经信局履职调查报告范文

经信局履职调查报告篇1

第二条本办法所问责对象，是指县司法局对除局长以外的班子成员、机关各股（处）室、所和直属单位负责人，在其分管和职责范围内，因故意或者过失不履行或者不正确履行行政职责或者履行行政职责不到位，影响行政秩序和效率，影响法律法规政策决策不能正确有效执行，造成公共利益或者群众的合法权益受到损害，或者产生不良社

会影响的行为，依照本办法的规定追究其责任。不履行行政职责，包括拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责等情形；不正确履行行政职责，包括无合法依据或者不依照规定程序、规定的权限和规定时间履行的情形。

第三条行政问责坚持权责对应、实事求是、公平公正和责任承担与改进工作相结合、教育与处罚相结合的原则。

第四条股（处）室、所和下属单位负责人应当依法履行职责，自觉接受监督。公民、法人和其他组织认为股室负责人有不履行、不正确履行和履行行政职责不到位的行为，有权向局行政问责领导小组检举或控告。

第五条行政问责对象必须严格履行法律、法规、规章赋予的各项职责，自觉服务、服从全局利益，积极主动和优质高效完成局交办的各项工作任务。一旦发生问责情形，应主动纠正错误，采取补救措施。

第六条股（处）室、所负责人及直属单位负责人有下列情形之一的，可以对其进行问责：

（一）对上级司法行政部门或局支部的决策和工作部署执行不力，效能低下，致使政令不畅或影响市局整体工作部署的：

1、不履行或不认真履行局的决策或上级业务部门、局领导及有关机关交办的工作任务，致使某项工作未能按时完成，影响全局工作安排的；

2、无正当理由，未完成当年《工作计划》中明确规定以及县政府、上级司法行政部门确定应由其承担的工作任务的；

3、对县人大代表提出的建议、议案，县政协委员提出的提案以及派、人民团体提出的意见，不办理、拖延办理或不认真办理、答复，造成不良影响和工作失误的；

4、不认真履行“服务承诺制、首问责任制、限时办结制”的有关规定，在行政管理相对人中造成不良影响，损坏局整体形象的；

5、虚报浮夸或瞒报、迟报造成不良影响或重大损失的。

（二）不严格依法行政，违反法定程序，造成不良社会影响或其他严重后果的：

1、具体行政行为不合法、不适当，严重损害公共利益或行政管理相对人合法权益的；

2、因股室责任导致年度绩效考核、党风廉政建设考核为不合格等次的；

3、因股室（部门）监督管理不力，致使本股室（部门）工作人员发生严重违法、违纪行为的；

4、部门工作效率低下，服务质量差，群众反映强烈，造成不良影响的；

5、违反规定选拔任用干部，用人严重失察、失误，造成严重后果的；

6、局领导班子认为其他应追究责任的过错行为的。

（三）局领导班子认为应当问责的其他情形。

第七条下列情形为行政问责的信息来源渠道：

（一）县委、县政府和上级机关及其领导的指示、批示、通报和意见与股室责任相关的；

（二）人大代表、政协委员通过议案、提案等形式提出的意见建议与股室责任相关的；

（三）行政机关、监督机关等提出的意见建议与股室（单位）责任相关的；

（四）公民、法人和其他组织的检举、控告与股室（单位）责任相关的；

（五）工作检查或工作目标考核中的意见建议与股室（单位）责任相关的；

（六）新闻媒体的报道与股室（单位）责任相关的；

（七）专项工作考核结果涉及需要问责的；

（八）其他渠道反映的与股室（单位）责任相关的。

第八条根据问责信息，发现问责对象可能有应当问责的情形，由领导小组进行初步核实。经初步核实，反映的情况存在，向局领导班子提出书面建议，由局领导班子在领导小组中确定人员组成调查小组开展有关工作。

第九条被调查人应当配合调查。阻挠或干预调查工作的，调查组可以向局领导班子请示，按照干部任免程序的有关规定，提请暂停被调查人的职务。被调查人有权陈述和申辩。调查组应当听取被调查人的陈述和申辩，并进行核实，理由成立的，应当采纳。不得因被调查人的陈述和申辩而从重问责。

第十条调查小组一般应在15个工作日内完成初步调查核实工作，并向局领导班子提交书面调查报告。情况复杂的，经过批准，可延长15个工作日。调查报告的主要内容包括问责情形的具体事实、基本结论和问责建议。

第十一条调查终结后，由调查小组报经局领导班子作出行政问责决定，并把处理意见书面送达被调查人。

第十二条问责方式：

（一）诫勉谈话；

（二）取消当年评优评先资格；

（三）责令作出书面检查；

（四）责令公开道歉；

（五）通报批评；

（六）调整工作岗位；

（七）停职检查；

（八）引咎辞职；

（九）责令辞职；

（十）建议任免机关对其免职。

以上问责方式可以单独适用也可以合并适用。采用前款第（六）项至第（十）项问责方式的，按照干部管理权限和规定的程序办理。被问责的情形构成违纪、政纪应追究纪律责任的，按相关法律法规规定办理。

第十三条有下列情形之一的，可免予问责：（一）因适用的法律、法规、规章和有关内部管理制度未作出明确、详细、具体规定或要求，无法认定责任的；

（二）因不可抗拒因素难以履行职责的。

第十四条有下列情形之一的，可从重问责：

（一）一年内出现二次以上被问责的；

（二）在问责过程中，干扰、阻碍、不配合调查的；

（三）打击、报复、陷害检举人、控告人、证人及其他有关人员的；

（四）采取不正当行为，拉拢、收买问责调查人员，影响公正实施问责的；

（五）被问责人拒绝执行问责决定的。

第十五条股室（单位）负责人引咎辞职的，不再依照本规定追究责任。依照法律、法规、规章规定需追究其他责任的，从其规定。

第十六条问责决定书应当自作出决定之日起十个工作日内送达，并告知被问责人享有的权利。问责情况应五个工作日内告知提出问责批示、建议的有关单位或个人。被问责人对问责决定不服的，可自收到决定之日起3个工作日内向调查小组或向局领导班子提出申诉。申诉期间问责决定不停止执行。

第十七条调查小组收到被问责人的申诉，在局党政领导班子的领导下组织进行复议、复查，在五个工作日内作出决定。

（一）问责认定事实清楚、证据确凿、问责方式适当的，维持原决定。

（二）问责认定事实清楚，但问责方式不当的，变更原决定。

（三）问责认定事实不清楚或者证据不足的，撤消原决定，并在一定范围内澄清事实、恢复名誉。

第十八条领导小组负责实施问责办法的组织协调，具体工作由领导小组办公室承办。

第十九条调查小组成员与被调查人、被调查事项有利害关系的、可能影响公正处理的，应主动申请回避或由局领导班子决定回避，被调查人也可以申请其回避。调查人员的回避由调查小组组长决定。调查人员、、，作出的调查结论与事实出现重大偏差，致使局领导班子作出错误问责决定的，应当依照有关规定追究其责任。

第二十条依照本办法对行政问责对象问责后，如问责情形是由本股（处）室或本单位工作人员的行为导致的，可参照本办法对工作人员进行问责。

经信局履职调查报告篇2

一、指导思想和基本目标

（一）指导思想。以十和十八届三中全会精神为指导，树立和落实科学发展观，从立党为公、执法为民高度，结合党的群众路线教育，充分认识推行社区矫正执法规范活动的重要意义，严格按照法律规定和本实施方案的要求，梳理执法依据，分解执法职权，确定执法责任，建立和健全社区矫正执法评议考核制度和社区矫正执法过错追究制度，认真落实推行社区矫正执法规范活动的各项工作。

（二）基本目标。进一步明确执法职权和执法责任，加强执法监督，基本建立权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的社区矫正执法监督体制，做到公开、公平、公正、便民、高效、诚信，努力实现“一强化两提高”目标。一强化，即：强化对社区矫正人员的严格监管，使得社区矫正人员合法权益得到切实保护，违法行为得到及时纠正、制裁。两提高，即：执法监督机制基本完善，执法监督效能大幅提高；执法人员依法执法观念得到增强，执法能力明显提高。

二、组织领导和工作机构职责

（一）组织领导。建立司法局社区矫正执法规范活动年工作领导小组，实行行政首长负责制。领导小组由局长任组长，分管社区矫正和法制工作的局领导任副组长，办公室、社区矫正办负责人任成员。领导小组下设办公室，办公室设在社区矫正办。

（二）工作机构职责。领导小组负责社区矫正执法规范年活动方案的实施，研究处理社区矫正执法中的重要问题，监督指导推行社区矫正执法责任制工作。领导小组办公室，具体承办实施社区矫正执法的日常工作。

三、实施社区矫正执法规范年活动的范围和要求

（一）实施范围。本方案适用于司法局具有社区矫正执法职能的机构，包括社区矫正办以及各司法所。

（二）实施要求。开展社区矫正执法活动，应当遵循合法、合理、公平、公正、公开的原则。严格遵循法定程序，积极履行法定职责，提高办事效率，提供优质服务。诚实守信，依法追究违法或者不当行使职权的法律责任。严格做到有权必有责、用权受监督、违法必追究。

四、依法行使的法定职能

（一）审前社会调查职能；

（二）社区矫正人员接收职能；

（三）社区矫正人员日常监管职能；

（四）社区矫正人员进入特定场所（区域）审批职能；

（五）社区矫正人员离开居住地审批职能；

（六）社区矫正人员变更居住地审批职能；

（七）社区矫正警告处罚职能；

（八）提请治安处罚建议职能；

（九）提请撤销缓刑建议职能；

（十）提请撤销假释建议职能；

（十一）提请收监执行建议职能；

（十二）提请减刑建议职能；

（十三）解除社区矫正职能。

五、履行执法职能的基本要求和标准

（一）履行审前社会调查职能的要求和标准：严格依据法律规定和委托机关的要求，按照规定的程序、方式，在规定的时限内，全面了解被告人、罪犯的情况，注重证据材料的收集和审查，实事求是，公开公正地向委托机关提交评估意见。

（二）履行社区矫正人员接收职能的要求和标准：建立健全社区矫正人员和法律文书登记接收制度，依法落实矫正责任人，切实保障社区矫正人员的知情权，理顺衔接机制，提高接收效率。

（三）履行日常监管职能的要求和标准：建立健全监督检查制度；在法定职权范围内对社区矫正人员实施监管，及时掌握社区矫正人员的活动情况；矫正方案合理，档案管理规范，检查制度严格；法制教育、社区服务、心理辅导、职业培训措施到位；对监督检查中发现的违法情形，依法及时予以处理。

（四）履行进入特定场所（区域）审批职能的要求和标准：严格依照法定权限、条件和程序实施；遵循公开、公平、公正原则；提高办事效率，提供便捷服务；加强对进入特定场所（区域）审批执行的监督。

（五）履行离开居住地审批职能的要求和标准：严格依照法定权限、条件和程序实施；遵循公开、公平、公正原则；提高办事效率，提供便捷服务；加强对外出期间的监督。

（六）履行变更居住地审批职能的要求和标准：严格依照法定权限、条件和程序实施；遵循公开、公平、公正原则；提高办事效率，提供便捷服务；加强和新居住地司法行政机关的衔接。

（七）履行社区矫正警告处罚职能的要求和标准：严格依照法定权限和法定程序实施警告处罚；遵循公正、公开的原则；以事实为依据，以法律为准绳，程序合法，处罚合理；坚持处罚与教育相结合；依法保护社区矫正人员的陈述权、申辩权。

（八）履行提请治安处罚建议职能的要求和标准：严格依照法定权限和法定程序提请治安处罚建议；遵循公正、公开的原则；以事实为依据，以法律为准绳，程序合法，建议合理；依法保护社区矫正人员的陈述权、申辩权。

（九）履行提请撤销缓刑建议职能的要求和标准：严格依照法定权限和法定程序提请撤销缓刑建议或呈报撤销缓刑意见；遵循公正、公开的原则；以事实为依据，以法律为准绳，程序合法，证据确凿，建议（意见）合理；依法保护社区矫正人员的陈述权、申辩权。

（十）履行提请撤销假释建议职能的要求和标准：严格依照法定权限和法定程序呈报撤销假释意见；遵循公正、公开的原则；以事实为依据，以法律为准绳，程序合法，呈报意见合理；依法保护社区矫正人员的陈述权、申辩权。

（十一）履行提请收监执行建议职能的要求和标准：严格依照法定权限和法定程序提请收监执行释建议；遵循公正、公开的原则；以事实为依据，以法律为准绳，程序合法，建议合理；依法保护社区矫正人员的陈述权、申辩权。

（十二）履行提请减刑建议职能的要求和标准：严格依照法定权限、法定条件和法定程序提请减刑释建议；遵循公正、公开的原则；以事实为依据，以法律为准绳，程序合法，建议合理；依法保护社区矫正人员的陈述权、申辩权；及时审查异议人提出的异议。

（十三）履行解除社区矫正职能的要求和标准：严格依照法定条件和法定程序实施解矫宣告；遵循公正、公开的原则；程序合法，法律文书规范；做好与安置帮教机构的衔接。

六、执法职权分解和工作流程、执法责任

(一)执法职权分解

1．司法所。依法接收社区矫正人员，实施对社区矫正人员日常监管，实施社区矫正人员离开居住地7日内的审批，实施社区矫正人员离开居住地超过7日的初审，实施社区矫正人员进入特定场所（区域）的初审，实施社区矫正人员变更居住地的初审，实施警告处罚案件的调查上报，实施提请治安处罚建议案件的调查上报，实施提请撤销假释建议案件的调查上报，实施提请撤销缓刑建议案件的调查上报，实施提请收监执行建议案件的调查上报，实施提请减刑建议案件的初审，实施解矫的初审和解矫宣告。

2．社区矫正办。依法接收登记社区矫正人员，实施社区矫正人员离开居住地超过7日的审批，实施社区矫正人员进入特定场所（区域）的审批，实施社区矫正人员变更居住地的审批，实施警告处罚，实施提请治安处罚建议，实施提请撤销假释建议，实施提请撤销缓刑建议，实施提请收监执行建议，实施提请减刑建议，实施解除矫正并签发解除社区矫正证明书。依法实施审前社会调查、进入特定场所（区域）审批、离开居住地超过7日审批、变更居住地审批、社区矫正警告处罚、提请治安处罚建议、提请撤销假释建议、提请撤销缓刑建议、提请收监执行建议、提请减刑建议案件的核审工作。

（二）工作流程

1．依法实施审前社会调查流程：（1）司法局收到委托调查材料后，社区矫正办应当在5日内完成调查事项登记、调查人员指派、调查人员公示以及书面通报委托机关工作；（2）调查人员及时向调查对象及其近亲属送达《提供书面材料通知单》，并调查收集调查对象是否适合社区矫正的一切情况和材料；（3）矫正办在接受调查指派后7日内写出调查报告、提出初步评估意见，需延长调查时间的，报局分管领导批准，最长不能超过15日；（4）矫正办负责人及时对调查报告、初步评估意见和材料进行审核同意后，报送评估意见给司法局分管局长签发，并在审前调查报告上签署意见（盖章）；（5）调查评估意见以及调查材料送达委托机关。

2．依法实施社区矫正人员接收程序：（1）社区矫正工作科收到决定机关的法律文书后，在3日内送达回执；（2）社区矫正办为报到的社区矫正人员及时办理登记接收手续，建立执行档案并在2日内将相关材料复印件送达司法所，发现社区矫正人员报到逾期的，应当及时组织查找并通报决定机关；（3）司法所接收社区矫正人员后，及时确定矫正小组并与矫正小组签订责任书；（4）司法所及时组织宣告，制定矫正方案并建立工作档案。

3．依法实施社区矫正人员进入特定场所（区域）审批流程：（1）司法所经办人员收到申请材料后，对材料不完整的，一次性告知社区矫正人员补正材料；材料齐全的，在2日内审查完毕。对符合条件的，提出准予进入的审核建议；对不符合条件的，提出不准予进入的审核建议，填写《社区矫正人员进入特定区域（场所）审批表》并提交司法所负责人审查。（2）司法所负责人签署意见（盖章）后，报社区矫正办审查。（3）社区矫正工作科在2日内审查完毕出具核审意见并退卷。（4）经办人员报《社区矫正人员进入特定区域（场所）审批表》给分管领导签署意见并盖章，并将审批意见书面告知社区矫正人员。（5）批准进入特定场所（区域）的，《社区矫正人员进入特定区域（场所）审批表》抄送原判人民法院、同级检察机关和公安机关。

4．依法实施社区矫正人员离开居住地7日内审批流程：（1）司法所经办人员收到申请材料后，对材料不完整的，一次性告知社区矫正人员补正材料；材料齐全的，在2日内审查完毕。对符合条件的，提出准予离开居住地的审核建议；对不符合条件的，提出不准离开居住地的审核建议，填写《社区矫正人员离开居住地审批表》并提交司法所负责人审查。（2）司法所负责人签署意见（盖章）后，经办人员书面告知社区矫正人员审批意见。（3）经办人员报送《社区矫正人员离开居住地审批表》到社区矫正办备案。

5．依法实施社区矫正人员离开居住地超过7日审批流程：（1）司法所经办人员收到申请材料后，对材料不完整的，一次性告知社区矫正人员补正材料；材料齐全的，在2日内审查完毕。对符合条件的，提出准予离开居住地的审核建议；对不符合条件的，提出不准离开居住地的审核建议，填写《社区矫正人员离开居住地审批表》并提交司法所负责人审查。（2）司法所负责人签署意见（盖章）后，报社区矫正办审查。（3）社区矫正办在2日内审查完毕。（4）经办人员报《社区矫正人员离开居住地审批表》给分管领导签署意见并盖章，并将审批意见书面告知社区矫正人员。

6．依法实施社区矫正人员变更居住地审批流程：（1）司法所经办人员收到申请材料后，对材料不完整的，一次性告知申请人补正材料；材料齐全的，在2日内审查完毕。对符合条件的，提出准予变更居住地的审核建议；对不符合条件的，提出不准变更居住地的审核建议，填写《社区矫正人员变更居住地审批表》并提交司法所负责人审查。（2）司法所负责人签署意见（盖章）后，通报辖区派出所后报社区矫正办审查。（3）社区矫正办在2日内审查完毕，并发函给新居住地司法行政机关征求意见；收到回函2日内，出具核审意见。（4）经办人员报《社区矫正人员变更居住地审批表》给分管领导签署意见并盖章，并将审批意见书面告知社区矫正人员。（5）决定准予变更居住地的，自决定之日起3日内通报决定机关和现居住地司法行政机关；同时将有关法律文书、矫正档案移送新居住地县级行政机关，并将有关法律文书抄送居住地及新居住地县级人民检察院和公安机关。

7．依法实施社区矫正警告处罚流程：（1）司法所调查人员及时调查社区矫正人员违反监督管理规定或法院禁止令的事实，对事实清楚、证据确凿的，提出处罚建议并报司法所负责人审查；（2）司法所负责人及时审查调查材料和处罚建议，报社区矫正办审查；（3）社区矫正办审查后，调查人员拟制警告处罚决定书；（4）警告处罚决定书呈分管领导批准；（5）送达警告处罚决定书。

8．依法实施社区矫正提请治安处罚建议流程：（1）司法所调查人员及时调查社区矫正人员违反监督管理规定或法院禁止令的事实，对事实清楚、证据确凿的，提出处理意见并报司法所负责人审查；（2）司法所负责人及时审查调查材料和处理意见，报社区矫正办审查；（3）社区矫正办审查后，出具核审意见并退档；（4）提请治安处罚建议书呈分管领导批准；（5）及时向公安机关和社区矫正人员送达提请治安处罚建议书。

9．依法实施社区矫正提请撤销缓刑建议流程：（1）司法所调查人员及时调查社区矫正人员违反监督管理规定或法院禁止令的事实，对事实清楚、证据确凿的，提出处理意见并报司法所负责人审查；（2）司法所负责人及时审查调查材料和处理意见，报社区矫正办审查；（3）社区矫正办审查后，认为符合撤销缓刑条件的，应当按以下程序处理：原裁判人民法院系基层人民法院的，调查人员拟制提请撤销缓刑建议书报办公室核审；原裁判人民法院系中级以上人民法院的，调查人员拟制提请撤销缓刑呈报意见书；（4）提请撤销缓刑建议书或提请撤销缓刑呈报意见书呈送分管领导批准；（5）原裁判人民法院系基层人民法院的，提请撤销缓刑建议书批准后，及时向原裁判人民法院送达提请撤销缓刑建议书，并抄送同级人民检察院和公安机关。原裁判人民法院系中级以上人民法院的，提请撤销缓刑呈报意见书，经批准后，及时向市司法局呈报。

10．依法实施社区矫正提请撤销假释建议流程：（1）司法所调查人员及时调查社区矫正人员违反监督管理规定或法院禁止令的事实，对事实清楚、证据确凿的，提出处理意见并报司法所负责人审查；（2）司法所负责人及时审查调查材料和处理意见，报社区矫正办审查；（3）社区矫正办审查后，认为符合撤销假释条件的，调查人员拟制提请撤销假释呈报意见书报；（4）提请撤销假释呈报意见书呈送分管领导批准；（5）提请撤销假释呈报意见书经批准后，及时向市司法局呈送。

11．依法实施社区矫正提请收监执行建议流程：（1）司法所调查人员及时调查社区矫正人员构成《社区矫正实施办法》第二十六条规定的事实，对事实清楚、证据确凿的，提出处理意见并报司法所负责人审查；（2）司法所负责人及时审查调查材料和处理意见，报社区矫正办审查；（3）社区矫正办审查后，认为符合收监执行条件的，调查人员拟制提请收监执行建议书；（4）提请收监执行建议书呈送分管领导批准；（5）提请收监执行建议书经批准后，及时向批准、决定机关送达并抄送同级检察院和公安机关。

12．依法实施社区矫正提请减刑建议流程：（1）司法所经办人员收到减刑申请材料后，对材料不完整的，一次性告知社区矫正人员补正材料；材料齐全的，在2日内组织矫正小组评议。（2）司法所负责人根据评议结果出具处理意见，报社区矫正办审查；（3）社区矫正办审查后，报局减刑评审委员会评审；（4）同意提请减刑的评审意见作出后，及时进行公示；（5）对公示有异议的，转矫正办审查。（6）无异议的，经办人员拟制提请减刑建议书连同《提请减刑审核表》等材料送分管领导批准；（7）分管领导批准后，及时报市司法局审核；（8）市局审核同意后，经办人员及时向市中级人民法院送达提请减刑建议书及相关材料；提请减刑建议书同时抄送同级检察院、公安机关和原服刑单位。

13．依法实施解除社区矫正流程：（1）社区矫正期满前，司法所组织对社区矫正人员进行矫正期满合议，提出书面鉴定和安置帮教建议，符合解矫条件的，经办人员提出审核意见报社区矫正办审查；（2）社区矫正办审查后，报分管领导审签；（3）社区矫正期满之日起10日内，向社区矫正人员送达解除社区矫正证明书，并向决定机关、同级检察院和公安机关抄送解除社区矫正通知书；（4）社区矫正期满后，司法所组织解除社区矫正宣告。

（三）执法责任

在实施社区矫正执法过程中，具有《社区矫正实施办法》第三十八条、《省社区矫正实施细则（试行）》有关规定情形的，依法给予相应行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

七、内部评议考核的要求、程序

经信局履职调查报告篇3

根据中共中央、国务院印发《深化新时代教育评价改革总体方案》的文件精神，全面贯彻党的教育方针和党中央关于教育工作的决策部署、落实教育优先发展战略、解决人民群众普遍关心的教育突出问题等情况。针对我区教育发展壮大过程中所面临的突出矛盾、暴露出的尖锐问题以及存在的不稳定因素，如人民对优质教育日益增长需要与教育发展不充分不平衡的矛盾，教师队伍建设跟不上办学规模不断扩大的问题，校园周边存在“脏、乱、差”现象和安全隐患，“双减”政府下校外等，急需压实各区直部门履行教育工作职能责任、街（镇）履行教育工作属地责任，与教育部门形成合力，营造教育高质量发展的生态环境，促进教育优质均衡发展。结合《2021年度县级人民政府履行教育职责评价指标体系》，强化对区直部门和街（镇）履行教育职责的评价，故制定《长沙市岳麓区区直部门和街（镇）履行教育职责评价实施方案》。

二、评价实施的基本流程

（一）评价内容

为落实区直部门履行教育职责的职能责任以及我区教育改革发展中面临的问题、矛盾以及不稳定因素，制定了区直部门履行教育职责评价指标，主要为贯彻落实党的教育方针政策，各类教育规范发展，统筹推进本行政区域教育工作情况，加强教育保障情况，贯彻落实区委、区政府教育重大决策、意见和年度教育工作目标任务完成情况等5项一级指标，共50项二级指标。为压实街（镇）履行教育职责的属地责任，制定了加强党对教育工作的全面领导，落实立德树人根本任务，透彻推进教育改革发展重点任务，推动各类教育高质量发展，确保教育安全稳定等5项一级指标，共20项二级指标。

（二）评价程序

评价实施工作采取与区直部门、街（镇）年度评价相结合的方式进行，评价工作实行百分制，满分100分，具体指标根据省、市人民政府教育督导委员会办公室年度评价指标体系，结合我区年度重点任务等确定。

1. 通知。年度评价工作指标体系和实施细则确定后，区人民政府教育督导委员会办公室向区级有关部门印发自评通知，组织我区评价工作。

2. 自查自评。区直部门和街（镇）接到自评通知后，按照统一部署，认真就本部门履行教育工作职责开展自查自评，形成自评报告，并按要求报送区人民政府教育督导委员会办公室，区直部门和街（镇）对自评报告和相关材料的真实性、准确性负责。

3. 满意度调查。对各类学校及部分教职员工发放满意度调查表，调查学校及教职员工对区直部门和街（镇）履行教育职责情况。

4.实地督查。区人民政府教育督导委员会办公室在对区直部门和街（镇）自评材料和满意度调查情况研判的基础上组织有关部门、督学和督导评估专家组成督查组，依据评价指标进行实地督查，随机查阅文件、会议纪要以及相关数据。

5. 结果反馈。区人民政府教育督导委员会办公室根据区直部门和街（镇）自评报告、相关佐证材料、实地督查以及第三方评价等情况，形成反馈意见和问题清单向区级有关部门反馈。

6. 整改落实。区直部门和街（镇）接到反馈意见和问题清单后，按要求进行整改并提交书面整改报告，区人民政府教育督导委员会办公室视整改情况进行复查。

（三）评价结果运用

评价结果将作为区直部门和街（镇）领导班子和领导干部考核、奖惩的重要依据，同时也作为绩效考核的重要方面。对履行教育职责一到位、整改不力、出现重特大教育安全事故、有弄虚作假行为的，将按照有关规定，对有关责任人进行责任追究。

三、评价实施的初步成效

（一）履行好领导教育工作的职责

一是加强改善党对教育工作全面领导。完善了区委区政府定期研究教育工作机制，今年以来区委常委会3次听取教育工作专题汇报、研究相关工作，区政府常务会议3次研究落实教育具体工作，如“双减”任务、学位建设、教师工资收入等问题。建立了区教育工作领导小组例会和专题会议制度，今年以来多次调度“双减”任务的实施，及时解决教育改革发展中的难点、堵点。宣传部通过党史学校教育，加强和改进学校思想政治工作，把握党对学校意识形态工作的领导权、主导权

二是贯彻落实党的教育方针政策。制定出台全区教育改革和发展的规范性文件，今年两办出台贯彻落实“双减”工作实施方案、印发了深化新时代教育评价改革试点方案、制定规范民办义务教育发展专项工作实施方案等相关文件，明确了相关区直部门和街（镇）的职能职责，确立了全区教育发展目标，规范了全区教育发展方向，为岳麓教育更好更快发展提供了政策支持。组织部联合教育局印发了《关于加强岳麓区中小学校党的建设工作的八项举措》的通知，实现了全域中小学校党的组织和党的工作全覆盖，顺畅了党组织隶属关系。

三是建立健全党对教育工作支持制度。建立了街（镇）党政主要领导深入学校一线调研、联系学校和年终述职必述教育制定，做到及时了解学校的发展情况、研究和解决学校发展中的实际问题。联合发改局、财政局、市场监管局健全了治理教育乱收费联系会议制度，加强了对教育收费的日常监管和定期简称，实现了教育收费零投诉、无举报。

（二）履行好发展教育工作的职责

一是科学制定教育发展规划。发改局把教育优先发展和改革发展纳入经济社会发展总体规划，联合资规分局、财政局、住建局、统计局以及相关街（镇）等协同教育局制定区域内学校基本建设规划，稳步推进各类学校布局调整，“十四五”规划了33所中小学校、61所幼儿园，新增小学学位38070个、中学学位20250个、普惠学前教育学位14580个。

二是加快完成优质学位建设。为切实解决人民对优质教育日益增长需要，为满足区域内新增义务教育人数和幼儿数上好学、好上学的需求，财政局落实学校建设配套资金，住建局加快学校建设进度，今年新开学4所小学、1所中学、3所幼儿园，新增小学学位5730个、中学学位3600个、普惠学前教育学位990个。

三是全面缩小城乡教育差距。我区涉农面积高达400多平方公里，为促进区域内义务教育优质均衡发展，让广大农村学生在家门口享受到高质量教育，财政局安排1.2亿专项建设资金对博才雨敞坪学校、莲花实验中学、含浦中学等3所农村学校进行扩容、薄改与能力提升，发改局、资规分局、住建局以及相关街（镇）在项目立项、用地手续审批、建设手续予以优先办理，相关街（镇）对学校用地征拆、学校建设外部环境优化予以重点推进，为了3所学校如期建设提供了坚实保障。为鼓励优秀教师扎根农村、支援农村，编办足额配齐农村学校教师编制数，财政局保障教师乡镇工作补贴资金，人社局在农村教师职称评定予以政策支持。

四是规范发展各类民办教育。自“双减”政策出台以来，政法委牵头成立了校外培训机构处置小组，对全区各类民办教育进行逐一摸排、整治，市场监管局、公安分局、消防救援大队等部门配合教育局开展联合执法行动2次，对18所校外培训机构存在的虚假宣传、违规办学及消防安全隐患等问题责令整改。行政审批局、金融事务中心联合教育局建设了“岳麓区校外培训机构监管服务平台”，最大限度保障学生家长的权益，有效解决“退费难”、“卷钱跑路”等问题。宣传部通过新闻媒体加大对“双减”工作的政策宣传、阐释、解读力度，全面推介新举措、新成效、新经验。网信办全面加强相关舆情管控、处置，防止产生负面影响。街（镇）牵头对辖区内无证办学机构的排查整治，确保无证办学机构年内全面清零。

（二）履行好管理教育工作的职责

一是构建和谐的校园周边环境。为学校教育教学工作提供优质的外部环境，区城管综合执法大队联合相关街（镇）对校园周边脏、乱、差现象进行专项整治，着重拆除违章建筑，取缔流动摊点，查处占道经营、随意张贴、悬挂各类广告牌等现象。公安分局严厉打击侵犯学校和教师正当权益、扰乱正常教育秩序，危害中小学生、幼儿身心健康的违法犯罪行为，并对全区学校、幼儿园安保人员进行系统培训。市场监管局对校园及周边食品安全问题进行地毯式排查，取缔无证摊点门店。文旅体局联合街（镇）对学校、幼儿园周边200米范围内的网吧、KTV、游戏厅等娱乐场所进行了关停处理。

二是营造良好的尊师重教氛围。为调动社会各方面大力支持教育、关心教师身心健康，街（镇）每年召开辖区内教育工作座谈会，及时了解教师群体所面临的困惑，研究并解决教师群体的实际问题，帮扶、慰问困难教职员工，表彰优秀教育工作者。总工会安排专项资金对全区274位困难教职员工进行了慰问，总计慰问金额为428600元，最高为2万元。

三是发展高尚的师德师风生态。为推动全区师德师风建设常态化、长效化，组织部通过指导学校党建工作，强化教师队伍的党性教育与思想政治素质考察。纪委监委协同教育局对全区学校、幼儿园师德师风工作进行专项巡查整治，并建立师德失范行为通报警示制度。宣传部（文明办）积极发掘教师先进典型，今年全区教师1人获评“中国好人”、7人获评“长沙好人”、1人获评“岳麓楷模”，并在“指尖岳麓”和全系统广泛宣传推介。为全域高尚的师德师风生态发展提供了强劲保障。

（三）履行好保障教育工作的职责。

一是建设优秀稳定的师资队伍。为实现区域教育高质量发展，必须有一批稳定的高素质教师队伍，编办根据在校学生人数变化，做好教职工编制动态调整工作，今年新核编1163人，并达到国家基本标准。人社局及时补充招聘教师，合理控制空编数量，逐年消化临聘教师，今年新招聘教师400人。财政局严格按照教职工工资总额（含绩效工资）的1.5%的标准安排教师培训经费，并列入财政预算，切实满足教师对业务能力水平提升的需求。打造了一支整体水平较高、充满活力的适应教育事业发展需要的师资队伍。

二是保障足额高效的财政资金。财政局严格落实中央和省、市、区关于教育经费投入的有关规定，切实做到财政资金优先保障教育投入，提高财政教育投入占公共财政投入比例，切实落实教育财政拨款的增长应当高于财政经常性收入的增长，并使按在校学生人数平均的教育费用逐步增长，保证教师工资和学生人均公用经费逐步增长的“三个增长”要求，并联合人社局实现了“义务教育教师年平均工资收入不低于公务员年平均工资收入水平”的目标。

经信局履职调查报告篇4

关键词:渔港监督管理;渔业水上交通事故;调查处理

中图分类号:D9

文献标识码:A

文章编号:1672-3198(2010)07-0251-01

渔港监督管理机构作为渔业水上交通事故调查处理的主管机关,负责沿海水域渔业船舶之间的交通事故的调查处理。近年来,部分渔港监督管理机构出现了弱化事故调查处理职能的倾向,有的渔港监督管理机构甚至放弃事故调查处理职能,导致一些事故不能得到及时报告、调查和处理,不仅不能“查明原因,判明责任”,也导致各种管理关系的混乱,甚至于造成了不良的社会影响。为此,本文着重论述渔港监督管理机构在渔业水上交通事故调查处理工作中履行职能的重要性和必要性,对于渔港监督管理机构如何履行交通事故调查处理职能提出几点建议。

1 渔港监督管理机构履行渔业水上交通事故调查处理职能的必要性和重要性

1.1 做好渔业水上交通事故调查处理工作是渔港监督管理机构法定职能

《中华人民共和国海上交通安全法》第四十八条规定:国家渔政渔港监督管理机构,负责沿海水域渔业船舶之间的交通事故的调查处理。《中华人民共和国渔港水域交通安全管理条例》第十七条规定:渔政渔港监督管理机关对渔港水域内的交通事故和其他沿海水域渔业船舶之间的交通事故,应当及时查明原因,判明责任,作出处理决定。

既然法律、法规已经明确了渔港监督管理机构在渔业水上交通事故调查处理工作方面的职能,那么,就应该认真履行法律、法规赋予的职责。如果不履行职责,就意味着行政上的不作为,就意味着工作上的失职。因此,渔港监督管理机构不得擅自放弃事故调查职能,否则将被追究责任。

1.2 履行好渔港监督管理机构渔业水上交通事故调查处理工作职能是当前形势的需要

2006年6月1日,中共中央纪委、最高人民法院、最高人民检察院、监察部、司法部和国家安全生产监督管理总局联合印发通知,决定在全国开展一次对重特大安全事故责任追究落实情况的全面检查。通知要求,各地要在党委、政府的领导下,有纪检监察机关牵头,会同法院、检察院、司法、安全监管、煤矿安全监察等部门,对2003年10月以来已经结案的重、特大安全事故的调查处理及责任追究落实情况进行一次全面、认真、细致的检查。对检查中发现的问题,要及时予以纠正;对发现在落实事故责任追究决定中存在严重问题或者造成不良影响的,要严肃追究有关单位领导的责任。要充分发挥舆论和人民群众的监督作用。检查的结果要向社会公开,接受监督,对问题严重的地区、部门、单位要予以曝光。

2006年7月26日,最高人民检察院在北京召开新闻会,公布了新修订的《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》。新修订的渎职侵权犯罪立案标准中共规定了220余项立案情形,比1999年9月公布的最高人民检察院《关于人民检察院直接受理立案侦察案件立案标准的规定(试行)》增加了60余项。修订的内容主要涉及渎职犯罪主体范围的界定、经济损失的认定、侵权犯罪立案标准的细化和新罪名案件立案标准的确定等方面。

2006年10月11日,《辽宁省海洋与渔业厅渔业安全管理工作责任追究办法(试行)》公布施行。

最高人民检察院制定出台的渎职新规,以及各部门采取的一系列措施都表明,执行不力将被严惩。因此,在实践工作中,渔港监督机构不但应履行渔业水上交通事故调查处理工作职能,还应履行好该项职能,如果履行不好,或行政作为不适当,均要承担责任或被追究责任。

2 履行渔业水上交通事故调查处理工作职能的几点建议

《中华人民共和国渔业船舶水上事故报告和统计规定》规定:各级渔业行政主管部门及其渔政渔港监督管理机构应建立报告、统计工作责任制,对本辖区内发生的渔业船舶水上事故要及时报告,并指定专人负责渔业船舶水上事故的统计和上报工作。而且,《中华人民共和国渔业海上交通事故调查处理规则》规定:渔港监督机构对渔业水上交通事故有调查、处理和调解的权利和义务,查明事故的原因,判明当事人的责任,提出安全管理建议,是渔港监督机构应当履行的职责。

渔港监督接到事故报告后,应及时进行调查,并根据调查工作的需要,可以查询有关人员;要求被调查人员提供书面材料和证明;要求有关当事方提供航海日志、轮机日志、车钟纪录、报务日志、海图、船舶资料、航行设备仪器的性能以及其他必要的文书资料;检查船舶、设施、及其有关设备的证书、船员证书和核实事故发生前船舶的适航状况和人员伤亡情况;勘查事故现场,搜集有关证物;使用录音、照相继法律允许的其他手段等。最后,渔港监督机构应根据对渔业海上交通事故得调查,作出《渔业海上交通事故调查报告书》。并对渔业海上交通事故负有责任的人员,可以根据事故的性质和情节给与行政处罚;构成犯罪的,应移交司法机关追究其刑事责任。

从渔业海上交通事故调查处理工作的实际出发,作者建议:

(1)修改《中华人民共和国渔业海上交通事故调查处理规则》,进一步充实、完善渔业海上交通事故调查处理相关内容,以适应新形势下渔港监督机构开展工作的需要。

需要增加的条款应包括:明确渔业水上交通故事中渔业船舶在航行、停泊和作业过程中发生的事故;船舶、设施发生火灾、爆炸等事故,船长、设施负责人必须申请公安消防监督机关鉴定,并将鉴定副本送交渔港监督机关备案;对发生海上交通事故负有责任的人员及船舶、设施的所有人或经营人,构成犯罪的,应移交司法机关依法追究刑事责任,罚则等。

(2)完善《渔业交通事故快报》机制,进一步加强水上交通事故、险情的报告。各级渔港监督机构应及时将本辖区发生的一般等级及以上的渔业水上交通事故和涉及船员遇险的重大险情,不论是否涉及搜救,都应在事故发生后4小时内按《渔业交通事故快报》的格式要求书面传真至上一级渔港监督机构。暂时不能确定事故等级的,按照一般等级以上事故对待。人员伤亡数量或事故等级发生变化的,要及时上报。

(3)制定《渔业水上交通事故调查处理结案规定》(以下简称《规定》),加强渔业水上交通事故调查处理,规范事故调查处理结案工作,提高事故调查处理的工作水平。《规定》中应包括:结案程序、结案要求和结案时限等内容。

(4)制定《渔业水上交通事故调查处理档案管理办法》(以下简称《办法》),规范和完善渔业水上交通事故调查处理的档案管理工作。《办法》中应包括:立卷,归档,保存,管理等方面内容。

(5)扩展事故调查范围,提高管理工作水平。各级渔港监督机构在调查渔业水上交通事故时,如果对船员的资质发生怀疑,要全面调查当事船员的培训、考试、发证以及船员的资历情况;如果对船舶涉及建造、检验的技术状况发生怀疑,要全面调查船舶的建造、检验情况;如果事故的发生与通航环境相关联,或同一航段多次发生碰撞、搁浅、触礁等事故,要对航标的设置及航道的管理情况等进行调查。要通过事故调查,不仅查找事故发生的直接原因,也要查找管理中的因素,以不断改进管理工作,提高管理水平。

(6)加大责任追究力度,严厉打击肇事逃逸船舶。在判明事故责任时,如果认定当事一方发生事故后逃逸,则逃逸船舶至少负对等责任或主要责任,直至全部责任。各级渔港监督机构要充分认识事故调查处理工作的重要性,全面加强事故调查处理工作,要坚持“四不放过”的原则,通过事故调查发现管理过程中的薄弱环节并加以改正,不断提高安全管理水平。

(6)做好渔业船舶水上事故和渔业海难救助信息管理系统录入工作。今后,各海区局、各省(区、市)渔业行政主管部门和计划单列市渔业行政主管部门应进一步加强领导,安排专职信息管理员,做好事故和救助信息录入工作。

(8)注重渔业海事专业人才的培养,进一步增强渔业海事调查处理能力。渔业海事的调查处理涉及面极广,可以说是包罗万象,其中主要包括:航海、气象、通信、捕捞、养殖、法律、法规以及心理学、涉外等方面的知识。因此,要把渔业海事管理工作做强、做大,大力培养海事专业人才是关键。现代科学技术发展极快,法律法规也在不断完善,这样就需要部局、海区局或各省每年有计划有组织的举办海事培训或海事研讨班,不断提高渔业海事管理专业人员业务素质,以适应现代海事管理工作的需要。

(9)定期组织人员编写渔业海事案例,不断从事故中汲取经验和教训。

3 结语

渔业水上交通事故直接关系着渔业生产安全状况。作为渔业水上交通事故调查处理的主管机关,渔港监督管理机构必须切实履行国家及地方的相关法律、法规所赋予的渔业水上交通事故调查处理职能,“查明原因,判明责任”,塑造负责任的形象,为渔业水上交通安全保驾护航。

参考文献

[1]黄惠源.关于内河渔业水上文通事故调查处理的探讨[J].现代渔业信息,2003,Vol.18(2):17-20.

[2]邱健华,朱学斌.水上交通事故调查处理中“责任”问题探讨[J].交通科技,2005,(5):138-140.

[3]游宗庭.水上交通事故引发的危机与对策[J].珠江水运,2008,(3):32-33

经信局履职调查报告篇5

为深入贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中全会和十八届中央纪委三次、四次、五次、六次全会精神，进一步强化党风廉政建设主体责任和监督责任（以下简称“两个责任”），根据，结合我局实际，制定本实施意见。

一、落实“两个责任”总体要求

落实党风廉政建设责任制，党支部负主体责任、纪检负监督责任，是坚持党要管党、从严治党，深入推进党风廉政建设和反腐败斗争的重要举措。落实“两个责任”，必须以厘清责任界限为重点，实行责任清单管理，健全分解、落实机制，形成认识到位、责任明晰、履职尽责、监督有力、制约有效的责任落实体系；必须以强化责任追究为重点，健全检查考核机制，形成有错必究、有责必问的问责追究体系；在各党支部中设立专职或兼职纪检委员，负责抓党风廉政工作；强力促进党支部和纪检委员认真履行职责，构筑上下贯通、层层负责、逐级落实的党风廉政建设工作格局。

二、落实党支部主体责任清单

党支部是党风廉政建设的领导者、执行者、推动者，党员领导干部是党风廉政建设责任制的践行者、示范者、引领者，要牢固树立“抓党风廉政建设是本职，不抓党风廉政建设是失职，抓不好党风廉政建设是渎职”的意识，按照支部主体责任清单，深入推进党风廉政建设和反腐败工作。

（一）党支部领导班子责任。

支部领导班子对职责范围内的党风廉政建设负全面领导责任。

1.履行组织领导之责。

（1）统筹谋划部署，把党风廉政建设和反腐败工作纳入本单位业务工作发展和党的建设总体布局，列入领导班子、领导干部目标管理。

（2）全面、准确、及时贯彻落实上级党风廉政建设和反腐败工作部署要求，分析研判本单位党风廉政建设形势，研究制定党风廉政建设工作计划、目标任务和措施，确定年度任务。

（3）完善党风廉政建设和反腐败工作领导体制和工作机制，及时协调研究解决重大问题，每年至少召开两次党风廉政建设工作专题会议。

（4）结合本地本单位实际，制定落实党风廉政建设党支部主体责任实施方案。

（5）强化督促检查，在做好日常督查、巡查的基础上，每年年底组织对本单位党风廉政建设情况进行检查考核，发现问题、及时督促整改，实施责任追究。

（6）通过定期听取汇报、督导巡查、集中检查、重点抽查、民主评议等方式，加强对下属各部门的党风廉政建设工作的指导督查，发现问题、督促整改，实施责任追究。

（7 ）落实述职述廉制度。

2.履行正风肃纪之责。

（1）弘扬党的优良作风，严明党的纪律、规矩，深入持久落实“三严三实”要求，坚持不懈落实中央八项规定和省委、市委、区委的实施办法，持之以恒防止和纠正“四风”。

（2）针对服务对象反映强烈的服务不到位、慢拖蛮等行为问题，及时开展专项整治活动。

（3 ）健全服务评价机制，开展作风民主评议工作。

3.履行源头预防之责。

（1）落实党风廉政建设责任制实施办法，突出加强对重点领域、关键环节权力运行的制约和监督。

（2 ）推行党务政务事务公开和权力清单制度，促进权力公开透明运行。

（3 ）落实“三重一大”决策程序，规范重要情况报告和责任追究等制度。

（4）实施精准廉政教育，加强对党员干部的党章党规党纪教育，开展党风廉政宣传教育和廉政文化创建活动，创新学习效果检查测试形式。理论学习中心组定期组织反腐倡廉专题学习。

（5 ）加强对党员干部日常管理，对苗头性倾向性问题早发现、早提醒，防止小错酿成大错、违纪走向违法。

（6）加强经济责任审计。

（二）党支部主要负责人责任。

党支部主要负责人是党风廉政建设的第一责任人，对本单位党风廉政建设工作负总责，必须亲自抓、主动抓、具体抓、经常抓。

1.带头履行领导责任。

（1）积极推进本单位党风廉政建设工作，做到重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重要情况亲自汇报。

（2）明确领导班子成员职责分工，督促落实“一岗双责”要求、履行分管部门党风廉政建设工作责任。

（3）建立责任压力传导机制，形成一级抓一级、层层抓落实的局面。

（4）及时传达上级有关党风廉政建设和反腐败工作的部署要求，结合实际进行专题研究和安排部署。

2.带头抓班子带队伍。

（1）坚持原则，敢抓敢管，加强对支部班子成员的教育管理，督促班子成员廉洁从政、履行好“一岗双责”职责。

（2）对班子成员在党性党风党纪方面存在的苗头性倾向性问题，及时约谈提醒、诫勉纠正。

（3）支持纪检委员专职负责、加强监督执纪问责。

（4）配合搞好巡视工作，支持开展党建巡查工作。

3.带头廉洁从政。

（1）带头执行党内法规，遵守政治、组织、廉洁、群众、工作和生活纪律。

（2）严格落实领导干部述职述廉和报告个人有关事项，领导干部亲属经商、出国定居和任职回避等制度。

（3）自觉践行“三严三实”要求，切实改进领导作风、

工作作风和生活作风。

（4 ）贯彻执行民主集中制、党内组织生活、请示报告等制度，带头开展批评和自我批评，自觉接受组织和群

众监督。

（5）加强对亲属和身边工作人员的教育、监督和管理。

（三）领导班子成员责任。

领导班子成员对职责范围内的党风廉政建设负主要领导责任，要根据工作分工，切实抓好分管范围党风廉政建设工作，做到谋划部署要知责、推动落实要尽责、出了问题要问责。

1.强化分管职责履行。对职责范围内的党风廉政建设工作定期研究、部署、检查和报告。每年专题分析研究、督查指导职责范围内的党风廉政建设工作不少于三次。

2.强化预防腐败。指导分管部门研究制定加强党风廉政建设的具体措施，对分管工作权力制约监督方面存在的薄弱环节、问题易发多发的部位，完善制度规定，督促整改落实，加强廉政风险防控。

3.强化日常监管。对分管部门党员干部加强经常性教育，定期或不定期对分管部门负责人廉洁从政、改进作风、履行党风廉政建设职责等情况进行督促检查，发现苗头性、倾向性问题早提醒、早纠正。

4.强化廉洁自律。带头执行党内法规，严格落实廉洁从政的各项制度，自觉遵守政治纪律和政治规矩，自觉践行“三严三实”要求。贯彻执行民主集中制、党内组织生活、请示报告等制度，带头开展批评和自我批评，自觉接受组织和群众监督。加强对亲属和身边工作人员的教育、监督和管理。

三、落实纪检委员责任清单

纪检委员负责党支部执纪监督工作，对本单位党风廉政建设负有监督职责，要按照监督责任清单，聚焦中心任务，从根本上履行好职责。

（一）协助党支部谋划党风廉政建设工作。

（1）根据上级纪委的部署要求，结合本单位实际，向党支部提出加强党风廉政建设和反腐败工作的意见建议。

（2）发挥组织协调作用，协助党支部搞好党风廉政建设和反腐败工作任务的分解、检查考核工作，推动任务落实。

（3）对支部领导班子落实党风廉政建设主体责任进行监督。

（4）清理、修订和完善党风廉政建设制度规定，健全反腐倡廉制度体系。

（5）根据上级纪委和党支部的决策部署，结合本单位实际，制定落实党风廉政建设监督责任实施方案、监督责任清单，督促层层分解责任、落实到人。    

（二）加强纪律监督。

（1）加强党内法规贯彻执行情况监督检查，严明党的纪律特别是政治纪律和组织纪律，严肃查处违纪违规行为。

（2 ）加强对党的路线方针政策以及上级重大决策部署贯彻落实情况的监督检查，确保政令畅通。

（3 ）加强对本单位党员特别是党员领导干部的监督，把纪律和规矩挺在前面。

（4）加强对本支部领导班子成员的监督，对党员领导干部特别是主要领导干部履行职责和权力行使情况的监督，督促带头履行主体责任和“一岗双责”、遵规守纪、廉洁自律。

（三）加强作风监督。

（1）围绕贯彻落实中央八项规定精神、切实解决“四风”方面突出问题开展监督执纪问责。

（2）针对本单位作风建设方面存在的问题，督促开展专项整治，并建立健全作风建设长效机制。

（3 ）坚持抓早抓小，针对苗头性、倾向性问题开展约谈、函询、诫勉谈话。纪检委员每年至少与所属各部门负责人约谈1次。

（4）畅通信访举报渠道，认真受理、处理群众反映和举报的问题。

（四）加强工作监督

（1）参与并监督单位重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策、大额资金使用，认真落实“三重一大”报告制度。

（2）做好对本单位基建维修等项目的监督，杜绝暗箱操作。

（3）参与并监督本单位阳光采购等工作，确保制度落实到位。

四、建立健全履责问责机制

（一）责任落实机制。各党支部负责对主体责任的各项任务进行统筹计划、组织安排、日常调度，综合协调推进本单位落实主体责任。纪检委员具体负责本单位监督工作的统筹安排、调度推进、督促检查等工作，并协助党支部加强对 “两个责任”落实情况的检查考核和责任追究。

（二）责任分解机制。建立责任清单制度，各党支部、纪检委员每年年初对承担的党风廉政建设列出班子、主要负责人、分管负责人的责任清单，做到权责一致，充分体现工作实际和岗位特点，3月底前报送局党委，作为工作考核和追责的依据。建立签字背书制度，各党支部、纪检委员对承担的党风廉政建设责任进行“签字背书”，与责任对象签订党风廉政建设责任书。主体责任人和监督责任人要对本单位责任清单实行台账管理、销号落实。班子成员岗位或工作分工调整的，须在一个月内重新制定个人责任清单。

（三）履责报告机制。各党支部每年年底以书面形式向上局党委报告本年度履行党风廉政建设责任制情况。局党委结合报告情况，适时听取各支部主要负责人落实责任制情况汇报。

（四）检查考核机制。采取集中检查与日常督查、督导巡查相结合的方式，加强对“两个责任”落实情况的监督检查。集中检查每年一次，由局纪委书记带队，全面检查各单位履行“两个责任”情况。日常督查由局办公室负责，相关科室根据职责分工，结合局工作部署、年初计划安排和重要时间节点，对“两个责任”落实情况进行监督检查。检查考核结果在适当范围内通报，作为对领导班子总体评价和领导干部业绩评定、奖励惩处、选拔任用的重要依据。

经信局履职调查报告篇6

2010年10月，市按照市委、市政府“积极稳妥、分步实施”的工作部署，在县、县试行市辖县纪委监察局派出机构统一管理。2012年元月，全市市辖县纪委监察局派出机构统一管理改革工作全面完成。当前，各县派出纪工委监察分局工作已逐步规范运行，工作特色初现端倪，统管优势日益凸显，引起了全市乃至全区的广大党员干部以及社会各界的高度关注。接下来，如何以更加有力的措施，进一步推进纪工委监察分局工作，不断取得新成效，自治区纪委监察厅、市委市政府以及市纪委监察局、广大党员干部都寄予深厚的期望。新形势、新要求、新起点，必须有新作为。笔者认为，当前要解决好以下几个问题。

一、提高思想认识，营造工作氛围的问题。对市辖县纪检监察派出机构实行统一管理，是市委、市政府按照自治区党委、政府以及自治区纪委的工作部署和要求，结合市的实际作出的重大决策，是我市在新形势下加强和改进党内监督的一项重大举措，是对全市县级纪检监察管理体制的重大改革，推动县直机关反腐倡廉工作向纵深发展的必然要求。各级党委、政府和纪检监察机关要进一步站在讲政治的高度，充分认识对派出纪检监察机构实行统一管理的重要意义，切实把思想和行动统一到市委、市政府重大决策部署上来，统一到全市反腐倡廉建设的大局上来，以更加坚定的信心、更加坚决的态度、更加有力的措施扎实推进，切实从思想上、政治上、组织上加强对纪工委监察分局的领导和管理，全面解决派出机构人员编制、级别配备、业务经费和后勤保障等问题，权责同在，权责相互协调、相互制约，为纪工委监察分局工作深入推进营造浓厚的工作氛围。

二、忠实履行职责，展现新作为、树立新形象的问题。树立“有为才有位，有为才有威”思想，在完成县委、县政府以及县纪委监察局交办的各项工作任务的前提下，全面履行职责，特别是在以下工作主动作为、敢于作为，以新成效树立新形象：一是抓好党风廉政建设责任制的落实。督促所联系县直部门落实党风廉政建设责任制，明确党风廉政建设和反腐败工作的责任主体是部门及领导班子集体，督促所联系县直部门的工作人员依照职责做好本职工作，指导所联系县直部门党组织抓好党风廉政建设责任分解、责任考核、责任追究，确保责任制落到实处。二是抓好“三重一大”事前、事中、事后的监督。督促所联系县直部门根据各自职能和任务，制定凡涉及重大问题决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金使用等“三重一大”事项议题的党组会议和行政办公会议等，提前通知纪工委监察分局，纪工委监察分局派人列席会议，督查集体决策的情况。纪工委监察分局对“三重一大”事项实行事前、事中、事后全过程监督检查和备案管理。在这个过程中，要强化纪律检查和行政监察两项职能，综合运用多种方法，把全面检查和重点检查、日常检查和专项检查、巡回检查与驻点检查、明察和暗访等方式结合起来，灵活运用听取汇报、查阅资料、参加会议、督促自查、实地检查等方法，多层次、多渠道、多角度开展深入细致的监督检查，使监督检查工作形式更灵活、方法更多样、成效更明显，不断提高纪工委监察分局工作的严肃性和权威性。三是抓好领导干部的教育监督。以党性党风教育等为重点，督促所联系县直部门开展理想信念教育活动，广泛开展警示教育、示范教育、岗位廉政教育等多种形式的宣传教育活动，经常性开展党员领导干部贯彻落实《廉政准则》等情况的检查，定期开展领导干部民主生活会、述职述廉报告等活动。四是抓好自身建设。首先要加强纪检监察业务能力建设，尽快熟悉纪检监察各个门类的业务知识，要通过参加培训、抓好自学、跟班锻炼等多种方式加强对纪检监察业务的流程、要求、标准、方法的了解，做到心里有数，正确处理相关问题。要加强统筹协调，做到在工作推进过程中，既全面落实，又突出重点。其次是加强内部管理，纪工委监察分局是一把新的“执纪利剑”，要发挥好攻坚的作用，必须加强内部管理，使监督、指导、协调、等各项工作有章可循。第三是加强作风建设，面对所联系县直部门不能有特权和优越思想，面对纪委监察局不能有例外观念，要切实以纪检监察干部的标准要求自己，做到作风严谨，纪律严明，服务热情，真正发挥好纪检监察主力军的作用。

三、理顺工作关系，解决工作的独立性和权威性问题。纪工委监察分局要在履行职能中体现工作的独立性、维护工作的权威性，要始终注意处理好三个关系。一是处理好监督与参与、协助的关系。纪工委监察分局对所联系县直部门履行纪律检查和行政监察职责，要在尊重理解中监督，在沟通协调中监督，在参与服务中监督。既不能无原则地让感情同化，也不能一方独大地让矛盾激化。要做到尽职不失职，参与不干预，建议不插手。同时，要明确党风廉政建设和反腐败工作的责任主体是部门领导班子集体，“一把手”是“第一责任人”，班子成员“一岗双责”，纪工委监察分局则履行监督检查、指导、组织协调职责。二是处理好纪检监察与政治稳定、发展大局的关系。促进经济发展，营造风清气顺、稳定和谐的环境，是纪工委监察分局工作的根本点和落脚点。抓纪检监察工作就是抓政治稳定，抓经济发展，这一思想认识要到位。纪工委监察分局的工作，必须围绕党委、政府的中心工作进行谋划和组织，这一具体思路要明确。纪工委监察分局工作的开展，应保障和促进全县经济社会全面发展，这一最终效果要体现。三是处理好与县纪委监察局及其内设职能室的关系。纪工委监察分局必须在县纪委监察局的直接领导和统一管理下开展工作，认真执行上级党委、政府以及上级纪检监察机关的工作部署、指示，完成交办的各项工作任务，定期向县纪委监察局报告工作进展情况，随时报告有关重要事项。纪工委监察分局作为县纪委监察局的派出机构，与县纪委监察局机关内设业务室一样，是县纪委监察局的重要组成部分，受县纪委监察局的委托，督促、指导县直部门的反腐倡廉工作。纪工委监察分局要主动接受县纪委监察局各职能室的业务指导，相互搞好协调配合，事前多沟通、事中多联系、事后多交流，避免出现工作盲区或重复工作。

四、健全工作机制，解决工作的规范性问题。纪工委监察分局的核心职能是党内监督和行政监察，有效履行这一职责的关键是保障知情权的落实。因此，纪工委监察分局的工作机制必须围绕这一关键来落实。一是建立信息共享机制，完善让纪工委监察分局全面了解掌握所联系县直部门工作情况的相关制度。如日常工作报告制度，县直部门的日常工作情况要向所联系自己的纪工委监察分局报告或通报，可以视情况书面报告或电话通报，主要内容是党风廉政建设责任制落实情况，贯彻落实上级重要指示精神、出台重大改革方案、重要政策情况，全局性工作和年度重要工作安排、年度财务收支预算等。涉及重大事项及突发性事件随时报告。报告要体现主动性、时效性、真实性、完整性。二是建立动态监管机制，确保纪工委监察分局参与所监督部门重大工作有效实施同步监督。如列席工作会议制度，凡涉及重大问题决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金使用等议题的党组会议和行政办公会议，以及领导班子民主生活会、党风廉政建设专题会等会议，要提前告知纪工委监察分局，纪工委监察分局派人列席，并对实施全程跟踪监督。又如专项督查制度，针对日常工作报告和检查工作中发现的线索、问题，经核查，确实存在问题且较为严重的，以及不同时期重点领域的专项治理问题或某一时期出现的群众反映强烈、较为集中的问题，开展专项清理检查。三是建立发现问题机制，通过个别谈话、办理、全程跟踪等途径，及时发现违法乱纪问题。如专项巡查制度，派出纪工委监察分局开展巡查前，向县纪委、县审计局、县局等了解被巡查部门领导班子及其成员的有关情况，结合被巡查部门党风廉政建设和反腐败工作情况，制定巡查工作方案，报县纪委常委会批准实施，巡查主要内容：贯彻执行县委、县政府决策部署和维护人民群众切身利益情况，执行民主集中制情况，落实党风廉政建设责任制和廉洁自律情况，重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等工作制度落实运行情况，党风建设、作风建设、制度建设等情况。方式主要有：听汇报、召开座谈会和述职述廉会议、受理来信采电来访、个别谈话、调阅相关资料、民主评议、问卷调查、走访调研等。对巡查发现的问题，及时报县纪委常委会批准处理或督促限期整改。四是建立有效查处机制，完善纪工委监察分局调查工作制度，明确调查主体、责任主体、调查权限等，规范对县直部门的初核和立案检查工作，对违反案件调查工作纪律的从严处理。

经信局履职调查报告篇7

一、监管不作为的理论界定

所谓监管不作为，就是指工商行政管理机关在对行政相对人的监督管理过程中，依法应当履行法定职责、负有特定的作为义务，并且具备履行职责、义务的能力，却故意或者过失地不履行或者拖延履行。这一定义包含四层意思：1、监管不作为的主体必须是有行政权力、能自己作出监管活动并独立承担监管责任的行政组织。个人不能成为行政主体，行政主体工作人员履行职务所产生的后果和责任由行政主体承担。2、行政主体具有作为的行政义务，而且是必须履行的义务。3、行政主体有履行行政义务的可能性，如果由于客观条件的限制、意外事件以及不可抗力。导致行政主体及其工作人员由于非主观的原因而不能及时履行行政义务，则被排除在外。4、行政主体在客观上具有在法定的或合理的期限内不履行行政义务的事实。

二、工商行政监管不作为的行为细分

根据监管不作为的一般定义，结合工商行政管理实际，其监管不作为的主要内容有：

(一)明知或应知行为

明知或应知行为，主要是指工商部门的常规性监管行为，尤其是在国家明令的、人民关注的焦点行业中的监管行为，如证照管理、打假除劣、市场检查等基础性业务工作。1.对无照经营的有偿保护。对不符合法定条件或者未能取得前置许可的无照经营者，虽然国家明令取缔，却采取“以费代查”、“以罚代查”等保护形式，致使无照经营者“查而不死”，危害百姓。2.对有照经营的监管失责。对建筑施工、房地产开发、拍卖等行业中营业执照的承租问题，对企业、个体户隐瞒事实骗取登记、抽逃出资、变更经营项目的违法行为，不管不问，未依法责令其改正或依法及时查处。3.对假冒伪劣的“放水养鱼”。对建材、农资等行业经营者存在经销假冒伪劣等商品的行为，未依法及时抽样检查，辖区内书刊店、音像店等经营者存在销售、传播非法出版物行为，未依法及时查处，而是采取收管理费、定期收罚款等方式进行“放水养鱼”。

(二)应查而未查行为

应查而未查行为，是指对违法行为没有采取相应的行政措施而导致危害后果扩大的行为。1.商品质量的查处。对市场经营主体巡查力度不够，未能及时发现商品质量问题，或虽发现问题却未依法查处或采取强制措施，致使存在质量问题的商品进一步扩散。对被媒体曝光或消费者投诉的存在严重质量问题的商品，警惕性不够，未能在辖区内及时进行排查、及时依法查处、及时依法公示，致使危害后果进一步扩大。2.虚假广告的查处。辖区内的报刊、电视台、电台、网站以及利用户外载体等广告媒介虚假违法广告，尤其是虚假违法的药品广告、医疗广告、保健食品广告、婴幼儿食品广告、房地产广告等，而未依法及时调查处理。3.消费投诉的查处。在处理消费者申诉案件中，对经营者的违法行为未依法进行查处。对违反工商行政管理法律、法规、规章的当事人，未依法责令其改正或者限期改正，或者以收取罚款来代替应当履行的制止违法行为继续发生的法定职责(以罚代管)。这些行为都构成了监管中的行政不作为。

(三)无故拖延不反馈行为

无故拖延不反馈行为，是指对管理相对人的申请、投诉、举报没能及时履行工商行政管理职能，或履行职能不完全的行政行为。1.对申请的拖延。对权利人请求保护其商标权、公平竞争权等权利的申请。无正当理由不予受理或不作答复，或者故意拖延、不依法开展调查，或者查实后不依法处理及时反馈的。对合同当事人自愿要求的合同争议行政调解申请，无正当理由不予受理或不作答复。或者拖延履行调解职责。2.对移交的拖延。行政执法中对涉嫌犯罪的相关案件，未依法及时向公安机关或者检察机关移送，甚至“以罚代刑”。接到有关单位的移送材料，以及通过媒体等途径明知或应知存在违法行为，未依法及时调查处理及时反馈。3.对举报的拖延。对消费者申诉或投诉举报，无正当理由不予受理或不作答复，不依法履行或者拖延履行保护职责和调解职责，未按规定及时反馈处理结果。对辖区内发生的侵害消费者合法权益的行为，未依法及时采取相应的控制措施或保护措施。未能有效地保护受害消费者、防止损害扩大。

三、规避监管不作为的路径

行政不作为面临的是行政问责、司法审查等一系列的行为后果，基层监管人员只有充分履职、积极履职、有效履职，才能规避行政不作为的责任风险。

(一)抄告

抄告制度缘于部门联合的需要。工商部门许多业务的开展，离不开政府与其他机关的支持与协助，需要联合监管才能出成效。1.抄告查处。这类抄告文件主要是面向行政机关，抄告内容主要涉及前置审批的相关业务。涉及前置手续的无照经营的查处取缔，如小炼钢、小炼油、黑网吧等违法行为的查处，就需要对技术监督局、文化局、公安局等部门履行抄告手续，并通过部门间的联合监管，破解基层履职中的各种监管难题。2.抄告协助。这种抄告文件主要面向公共服务机构，如电信部门、电力公司等，抄告的目的主要是让公共服务部门协查处违法行为。由于许多经营主体的产生经济违法的时候。其生产能力与生产规模都相当可观，要想凭借工商一家的力量查处取缔，很难实现。所以将一些涉及电动力的违法经营行为抄告电力部门，通过采取停电等措施停止其经营活动；将黑网吧抄告电信局、公安局，断其网络、拘其业主，铲除黑网吧滋生的土壤。

(二)分责

行政不作为产生的主要原因是由于监管职责不清，目前我国的法律体系中，还存在法律、法规或规章之间出现规范冲突或管辖权交叉。令行政执法机关及其工作人员无所适从。因此工商机关在机关职能重叠、交叉的现状面前，就要分工清楚，细化行政责任，确认不同主体间的责任。1.分清法律法规范畴内的部门之间的责任。同一个法律体系内，各个机构的监管职责不同，对已经明确的法律责任，工商要坚决执行。某饭店发生食物中毒事件，政府召开卫生、工商、技监、公安等部门会议并根据《产品质量法》的规定，责成卫生部门对饭店处理突发事宜。卫生部门在饭菜的检测中发现，致使用餐人员中毒的食物中，主要源于调料白糖中含有亚硝酸盐，且在白糖经销处发现了有着同样中毒成分的产品，于是责任流转到工商部门。工商对境内该企业生产的白糖进行了全面的查封，检测发现只有一袋白糖含有亚硝酸盐，并不是企业的产品质量问题，可能涉及报复投毒问题，于是，行政责任又流转到公安部门。从上述事例中可以看出，分清监管职责，才真正有利于部门执法效率的提高。2，分清监管网格与行政主体之间的责任。目前工商部门推行了网格化监管模式，对行政执法人员进行定岗定责，那

么真正的法律意义上的监管责任的承担依然是行政主体。网格员的行政不作为，依然要靠行政主体的规定来加以约束。如果行政主体没有列出一个清晰的行政行为明细的话，也就很难在今后的行政问责中找到承担责任的下家。根据法律法规中的行政不作为的行为细分，具体行政监管人员的责任承担，确保在行政机关被问责的同时，明确职责履行的网格人员的责任。

(三)监管

规避行政不作为重要途径就是要积极行政，充分了解工商行政管理职责，强势监管、全面履职。才能真正化解行政问责风险。1.行政许可、行政审查、行政强制、行政处罚。这些行政权的履行，是工商部门的基础业务，也是工商部门监管市场的有力武器。对涉及前置审批的。就要严格把关，真正体现法律的意图。对违反法律法规的违法行为，需要进行规制的，就要及时采取强制措施。适时适量的实施处罚。一个经营主体的合法生存，需要工商部门把关、规范，而基层工商行政行为的规范，需要监管人员的积极履职、充分监管。这需要工商部门在行政管理活动中，加强无照经营的清理整顿、公平交易的行政执法、市场经济的监督管理。用更多、更好的监管作为来规避行政问责。2.行政调解、行政契约、行政告诫、行政指导。对工商部门面临的新问题、新难点，旧的法规难以规制的经营行为，需要区别对待。对那些社会危害小的草根经济行为，采取告诫、调解、指导等非行政手段，以柔性监管措施调节经营行为。通过对消费者之间的矛盾开展行政调解，对集贸市场的交易行为推广行政契约，对经营主体的轻微违法实施行政告诫，并在企业经营与工商监管之间搭建桥梁，通过企业自查、工商督察、适时监控，重点开展行政指导，及时化解小问题、小矛盾、小违法，把违法行为消解在萌芽中，避免行政不作为，化解行政问责风险。

(四)留痕

将监管行为通过不同的形式体现出来，并对监管痕迹作必要的运转，突出工商部门履职的成效。1.真实记录。在行政问责随时可能发生的今天，工商监管人员应对行政不作为的有效措施就是监管留痕。工商目前推行的巡查表、重热点行业监管档案、简易处罚决定书、一般程序案件卷宗等纸质材料，都是在突出监管留痕。但是在监管留痕的基本原则是必须是真实的。目前有些监管人员在工作中弄虚作假，假卷宗、代签名，有的甚至以空对空，真正到了讲证据、拼实力的时候才发现证据的重要性。2.合理运用。工商部门掌握较多的行政资源，合理运用资源有利于节约行政成本，腾出更多的时间实施监管工作，有利于把复杂问题简单化，通过更快捷的行政手段，达到老式监管手段所不能达到的效果。以前的经营检查需要逐门逐户的签字确认，现在对信息的传递。就可以不需要再以人跑车动等形式，只需要在电视上、媒体上、短信中进行传递。就基本可以达到普遍通知的目的，既突出了监管留痕，又及时实现了履职。3.适时公布。工商部门有时在行政管理工作中做了很多工作，也取得了很大的成绩。要及时宣传，将监管成效公布于众，争取公众的理解与肯定，发挥监管痕迹应有的作用。对一些可能扩大或正在危害的违法行为及时地制止，通过宣传告诫的方式提醒公众，对发现的违法行为，要在全国内实现信息共享、达成监管共识，通过集体行政消除违法危害，规制行政不作为行为。

(五)监督

经信局履职调查报告篇8

关键词：外汇管理；绩效审计；企业名录；国际收支申报核查

开展绩效审计不仅可以有效控制和防范履职过程中所面临的法律和声誉风险，而且进一步推动了外汇管理由管理型向服务型转变。企业名录管理是货物贸易外汇管理的重要内容，国际收支统计间接申报核查制度，是外汇管理部门运用数据统计手段，依法开展的一项非现场监测工作。以这两项重要工作为抓手，作为外汇监管的内控环节，开展绩效审计，成效显著。

一、总体思路与主要做法

1.确定审计项目，突出审计重点（1）结合工作实际，确定审计项目。根据外汇管理的工作实际，选择货物贸易企业名录管理和国际收支间接申报核查两项工作作为绩效审计的切入点，主要基于两个理由：一是货物贸易外汇管理改革后，企业要开展外贸进出口业务，首先必须到外汇局办理名录登记，名录管理的绩效水平直接关乎外汇局的社会形象和服务水平，并且《货物贸易外汇管理指引》与《实施细则》对名录管理规定非常明确，可操作性强，也便于制定绩效审计评价标准。二是间接申报核查工作是保证国际收支统计申报数据的及时性、全面性、准确性的重要管理手段，并且相关制度规范比较完善。（2）以管理绩效为重点，确定审计内容。绩效审计主要是审计项目或对象的经济性、效率性、效果性。对外汇管理工作而言，经济性较难考量，因此，在确定审计内容时，要兼顾合规性，重点放在效率性和效果性上，突出绩效的核心内容。如企业名录管理共涉及审计内容21项，合规性内容有3项，而效率性和效果性内容达18项，主要是规定期限内办理企业名录登记占比、辅导期企业业务合规率、企业满意度等反映外汇局对外履职效率效果方面的内容；国际收支统计间接申报核查工作共设定绩效审计内容14项，合规性内容2项，效率性和效果性内容达12项，主要是核查率、差错率、申报考核排名等。（3）突出四性，制定审计方案。一是操作注重便利性。使用绩效审计评价指标操作表等，使审计工作表格化、明了化。二是指标设计注重层次性。设计多层次的评价指标，从不同层次和侧面评价被审项目的绩效水平。三是评价方式注重多样性。通过业务检查、征集意见、满意度调查、政策业务测试等多种方式进行评价，以客观反映评价结果。四是测算方法注重通用性。测算分项指标采用百分比计算，汇总指标采用权重叠加计算。

2.建立指标体系，定量分级评价为从不同层次和侧面评价被审项目的绩效水平，便于审计评价操作，分别探索设计企业名录管理绩效审计评价指标操作表、国际收支统计间接申报核查工作绩效审计评价指标操作表，该指标体系共设三级评价指标。一级指标主要是评价合规性、效率性、效果性；二级指标主要是评价全面性、执行性、控制性；三级指标主要是评价具体工作内容的完成情况与效能。同时，根据各指标重要性程度的不同，可采用层次分析法，赋予各指标不同的权重系数和分值。在评价方法上，采取权重乘以实得分计算分项评价结果，然后逐级汇总相加得出综合得分。最后，在定量的基础上完成4个等级的定性评价：综合得分90分(含)以上评为有效，认定为管理制度完善，管理工作成效十分明显，履职效果非常突出；综合得分75(含)一90分评为基本有效，认定为管理制度无内控缺陷或隐患，管理工作成效比较明显，外汇履职较为突出；综合得分60(含)一75分评为部分有效，认定为管理制度部分存在重大内控缺陷或隐患，管理工作成效不明显，外汇履职有一定的效果；综合得分60分以下评为失效，认定为管理制度存在重大内控缺陷或隐患，管理工作混乱，外汇履职效果差。

3.综合运用五法，开展绩效审计为了准确、客观、公正地反映评价结果，审计过程中应综合运用调阅相关业务资料、查询系统业务数据、征集外界意见、满意度调查、政策业务测试等五种方法开展绩效审计，进行综合评价。（1）调阅资料。调阅企业名录管理登记档案、国际收支统计间接申报非现场核查和现场核查的相关资料和档案等，进行相关业务审计。如对A市中心支局企业名录管理绩效审计中，调阅了审计期内80余份企业名录档案，发现企业名录管理方面存在的问题9个，其中合规性1个、效率性3个、效果性5个。（2）系统查询。通过货物贸易外汇监测系统与国际收支网上申报系统的相关查询功能，查询相关管理数据信息，获取审计数据资料，进行绩效评价。如通过国际收支网上申报系统(外汇局)版，查询B县支局审计期内相关数据时，发现有1笔对私申报信息被银行误删除，而该支局未进行核查；C市支局审计期内，银行对外汇局反馈的错误申报信息修改时限长达18个工作日(正常为5个工作日)。（3）问卷调查。按照一定比例选择银行和企业，进行满意度调查和征集意见，从外界收集审计资料，进行绩效评价。如对A市中心支局的绩效审计中，选择了30家企业和8家银行进行了问卷调查和征集意见，反馈率达100%。调查显示23家企业对外汇局工作满意，7家为基本满意，问题主要反映在工作效率和便利化方面，2家银行提出了加强名录管理的政策意见等。（4）试卷测试。通过试卷测试来评价外汇局宣传外汇管理政策和培训外汇业务知识的效果。如对A市中心支局在名录管理绩效审计中，针对新进名录企业辅导期管理进行了效果测试，设计了5道辅导期结束企业外汇政策测试题，48家企业参与了测试，7家企业外汇新政掌握了解不够，需要外汇局进一步加强业务培训辅导。（5）观察分析。根据外汇局内部管理现状，观察分析其在内控制度、管理措施和方法上，有无执行不得力，措施不到位，方法不合理等现象，对其管理成效进行评价。如对省内三个直管支局进行审计时，发现普遍存在人员配置较少的问题，虽然都指定了一名人员负责国际收支核查工作，但该同志仍兼顾经常与资本项下的业务办理，工作精力难以顾及核查工作，三个支局的申报差错率均高于全省平局水平，申报考核排名普遍靠后。对此，审计组要求其及时整改，并在审计报告中提出了具体的解决措施。

二、初步成效

（1）客观反映了绩效管理水平。一是能够真实客观地反映绩效管理问题，这是与合规审计最大的不同。从对A市中心支局企业名录管理绩效审计情况看，审计发现效率性与效果性问题9个，如辅导企业不及时、特殊标识设置不及时、工作成果不突出，个别企业满意度不是很高等；从对三个县级市外汇支局的间接申报核查审计情况看，也存在核查效率不高、错误申报记录修改不及时、差错率高、在分局国际收支申报考核名次偏低等绩效问题。二是能够较为准确地评价绩效水平。如审计发现，A市中心支局共办理名录管理业务80多笔，有5笔业务未在规定的时限内及时办理，银行和企业对货物贸易外汇管理改革政策掌握不够，A市中心支局绩效审计综合得分为89.8分，评价为基本有效，这一评价结果也较为准确地反映了A市中心支局企业名录管理绩效现状。又如C市支局审计期内，国际收支申报应核查笔数为5034笔，核查率达100%，但有6笔差错未被核查，1笔银行误删除信息未发现，绩效审计得分84.6分，评价为基本有效；而B县支局审计期内，国际收支申报应核查笔数为12352笔，有103笔差错未被核查出来，部分时段未开展核查工作，绩效审计得分为72分，评价为部分有效。

（2）有利于增强绩效管理理念。A市中心支局针对名录管理绩效审计发现的问题，通过加强银行与企业货物贸易外汇管理改革政策培训、强化企业名录登记限时办理、主动对名录企业进行政策与业务辅导等措施，企业对外汇管理和服务的满意度有很大提高。B县支局针对人员少，核查工作量大，考核排名低等问题改进核查方法，运用EXCEL表格的筛选、排序功能，提高了核查效率。接受审计之后，该支局提高了核查频度，在待申报信息、逾期申报信息、银行删除信息核查方面，从原来的按月核查改成了现在的按句核查，大大减少了申报数据的差错率。

（3）有助于加强绩效管理制度建设。此次绩效审计工作，有力地推动了基层外汇局在绩效管理工作方面的制度建设，使制度建设从业务管理向绩效管理深化，逐步形成了绩效管理的制度化。如A市中心支局针对绩效审计建议，及时制定了日常业务工作检查制度与工作督办制度，在相关内控制度中补充了限时办理等内容。B县支局针对银行反馈修改错误信息不及时的问题，完善了外汇指定银行综合评价制度，增加了银行限时反馈修改错误信息等内容。

三、几点体会

（1）外汇管理绩效审计重点应在于评价效率性与效果性。外汇管理与服务是国家法律法规赋予外汇管理部门的一项神圣职责，其对象是外汇指定银行、进出口企业、外商投资企业、（非）居民个人等涉汇主体，管理与服务的效率与效果直接关乎国家外汇管理政策能否有效贯彻落实，以及外汇局的社会形象。因此，外汇管理绩效审计的重点和核心在于评价管理与服务的效率性和效果性，经济性则次之。另外，企业名录管理审计中规定时限内办理企业名录登记占比、政策法规和系统操作测试合格率、银行执行名录管理政策法规的合规率等指标，都能直接反映外汇局对外的履职成效，以及涉汇主体执行外汇管理政策的效果程度。

（2）外汇管理绩效审计难点在于评价指标与评价标准的设计。目前，外汇管理政策主要是就办理外汇业务作出合规性规定，除了行政许可项目有）时限性要求外，大部分外汇业务并没有效率性和效果性方面的规定，这就为开展绩效审计、设计评价指标与评价标准带来较大难度，需要相关人员凭借对外汇管理政策的理解与把握来进行，其科学性、合理性与客观性值得研究和探讨。另外，涉汇主体对外汇履职的要求往往是服务大于管理，外汇局只有寓管理于服务中，才能得到主体较好的绩效评价。因此，在设计评价指标和评价标准上，必须将管理与服务相结合，在实践中不断调整、完善，增加科学性和实用性。如在绩效审计中，设计的限时审批、企业满意度和银行意见等评价项目及评价标准。

（3）外汇管理绩效审计质量的高低取决于审计评价的客观公正性。要获取真实的绩效审计资料和数据，就应从多方面收集和分析。如在开展绩效审计工作时，就综合运用了调阅资料、系统查询、问卷调查、试卷测试和现场观察等五种方法，进行多角度分析和评价，使审计的质量和效果得到了保证。