式三份。

第四节外资金融机构停业后申请复业

第一百五十三条外资金融机构无力清偿到期债务的，银监会可以责令其停业，限期清理。在停业清理期限内，已恢复偿付能力、需要复业的，必须向银监会提出复业申请；未能恢复偿付能力的，应当进行清算。

第一百五十四条外资金融机构停业后复业的申请，由停业机构所在地银监会派出机构受理和初审、银监会审查和决定。

外资金融机构停业后申请复业，应向停业机构所在地银监会派出机构提交申请资料。

停业机构所在地银监会派出机构自受理之日起20日内将初审意见及申请资料报银监会，同时将初审意见抄报上一级银监会派出机构。银监会自收到完整申请资料之日起3个月内，作出批准或不批准的决定。

第一百五十五条外资金融机构停业后申请复业的，应向停业机构所在地银监会派出机构提交下列申请资料一式三份：

（一）申请人董事长或行长（首席执行官、总经理）签署的申请书（函）；

（二）外资法人机构的董事会决议；

无犯罪记录证明申请书范文第4篇

《行政许可法》第二十九条规定：公民、法人或者其他组织从事特定活动，依法需要取得行政许可的，应当向行政机关提出申请。申请书需要采用格式文本的，行政机关应当向申请人提供行政许可申请书格式文本。

第三十条规定：行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示（政务公开）。

申请是行政机关实施行政许可的前提条件。公民、法人或其它组织（申请人）要取得某项行政许可，首先要向行政机关提出申请。申请书需载明申请人的姓名或组织名称、住址或组织地址、申请许可的内容、理由及自己所具备的相应法定条件。这就要求申请人向工商行政管理机关申请行政许可，应提供相应的文件和材料来证明自己所申请的行政许可已具备行政许可规定的法定条件。

现行的工商行政管理机关的法律、法规、行政规章规定的行政许可项目较多，分散于执行的各个主体法中，适用行政许可的范围主要涉及以下内容：

第一、市场主体申请准入，申请退出的行政许可，包括：

1、企业名称预先登记的行政许可；

2、有限责任公司，设立、变更、注销登记的行政许可；

3、股份有限公司设立、变更、注销登记的行政许可；

4、分公司设立、变更、注销登记的行政许可；

5、非公司企业法人开业、变更、注销登记的行政许可；

6、非公司企业营业开业、变更、注销登记的行政许可；

7、外商投资企业设立、变更、注销登记的行政许可；

8、外商投资股份公司设立、变更、注销登记的行政许可；

9、合伙企业设立、变更、注销登记的行政许可；

10、个人独资企业设立、变更、注销登记的行政许可；

11、个体工商户开业、变更、歇业登记的行政许可；

12、企业年度检验的行政许可；

13、外国企业常驻代表机构的设立、变更、注销登记的行政许可。

第二、申请广告经营的行政许可，包括：

1、店堂广告的行政许可；

2、房地产广告的行政许可；

3、广告显示屏的行政许可；

4、户外广告的行政许可；

5、化妆品广告的行政许可；

6、酒类广告的行政许可；

7、临时性广告的行政许可；

8、食品广告的行政许可、9、印刷品广告的行政许可。

第三、其他方面申请的行政许可，包括：

1、经纪资格认定的行政许可；

2、申请开办商品展销会的行政许可；

3、开办商品交易市场的行政许可。

申请人向工商行政管理机关申请以上三方面的行政许可。应提交哪些文件和材料，才能取得相应的行政许可？

现行工商行政管理机关的法律、法规、行政规章对提起行政许可应具备的条件都作了具体的规定，但都分散于各个主体法中，现归纳如下。

一、市场主体申请市场准入，申请退出的行政许可应提交的文件和材料。

（一）、企业名称预先登记的行政许可应提交的文件和材料。

第一、内资企业名称预先登记应提交的文件和材料，（1）组建协议书（国有独资公司附上国有资产管理局的批文）。（2）全体股东签署的委托书。（3）由全体股东签署的企业名称预先登记表格（工商行政管理机关印制的格式文本，以下简称“登记机关所发的格式文本”）。（4）股东或发起人的法人资格证明（企业法人营业执照或具备法人资格的文件）或自然人的身份证明（身份证或户口证明）。

第二、外资企业名称预先登记应提交的文件和材料，（1）企业组建负责人签署的申请书。（2）由全体股东签署的企业名称预先登记表格（登记机关所发的格式文本）。（3）投资双方共同签署的委托书。（4）项目建议书、可行性研究报告的批准文件。（5）投资方的合法开业证明[投资者所在国（地区）主管当局出具的合法开业证明].第三、企业名称变更登记应提交的文件和材料，（1）法定代表人签署的申请 书。（2）由全体股东签署的名称登记表格（登记机关所发的格式文本）。（3）股东会决议或董事会决议，非公司制法人提交上级主管部门批准文件。（4）登记主管机关要求提交的其他有关材料。

所依据的法律、法规、行政规章是：《公司法》、《公司登记管理条例》、《企业法人登记管理条例》、《企业名称登记管理规定》、《企业名称登记管理实施办法》。

（二）、有限责任公司设立、变更、注销登记的行政许可应提交的文件和材料。

第一、有限责任公司设立登记应提交的文件和材料。（1）申请报告。（2）全体股东指定代表或者共同委托人的证明（委托书）以及被委托人的工作证或身份证复印件。（3）企业名称预先核准通知书。（4）股东的法人资格证明（加盖公章的企业法人营业执照）或者自然人身份证明（身份证或户口证明）。（5）公司董事长签署的企业法人设立登记申请书（登记机关所发的格式文本）。（6）股东会决议（全体股东签名、盖章）。（7）董事会决议（全体董事签名）。（8）监事会决议（全体监事签名）。（9）公司章程（全体股东签名、盖章），集团有限公司还需提交集团章程（集团成员企业盖章）。（10）载明公司董事、监事、经理的姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明，其中包括：（A）任命书（国有独资）；（B）委派书（委派单位盖章）；（C）公司法定代表人、董事、监事、经理任职证明；（D）法定代表人的住所证明复印件。（11）具有法定资格的验资机构出具的验资证明或国有资产管理部门出具的《国有资产产权登记表》。（12）公司住所证明，租赁房屋需提交租赁协议书，协议期限必须一年以上（附产权证复印件）。（13）集团有限公司需提交成员企业加入集团决议书。（14）法律、行政法规规定必须报经审批的项目，国家有关部门的批准文件（前置审批）。（15）国务院授权部门或者省、自治区、直辖市人民政府的批准文件。

第二、有限责任公司变更登记应提交的文件和材料。（1）申请报告。（2）公司委托人的证明（委托书）以及委托人的工作证或身份证复印件。（3）公司法定代表人签署的变更登记申请书（登记机关所发的格式文本）。（4）依照《公司法》股东会或董事会作出的变更决议，涉及章程变更的应修改相应的公司章程。（5）根据变更的事项，提交相应的文件：（A）名称变更的，需提交企业名称预先核准通知书以及公告；（B）经营范围变更的，法律、行政法规规定必须报经审批的项目，提供国家有关部门的批准文件（前置审批）；（C）注册资本变更的，出具具有法定资格的验资机构出具的验资证明或国有资产管理部门出具的《国有资产产权登记表》；减少注册资本需公告三次；（D）住所变更的，提供住所证明，租赁房屋需提交租赁协议书，协议期限必须一年以上（附产权证复印件）；（E）法定代表人变更的，提供股东会决议或董事会决议或任命书（国有独资）、身份证复印件；（F）股东变更的，需重新提交公司章程、股东会决议、董事会决议、投资协议或股权转让协议、付款凭证、新股东执照复印件（加盖公司公章）或自然人身份证明。（6）法律法规规定必须经审批的，提供国家有关部门的批准文件（前置审批）。（7）提交《企业法人营业执照》正副本。

第三、有限责任公司注销登记应提交的文件和材料。（1）申请报告。（2）全体股东指定代表或者共同委托人的证明（委托书）以及被委托人的工作证或身份证复印件。（3）公司清算组织负责人签署的注销登记申请书（登记机关所发的格式文本）。（4）法院破产裁定、公司依照《公司法》作出的决议或者决定、行政机关责令关闭的文件。（5）股东会或者有关机关确认的清算报告。（6）公司清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在报纸上至少公告三次，并提交公告原件。（7）法律、行政法规规定应当提交的其他文件。（8）《企业法人营业执照》正副本。

（三）股份有限公司设立、变更、注销登记的行政许可应提交的文件和材料。

第一、股份有限公司设立登记应提交的文件和材料。（1）申请报告。（2）发起人的法人资格证明（加盖公章的企业法人营业执照）或者自然人身份证明。（3）企业名称预先核准通知书。（4）全体发起人指定代表或者共同委托人的证明（委托书）以及被委托人的工作证或身份证复印件。（5）公司董事长签署的企业法人设立登记申请书（登记机关所发的格式文本）。（6）创立大会即第一届股东大会纪要（全体发起人盖章、签名）。（7）董事会决议（全体董事签名）。（8）监事会决议（全体监事签名）。（9）公司章程（全体股东盖章），集团股份有限公司还需提交集团章程（集团成员企业盖章）；（10）载明公司董事、监事、经理的姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明；（A） 公司法定代表人、董事、监事、经理任职证明；（B）法定代表人的身份证明。（11）具有法定资格的验资机构出具的验资证明。（12）筹办公司的财务审计报告。（13）公司住所证明，租赁房屋需提交租赁协议书，协议期限必须一年以上（附产权证复印件）。（14）集团股份有限公司需提交成员企业加入集团决议。（15）国务院授权部门或省、自治区、直辖市人民政府的批准文件，募集设立的还应当提交国务院证券管理部门的批准文件。（16）创立大会的会议记录。（17）法律、行政法规规定必须报经审批的项目，提供国家有关部门的批准文件（前置审批）。

第二、股份有限公司变更登记应提交的文件和材料。（1）申请报告。（2）公司委托人的证明（委托书）以及委托人的工作证或身份证复印件。（3）公司法定代表人签署的变更登记申请书（登记机关所发的格式文本）。（4）依照《公司法》股东会或董事会作出的变更决议，涉及章程变更的应修改相应的公司章程。（5）根据变更的事项，提交相应的文件：（A）名称变更的，需办理企业名称预先核准通知书以及公告；（B）经营范围变更的，法律、行政法规规定必须报经审批的项目，提供国家有关部门的批准文件（前置审批）； （C）注册资本变更的，出具具有法定资格的验资机构出具的验资证明或国有资产管理部门出具的《国有资产产权登记表》；减少注册资本需公告三次；（D）住所变更的，提供住所证明，租赁房屋需提交租赁协议书，协议期限必须一年以上（附产权证复印件）；（E）法定代表人变更的，股东会决议或董事会决议或任命书（国有独资）、身份证明；（F）股东变更的，需重新提交公司章程、股东会决议、董事会决议、投资协议或股权转让协议、新股东执照复印件（加盖公司公章）、重新提交验资报告。（6）法律法规规定必须经审批的，提供国家有关部门的批准文件（前置审批）。（7）提交《企业法人营业执照》正副本。

第三、股份有限公司注销登记应提交的文件和材料。（1）申请报告。（2）全体股东指定代表或者共同委托人的证明（委托书）以及被委托人的工作证或身份证复印件。（3）公司清算组织负责人签署的注销登记申请书（登记机关所发的格式文本）。（4）法院破产裁定、公司依照《公司法》作出的决议或者决定、行政机关责令关闭的文件。（5）股东会或者有关机关确认的清算报告。（6）公司清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在报纸上至少公告三次，并提交公告原件。（7）法律、行政法规规定应当提交的其他文件。（8）《企业法人营业执照》正副本。

（四）、分公司设立、变更、注销登记的行政许可应提交的文件和材料。

第一、分公司设立登记应提交的文件和材料。（1）申请报告。（2）公司的法人资格证明（母公司营业执照复印件加盖公司公章）。（3）公司委托人的证明（委托书）以及被委托人的工作证或身份证复印件。（4）分公司企业名称预先核准通知书。（5）公司法定代表人签署的分支机构设立登记申请书（登记机关所发的格式文本）。（6）董事会决议（全体董事签名）。（7）分支机构负责人的任命书。（8）母公司章程复印件。（9）营业场所证明，租赁房屋需提交租赁协议书，协议期限必须一年以上（附产权证复印件）。（10）法律、行政法规规定必须报经审批的项目的，提供国家有关部门的批准文件（前置审批）。

第二、分公司变更登记应提交的文件和材料。（1）申请报告。（2）公司委托人的证明（委托书）以及委托人的工作证或身份证复印件。（3）公司法定代表人签署的变更登记申请书（登记机关所发的格式文本）。（4）根据变更的事项，提交相应的文件：（A）名称变更的，需办理企业名称预先核准通知书以及公告；（B）经营范围变更的，法律、行政法规规定必须报经审批的项目的，提供国家有关部门的批准文件（前置审批）；（C）住所变更的，提供住所证明，租赁房屋需提交租赁协议书，协议期限必须一年以上（附产权证复印件）。（D）负责人变更的，董事会决议或任命书。（5）《营业执照》正副本。

第三、分公司注销登记应提交的文件和材料。（1）申请报告。（2）企业法定代表人签署的注销登记申请书（登记机关所发的格式文本）。（3）全体股东指定代表或者共同委托人的证明（委托书）以及被委托人的工作证或身份证复印件。（4）董事会决议。（5）法律、行政法规规定应当提交的其他文件。（6）《营业执照》正副本。

以上有限责任公司设立、变更、注销登记；股份有限公司设立、变更、注销登记；分公司设立、变更、注销登记所依据的法律、法规是：《中华人民共和国公司法》；《中华人民共和国公司登记管理条例》。

（五）非公司企业法人开业、变更、注销登记的行政许可应提交的文件和材料。

第一、非公司企业法人开业登记应提交的文件和材料。（1）申请报告。（2）发起人的法人资格证明（加盖公章的企业法人营业执照）或者自然人身份证明。（3）企业法人委托人的证明（委托书）以及委托人的工作证或身份证复印件。（4）企业名称预先核准通知书。（5）组建负责人签署的企业法人设立登记申请书（登记机关所发的格式文本），并加盖组建单位公章和组建负责人签字。（6）主管部门或者审批机关的批准文件。（7）企业法人章程。（8）企业法定代表人的任职证明，企业法定代表人的履历表。（9）企业法定代表人的身份证明。（10）具有法定资格的验资机构出具的验资证明或国有资产管理部门出具的《国有资产产权登记表》。（11）企业的住所证明，租赁房屋需提交租赁协议书，协议期限必须一年以上（附产权证复印件）。（12）联营企业应提交联营协议。（13）法律、行政法规规定必须报经审批的项目的，国家有关部门的批准文件（前置审批）。

第二、非公司企业法人变更登记应提交的文件和材料。（1）申请报告。（2）企业法人委托人的证明（委托书）以及委托人的工作证或身份证复印件。（3）主管部门审查同意的文件。（4）企业法定代表人签署的变更登记申请书（登记机关所发的格式文本）。（5）根据变更的事项，提交相应的文件：（A）名称变更的，需办理企业名称预先核准通知书以及公告；（B）经营范围变更的，法律、行政法规规定必须报经审批的项目，提供国家有关部门的批准文件（前置审批）；（C）注册资金变更的，出具具有法定资格的验资机构出具的验资证明或国有资产管理部门出具的《国有资产产权登记表》；（D）住所变更的，提供住所证明，租赁房屋需提交租赁协议书，协议期限必须一年以上（附产权证复印件）；（E）法定代表人变更的，上级主管部门任免职书以及任职证明表，履历表，身份证明（复印件）；（F）主管部门变更的，需重新提交章程、双方主管部门同意变更的协议。（6）《企业法人营业执照》正副本。

第三、非公司企业法人注销登记应提交的文件和材料。（1）申请报告。（2）全体股东指定代表或者共同委托人的证明（委托书）以及被委托人的工作证或身份证复印件。（3）企业法定代表人签署的注销登记申请书（登记机关所发的格式文本）。（4）原主管部门审查同意的文件。（5）主管部门或者清算组织出具的负责清理债权债务的文件或者清理债务完结的证明。（6）《企业法人营业执照》正副本。（7）法律、行政法规规定应当提交的其他文件。

（六）非公司企业营业开业、变更、注销登记的行政许可应提交的文件和材料。

第一、非公司企业营业开业登记应提交的文件和材料。（1）申请报告。（2）非公司企业法人资格证明（《企业法人营业执照》需加盖公章）。（3）企业法定代表人签署的开业登记申请书（登记机关所发的格式文本）。（4）企业法人委托人的证明（委托书）以及委托人的工作证或身份证复印件。（5）企业名称预先核准通知书。（6）负责人的任职文件。（7）住所证明，租赁房屋需提交租赁协议书，协议期限必须一年以上（附产权证复印件）。（8）法律、行政法规规定必须报经审批的项目，提供国家有关部门的批准文件（前置审批）。

第二、非公司企业变更登记应提交的文件和材料。（1）申请报告。（2）企业法人委托人的证明（委托书）以及委托人的工作证或身份证复印件。（3）企业法定代表人签署的变更登记申请书（登记机关所发的格式文本）。（4）根据变更的事项，提交相应的文件：（A）名称变更的，需办理企业名称预先核准通知书以及公告；（B）经营范围变更，法律、行政法规规定必须报经审批的项目的，提供国家有关部门的批准文件（前置审批）；（C）住所变更的，提供住所证明，租赁房屋需提交租赁协议书，协议期限必须一年以上（附产权证复印件）；（D）负责人变更的，出具企业法人的任职文件。（5）《营业执照》正副本。

第三、非公司企业注销登记应提交的文件和材料。（1）申请报告。（2）企业法人指定的代表或者共同委托人的证明（委托书）以及被委托人的工作证或身份证复印件。（3）企业法定代表人签署的注销登记申请书（登记机关所发的格式文本）。（4）上级部门或企业法人的批准文件。（5）法律、行政法规规定应当提交的其他文件。（6）《营业执照》正副本。

以上非公司企业法人开业、变更、注销登记；非公司企业营业开业、变更、注销登记所依据的法律、法规、行政规章是：《中华人民共和国企业法人登记管理条例》、《中华人民共和国企业法人登记管理条例施行细则》。

（七）外商投资企业设立、变更、注销登记的行政许可应提交的文件和材料。

第一、外商投资企业设立登记应提交的文件和材料。（1）书面申请。（2）法定代表人签署的《外商投资企业登记申请书》（登记机关所发的格式文本）。（3）企业名称登记核准通知书。（4）审批部门关于 合同、章程的批复。（5）批准证书副本。（6）合同、章程。（7）国有企业若以实物投资，必须提供国有资产管理部门的确认文件。（8）外方投资者的银行资信证明。（9）董事会成员任职文件。（10）董事签字及总经理登记备案表。（11）董事身份证明。（12）住所证明，房屋产权证或土地使用证，若是租赁还需提供租赁期限至少一年的租赁协议。

第二、外商投资企业变更登记应提交的文件和材料。（1）董事会决议。（2）原审批部门的批复及批准证书副本。（3）合同、章程修改文本。（4）由法定代表人签署的《外商投资企业变更登记申请书》（登记机关所发的格式文本）。（5）根据变更的事项，提交相>:请记住我站域名/税务机关出具的缴纳企业所得税的完税证明。

第三、外商投资企业注销登记应提交的文件和材料。（1）董事会决议。（2）由法定代表人签署的《外商投资企业（分支、办事机构）注销登记申请书》（登记机关所发的格式文本）。（3）审批部门关于企业注销的批复。（4）税务机关出具的完税证明。（5）海关出具的完税证明。（6）清算小组提供的并经董事会认可的清算报告，包括董事会或清算小组委托审计机构出具的清算审计报告。（7）企业法人营业执照正副本。

（八）外商投资股份公司设立、变更、注销登记的行政许可应提交的文件和材料。

第一、外商投资股份公司设立登记应提交的文件和材料。（1）由法定代表人签署的书面申请。（2）由法定代表人签署的外商投资企业登记申请书（登记机关所发的格式文本）。（3）企业名称登记核准通知书。（4）审批部门的批复，募集设立的股份有限公司还应提交国务院证券管理部门的批准文件。（5）批准证书副本。（6）创立大会的会议记录；（7）董事会、监事会决议。（8）公司章程。（9）筹办公司的财务审计报告。（10）验资报告；（11）国有企业若以实物投资，必须提供国有资产管理部门的确认文件。（12）投资者的银行资信证明；（13）投资各方董事会成员任职文件。（14）董事、监事签字及总经理登记备案表。（15）董事、监事身份证明。（16）住所的使用证明，房屋产权证或土地使用证，若是租赁还需提供租赁期限至少一年的租赁协议。

第二、外商投资股份公司变更登记应提交的文件和材料。（1）股东大会决议。（2）由法定代表人签署的《外商投资企业变更登记申请书》（登记机关所发的格式文本）。（3）原审批部门的批复及批准证书副本（变更非生产场地及董事、监事成员名称除外）。（4）营业执照正副本。（5）公司章程修改文本（变更住所及董事、监事成员名称除外）。变更名称、经营期限及经营范围、增加注册资本仅提交以上材料，变更其他登记注册事项还需另外提交的材料是：（A）变更住所的须提供住所使用证明复印件；（B）办理股权转让的须提供股权转让协议书、新投资方的开业证明及银行资信证明，涉及国有资产转让的须经国有资产管理部门评估的确认文件；（C）减少注册资本的须提供企业在省、市级以上报纸刊登的3次公告；（D）办理法定代表人、董事、监事变更登记的须提交股东大会决议原件及有效身份证明，办理法定代表人变更的还需董事会决议；（E）垮区域迁移登记须提交两地审批机关同意的批复及住所使用证明；（F）变更投资方名称的须提供新的投资方的合法开业证明。（6）对外投资需提供：（A）资产负债表；（B）法定验资机构出具的注册资本已缴足的验资报告；（C）无违法经营记录的说明；（D）税务机关出具的缴纳企业所得税的完税证明；。

第三、外商投资股份公司注销登记应提交的文件和材料。（1）股东大会决议。（2）由法定代表人签署的外商投资企业（分支、办事机构）注销登记申请书（登记机关所发的格式文本）。（3）审批部门关于企业注销的批复（经营期限已到的除外）。（4）税务机关出具的完税证明。（5）海关出具的完税证明。（6）清算小组提供的并经股东会认可的清算（包括股东会、或清算小组委托审计机构的清算审计报告）报告原件。（7）企业法人营业执照正副本。

以上外商投资企业设立、变更、注销登记，外商投资股份公司设立、变更、注销登记依据的法律、法规、行政规章是：《公司法》；《公司登记管理条例》；《中外合资经营企业法》；《中外合资经营企业法实施条例》；《中外合作经营企业法》；《中外合作经营企业法实施细则》；《外资企业法》；《外资企业法实施细则》；《企业法人登记管理条例》；《企业法人登记管理条例施行细则》。

（九）合伙企业设立、变更、注销登记的行政许可应提交的文件和材料。

第一、合伙企业设立登记应提交的文件和材料。（1）全体合伙人共同签署的书面申请。（2）全体合伙人共同签署的设立登记申请书（登记机关所发的格式文本）。（3）企业名称预先核准通知书。（4）全体合伙人指定的代表或共同委托的机构的委托书。（5）全体合伙人的身份证明。（6）全体合伙人的职业状况承诺书。（7）从业人员名单；（8）出资权属证明。（9）合伙协议书。（10）担任执行合伙事务合伙人的证明。（11）企业住所证明：租房协议、产权证明。（12）法律、行政法规规定必须报经审批的项目的，提供国家有关部门的批准文件（前置审批）。

第二、合伙企业变更登记应提交的文件和材料。（1）全体合伙人签名的书面申请。（2）全体合伙人签名的变更申请书（登记机关所发的格式文本）。（3）全体合伙人指定的代表或共同委托的机构的委托书。（4）根据变更的事项，提交相应的文件：（A）名称变更的，提交企业名称预先核准通知书；（B）住所变更的，提交租房协议、产权证明；（C）出资额、出资方式和合伙人姓名变更的，提交全体合伙人签名的入伙协议；新合伙人身份证明；全体合伙人签名的退伙协议；合伙协议修改书；（D）经营范围变更的，法律、行政法规规定必须报经审批的项目的，提供国家有关部门的批准文件（前置审批）。（5）营业执照正副本。

第三、合伙企业注销登记应提交的文件和材料。（1）全体合伙人或清算人签署的书面申请。（2）全体合伙人或清算人签署的注销登记申请书（登记机关所发的格式文本）。（3）全体合伙人或清算人签署的清算报告、债务清偿保证书、完税证明。（4）全体合伙人指定的代表或共同委托的机构的委托书，人相关证明文件。（5）营业执照正副本。（6）分支机构已办理注销登记的证明。

合伙企业设立、变更、注销 登记依据的法律、法规是：《合伙企业法》、《合伙企业登记管理办法》。

（十）个人独资企业设立、变更、注销登记的行政许可应提交的文件和材料。

第一、个人独资企业设立登记应提交的文件和材料。（1）书面申请（载明：企业的名称和住所、投资人的姓名和住所、投资人的出资额和出资方式、经营范围及方式）。（2）投资人签署的个人独资企业设立登记申请书（登记机关所发的格式文本）。（3）企业名称预先核准通知书。（4）申请人身份证明。（5）职业状况承诺书。（6）企业住所证明：租房协议书、产权证明。（7）法律、行政法规规定必须报经审批的项目的，提供国家有关部门的批准文件（前置审批）。（8）如委托，应提供投资人的委托书及人相关证明文件。

第二、个人独资企业变更登记应提交的文件和材料。（1）书面申请（载明：原登记事项及申请变更的事项）。（2）投资人签署的变更登记申请书（登记机关所发的格式文本）。（3）根据变更事项，提交相应的文件：（A）名称变更的，需提交企业名称预先核准通知书；（B）住所变更的，提交租房协议、产权证明；（C）出资额和出资方式变更：出资方式由个人财产出资变更为家庭共有财产出资的，须由全体 家庭成员在《个人独资企业变更登记申请书》上签名；出资方式由家庭共有财产变更为个人财产出资的，应登报公告；（D）投资人变更：转让协议、继承文件；新投资人户籍证明、身份证明；债权债务的承担情况；公告材料；（E）经营范围变更，法律、行政法规规定必须报经审批的项目的，提供国家有关部门的批准文件（前置审批）。（4）营业执照正副本。（5）如委托他人，应提交投资人的委托书及人的相关证明文件。

第三、个人独资企业注销登记应提交的文件和材料。（1）书面申请。（2）投资人、清算人签署的注销登记申请书（登记机关所发的格式文本）。（3）投资人或清算人签署的清算报告、债权债务保证书、完税证明。（4）营业执照正副本。（5）如委托他人，应提交投资人的委托书及人的相关证明文件。（6）分支机构已经办理注销登记的相关证明材料。

个人独资企业设立、变更、注销登记依据的法律、法规是：《个人独资企业法》、《个人独资企业登记管理办法》。

（十一）个体工商户开业、变更、歇业登记的行政许可应提交的文件和材料。

第一、个体工商户开业登记应提交的文件和材料。（1）书面申请。（2）身份证明：申请人提供本人身份证。（3）职业状况证明：待业证明或下岗证明；离、退休证；辞退职工、停薪留职人员证明文件；农村村民凭村民委员会证明；法律法规允许的其他人员的证明。（4）经营场地证明： 租房协议书、产权证明；进入各类市场内经营的需经市场管理办公室盖章批准；利用公共空地、路边弄口等公用部位作经营场地的应提供市政、城管、土地管理等有关职能部门的批准件或许可证。（5）申请人签名的开业申请书（登记机关所发的格式文本）。（6）经营范围涉及法律、行政法规规定必须报经审批的项目的，提供国家有关部门的批准文件（前置审批）。

第二、个体工商户变更登记应提交的文件和材料。（1）书面申请（原登记的具体事项及申请变更的事项）。（2）变更登记申请表（登记机关所发的格式文本）。（3）营业执照正副本。

第三、个体工商户歇业登记应提交的文件和材料。（1）书面申请。（2）歇业登记申请表。（3）完税证明、债权债务的清理情况。（4）营业执照正副本。

个体工商户开业、变更、歇业登记依据的法规、行政规章是：《城乡个体工商户管理暂行条例》；《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》。

（十二）企业年度检验的行政许可应提交的文件和材料。企业申报年检须提交下列文件：（1）年检报告书（登记机关所发的格式文本）。（2）营业执照正副本。（3）企业法人年度资产负债表和损益表（会计师事务所、审计师事务所出具的年检验资报告）。（4）其它应当提交的材料。

非法人分支机构，除提交（1）（2）项所列文件外，还应当提交所属法人营业执照复印件。营业执照复印件应当加盖登记机关的公章。公司和外商投资企业应当提交年度审计报告。

新设立不足一个会计年度的企业法人和按照章程规定出资期限到期的外商投资企业，应当提交验资报告。登记主管机关要求进行验资的其它企业，也应当提交验资报告。

企业年度检验依据的法规、行政规章是：《公司登记管理条例》、《企业法人登记管理条例》、《合伙企业登记管理办法》、《个人独资企业登记管理办法》、《企业年度检验办法》。

（十三）外国企业常驻代表机构的设立、变更、注销登记的行政许可应提交的文件和材料。

第一、外国企业常驻代表机构的设立登记应提交的文件和材料。（1）《外国（地区）企业常驻代表机构登记申请表》。（2）批准证书。（3）企业的申请报告。（4）境外企业的开业证明和银行资信证明。（5）首席代表和一般代表的任命书及其简历和有效身份证明。（6）住所使用证明，房屋产权证或土地使用证，若是租赁还需提供租赁期限至少一年的租赁协议。（7）其他有关材料。

延期登记需要提供的材料。（1）首席代表签字的《外国（地区）企业常驻代表机构变更登记表》。（2）批准证书。（3）申请报告和工作小结。（4）原登记证件。

第二、外国企业常驻代表机构的变更登记应提交的文件和材料。

1、变更地址的需要提供的材料：（1）首席代表签字的《外国（地区）企业常驻代表机构变更登记表》。（2）批准证书。（3）申请报告。（4）住所使用证明，房屋产权证或土地使用证，若是租赁还需提供租赁期限至少一年的租赁协议。（5）原登记证（原件）。

2、变更代表需要提供的材料：（含增加代表或减少代表）。（1）首席代表签字的《外国（地区）企业常驻代表机构变更申请表》和代表本人签字的《代表登记表》。（2）批准证书。（3）变更代表、增加代表或减少代表的申请书（境外公司董事长签字）。（4）首席代表和代表的任免书（境外公司董事长签字）。（5）首席代表和代表简历。（6）首席代表和代表的身份证明（身份证、护照等）。（7）常驻代表机构登记证。

3、变更名称需要提供的材料：（1）首席代表签字的《外国（地区）企业常驻代表机构变更申请表》。（2）批准证书。（3）变更名称申请书（董事长签字）。（4）公司所在国（地区）有关变更名称的注册证明（原件或加盖企业公章的复印件）；（5）原登记证和代表证。

4、变更业务范围需要提供的材料：（1）首席代表签字的《外国（地区）企业常驻代表机构变更申请表》。（2）批准证书（原件）。（3）变更业务范围的申请书。（4）原登记证。

第三、外国企业常驻代表机构的注销登记应提交的文件和材料。（1）首席代表签字的《外国（地区）企业常驻代表机构注销申请表》。（2）境外公司董事长签字的注销申请书。（3）税务机关出具的完税证明。（4）海关出具的结清海关手续证明。（5）原登记证和代表证公章。

依据的法规是：《关于外国企业常驻代表机构的登记管理办法》。

二、申请广告经营的行政许可应提交的文件和材料。

（一）申请店堂广告的行政许可应提交的文件和材料。（1）营业执照（广告经营许可证）或其他有关法定主体资格的证明文件。（2）店堂、牌匾广告样稿、效果图（标明规格尺寸）。（3）店堂、牌匾广告设置位置的合法使用证明。（4）店堂、牌匾广告施工、设施用电安全承诺书。（5）广告管理法规规定应提交的其他有关证明文件。

依据的行政规章是：《店堂广告管理暂行办法》。

（二）申请房地产广告的行政许可应提交的文件和材料。（1）房地产开发企业、房地产权利人、房地产中介服务机构的营业执照或者其它主体资格证明。（2）建设主管部门颁发的房地产开发企业资质证书。（3）土地主管部门颁发的项目土地使用权证明。（4）工程竣工验收合格证明。（5）房地产项目预售、出售广告，应当具有地方政府建设主管部门颁发的预售、销售许可证证明；出租、项目转让广告，应当具有相应的产权证明。（6）中介机构所的房地产项目广告，应当提供业主委托证明。（7）工商行政管理机关规定的其它证明。

依据的行政规章是：《房地产广告暂行规定》

（三）申请广告显示屏的行政许可应提交的文件和材料。（1）营业执照。（2）广告经营许可证。（3）可行性研究报告。（4）上级主管部门批准文件。（5）场地使用协议。（6）设置地点依法律、法规需经政府有关部门批准的，应当提交有关部门的批准文件。（7）广告显示屏主办单位制定的内部管理制度。（8）经营单位负责人情况证明。（9）专职审查人员的资格证明。（10）凡在户外设置的，应当同时按《户外广告登记管理规定》的要求，办理户外广告登记。

依据的行政规章是：《广告显示屏管理办法》

（四）申请户外广告的行政许可应提交的文件和材料。（1）营业执照，（2）广告经营许可证。（3）广告合同。（4）场地使用协议。（5）广告设计样稿。（6）广告设置地点，依法律、行政法规需经政府有关部门批准的，应当提交有关部门出具的批准文件。（7）户外广告设施效果图。（8）其他有关证明及材料。

依据的行政规章是：《户外广告登记管理规定》。

（五）申请化妆品广告的行政许可应提交的文件和材料。（1）营业执照。（2）《化妆品生产企业卫生许可证》。（3）《化妆品生产许可证》。（4）美容类化妆品，必须持有省级以上化妆品检测站（中心）或者卫生防疫站出具的检验合格的证明。（5）特殊用途化妆品，必须持有国务院卫生行政部门核发的批准文号。（6）化妆品如宣称为科技成果的，必须持有省级以上轻工行业主管部门颁发的科技成果鉴定书。（7）广告管理法规、规章所要求的其它证明。

广告客户申请进口化妆品广告，必须持有下列证明材料：（1）国务院卫生行政部门批准化妆品进口的有关批件。（2）国家商检部门检验化妆品合格的证明。（3）出口国（地区）批准生产该化妆品的证明文件（应附中文译本）。

依据的行政规章是：《化妆品广告管理办法》

（六）申请酒类广告的行政许可应提交的文件和材料。（1）营业执照及生产、经营资格的证明文件。（2）经国家规定或者认可的省辖市以上食品质量检验机构出具的该酒符合质量标准的检验证明。（3）境外生产的酒类商品广告，应当有进口食品卫生监督检验机构批准核发的卫生证书。（4）确认广告内容真实性的其他证明文件。

经卫生行政部门批准的有医疗作用的酒类商品，其广告依照《药品广告审查办法》和《药品广告审查标准》进行审批。

依据的行政规章是：《酒类广告管理办法》。

（七）申请临时性广告的行政许可应提交的文件和材料。（1）广告经营申请单位负责人签署的包括广告经营时间、地点、广告经营范围、广告征集地、广告收费标准等内容的申请报告。（2）活动主办单位委托广告经营单位承办广告业务的委托书和各自权利、义务的协议书。（3）主办单位就该项活动合法性、公益性所提供的可行性报告。（4）政府主管部门的批准文件。（5）临时性活动的经费预算。（6）广告专业人员和广告审查员名单、广告管理制度。（7）临时性广告经营额在50万元以上，需提供就该项活动结束后进行审计的审计委托书。（8）法律、法规规定应当提交的其他证明文件。

依据的行政规章是：《临时性广告管理办法》。

（八）申请食品广告的行政许可应提交的文件和材料。（1）营业执照。（2）卫生许可证。（3）保健食品广告，应当具有或者提供国务院卫生行政部门核发的《保健食品批准证书》、《进口保健食品批准证书》；（4）新资源食品广告，应当具有或者提供国务院卫生行政部门的新资源食品试生产卫生审查批准文件或者新资源食品卫生审查批准文件。（5）特殊营养食品广告，应当具有或者提供省级卫生行政部门核发的准许生产的批准文件。（6）进口食品广告，应当具有或者提供输出国（地区）批准生产的证明文件，口岸进口食品卫生监督检验机构签发的卫生证书，中文标签。（7）关于广告内容真实性的其他证明文件。

依据的行政规章是：《食品广告暂行规定》。

（九）申请印刷品广告的行政许可应提交的文件和材料。（1）载明商品（服务）名称、形式、时间、地点（区域）、数量的申请报告。（2）办理登记手续的委托协议书。（3）广告经营者营业执照和广告经营许可证。（4）广告样稿。（5）广告管理法规规定应当提交的其他证明材料。含有药品、医疗器械、农药、兽药、医疗、房地产、保健食品、化妆品内容的印刷品广告以及法规规定实施登记的印刷品广告向工商局办理登记手续，提供其他部门的审批文件。

依据的行政规章是：《印刷品广告管理办法》。

三、其他方面申请的行政许可应提交的文件和材料。

（一）经纪资格认定的行政许可应提交的文件和材料。（1）申请人的身份证明。（2）已考试合格，具有从事经纪活动所需要的知识和技能。（3）住所证明。（4）有一定的资金。（5）申请经纪资格之前连续三年以上没有犯罪和经济违法行为记录的证明。

依据的行政规章是：《经纪人管理办法》。

（二）申请开办商品展销会的行政许可应提交的文件和材料。（1）举办单位具备法人资格的有效证件。（2）举办商品展销会的申请书，内容包括：商品展销会名称，起止日期、地点，参展商品类别，举办单位银行帐号，举办单位会务负责人员名单，商品展销会筹备办公室地址、联系电话等。（3）商品展销会场地使用证明。（4）商品展销会组织实施方案。（5）其他需要提交的文件。依据的行政规章是：《商品展销会管理办法》。

（三）开办商品交易市场的行政许可应提交的文件和材料。（1）申请报告。（2）可行性论证报告。（3）土地、房屋所有或使用证明。（4）当地人民政府或其授权部门批准开办市场的文件。（5）市场负责人的任用及身份证明。（6）国家有特别规定的其他文件或证明。（7）属于联合开办市场的，应当同时提交联办各方共同签署的协议书。

依据的行政规章是：《商品交易市场登记管理办法》。

无犯罪记录证明申请书范文第5篇

一、试点要求与工作步骤

小额贷款公司试点工作以科学发展观为指导，积极试点、有序推进，建章立制、严格准入，明确职责、规范运行，监管有力、防范风险，切实为本市“三农”和小企业提供金融服务。

按照市政府的统一部署，在本市部分符合条件的区（县）开展小额贷款公司试点工作，每区（县）1～2家，成熟一家，推出一家。在总结试点经验的基础上，根据运行效果、市场需求等实际情况，适时扩大试点范围。

二、准入资格与运营要求

（一）准入资格

小额贷款公司是由自然人、企业法人与其他社会组织投资设立，不吸收公众存款，经营小额贷款业务的有限责任公司或股份有限公司。小额贷款公司主要发起人为企业法人，注册地且住所在试点区（县），管理规范、信用良好、实力雄厚，净资产不低于5000万元、资产负债率不高于70%、连续三年赢利且利润总额在1500万元以上（在崇明县，小额贷款公司主要发起人的要求可适当降低）。其他股东原则上为所在试点区（县）的投资人。

小额贷款公司的注册资本来源必须真实合法，全部为实收货币资本，一次足额缴纳，不得以借贷资金和他人委托资金入股。试点期间，有限责任公司初始注册资本不得低于2000万元（崇明县1000万元），股份有限公司初始注册资本不得低于5000万元（崇明县2000万元）。对于规范经营、运行良好且需要补充资本的小额贷款公司，一年后允许增资扩股。

小额贷款公司应具有合理的股权结构。主要发起人一般不超过两个，单个主要发起人及其关联方合计持股不得超过20%，两个主要发起人及其关联方合计持股各不得超过15%，其他单个股东及其关联方合计持股不得超过10%，单个股东持股不得低于1%。主要发起人股权3年内不得转让、质押，其他股东一年内不得转让、质押。

申请成为小额贷款公司的高管人员，应具备与其履行职责相适应的金融知识和从业经验。

（二）运营要求

1.资金来源

小额贷款公司资金来源为股东缴纳的资本金、捐赠资金，以及来自不超过两个银行业金融机构的融入资金，融入资金余额不超过资本净额的50%。

2.资金运用

小额贷款公司业务范围为发放贷款及相关的咨询活动，必须在所在区（县）经营。小额贷款公司发放贷款应坚持“小额、分散”原则，鼓励小额贷款公司面向所在区（县）的“三农”与小企业提供信贷服务，着力扩大客户数量和服务覆盖面。同一借款人的贷款余额不得超过小额贷款公司资本净额的5%，50%以上的借款人贷款余额不超过50万元。小额贷款公司不得向股东及其关联方发放贷款。

小额贷款公司按照市场化原则经营，贷款利率上限放开，但不得超过司法部门规定的上限，下限为中国人民银行公布的同期同档次基准利率的0.9倍，具体浮动幅度按照市场原则自主确定。

3.风险内控

小额贷款公司应建立发起人承诺制度，公司股东应与小额贷款公司签订承诺书，承诺自觉遵守公司章程，参与管理并承担风险。

小额贷款公司应按照《公司法》要求健全公司治理结构，明确股东、董事、监事和经理之间的权责关系，制定稳健有效的议事规则、决策程序和内审制度，提高公司治理的有效性。

小额贷款公司应建立健全贷款管理制度，明确贷前调查、贷中审查和贷后检查，严把信贷闸门。小额贷款公司应根据自身情况建立起审慎规范的资产分类制度，完善贷款损失准备计提制度，确保资产损失准备充足率始终保持在100%以上，全面覆盖风险。

小额贷款公司应加强内部控制，建立健全企业财务会计制度，真实全面反映企业业务和财务活动。同时,建立信息披露制度，定时向公司股东、主管部门、向其提供融资的银行业金融机构、有关捐赠机构披露财务、经营、融资等信息，必要时向社会公开披露。向小额贷款公司提供融资的银行业金融机构应将融资信息及时报送小额贷款公司所在区（县）政府，并跟踪监督小额贷款公司融资的使用情况。

三、工作机制与批准程序

（一）工作机制

成立*市小额贷款公司试点工作推进小组（下称“推进小组”），由市政府分管领导担任负责人，推进小组成员单位包括市金融办、人民银行*分行、*银监局、市工商局、市农委、市经委、市财政局、市公安局、市政府法制办。

推进小组的主要职能，一是统筹小额贷款公司试点工作；二是审定小额贷款公司试点区（县）；三是协调解决小额贷款公司试点过程中的有关问题；四是指导区（县）政府及相关部门做好小额贷款公司监督管理和风险处置工作。

市金融办为本市小额贷款公司试点工作的主管部门，除承担推进小组日常工作外，其主要职能为，一是负责受理区（县）试点申请；二是负责复审小额贷款公司试点申请等事项；三是负责对小额贷款公司年度分类评价；四是督促区（县）政府及相关部门做好对小额贷款公司的日常监督管理和风险处置工作。

开展试点的区（县）政府的主要职能，一是负责筛选本区（县）的试点对象，预审小额贷款公司设立申请；二是对小额贷款公司进行日常监管，对其服务“三农”和小企业情况进行测评；三是承担小额贷款公司试点风险防范与处置责任。

（二）批准程序

1.区（县）试点申请及批准

有试点意向的区（县）政府向市金融办递交试点申请书。试点申请书至少包括以下内容：

（1）背景情况介绍。包括区（县）经济金融及“三农”和小企业情况；设立小额贷款公司的必要性和可行性。

（2）试点工作方案。内容包括试点组织领导，应明确负责小额贷款公司试点申报初审、日常监管、服务测评、风险处置的具体部门；符合相关条件及有申报意向的小额贷款公司主要发起人的基本情况；其他发起人及股东的基本情况；试点步骤与工作安排；其他需要说明的问题。

（3）风险处置承诺。落实属地管理责任，对小额贷款公司经营情况进行日常监管，定期检查，负责处置小额贷款公司违规、违法经营产生的不稳定因素，承诺承担风险防范与处置责任。

市金融办审核区（县）试点申请书后，报推进小组审定。经推进小组审定试点的区（县）政府，应对本地区符合相关条件及有申报意向的小额贷款公司主要发起人进行筛选，并报推进小组。

2.小额贷款公司试点申请及批准

经试点区（县）政府筛选的小额贷款公司主要发起人应向所在区（县）政府递交小额贷款公司设立申请材料，包括：

（1）设立小额贷款公司申请书。内容包括小额贷款公司的组织形式、拟定名称、拟注册资本、拟注册地、业务范围等。

（2）公司设立方案。内容包括小额贷款公司的设立步骤和时间安排；注册资本、股东名册及其出资额、出资比例；公司章程草案及管理制度，包括业务管理制度、财务管理制度、风险监控制度、信息披露制度；拟任高管人员简历、身份证复印件。

（3）股东基本情况。主要发起人按规定提供详细情况及有关资料。企业法人投资人必须提交营业执照复印件、经审计的财务报表，并满足无犯罪记录、无不良信用记录的条件；自然人投资人须提交身份证复印件、个人简历、入股资金来源证明，并满足有完全民事行为能力、无犯罪记录和不良信用记录的条件；其他社会组织须提交相关资格证明材料。

（4）责任承诺书。股东承诺自愿出资入股小额贷款公司，资金来源真实合法；上报申请材料真实、准确、完整；自觉遵守国家、本办法和本市相关规定，遵守公司章程。

（5）法律意见书。律师事务所出具法律意见书，内容包括小额贷款公司出资人及关联情况，公司设立情况，以及是否有重大违法、违规行为。

（6）营业场所所有权或使用权的证明文件。

（7）公安、消防部门出具的营业场所安全、消防设施合格证明。

（8）工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》。

（9）依法设立的验资机构出具的验资报告。

（10）政府要求的其他材料。

上述部分材料可在预审后提供。

区（县）政府在收到小额贷款公司主要发起人递交的申请材料的15个工作日内，完成预审。

试点区（县）政府将通过预审的小额贷款公司设立申请材料和预审意见上报推进小组。推进小组征求有关成员意见后，由市金融办在15个工作日内，做出同意与否的决定。

3.工商登记

小额贷款公司申请人凭市金融办批准批文，依法向工商行政管理部门办理登记手续并领取营业执照。此外，还应在5个工作日内向当地公安机关、*银监局和人行*分行报送相关资料。

4.变更等事项

小额贷款公司变更、终止等事项，参照小额贷款公司设立的规定执行。

四、监督管理与风险处置

（一）监督管理

推进小组指导区（县）政府做好小额贷款公司日常监督管理工作。推进小组各成员单位按照各自职责做好工作。市金融办负责督促区（县）政府开展小额贷款公司日常监督管理。

各试点区（县）政府按照职能搞好日常监督管理。区（县）政府应明确具体职能部门，对小额贷款公司的风险管理、内部控制、资产质量、资产损失准备充足率、关联交易以及是否符合本办法要求、公司章程等方面实施持续、动态监管，牵头进行现场检查；定期接收小额贷款公司财务、经营、融资等信息，并及时向推进小组报告；每季度向推进小组报告小额贷款公司经营等基本情况；每年度对小额贷款公司的经营业绩、内部控制、合规经营等方面进行综合评价，评价结果提交推进小组。

（二）风险处置

小额贷款公司应接受社会监督，不得进行任何形式的非法集资。

小额贷款公司在经营过程中若出现下列情形之一，由所在地的区（县）政府责令改正；情节特别严重的，由相关部门依法进行处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

1.未经批准设立小额贷款公司的；

2.未经批准变更的；

3.资金来源、运用违反相关规定的；

4.拒绝或阻碍主管部门检查监督的；

5.不按照本办法规定上报有关情况的；

6.政府规定的其他情况。

区（县）政府承担小额贷款公司试点的风险防范与处置责任。

五、扶持措施

试点区（县）政府和市政府有关部门可对小额贷款公司制定相应扶持措施。

市金融办会同*银监局、人民银行*分行等组织开展试点区（县）和小额贷款公司的政策宣传和试点培训。

无犯罪记录证明申请书范文第6篇

目录

一、刑事律师工作之阅卷

（一）申请阅卷的时间

（二）阅卷流程

（三）阅卷时需着重了解的事项

二、刑事律师工作之法律文书初稿

（一）辩护意见或辩护词初稿

（二）质证意见初稿

三、刑事律师工作之会见

（一）会见前备忘

（二）会见流程

（三）会见交流提纲

（四）会见目标

（五）会见注意事项

四、刑事律师工作之调查取证

（一）审查阶段的取证方式

（二）律师自行调查取证的要求

（三）律师制作调查笔录的内容

五、刑事律师工作之向检察院提出律师意见

（一）适用情形

（二）意见分类

六、刑事律师工作之变更强制措施

（一）申请条件

（二）申请解除取保候审、监视居住

（三）常见取保候审适用的情形

（四）较难适用取保候审的情形

（五）与犯罪嫌疑人及其家属讲解取保候审

（六）申请变更强制措施为取保候审

七、刑事律师工作之申诉或控告

（一）申诉或控告的情形

（二）受理部门

（三）搜集侵犯犯罪嫌疑人权利相关证据

（四）申诉或控告书的内容

决胜于庭前，刑事案件审查阶段律师工作的质量将直接影响辩护效果的实现。本文将系统归纳刑事律师在审查阶段的具体工作，承接前文《刑事案件侦查阶段律师工作流程》。对于刑事律师从审查阶段才介入案件的，有关委托手续、与办案机关取得联系、研究案件罪名及辩点的流程不再累赘，如需了解可参见前文。

一、刑事律师工作之阅卷

（一）申请阅卷的时间

自检察院对案件审查之日起。

（二）阅卷流程

1. 向检察院预约阅卷时间；

2. 持律师事务所信函、授权委托书及律师证；复印卷宗，或带上便携式扫描仪、相机、足够容量的手机现场拍摄卷宗，或带上U盘拷贝电子卷宗（如有电子卷宗）；

3. 案卷拿到手后，需核对卷宗材料是否齐全，以免漏下卷宗材料；

4. 取回案卷后，制作卷宗索引表；

5. 根据案件情况制作阅卷计划；

6. 阅读时通过图表、摘录等方法制作阅卷笔录；

7. 如研读卷宗过程中发现证据有疑点、关键信息拍照或复印不清晰，需要再次到法院查阅的，应电话预约并告知需要查阅的卷宗编号。

（三）阅卷时需着重了解的事项

1. 犯罪嫌疑人的自然情况；

2. 涉嫌犯罪的时间、地点、动机、目的、手段、后果及其他可能影响定罪量刑的法定、酌定情节等；

3. 犯罪嫌疑人无罪、罪轻的事实和材料；

4. 证人、鉴定人、勘验检查笔录制作人的自然情况；

5. 被害人的基本情况；

6. 办案手续和文书是否合法、齐备；

7. 技术性鉴定材料的来源、鉴定人是否具有鉴定资格、鉴定结论及其理由等；

8. 同案被告人的有关情况；

9. 有关证据的客观性、关联性和合法性，证据之间及证据本身的矛盾与疑点；

10. 相关证据能否证明意见书所述的犯罪事实及情况，有无矛盾与疑点；

11. 其他与案件有关的材料。

二、刑事律师工作之法律文书初稿

（一）辩护意见或辩护词初稿

（二）质证意见初稿

（本文为审查阶段的程序性归纳，对于以上法律文书的撰写要点不再展开。）

三、刑事律师工作之会见

（一）会见前备忘

1. 向看守所预约会见的时间；

2. 地图查找看守所方位，制定出行计划；

3. 需提前准备好的资料：（1）授权委托书；（2）律师会见在押犯罪嫌疑人介绍信（需写明律师执业证号、联系方式）；（3）律师执业证、实习律师证（如实习律师一同会见）；有些地方实习律师会见是需要侦查机关或者看守所同意的；（4）身份证（差旅及其他需要）；（5）笔、纸、印油等办公用品若干；（6）交流提纲；（7）《准予翻译人员参与会见的同意函》（如有，需由检察院出具此函件）。

（二）会见流程

1. 会见手续（递交介绍信、授权委托书，出示律师执业证，登记在押犯罪嫌疑人及律师信息）；

2. 按照交流提纲向犯罪嫌疑人了解案情、核实证据，制作律师会见笔录；

3. 完成会见笔录后交犯罪嫌疑人阅读或向其宣读，问是否有补充或修改，确认无误后由犯罪嫌疑人签名、按捺指纹；

4. 会见完毕与羁押场所办理犯罪嫌疑人交接手续。

（三）会见交流提纲

1. 了解犯罪嫌疑人的身体状况与精神状况；

2. 让犯罪嫌疑人回忆公诉人的每一个提问及其回答；

3. 结合案情有针对性地解释刑法中该罪名的有关规定及本案的辩点；

4. 就案件细节提问犯罪嫌疑人；

5. 向犯罪嫌疑人核实证据，听取其对相关证据的意见（对书证、物证进行辨认，告知鉴定意见、犯罪嫌疑人与被告人陈述不一致的地方），如果犯罪嫌疑人的陈述与卷宗记录不吻合，应询问真实情况，并要求就前后不一致的地方进行解释；

6. 了解办案人员对犯罪嫌疑人揭发他人重大犯罪事实等立功情形的调查情况；

7. 就辩护意见与犯罪嫌疑人进行沟通，确认是否同意或有新的补充；

8. 了解犯罪嫌疑人被采取强制措施过程中其人身权利是否受到侵犯，办案人员等是否存在逼供、诱供；

9. 告知审查、审判等具体流程和每阶段预计的时间。

（四）会见目标

1. 通过核实证据使犯罪嫌疑人了解、掌握办案机关认定其涉嫌犯罪的事实及相关证据；

2. 就证据进行交流，以做好辩护的准备；

3. 通过了解公诉人提问及犯罪嫌疑人答复，推测书的重点；

3. 通过交流判断犯罪嫌疑人是否有翻供的可能性。

（五）会见注意事项

1. 面对监管人员或侦查人员无理阻挠，应运用法律法规维护自身权益，也可以随身带上法律法规，在必要时以法条进行辩论；

2. 切忌在犯罪嫌疑人面前与办案人员、监管人员发生争执；

3. 面对犯罪嫌疑人的谎言，不必指责，但应告知他其他证据证明的事实，以及告知他其供述将在庭上质证、核实；

4. 对犯罪嫌疑人及其家属的违规要求，应以法律法规说明后果以及对本案的影响；

5. 遵守律师会见的法律法规；

6. 会见时与当事人谈话需根据其文化程度、阅历等综合因素，用最直白最清晰的语言交流。

四、刑事律师工作之调查取证

调查取证权是法律赋予刑事律师的一项权利，本贯穿刑事诉讼的各个阶段，但审查阶段律师通过阅卷对案件办案机关收集、掌握的证据有一定的了解，此时的调查取证更具有方向性。

（一）审查阶段的取证方式

1. 律师自行调查取证；

2. 申请检察院调查取证。

（二）律师自行调查取证的要求

1. 一般要由两人以上进行，并持律师事务所介绍信及律师执业证；

2. 向被害人或其近亲属、被害人提供的证人收集与本案有关材料的，应经他们同意，并经检察院许可；

3. 向证人或者其他单位和个人收集与案件有关的材料，但应事先征得本人同意，并在调查笔录上记明；

4. 调查过程中要坚持实事求是的原则，做好调查笔录，必要时可以录音、录像；

5. 收集物证、书证、视听资料原件，无法提取原件的，可以复制、拍照或者录像，并附证据提供者的证明。；

6. 在证据收集后尽早告知办案机关，并特别注意证据的来源、形式、收集方式、效力，保护好证据原件，防止灭失；其中，收集的有关犯罪嫌疑人不在犯罪现场、未达到刑事责任年龄、属于依法不负刑事责任的精神病人的证据，应当及时告知检察院；

7. 证据不宜由律师调取的，或者证据完好调取的难度较大的，应申请检察院取证。

（三）律师制作调查笔录的内容

1. 应当载明调查人、被调查人、记录人的姓名，调查的时间、地点；

2. 笔录内容应当有律师身份的介绍，被调查人的基本情况，律师对证人如实作证的要求，作伪证或隐匿罪证要负法律责任的说明；

3. 全面、准确地记录调查内容；

4. 经被调查人核对或者向其宣读，确认无误、无需修改后，签字并按捺指纹（盖章）确认；

5. 邀请有关人员在场见证，并在调查笔录上签名（看需要）。

五、刑事律师工作之向检察院提出律师意见

（一）适用情形

在研读案卷材料后，可根据事实和证据提出相关的意见，供检察机关在时参考。

（二）意见分类

1. 不意见；

2. 轻罪意见；

3. 认定从犯、胁从犯、初犯、自首、坦白、立功等意见；

4. 排除非法证据的意见；

5. 补充侦查的意见。

六、刑事律师工作之变更强制措施

我国刑事诉讼法规定了强制措施有拘传、取保候审、监视居住、拘留和逮捕五种，司法实践中较为常用的是拘留、逮捕和取保候审，拘传和监视居住较少采用。下文主要探讨申请取保候审的工作流程。

（一）申请条件

1. 取保候审《刑事诉讼法》第65条；监视居住《刑事诉讼法》第72条；注：对符合取保候审条件，但犯罪嫌疑人不能提出保证人，也不交纳保证金的，可以监视居住。

2. 超期羁押。

（二）申请解除取保候审、监视居住

1. 期限届满。《刑事诉讼法》规定取保候审期限最长不得超过12个月，监视居住最长不得超过6个月。

2. 发现犯罪嫌疑人不应当追究刑事责任。

（三）常见取保候审适用的情形

1. 犯罪数额不大、已退赃的职务犯罪案件；

2. 危害结果不大的破坏市场经济秩序的案件；

3. 经济赔偿等达成谅解的交通肇事案件；

4. 危害结果不大的未成年人案件；

5. 经济赔偿等达成谅解的故意伤害（轻伤）案、故意毁坏财物案件；

（四）较难适用取保候审的情形

1. 犯罪嫌疑人是流动人口；

2. 可能判处有期徒刑以上刑罚、不能适用缓刑的案件。

（五）与犯罪嫌疑人及其家属讲解取保候审

讲解内容：

1. 取保候审的使用条件（《刑事诉讼法》第65条）；

2. 保证方式及条件、保证金退还（《刑事诉讼法》第66、67、71条）；

3. 保证人、被取保候审人的义务、法律责任（《刑事诉讼法》第68、69条）；

4. 申请取保候审在司法实践中的难度；

5. 不承诺结果。

（六）申请变更强制措施为取保候审

申请书基本内容：

1. 申请人；

2. 犯罪嫌疑人涉嫌罪名、羁押情况；

3. 申请事项：请求变更强制措施为取保候审；

4. 事实与理由；

5. 证明申请书相关内容的证据；

6. 保证方式。

七、刑事律师工作之申诉或控告

辩护律师在侦查期间可以为犯罪嫌疑人申诉、控告（《刑事诉讼法》第36条）

（一）申诉或控告的情形

1. 侵犯犯罪嫌疑人的人身权利和人身自由。如刑讯逼供、监管人员不作为致使犯罪嫌疑人被关押人员殴打；采取强制措施法定期限届满，不予以释放、解除或者变更的。

2. 侵犯犯罪嫌疑人的财产权利。如应当退还取保候审保证金不退还的；对与案件无关的财物采取查封、扣押、冻结措施的；应当解除查封、扣押、冻结不解除的；贪污、挪用、私分、调换、违反规定使用查封、扣押、冻结的财物的。

3. 侵犯犯罪嫌疑人的程序性权利。如辩护权；知情权（告知回避权、聘请律师权利、鉴定意见、采取强制措施的理由、侦查终结的结果、补充侦查后的结果）。

（二）受理部门

向办理本案的人民检察院申诉或向上一级人民检察院申诉。人民检察院对申诉应当及时进行审查，情况属实的，通知有关机关予以纠正。

（三）搜集侵犯犯罪嫌疑人权利的相关证据

通过会见搜集；注意及时性；告知犯罪嫌疑人保存证据的方法。

（四）申诉或控告书的内容

1. 被的犯罪嫌疑人的基本情况；

2. 申诉或控告对象；

3. 违法的事实，包括时间地点等；

4. 初步的证据或者证据线索；

5. 法律依据；

无犯罪记录证明申请书范文第7篇

什么时候申请行政复议

根据《行政复议法》和《海关实施〈行政复议法〉办法》的规定，针对某海关具体行政行为提起行政复议申请的期限是自知道该具体行政行为之日起60日。若海关的具体行政行为（包括作为与不作为）是持续状态的，提出行政复议申请的期间自该具体行政行为终了之日起计算。因不可抗力或者其他正当理由耽误法定申请期限的，申请期限自障碍消除之日起继续计算。

60日，是法律设定的复议“准入门槛”，超过60日，一般情况下，复议机关就爱莫能助了。应当说，法律制定之初，立法者设定60日的期限是经过慎重研究、权衡的。从保护申请人合法权益的角度看，当然期限越长越好；但是行政管理活动是动态的，某一具体行政行为的法律后果经过一段时间会融为现实行政管理秩序的一部分，如果过了很久再对该具体行政行为进行改变，不利于行政管理秩序的稳定。因此，立法者总结我国多年实行行政复议制度的经验，确定了60日的期限。实践表明，这一期限是适度的，尤其是在交通、通讯条件发达的今天，除非当事人怠于行使权利或者疏于注意，一般是不会因为期限问题被挡在行政复议大门外的。

从另一角度说，有了这60日的期限，其实也等于给予了当事人一定的思考时间。是否提起行政复议申请，对于大多数当事人来说，并不是个随意的决定。这60日可以用来心平气和地研究一下具体行政行为作出的依据以及其合法性、适当性，甚至可以用来与原作出部门进行沟通，将自己不理解与不服的地方先行与他们探讨一下，如果原具体行政行为真的存在明显的问题，很可能在这种沟通过程中就可以得到解决。

60日期限的具体计算方式法律规定已经写得很详细，也不难理解，但有几个关键词值得特别关注一下。

其一，申请期限自知道具体行政行为之日起计算，那么何谓“知道”？这里是指行政管理相对人通过法定的途径或者方式，明确地知悉具体行政行为已经作出并了解到该具体行政行为内容。实践中，海关作出具体行政行为绝大部分都有书面决定，则管理相对人知道该具体行政行为之日应为书面决定送达之日，而非书面决定作出之日；与之相对，如果海关具体行政行为为口头决定，则管理相对人接到口头通知之日就是知道该具体行政行为之日。

其二，若海关的具体行政行为是持续状态的，申请期限自行为终了之日起计算，那么何谓“持续状态”？这是指具体行政行为方式对外表现为处于连续或继续状态。如海关采取的对走私犯罪嫌疑人或者涉嫌走私货物、物品的扣留行为，就是一种处于持续状态的行为，当事人有权在这一行为的持续状态中，或者结束后60日内提起行政复议。

其三，因不可抗力或者其他正当理由耽误法定申请期限的，申请期限自障碍消除之日起继续计算，那么何谓“不可抗力”和“正当理由”？在法律中，不可抗力是指不能预见、不能避免或者不能克服的客观事实，如发生地震、火灾、洪水等自然灾害或者爆发战争、武装冲突等社会动乱。至于正当理由，包括的情形有很多，如行政机关阻挠或者变相阻挠申请人复议，申请人发生急病、重病，法人或者其他组织处于合并或者分立阶段等。

特别提醒：邮寄复议申请材料的，行政机关审查该申请是否在期限内，以申请人寄出的时间为准，即寄出邮戳显示的时间，因此，确保在复议申请期限内寄出材料十分关键。如果期限内无法准备好所有材料，那么先将申请书寄出，或者给复议机构打个电话，在期限内表达复议的意愿，即可“先上船，再买票”，随后补齐所有材料，不会影响受理。

到哪里申请行政复议

解决这个问题，首先要弄清该向谁申请行政复议。海关是实行垂直管理体系的行政机关，根据有关法律规定，对海关具体行政行为不服的，向作出该具体行政行为的海关的上一级海关申请行政复议。海关目前的管理体制简单地说分成三级，从高到低依次是：海关总署，直属海关，隶属海关。因此，隶属海关作出的具体行政行为就向直属海关申请复议，直属海关作出的具体行政行为就向总署申请行政复议。具体地说，直属海关和海关总署都设有专门的复议机构，直属海关设在法规处（室），海关总署设在政法司复议处，直接向他们递交复议申请是最便捷的，可以省去行政机关内部文件流转的时耗。另外，自2001年7月起，为了方便广东省内的复议申请人，海关总署将广东省内7个直属海关（广州海关、深圳海关、拱北海关、汕头海关、黄埔海关、江门海关、湛江海关）为被申请人的复议案件委托广东分署法规处审理，所以如若对上述7个海关的具体行政行为不服，可以直接向广东分署法规处申请复议。

知道该向谁申请行政复议了，是不是必须亲自登门送交申请材料呢？其实大可不必。笔者办理复议案件多年，真正与申请人面对面的次数屈指可数。据我们统计，80%以上的复议案件从复议申请开始到最后的复议决定书送达，都是通过邮寄方式完成的。这是行政复议以“书面审理”为主的特色的一个具体反映，同时也是为了最大限度地方便申请人。所以，如果要申请行政复议，只要找到复议机关的通讯地址，将申请复议材料往信箱里一塞，就可以等待复议机关的答复了。

当然，递交复议申请的方式还有很多，如亲自到复议机关送交申请材料、传真申请复议材料至复议机关、甚至电话或当面口头进行申请都可以。随着国务院颁布的《行政复议法实施条例》的即将出台，通过电子邮件进行复议申请也有望实现。

这里有必要补充说明的是，如果申请人实在弄不清应该向谁申请复议也不用紧张，把复议材料递交给自认为应该给的那个海关或者干脆就给作出原具体行政行为的海关，根据复议法的规定，这些机关收到复?议申请以后会负责向有权处理的海关转送，并且通知复议申请人。

特别提醒：如果邮寄复议申请材料，建议指名收件人为某海关法规处（室）或海关总署政法司复议处，这样可以最大限度地确保申请书不经无谓耽搁地递交到复议机构手中。同时，建议有条件的申请人采用挂号或者特快专递等有据可查的方式递送申请材料，防止投递失误。

申请行政复议需要递交哪些材料

根据行政复议法第十一条规定，申请人申请行政复议，可以书面申请，也可以口头申请；口头申请的，行政复议机关应当当场记录申请人的基本情况、行政复议请求、申请行政复议的主要事实、理由和时间。复议法规定口头申请，主要是考虑公民文化知识水平和法律知识水平的现状，保证书写困难的人也可以提起复议申请。因为在海关复议案件中极少发生口头申请的情况，这里不作赘述，主要谈书面申请。

采取书面方式申请行政复议，最基本也是必须的就是复议申请书。复议申请书并没有固定的格式，从实践看，应当写清楚五项内容。

申请人基本情况。包括：公民的姓名、性别、年龄、工作单位、住所、身份证号、邮政编码；法人或者其他组织的名称、住所、邮政编码和法定代表人或者主要负责人的姓名、职务。

被申请人的名称。

行政复议请求、申请行政复议的主要事实和理由。申请人应当写明要求撤销或者改变被申请人的具体行政行为，还是要求确认具体行政行为违法、要求行政赔偿等；同时，应当提出事实上和法律上的根据、理由，这部分是申请书的核心部分，但并不要求申请人写得很专业、准确，只要能清楚表达自己的意思即可。

申请人签名或者盖章。

申请行政复议的日期。此项事实有助于复议机关审查申请人是否在规定期限内提出申请，并进而作出是否受理的决定。

除了上述五项内容，还有一项特别重要――申请人的联系方式（最好是电话号码）。这个看似无关紧要的细节问题，其实很可能在复议过程中起很大作用，它可以帮助复议机构在第一时间与申请人取得联系，如果需要申请人补充材料或者向申请人了解情况，这个电话号码将为双方节省很多时间。

除了复议申请书，还有两样材料比较重要。一是身份证明：申请人是公民的，需要提交身份证件的复印件；法人和其他组织申请人需要提交营业执照、法定代表人证明的复印件等。二是证明具体行政行为存在的证据，例如对行政处罚不服的，应提交行政处罚决定书复印件，对征税决定不服的，应提交税单；此外，申请行政复议时一并提出行政赔偿申请的，还应当提交证明受具体行政行为侵害而造成损害的证据。

其它的书面材料就视个案情况而定了，总之，申请人认为对自己有利的所有证据都可以提供，多多益善。

无犯罪记录证明申请书范文第8篇

第一条为了加强保安服务管理，规范保安服务活动，制定本条例。

第二条保安服务企业接受委托为客户单位提供保安服务以及企业、事业单位招用保安员从事本单位安全防范服务的，适用本条例。

第三条设立保安服务企业应当依照本条例的规定经公安机关许可。

企业、事业单位招用保安员从事本单位安全防范服务的（以下称自建保安单位），应当依照本条例的规定向公安机关备案。

第四条公安机关负责保安服务活动的监督管理。

工商行政、教育、劳动和社会保障等部门按照各自职权，负责有关的管理工作。

第五条公安机关负责受理对保安服务企业、自建保安单位、保安服务培训机构（以下统称保安从业单位）和保安员的投诉，纠正和查处保安从业单位和保安员的违法行为。

保安服务行业协会在公安机关的指导下，依法开展行业自律、维权等活动。

第六条保安从业单位应当加强对保安员的管理、教育和培训，提高保安员的职业道德水平和业务素质；建立健全保安服务的各项管理制度和岗位责任制度。

第七条保安员应当依法、文明提供保安服务，不得侵犯社会公共利益和他人合法权益。

保安员依法提供保安服务的行为受法律保护。

对认真负责、恪尽职守提供保安服务的，以及在保护公共财产和人民群众生命财产安全、预防和制止违法犯罪活动过程中作出突出成绩的保安从业单位和保安员，由公安机关和其他有关部门给予表彰、奖励。

第二章保安从业单位

第八条申请设立保安服务企业，应当具备下列条件：

（一）有不低于人民币100万元的注册资本；

（二）拟任的保安服务企业法定代表人和高级管理人员应当具有良好的素质和品行，具备任职所需的专业知识和有关业务工作经验，无刑事处罚、劳动教养、收容教育和强制戒毒以及被开除公职、开除军籍的记录。拟招用的专业技术人员，法律、行政法规有专业资格要求的，应当依法取得相应的资格；

（三）有住所和提供保安服务所需的设施、设备；

（四）有健全的管理体系和岗位责任制度；

（五）有充分的保安业务需求，能够招用100名以上的保安员。

申请专门从事安全技术防范的保安服务企业，招用保安员的数量，不受前款第五项规定人数的限制。

申请设立保安服务企业，应当向所在地设区的市级人民政府公安机关提交申请书、可行性报告以及能够证明其符合前款规定条件的材料。受理的公安机关应当在15日内审查完毕，并将初审意见和申请人所提交的申请材料报所在地省、自治区、直辖市人民政府公安机关；省、自治区、直辖市人民政府公安机关应当自收到初审意见和申请人所提交的申请材料之日起15日内进行审查，对符合条件的，核发《保安服务许可证》；对不符合条件的，书面通知申请人。

第九条保安服务企业申请从事武装守护、押运业务的，还应当具备下列条件：

（一）符合国家对武装守护、押运业务的规划和布局；

（二）有不低于人民币1000万元的注册资本，且由国有资本控股；

（三）有符合《专职守护押运人员枪支使用管理条例》规定条件的专职守护、押运人员；

（四）有符合国家标准或者行业标准的专用运输车辆和通讯、报警设备。

保安服务企业申请从事武装守护、押运业务的，应当向所在地省、自治区、直辖市人民政府公安机关提交申请书、可行性研究报告以及能够证明其符合前款规定条件的材料。受理的公安机关应当自收到申请材料之日起15日内进行审查，对符合条件的，在其《保安服务许可证》上加注；对不符合条件的，书面通知申请人。

第十条取得《保安服务许可证》的保安服务企业，凭《保安服务许可证》到工商行政管理机关办理工商登记。

取得《保安服务许可证》后超过6个月未办理工商登记的，该《保安服务许可证》作废。

保安服务企业的法定代表人、主要负责人变更的，应当报经核发许可证的公安机关审查同意。

第十一条自建保安单位应当有符合本条例规定条件的保安员和保安业务管理人员；有健全的安全防范管理制度和岗位责任制度。

自建保安单位不得提供经营性保安服务。

营业性娱乐场所应当依照《娱乐场所管理条例》的规定从保安服务企业招用保安员。

第十二条自建保安单位应当将招用保安员的情况向所在地的县级人民政府公安机关备案，其中，属于治安保卫重点单位的，应当向设区的市级人民政府公安机关备案。

自建保安单位不再招用保安员的，应当向备案的公安机关撤销备案。

第十三条保安从业单位应当依照本条例第十五条规定的条件对拟招用人员进行审查；符合条件的，可以招用为保安员。

第十四条公安机关建立保安服务监督管理信息系统，记载保安从业单位和从业人员的基本情况。

保安从业单位应当定期将保安服务活动和保安员的情况分别向许可或者备案的公安机关报备。

第三章保安人员和保安服务培训机构

第十五条保安员应当具备下列条件：

（一）年满18周岁的中国公民，身心健康，品行良好；

（二）无刑事处罚、劳动教养、收容教育、强制戒毒或者被开除公职、开除军籍的记录；

（三）初中毕业，经公安机关考试合格并取得《保安员职业资格证》。

承担武装守护、押运任务的保安员应当经过警械、武器使用培训，具备《专职守护押运人员枪支使用管理条例》规定的条件。

第十六条申请从事保安服务培训的，应当具备下列条件：

（一）具有法人资格，属于依法设立的保安服务企业、自建保安单位、教育或者职业培训机构；

（二）有保安培训所需的师资力量；

（三）具备保安培训所需的教学条件。

申请从事保安服务培训，应当向所在地省级人民政府公安机关提交申请书、可行性报告以及能够证明其符合前款规定条件的材料。受理的公安机关应当自收到申请人所提交的申请材料之日起15日内进行审查，对符合条件的，核发《保安服务培训许可证》；对不符合条件的，书面通知申请人。

从事专职守护、押运的保安员应当由人民警察院校、从事武装守护、押运业务的保安服务企业进行培训。

第十七条保安服务培训机构应当按照保安员培训教学大纲制定培训教学计划，对培训的人员进行法制、保安专业技能和职业道德教育；经考试合格的人员，由所在地设区的市级人民政府公安机关核发《保安员职业资格证》，未取得《保安员职业资格证》的人员不得上岗。

《保安员培训教学大纲》由国务院公安部门审定。

第四章保安服务活动

第十八条保安服务企业可以通过人力防范、技术防范手段提供门卫、巡逻、守护、武装守护押运等安全防范服务。

第十九条保安服务企业为客户单位提供保安服务，应当与客户签订保安服务合同。保安服务合同不得含有违法内容。在保安服务合同存续期间，保安服务企业不得擅自停止保安服务。

保安服务合同终止后应当留存2年备查。

第二十条保安服务企业跨省级行政区域提供保安服务的，应当向服务所在地设区的市级人民政府公安机关备案。

第二十一条保安员上岗时应当着保安员服装，佩带全国统一的保安服务标志。保安员服装和保安服务标志应当与人民、人民武装警察、人民警察和其他行政执法机关以及司法机关工作人员的制式服装、标志服饰有明显区别。

保安员服装由全国性保安服务行业协会推荐式样，由保安服务从业单位在推荐式样范围内选用。

第二十二条保安从业单位可以根据岗位需要为保安员配备所需的装备，保安员岗位装备的配备标准由国务院公安部门规定。

第二十三条保安员上岗时发现违法犯罪行为的，应当予以制止；对制止无效的应当立即报警，同时采取措施保护现场；对正在实施犯罪的犯罪嫌疑人应当扭送公安机关或者协助人民警察处理。

保安员执行武装守护、押运任务时，根据执行任务的需要，可以设立临时安全隔离区，无关人员不得进入；执行武装守护、押运任务的保安员应当严格遵守《专职守护押运人员枪支使用管理条例》的规定。

第二十四条保安员不得有下列行为：

（一）限制他人人身自由、违法搜查他人身体；

（二）侮辱、殴打或者唆使殴打他人；

（三）扣押、没收他人证件、财物；

（四）阻碍依法执行公务；

（五）采用暴力或者以暴力相威胁的手段追索债务、解决纠纷等；

（六）侵犯公民隐私或者泄露信息；

（七）其他违反法律、行政法规的行为。

第二十五条保安员有权拒绝执行保安从业单位或者客户的违法指令。保安从业单位不得因保安员不执行其违法指令而解除与保安员的劳动合同，停止缴纳有关的社会保险费，或者降低其劳动报酬以及其他待遇。保安从业单位因此对保安员造成损害的，应当依法承担赔偿责任。

第二十六条保安从业单位应当按照保安服务业技术标准的规定提供保安服务。保安从业单位、保安员对保安服务中获知的客户信息、商业秘密以及任何客户明确要求保密的资料、技术，应当予以保密。

第二十七条保安服务中使用的安全技术防范产品，应当符合有关的产品质量要求；安装监控设备应当遵守有关的技术规范，不得侵犯他人的合法权益。

保安从业单位对在保安业务活动中形成的影像资料和报警记录不得修改，且应当留存3个月备查。

除公安机关、国家安全机关、检察机关、审判机关外，任何单位或者个人不得查阅、复制监控影像资料和报警记录。

第二十八条保安从业单位应当根据岗位的风险程度为保安员投保意外伤害保险。

保安员因工伤亡或者被批准为烈士的，依照国家有关工伤保险、烈士褒扬的规定享受工伤保险和抚恤优待。

第二十九条公安机关应当加强对保安服务活动的监督、检查，了解保安从业单位保安员数量、管理培训、制度建设、保安服务合同履行、事故投诉等情况；指导保安从业单位依法进行保安服务。

第五章法律责任

第三十条任何组织或者个人未经许可，擅自从事保安服务、保安服务培训的，由公安机关予以取缔，依法给予治安管理处罚并没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十一条保安从业单位有下列情形之一的，责令限期改正，处1万元以上3万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得：

（一）超出许可范围提供保安服务或者跨省级行政区域提供保安服务未进行备案的；

（二）在保安服务合同存续期间擅自停止保安服务的；

（三）自建保安单位提供经营性保安服务的；

（四）招用未取得《保安员职业资格证书》的人员的；

（五）对保安员疏于管理、教育和培训，未建立健全管理制度和岗位责任制度的；

（六）未将保安从业单位和从业人员的基本情况进行报备的；

（七）未按照保安员岗位装备的配备标准为保安员配备装备的；

（八）未留存保安服务合同、报警记录、监控影像资料的；

（九）未按照《保安员培训教学大纲》进行培训的。

第三十二条保安服务企业有下列情形之一的，责令限期改正，处2万元以上5万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停业整顿，停业整顿期间由该保安服务企业从其他保安服务企业聘用保安员从事保安服务；违反治安管理的，对直接负责的责任人员依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）安装窃听、偷拍等监控设施设备的；

（二）违法使用报警记录、监控影像资料的；

（三）指使保安员侵犯公民人身权利、财产权利，干扰他人正常的生产、工作、生活秩序或者妨碍执行公务的。

第三十三条保安员有下列行为之一的，由公安机关予以训诫；违反治安管理的，依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）限制他人人身自由、搜查他人身体的；

（二）侮辱、殴打或者唆使殴打他人的；

（三）非法扣押他人证件、财物的；

（四）阻碍依法执行公务的；

（五）采用暴力或者以暴力相威胁的手段为客户或者本单位追索债务、解决纠纷的；

（六）有其他违法犯罪行为的。

第三十四条保安员在保安服务过程中因故意或者过失造成人身伤亡、财产损失的，由保安从业单位先行赔付；保安从业单位可以依法向有关的保安员进行追偿。

无犯罪记录证明申请书范文第9篇

一、森林资源流转，应当遵循以下原则：

（一）公开、公平、公正、自愿、有偿；

（二）有利于提高林业经营效益；

（三）有利于保护和改善生态环境；

（四）有利于维护国家、集体利益，保护个人合法权益；

（五）尊重历史，维护稳定原则；

（六）符合我县林业建设发展的要求。

二、森林资源流转的条件

申请人必须是所流转的森林资源权利人，具有完全民事行为能力，并能承担相应的风险，履行相应的义务，且符合下列条件的：

（一）所流转的森林资源产权明晰，四抵明确。并属下列森林资源之一的：用材林、经济林、薪炭林的林木所有权；用材林、经济林、薪炭林的林地使用权；县级以上人民政府规划的宜林地的使用权；法律、法规规定的其他可以流转的森林资源。

（二）集体经济组织经营的森林资源流转，要召开村民会议或村民代表会议，流转收益分配和流转方案经2／3以上的村民或2／3以上的村民代表同意。

（三）国有的森林资源流转，要召开职工会议或职工代表会议，流转收益分配和流转方案经本经营单位职工代表大会讨论通过并经省政府林业行政主管部门或其委托的设区的市林业主管部门审批。

三、森林资源的流转期限

（一）国有、集体经济组织经营的森林资源的流转期限，不得超过70年。

（二）家庭承包的森林资源的流转期限，不得超过承包期的剩余期限。

（三）森林资源再次流转的，不得超过上一次流转合同约定的剩余期限。

（四）同一森林资源两次流转的间隔期限，不得少于2年。

四、具有下列情形之一的森林资源不得流转：

（一）未取得林权证书的。

（二）权属不确定或者有争议的。

（三）法律、法规禁止流转的。

五、森林资源流转必须提供的相关资料：

（一）申请报告和流转方案；

（二）全国统一式样的林权证或其他权属凭证原件及复印件；

（三）林权权利人和委托人身份证、所有流转户身份证、邻界人联系电话及住址、村或村民小组法人代表身份证明及复印件、委托授权书面证明；

（四）规范、清晰的林权登记四至界线地形图（1：10000地形图）；

（五）根据需要提交森林资源四抵协议或相关联人座谈会议记录，受让方的资金证明；

（六）拟定的流转合同或协议;

（七）村民（代表）会议或职工（代表）会议记录；

（八）出让方、受让方近期免冠相片各5张；

（九）森林资源资产流转申请书；森林资源流转批准书；

（十）森林资源资产评估委托书；森林资源资产评估（咨询）报告；

（十一）交易成功后正式的森林资源资产流转合同；

（十二）根据需要提供的其他关联资料。

以上资料由申请人、受让人、相关职能部门提供，并对资料的真实性负法律责任。

六、森林资源流转的办理程序

（一）提出森林资源流转申请

林权权利人持相关资料经森林资源所在地的村级组织、乡镇林业站初审后，向县林业产权交易管理中心提出流转申请。

县林业产权交易管理中心接到流转申请后，在5个工作日内，对申请人所提供的资料进行合法性、真实性、有效性、可行性审查。对符合流转条件的做出“受理”的答复，对不符合流转条件的做出“不受理”的答复。

（二）进行森林资源资产评估

县林业产权交易管理中心受理流转申请后，林权权利人应当委托具有丙级以上（含丙级）的林业调查规划设计队（院）或者其它具有资质的森林资源资产评估机构进行资产评估，提交资产评估（咨询）报告。县林业产权交易管理中心应组织和监督森林资源资产评估活动的开展，森林资源资产评估结果有效期为一年。

（三）森林资源流转的审核、批准

县林业产权交易管理中心自受理森林资源流转申请之日起，会同县林业权属管理办公室、资源林政股等相关部门，20日内作出审查决定。

1、符合流转条件，面积300公顷以下的集体林，县林业局以批准书的形式予以批准；

2、符合流转条件，面积300公顷以上的集体林，所有国有林，由县林业局行文，并提供相应资料，报省、市州林业行政主管部门审批；

3、不符合条件的，不予批准，并书面告知当事人理由。

（四）公开交易

森林资源流转经林业行政主管部门批准后，县林业产权交易管理中心公开流转信息，并进行为期10天的公告，采取公开招标、拍卖等方式进行交易；不具备公开拍卖、招标条件的，由县林业产权交易管理中心主持，采取竞争性谈判、协商等方式进行。拍卖价格低于评估底价的，应当重新组织招标。

（五）签订森林资源流转合同

森林资源流转交易成功后，依法签订森林资源流转合同。其合同包括以下主要内容：

1、森林资源的座落、四至界址、面积、林种、树种、林龄、蓄积量；

2、流转的期限、起止日期；

3、流转的价款、支付方式和时间；

4、林木采伐、更新造林和森林保护；

5、对合同期满时森林资源的存量要求及处置办法。

（六）办理林权变更登记

森林资源流转合同签订后，双方当事人应当持相关资料向县林业权属管理办公室申请办理林权变更登记。对符合条件的，应在15个工作日内办理完结；对不符合条件的，不予办理林权变更登记手续，并书面告知当事人理由。个人经营的森林资源流转、本办法实施前的事实流转，按本办法规定的程序办理。

七、收费

严格按林业、财政、物价、优化部门核定的标准收取，同时执行县人民政府的有关优惠规定。

八、相关配套改革服务

（一）政策性森林保险

1、凡生长和管理正常的商品林、公益林，均可列入保险标的范围。林木每亩保险金额为400元，年保险费率为4‰，即每亩每年保险费1.6元。

2、在发生保险责任事故时，被保险人应立即通知保险人，并书面说明事故发生原因、经过、损失；对72小时内未通知导致保险人无法认定事故原因的，保险人不承担赔偿责任；对因72小时内未通知导致保险人无法核定损失情况的，保险人对无法核定部分不承担赔偿责任。保险机构根据灾害损失情况计算赔偿金额，与被保险人达成赔偿协议并公示赔付结果。

（二）森林资源资产抵押登记

借贷双方应当在抵押人和抵押权人抵押合同签订后5日内到县林业产权交易管理中心、县林权办申请森林资源资产抵押登记。

1、抵押登记应提交的材料包括：抵押登记申请书；抵押人和抵押权人法人证书或个人身份证原件、复印件；林权证原件、复印件；抵押合同、借款合同；森林资源资产评估报告；森林资源资产有关权属证明；森林保险单据；登记部门认为应提交的其它材料。

2、森林资源资产抵押登记流程：抵押人提出申请、填写银行提供的抵押登记申请书抵押人提供个人身份证明、权属证明等材料当地林业站初审县林权办受理森林资源资产产权认定森林资源资产（抵押物）评估办理森林保险或担保公司担保抵押人与抵押权人签订合同县林业产权交易中心审核登记如符合登记条件，发放森林资源资产抵押他项权证，办理贷款手续；如不符合登记条件，退回资料并说明理由。

九、奖惩

（一）所有森林资源流转必须依法进行，未经批准流转森林资源的，由林业行政主管部门依照《省森林资源流转办法》之规定责令改正，可处以3000元以上30000元以下罚款。

（二）森林资源资产评估机构及其工作人员弄虚作假、的，其评估结果无效；造成流转当事人损失和其他严重后果的，取消其评估资质、资格并承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（三）林业行政主管部门和其他管理部门工作人员在森林资源流转审核审批工作中，越权审批、，、、索贿受贿的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（四）森林资源流转相对人在森林资源流转过程中，有弄虚作假、强买强卖、串标压价、、行贿受贿等违法行为的，依法予以查处；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（五）经批准流转山林的林木采伐、涉林项目、抵押贷款、森林保险等申请，依法予以政策扶持，优先安排；依照国家规定享受有关税、费优惠政策。

无犯罪记录证明申请书范文第10篇

一、关于客户资料真实性的审查风险及应对；

风险：客户必须提供的资料包括但不限于：身份证、户口本、收入证明、婚姻状况证明、住房（居住）证明、无刑事犯罪记录证明。对以上资料的真实性汽车经销商负全面的、实质的审查义务。如事后证明以上资料全部或之一不真实（或部分不真实），依照与银行或金融公司的合同，经销商将承担赔偿责任，这便是汽车经销商资料审查的风险。

应对：1、汽车经销商必须要求客户提供资料原件；2、对身份状况要求客户到所在地派出所开具《户籍证明》；3、收入证明要求开立单位盖章并经经办人签字并注明年月日；4、住房（居住）证明要求是客户本人的房产证或当地居委会的证明；5、无刑事犯罪记录证明由客户户籍所在地的派出所出具；6、婚姻状况证明为结婚证或当地婚姻登记机关出具（未证明由街道办事处出具）；8、以此资料客户必须提供由其本人签字的复印件；9、到客户住所进行家访并拍照并作成情况记录。

二、向客户及金融公司提供的文件资料的真实、准确性的风险及应对；

风险：客户签署的文件包括但不限：贷款申请文件、借款申请书、购车合同、贷款合同、抵押合同等，汽车经销商对以上文件真实性负责，如事后被证明以上资料全部或之一不真实或不准确，即非客户本人签署或文件内容与事实不符，依照与银行或金融公司的合同，汽车经销商将承担赔偿责任或直接造成自身损失，这便是汽车经销商承担文件的真实、准确性风险。

应对：1、在客户签署以上文件时对其全程摄像或客户与汽车经销商签字的代表合影；2、引入专业机构（公证或律师）进行见证。3、对有关车价、贷款金额、每月还款额、利率、保险费、登记费、购置税等费由专业的会计人员计算，并经第二人复核；4、对文件内容由二人以上分别进行审核；5、有关信贷购车价格明细表、购车费用明细表、分期付款销售计算表等由专业人员负责制定，并经培训的专人负责向客户解释。

三、关于银行或金融公司不给予发放贷款的风险及应对；

风险：在客户提供了全部有关资料并签署完全部的有关文件后，金融公司不给予发放贷款，经销商将有可能对客户承担违约责任或被客户投诉，在客户已提车的情况下，将造成公司更大损失，这是关于银行或金融公司不给予发放贷款的风险。

应对：1、在收到银行或金融公司的放款前不得将客户签署的合同交给客户，尽管依据该文件要求客户是应当有享有的；2、在收到银行或金融公司的放款前不得为客户办理车辆登记手续；3、银行或金融公司对汽车经销商作出书面付款承诺；4、可以收取客户的预付购车款（可自动转为首付款），但决不应收取定金；5、与客户言明并在合同中约明：银行或金融公司存在不批准其贷款申请的可能性是非常大的，到时客户不应当要求经销商承担违约责任。

四、关于对银行或金融公司承担连带保证责任的风险及应对；

风险：按银行或金融公司的要求，汽车经销商要为客户贷款提供连带保证，时间是办理完抵押登记之前，即在车辆未办理的情况下，如客户到期不支付贷款，汽车经销商将为客户支付贷款的义务，即这时汽车经销商将成为第一付款顺序人的角色，这便是对金融公司承担连带保证责任的风险。

应对：1、在办理抵押登记前不得将车辆交付客户；2、在客户手续齐全并且金融公司发款后，在可能的最短时间内将抵押登记手续办完；3、在此之前认真审查客户的资信状况，对于资信不理想的应当拒绝其贷款的申请。

五、关于办抵押登记的风险及应对；

风险：有关车辆登记机关拒绝为该笔业务办理抵押登记，其理由可能是合法，也有可能是不合法的，这将导致汽车经销商为客户担保处于持续的状态，即一直保持承担担保证责任到客户还清贷款时止，如客户不还款，汽车经销商将承担付款责任。

应对：1、与车辆登记机关保持良好的沟通关系，并派专人负责；2、在办理抵押登记完成之前不得将车辆交付客户。

六、关于客户还款期间（交付车辆之后）的风险及应对；

在客户还款期内的风险包括但不限于：客户发生交通事故或工作生活原因收减少，支付能力发生困难到期不能偿还贷款，或客户对车辆质量或服务不满，拒绝偿付贷款，从而导致银行或金融公司要求汽车经销商依据合同规定要求协助催款，或无偿代表银行或金融公司检查、接受及妥善保管车辆，或者银行或金融公司为取悦客户，及时还款，要求汽车经销商超出三包和服务条件进行三包和服务的风险。

应对：1、在与银行或金融公司的合同中明确汽车经销商没有催款义务；2、做好质量服务工作，妥善处理客户有关质量的投诉，3、与银行或金融公司建立友好的沟通机制。