竞业协议范文
时间：2023-09-30 10:34:30
竞业协议篇1
竞业限制协议
甲方：
法定代表人：
乙方：
身份证号码：
住址：
联系电话：
为保护甲乙双方的合法权益，就乙方竞业限制事宜，甲乙双方本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则签订本协议。
一、
定义
1、竞业限制或竞业禁止：指用人单位有条件的要求劳动者不能直接或间接从事自己存在竞争的业务，具体以本合同约定为准。
2、甲方公司：包括甲方及其所有分支机构、子公司、办事处和关联单位。
3、任职期间：是指乙方与甲方正式签订劳动合同或形成事实劳动合同关系之日开始到双方劳动关系结束（或消灭）为止的期间。如乙方到达退休年龄之后继续为甲方所聘用，则任职期间包括聘用期间，至聘用关系终止之日截止。
4、个人或组织：包括任何个人、公司、企业、合伙、协会、事业单位、社会团体或组织，即各类形式的个人或组织。
5、竞争性单位：指与甲方公司生产、经营、从事类似产品或提供类似服务的或对甲方公司业务构成现实或潜在竞争的个人或组织，包括但不限于：
（1）从事下列业务的个人或组织；
（2）下列公司或与下列公司经营范围存在重合的组织或个人：
（3）为上述竞争性单位提供支持，例如提供专业咨询或顾问服务的个人或组织。
（4）上述个人或组织的关联企业及机构。
6、竞争性业务：与甲方公司所提供的产品或从事的服务相同或类似的业务。
7、竞业行为：自己或与其它个人或组织合作，直接或间接的从事竞争性业务；或为竞争性单位提供服务或劳务，包括但不限于担任竞争性单位的合伙人、董事、监事、股东、管理人员或一般职员、人、顾问等。
上述行为之一即为竞业行为；此外本协议可另外对竞业行为作出补充。
8、乙方关联人：包括但不限于：
（1）乙方近亲属，即配偶、父母、兄弟姐妹、年满18周岁的子女、配偶的父母、
子女的配偶、配偶的兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶；
（2）乙方担任管理人员或合伙人或直接或间接拥有10%或以上权益的机构。
二、在职期间的竞业限制
1、未经甲方事先书面许可，乙方在甲方任职期间，不得从事竞业行为。
2、除本协议中约定的竞业行为以外，在职期间的下列行为将视为乙方从事竞业行为：
乙方及乙方关联人从竞争性单位处直接或间接获得好处，包括但不限于财产性利益、旅游、消费、宴请，无正当理由的。
3、在职期间的竞业限制义务的履行，甲方无需向乙方支付额外补偿。
三、离职后的竞业限制
1、离职后的竞业限制期间内，乙方不得从事竞业行为。
2、离职后竞业限制期间：自乙方离职之日起两年。但是，甲方仍可通过下列方式之一缩短竞业限制期间：
（1）乙方离职后，如果甲方不支付竞业限制补偿金，即视为甲方自动放弃要求乙方履行竞业限制义务的权利，乙方同时免除甲方支付竞业限制补偿金的义务；
（2）离职之日前（含当日），甲方书面通知乙方缩短直至取消竞业限制义务；
（3）离职后竞业限制期间内，甲方至少提前一个月通知乙方终止竞业限制义务。
如有多次通知，则以最近的一次通知为准。
竞业限制义务到期或终止后甲方无需再支付竞业限制补偿。
甲方无需支付提前终止竞业限制义务的额外补偿。
3、竞业限制补偿：每月竞业限制补偿金标准为乙方离职前12个月内的月平均工资的
30%。
（1）计算月平均工资时，以乙方实发工资收入为准。与股权激励相关的分红、期权、股权等不计算在内。
（2）发放时间：按月发放。
（3）发放方式：甲方向乙方领取工资的银行卡（或双方书面确认的其它帐户）内支付。如因任何原因（包括但不限于储蓄卡被注销、银行系统故障等原因）未支付成功，不视为逾期未支付，乙方不得以此为由主张不再履行竞业限制义务。此时乙方可以到甲方处现金领取竞业限制补偿金，或书面确认乙方名下的其它收款帐户之后甲方再行发放。
4、在竞业限制期间内具有下列情形之一时，视为乙方违反竞业限制义务：
（1）从竞争性单位处领取任何报酬（包括但不限于以薪酬、报酬、劳务费用、分红等任何名义），或获得旅游、实物、购物卡、消费卡、报销等好处；
（2）在竞争性单位缴纳个人所得税，或社会保险，或住房公积金；
（3）乙方关联人从竞争性单位处领取任何报酬（包括但不限于以薪酬、报酬、劳务费用、分红、报销、服务费用、购买等任何名义）或获得旅游、实物、购物卡、消费卡、报销等好处，而乙方不能提供合理说明的；
（4）乙方不能按本协议约定向甲方说明当下工作情况或所说明情况与实际情况不符的。
（5）其它违反竞业限制义务的情形的。
5、特别要求：
（1）如甲方提出要求，则乙方应在一周内通过电子邮件或其它书面形式向甲方说明当下的工作单位与工作情况。
（2）乙方如新入职、变化工作单位、自己创业等，应在一周内主动通过电子邮件或其它书面形式向甲方说明当下的工作单位与工作情况。
6、无论乙方因何种原因从甲方离职，均不影响本协议约定的竞业限制义务的履行。
7、特别说明：有下列情形之一时，甲方可通知乙方暂停支付竞业限制补偿：
（1）乙方从事竞业行为时；
（2）乙方未按本协议要求说明当下工作情况时；
（3）甲方有证据证明乙方有违反竞业限制义务的情形时；
此种情形下，乙方仍应履行竞业限制义务。
四、违约责任
1、乙方在职期间，如有竞业行为，均视为严重违反规章制度与劳动纪律。甲方有权同时要求乙方承担下列责任：
（1）解除劳动合同，且无需支付任何补偿；
（2）乙方从事竞业行为所获利益应归甲方所有；
（3）赔偿竞业行为给甲方造成的损失；
（4）乙方应向甲方支付违约金，违约金标准为：乙方当时12个月内月平均工资的十
倍。
2、乙方离职后，未履行双方约定的竞业限制义务的，应向甲方支付违约金。违约金的标准为：双方约定的竞业限制补偿金月标准*双方约定的离职后竞业限制期间的月份数*
十倍
。同时，乙方应将甲方在离职后支付的竞业限制补偿金全部返还给甲方。
如甲方要求乙方改正违反竞业限制的行为，而乙方收到甲方通知后在一个月内仍未改正的，继续从事竞业行为的，则甲方有权再次要求乙方按上款约定承担违约金。
3、乙方支付的违约金不足以赔偿甲方损失的，还应赔偿甲方损失。甲方损失包括但不限于甲方直接或间接的利润损失、商誉损失、业务机会损失及为制止违约行为所支付的合理费用（律师费、诉讼费、调查费用、公证费用等）。
4、本协议约定的违约责任是同时并列的，甲方可以要求乙方承担全部违约责任，同时，甲方向乙方主张其中的部分违约责任的，不视为甲方放弃追究其它违约责任的权利。
五、通知
1、在职期间，就本协议相关事宜，甲方可通过劳动合同或其它文件中乙方提供的地址进行送达。
2、离职后，甲方可通过下列方式之一向乙方进行通知或送达：
（1）乙方电子邮箱：
（2）通信地址：
（3）手机短信。手机号为：
无论乙方是否实际查阅或拒收，甲方通过上述方式之一向乙方发出通知时，即视为乙方已经查阅。如乙方联系方式有变更，应立即书面告知甲方。
3、甲方的送达地址为：甲方办公场所。
4、双方同意本协议中所确认联系地址与联系方式作为有效司法送达地址。
六、争议解决
双方同意，与本协议有关的一切纠纷，由双方当事人协商解决，协商不成的，任何一方均应向甲方所在地有管辖权的劳动仲裁机构或人民法院提起劳动仲裁或诉讼。
七、附则
1、甲乙双方建立的关系性质（劳动关系、劳务关系、劳务派遣关系、聘用关系等）以双方签署的其它协议为准，但无论何种关系性质，本协议一经签署，即发生法律效力。
2、本协议一式二份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。
3、本协议自双方签署后生效。
签署时间：
年
月
日
甲方（签章）：
本人已经详细阅读上述协议，特别是其中的违约责任、违约金条款，并同意履行上述协议。
竞业协议篇2
甲方：
住所：
法定代表人:
人:
乙方：
住所：
身份证号码：
鉴于乙方所担任的职务涉及甲方的技术和经营信息，而这些技术和经营信息属于商业秘密，是甲方的
财产，且将会在其履行职务的过程中被乙方随时知悉；如果乙方向甲方现有或潜在的竞争对手披露任何这些商业秘密，将会导致甲方处于一个非常不利的竞争地位，并损害甲方的业务；如果其离开甲方，并在竞业限制期内到与甲方存在竞争性关系的企业工作，则将会对甲方造成无可补救的损害。
经甲乙双方协商一致，签订本协议以便规范双方关于保密、竞业限制的关系。
一、定义
本协议所称“商业秘密”，是指属于公司专有或公司保有的，不为公众或其它第三人所知悉的任何技术信息和经营信息（包括有形或无形信息或材料）:
1、有关组织与财务的信息，包括但不限于：
（1）公司机构及组织的变动、合并、分立；有重大影响的股东变动；
（2）经营管理层人事变动；
（3）来自国内外的投资；
（4）银行贷款情况；
（5）会计报告及财务资料。
2、有关市场研究，推销战略，包括但不限于：
（1）根据市场调查，预测出一定地区、一定时期对产品的需求数量和可能的价格；
（2）竞争对手的销售组织、销售价格、售后服务、促销手段、广告宣传等方面的信息；
（3）制品的仓储场所、供货是否平衡等等；
（4）销售网络、销售渠道、客户名单；
（5）甲方的管理决窍、客户名单、货源情报、产销策略、招投标中的标底及投标书内容，传输中的商业数据，电话信号等信息。
（6）甲方重大决策中的秘密事项；
（7）甲方尚未付诸实施的或正在实施的经营战略、经营方向、经营规定计划、经营项目及各项目资料；
（8）股东会、董事会、监事会决议、年度报告及总结等重要文件资料。
3、有关新技术开发的信息，包括但不限于：
（1）甲方以物理学的、化学的、生物的或其他形式的载体所表现的设计、制作工艺、数据、产品配方、制作方法、程序、决窍等；
（2）甲方准备或已经申请专利的发明创造；
（3）甲方准备或已经申报发明奖、自然科学奖、科学技术进步奖的成果；
（4）甲方在研究开发工作中取得的阶段性技术成果；
（5）甲方准备转让或已经转让技术；
（6）如乙方属甲方聘用的科技人员在执行甲方单位工作任务或者主要是利用甲方所在单位的物质技术条件所完成的职务成果；
（7）专门人才的招募动向和计划；
（8）新产品的开发计划、组织、试验过程及有关数据等等。
4、法律关系，包括但不限于：
（1）甲方是否卷入或即将卷入法律诉讼/仲裁；
（2）各类合同的履行情况；
（3）专利申请和商标注册的动向和进度等等。
5、其他秘密，包括但不限于：
（1）甲方职员的人事档案、工资性、劳务性收入及资料。
（2）甲方在不断经营和发展中所产生的甲方要求保密的新的技术信息和经营信息及其他甲方要求保密的信息。
（3）其他不为公众所知悉，能为甲方带来经济利益，具有实用性并经甲方采取保密措施的技术信息和经营信息。
二、保密
在乙方任职于甲方期间及劳动关系终止后的所有时间内，乙方承诺:
1、保证严格保守本合同项下甲方之商业秘密。但因工作需要并善意履行对甲方义务和取得甲方指示并在业务需要的程度内，向应该知道本合同项下商业秘密某一内容的甲方其他职工或甲方客户进行保密交流和因适用法律或具有法律效力的指令的要求而使用或披露者除外；
2、不得直接或间接使任何第三者获得、使用或计划使用这些信息；
3、不得直接或间接向甲方内部无关人员泄露/披露；
4、不得为自己利益使用或计划使用；
5、不得复制或披露包含甲方商业秘密的文件或文件副本给甲方内部无关人员或其他任何第三者；
6、乙方在职期间所接触到的甲方有关书面材料、磁盘等不得擅自带出甲方工作场所，如因工作需要，须经甲方同意。
7、乙方不得向甲方其他员工打听与自己本职工作无关的涉及本合同项下商业秘密和保密信息的有关情况。
8、乙方无论何种原因，离开甲方企业，应该清退所有属于甲方的资料，包括但不限于设计、数据、模型、实验记录、工作手册与工作有关的往来信函、传真、客户名单、笔记、备忘录、计划、图纸、工作日志、文件、软盘等等。清退应当由甲乙双方列出清单，由甲方有关负责人与乙方签字确认，乙方不得留下任何与清退资料有关的复制件或软盘。
9、其他乙方应当严格按照甲方保密制度执行的事项。
三、竞业限制
在乙方任职于甲方期间及其离职后的壹年内（“竞业限制期”），乙方同意，其将不会（亦不允许其配偶、本人拥有权益的公司等）在对甲方业务构成竞争的任何第三人（含公司、合伙企业或其他组织以及自然人）处接受或取得职位，或向此类第三人（含公司、合伙企业或其它组织以及自然人）提供咨询或其它协助（但在乙方任职于甲方期间，其为履行其职责所提供的咨询或协助不在此列）。
乙方承诺，其在任职期间及其离职后的时间内，不会指使、引诱、鼓励或以其他方式促成甲方的任何其他经营、管理、技术人员终止与甲方的劳动关系。
四、知识产权归属
乙方承认在其任职于甲方期间全部与履行职务而取得的发现、发明及其他知识产权皆属甲方财产，并承诺以其最大努力与甲方合作，以使甲方获得完美的专有权。
五、乙方在职期间因保密及受甲方的竞业限制而获得的补偿费全额包含于乙方所领取的工资之中，甲方不再另外给付。
六、乙方在离职后的竞限保密期内，甲方按照国家规定给予乙方经济补偿。
七、违约责任
乙方若违反本协议的约定，应向甲方赔偿人民币不低于两万元。
甲方若违反本协议的约定未按时支付经济补偿，其乙方不再受本协议约束，造成的后果甲方自负。
八、生效
本协议自甲方授权代表和乙方签署之日起生效，其效力不受甲乙双方劳动关系终止的影响。
甲方：乙方：
竞业协议篇3
住所：
法定代表人:
人:
乙方：
住所：
身份证号码：
鉴于乙方所担任的职务涉及甲方的技术和经营信息，而这些技术和经营信息属于商业秘密，是甲方的
财产，且将会在其履行职务的过程中被乙方随时知悉；如果乙方向甲方现有或潜在的竞争对手披露任何这些商业秘密，将会导致甲方处于一个非常不利的竞争地位，并损害甲方的业务；如果其离开甲方，并在竞业限制期内到与甲方存在竞争性关系的企业工作，则将会对甲方造成无可补救的损害。
经甲乙双方协商一致，签订本协议以便规范双方关于保密、竞业限制的关系。
一、定义
本协议所称“商业秘密”，是指属于公司专有或公司保有的，不为公众或其它第三人所知悉的任何技术信息和经营信息（包括有形或无形信息或材料）:
1、有关组织与财务的信息，包括但不限于：
（1）公司机构及组织的变动、合并、分立；有重大影响的股东变动；
（2）经营管理层人事变动；
（3）来自国内外的投资；
（4）银行贷款情况；
（5）会计报告及财务资料。
2、有关市场研究，推销战略，包括但不限于：
（1）根据市场调查，预测出一定地区、一定时期对产品的需求数量和可能的价格；
（2）竞争对手的销售组织、销售价格、售后服务、促销手段、广告宣传等方面的信息；
（3）制品的仓储场所、供货是否平衡等等；
（4）销售网络、销售渠道、客户名单；
（5）甲方的管理决窍、客户名单、货源情报、产销策略、招投标中的标底及投标书内容，传输中的商业数据，电话信号等信息。
（6）甲方重大决策中的秘密事项；
（7）甲方尚未付诸实施的或正在实施的经营战略、经营方向、经营规定计划、经营项目及各项目资料；
（8）股东会、董事会、监事会决议、年度报告及总结等重要文件资料。
3、有关新技术开发的信息，包括但不限于：
（1）甲方以物理学的、化学的、生物的或其他形式的载体所表现的设计、制作工艺、数据、产品配方、制作方法、程序、决窍等；
（2）甲方准备或已经申请专利的发明创造；
（3）甲方准备或已经申报发明奖、自然科学奖、科学技术进步奖的成果；
（4）甲方在研究开发工作中取得的阶段性技术成果；
（5）甲方准备转让或已经转让技术；
（6）如乙方属甲方聘用的科技人员在执行甲方单位工作任务或者主要是利用甲方所在单位的物质技术条件所完成的职务成果；
（7）专门人才的招募动向和计划；
（8）新产品的开发计划、组织、试验过程及有关数据等等。
4、法律关系，包括但不限于：
（1）甲方是否卷入或即将卷入法律诉讼/仲裁；
（2）各类合同的履行情况；
（3）专利申请和商标注册的动向和进度等等。
5、其他秘密，包括但不限于：
（1）甲方职员的人事档案、工资性、劳务性收入及资料。
（2）甲方在不断经营和发展中所产生的甲方要求保密的新的技术信息和经营信息及其他甲方要求保密的信息。
（3）其他不为公众所知悉，能为甲方带来经济利益，具有实用性并经甲方采取保密措施的技术信息和经营信息。
二、保密
在乙方任职于甲方期间及劳动关系终止后的所有时间内，乙方承诺:
1、保证严格保守本合同项下甲方之商业秘密。但因工作需要并善意履行对甲方义务和取得甲方指示并在业务需要的程度内，向应该知道本合同项下商业秘密某一内容的甲方其他职工或甲方客户进行保密交流和因适用法律或具有法律效力的指令的要求而使用或披露者除外；
2、不得直接或间接使任何第三者获得、使用或计划使用这些信息；
3、不得直接或间接向甲方内部无关人员泄露/披露；
4、不得为自己利益使用或计划使用；
5、不得复制或披露包含甲方商业秘密的文件或文件副本给甲方内部无关人员或其他任何第三者；
6、乙方在职期间所接触到的甲方有关书面材料、磁盘等不得擅自带出甲方工作场所，如因工作需要，须经甲方同意。
7、乙方不得向甲方其他员工打听与自己本职工作无关的涉及本合同项下商业秘密和保密信息的有关情况。
8、乙方无论何种原因，离开甲方企业，应该清退所有属于甲方的资料，包括但不限于设计、数据、模型、实验记录、工作手册与工作有关的往来信函、传真、客户名单、笔记、备忘录、计划、图纸、工作日志、文件、软盘等等。清退应当由甲乙双方列出清单，由甲方有关负责人与乙方签字确认，乙方不得留下任何与清退资料有关的复制件或软盘。
9、其他乙方应当严格按照甲方保密制度执行的事项。
三、竞业限制
在乙方任职于甲方期间及其离职后的壹年内（“竞业限制期”），乙方同意，其将不会（亦不允许其配偶、本人拥有权益的公司等）在对甲方业务构成竞争的任何第三人（含公司、合伙企业或其他组织以及自然人）处接受或取得职位，或向此类第三人（含公司、合伙企业或其它组织以及自然人）提供咨询或其它协助（但在乙方任职于甲方期间，其为履行其职责所提供的咨询或协助不在此列）。
乙方承诺，其在任职期间及其离职后的时间内，不会指使、引诱、鼓励或以其他方式促成甲方的任何其他经营、管理、技术人员终止与甲方的劳动关系。
四、知识产权归属
乙方承认在其任职于甲方期间全部与履行职务而取得的发现、发明及其他知识产权皆属甲方财产，并承诺以其最大努力与甲方合作，以使甲方获得完美的专有权。
五、乙方在职期间因保密及受甲方的竞业限制而获得的补偿费全额包含于乙方所领取的工资之中，甲方不再另外给付。
六、乙方在离职后的竞限保密期内，甲方按照国家规定给予乙方经济补偿。
七、违约责任
乙方若违反本协议的约定，应向甲方赔偿人民币不低于两万元。
甲方若违反本协议的约定未按时支付经济补偿，其乙方不再受本协议约束，造成的后果甲方自负。
八、生效
本协议自甲方授权代表和乙方签署之日起生效，其效力不受甲乙双方劳动关系终止的影响。
甲方：乙方：
竞业协议篇4
与特殊的员工群体签订竞业禁止协议，已成为越来越多的企业防范信息泄露风险，限制竞争对手发展的重要人力资源手段。这些特殊的员工一般包括高管、项目管理人员、核心研发人员等，由于他们在企业中具有独特的技能，或者在工作中获得机密信息，一旦到竞争企业工作，会此消彼长，对本企业造成威胁。
我国公司法第149条第五款规定，董事、高级管理人员未经股东会或者股东大会同意，不得利用职务便利自营或者为他人经营与所任职企业同类的业务，这是对竞业禁止的明确表述。当然，这里的竞业禁止是对员工为企业服务期间的规定，理所应当如此，然而员工离开企业以后呢？原企业为了自己的利益要求员工离开后也不能到有竞争性的企业中工作，即使不能为我所用，也万万不能为对手所用。
本调查讨论的竞业禁止范围专指员工离开原企业之后。企业原本是为了保护自己而设置，却很有可能因保护过度而侵犯到员工的择业权，近几年来尤其在IT行业，由于一些大型企业设置霸王条款型的竞业禁止协议，并且与部分离职员工发生诉讼纠纷，使得员工在签订竞业禁止协议时越来越谨慎，企业在制定竞业禁止协议时也不能再随心所欲，同时引发的副作用是员工和企业同时在想方设法逃避竞业禁止协议的职责和限制。针对这一话题，FESCO开展了相应的调研，参与调研的对象是有过离职经历的员工，受访者总计412人，其中有效数据387人，有效率93.9%。
虽然多数企业签订竞业禁止协议，但只有少数企业执行
在参与调研的员工中，有80.8%的员工表示所服务的上一家企业与自己签订了竞业禁止协议，但只有23.6%的员工表示离职时原企业明确提到该协议。由于调研员工的分散性，可以认为不到1/4的企业重视竞业禁止协议，其他企业仅仅将其作为“其他企业有，我也有”的一种形式。
虽然不同行业中大多数企业都与员工签订竞业禁止协议，但从员工离职时企业是否提示能够看出对协议是否足够重视，这也反映出行业中核心人才竞争的激烈程度。如图一所示，金融行业是与员工签订竞业禁止协议比例最高，同时也是对离职员工提示比例最高的行业，接近每2个离职员工中就有1个被原企业提示要遵守竞业禁止协议，其次是IT行业和专业服务业。相反的，在传统服务、制造业、消费品行业内企业对员工到竞争对手企业工作的限制不严格，比例最低的传统服务业中，每10名签订竞业禁止协议的员工中不足1名被原企业提示。同时，高速发展的房地产行业对员工流动也没有严格的限制，只有13.6%的企业向离职员工提示竞业禁止协议。
企业竞业禁止对象对财务和销售关注程度降低
如图二所示，企业签订竞业禁止协议的员工类型方面，首先针对的是高管团队成员，93.3%的企业这样做，因为高管们掌握了企业更多的商业机密；其次是项目管理人员和核心研发人员，这样的企业也在70%以上，项目管理人员对产品、客户、运作有全方位的理解，到竞争对手企业工作相当于壮大了竞争对手的实力，核心研发人员离职不单影响到本企业研发进度，而且很有可能使研发信息泄露到竞争对手那里，因此成为竞业禁止协议的重点关照对象。
相对于前三类群体，核心财务人员和核心销售人员被企业重视的程度有所减弱，分别有59.2%和44.1%的企业重视这两类员工，部分原因可能是财务信息和客户信息并不是这两类员工专属的机密信息，竞争对手企业通过其他类型员工也可以了解到。同时，仍然有一部分企业将全体员工都列入竞业禁止范围，这类企业比例占到16.8%。
竞业禁止协议的时间期限平均2.32年
在竞业禁止协议约定的时间方面，如图三所示，接近1/2的企业限定为2年，其余有25.4%的企业限定为1年，18.3%的企业限定为3年，甚至3.4%的企业要求员工永久不能再从事竞争性工作，平均来看企业对员工竞业禁止的约束时间为2.32年。
竞业禁止补偿金平均为0.3倍年薪，1/3以上企业逃避支付
企业要求员工不能到存在竞争关系的企业中工作，这在一定程度上限制了员工的择业权，因此应支付给员工相应的补偿，即竞业禁止补偿金。补偿金从员工离职开始，到竞业禁止约定的时间结束，但是否支付补偿金，以及支付的比例并没有明确的法律法规规定，因此给了制定规则的企业很大的弹性空间。
从本次调查结果看，如图四所示，高达34.1%的员工表示没有得到原企业发放的补偿金，但同时有更多的员工，35.6%的比例表示得到了原企业35-50%的竞业禁止补偿金，17.3%的员工表示拿到50-70%，综合来看企业支付给竞业禁止员工的补偿金为29.9%的年薪，但是我们仍然首先应看到高达1/3的企业仅要求员工遵守规则，但并没有履行自己的职责。
竞业禁止是企业保护自己的一种手段，这种手段是必要的，但是通过调查我们能够发现，由于竞业禁止协议目前没有明确的法律法规作为基础，往往只是企业与员工之间的约定，虽然这种约定具备约束力，但被执行得并不严格。企业往往通过建立这种约束占据先发优势，如果没有什么威胁或损失则睁一只眼闭一只眼，也能少支付一些补偿金；一旦发现有威胁，或者造成了损失，那就可以拿出来作为追究损失的武器。
从企业经营角度考虑，这样的处理方式无可厚非，是企业和员工都默许的，但这毕竟是一颗定时炸弹，遥控器拿在企业手里，一旦企业决定摁下遥控器按钮，对员工就会造成很大的损伤。但是，这对企业而言何尝没有损失？且不说机密泄露的损失和追求过程中的成本，就人力资源而言，内部员工会更加抵制这一协议，外部原本有意向加入的员工也会更慎重地掂量，对企业雇主品牌造成多少负面影响是很难充分估量的。
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竞业协议篇5
[摘 要] 从1948年1月1日起关税与贸易总协定（GATT）开始实施到1995年1月1日世界贸易组织（WTO）成立，已经形成了一套不断完善的多边贸易规则。尤其是现在的WTO规则，不但延续了GATT规则，而且也更具有强制性和通用性。正是由于多边规则的这两个特点，成员国也不断调整自己的产业政策、法律体系、贸易政策来配合多边规则，从而达到提高国际竞争力的目的。 【论文关键词】 多边贸易规则 产业竞争力 贸易政策 第二次世界大战无疑给(美国除外)资本主义国家以严重的打击，各国逐渐认识到保护性贸易政策只会对本国政治、经济形势的发展带来不利的影响，国际经济合作和贸易政策的协调势在必行。在这样的背景下，关贸总协定成立了。作为国际贸易领域惟一的多边协定，它形成了一套指导缔约方贸易行为的国际准则，对各国贸易和产业的发展起到了重要的作用。1995年世界贸易组织成立，不但完善了GATT的规则，更是建立了多边贸易体系的法律基础，形成了规范和严谨的法律体系。至此，多边贸易规则的体系和特点到了完全的体现。 一、多边贸易协议规则的体系的强制性与通用性特点 正是由于完善的法律体系和良好的法律基础，所以世贸组织的成员不分大小，对多边贸易协议必须一律遵守，协议具有完全的约束力。多边贸易协议规则的强制性特点表现在:（1）规则实施的强制性。规则实施的强制性在各项协议中均有体现，这早在GATT时期就有体现。其适用的领土范围(GATT 1947第24条第12款)规定:“缔约方应采取一切可能采取的合理措施，保证在它的领土内的地区政府和当局能遵守本协定的各项规定。”而GATT1994／WTO进一步规定：成员方的法律应与WTO要求相一致。WTO协定第16条第4款规定:“每一成员应当保证其法律、规则和行政议程与所附各协议中的义务相一致。”该条第五款规定：“不得对本协定的任何规定提出保留。对多边贸易协议任何条款的保留，仅以这些协议之规定为限。有关诸边贸易协议任何条款的保留，服从这些协议的规定。”地方政府遵守GATT1994／WTO的要求，否则该成员对其他成员承担责任。GATT1994／WTO关于第24条的谅解中在原来规定前面加上了“成员应遵守GATTI 994／WT0的所有条款负全部责任”，而且还规定“在不能保证这种遵守时，有关补偿和中止减让或其他义务的规定适用”。这些补充规定使一成员努力保证了其地方政府遵循WTO的要求，另一方面对其他成员承担地方政府不遵循要求的责任，其他成员可以从该部遵守中得到补偿或中止对该成员的减让或其他义务。《服务贸易总协定》和《与贸易有关的知识产权协定》两个协议也要求成员通过国内立法来实施其义务。(2)依法成立专门机构和组织对协议的实行进行管理。依据《货物贸易多边协定》成立了货物贸易理事会，货物贸易理事会就是执行货物贸易多边协定的。而服务贸易理事会就是落实服务贸易总协定及其附件的。同样的还有与贸易有关的知识产权理事会。此外，还有专门的委员会和工作组来具体负责协议的其它事物。(3)建立了解决争端机制对违规情况进行制裁。如果成员违反了规则和承诺，将遭受交叉报复的多边制裁，这也是强制执行的。这种司法裁决的形式也加强了多边贸易协定的法律权威和实现的可靠性，在维护多边贸易规则统一实施方面也发挥了关键的作用。 多边规则的通用性指的是所有的规则适用于所有的成员，每一个成员都要无条件遵守多边贸易规则，具体表现在以下几个方面:(1)成员以一揽子方式接受多边规则。在关贸总协定时期，缔约方就要接受所签的各项协议，即是可以有选择的接受。而对于世界贸易组织多边贸易协定的接受范围，成员国必须以一揽子方式进行，而不能选择性地参加某一个或某几个协定，也不能在没有得到同意的情况下对协定的某一部分提出保留。(2)多边规则在所有成员间通用，每一个成员通过制定修改其国内立法来履行其义务。世贸组织不允许两个成员之间达成秘密协议，所有成员国家的法律、法规都要让其他成员知道。一个国家的法律、法规要统一实施，法律法规的变动要向世贸组织通报情况，以此保证规则的通用性。 二、多边贸易协议体制下各国产业竞争力的提升 世界贸易组织(WTO)自成立以来，一直致力于多边贸易体制的建设，通过一系列国际通行规则的制定与实施，构筑了一整套较为完备的政策制定、审议、评价及争端解决机制。在此基础之上，实现了诸如提高成员国福利水平、扩大就业、资源在全球的有效配置、经济的可持续发展等许多既定目标。而在宏观层 面上，多边贸易体制与其国际通行规则同时也产生了一个不可忽视的成果，即各成员国产业竞争力的普遍提升：发展中国家利用多边贸易协议(一般货物贸易、农产品贸易、纺制品与服装贸易）与投资措施协议，有效的进行了本国产业的升级与工业化进程的加速实现：发达国家则利用WTO服务贸易的多边规则适时调整了本国的产业结构，完成了经济增长点的转变。 1.多边贸易协议规则与一国产业竞争力和国际分工的内在联系 产业竞争力是指一国(地区)及其产业经济系统在开放经济条件下，在国际资本流动和国际市场中表现出来的财富积累能力，也就是该国的产业经济系统在国际产业竞争中围绕资金、技术、创新进行的经营活动能力的总和，它反映了国家(地区)产业结构的合理性，集中体现了国家产业和经济发展水平。而WTO的成立无疑是把各个成员国置于一个更为开放的竞争环境下，因而在多边贸易体制的背景下研究各国的产业竞争力就更具有广泛的现实意义。 目前，提升产业竞争力的现实基点，就是加入新一轮产业结构调整形成的区际分工体系之中，获取更高的产业分工效益，也就是要培育形成具有比较优势的区域特色产业 。 WTO是具有广泛参与性与代表性的多边协议与制度安排，他的成立与运行无疑会对其成员国产生深远的影响。而对于多边贸易规则与各国产业竞争力的相互关系，则大致可以从两个方面理解：其一，WTO基本原则的强制性与通用性。众所周知，非歧视原则、自由贸易原则、关税保护原则以及透明度原则保障了各个成员方在一个相对公平的国际市场上竞争，通过发挥自身的比较优势获取贸易收益，优化国际分工；与此同时，在国际分工得以强化的基础上，多边贸易体制下的通行原则将反作用于各国的产业政策，使各国政府通过调整自身的产业结构，促进其优化升级，从而带来在国际贸易当中的更多受益。其二，WTO项下公众多边贸易协定于相关制度安排。正是这些多边协定的出台，使得各成员国（无论是发展中国家还是发达国家）因势利导，使各自的产业结构朝着有利于发挥比较优势的方向发展。 2.多边贸易协议规则对各国相关产业竞争力的影响 (1)《农业协议》对农业发展的促进作用 由于农业是每个国家的基础性战略产业，在国民经济中有着举足轻重的作用，因而长久以来各国对于农产品贸易一直采取保护主义的贸易政策，导致农产品贸易在世界贸易总量中的比重逐年下滑。自乌拉圭回合谈判以来，广大发展中国家与发达国家进行了艰苦的博弈过程，农业发展的前景是机遇与挑战并存。 ①现阶段有利于发展中国家农业发展的多边协定。因为现阶段在广大发展中国家农业生产的成本相对于发达国家的“石油农业”存在很大程度上的价格优势，故而能否顺利开展农产品贸易对于他们来说便显得尤为重要。乌拉圭回合在农业贸易体制、市场准入、国内支持、出口补贴等方面都作了较为细致的规定，而新一轮的多哈回合谈判之所以举步维艰正是因为在农产品价格扭曲政策方面各层远方存在较大分歧，可见发达国家对于农产品国际价格的政策，对发展中国家的农业发展具有不容小视的导向作用。换言之，发展中国家与发达国家的农民利益存在冲突，而农民的利益正是国际制定农业产业政策的重要依据。 现行的WTO农业协议主要给予了市场开放，关税减让、削减出口补贴等优惠措施，以此来扩大发展中国家在世界市场的份额，这在很大程度上刺激了发展中国家成员对农业的投入（由农产品自身的技术含量低，易于发挥劳动力土地资源优势的特点决定），进而提高了其在农业这一基础性产业的竞争力。 ②各成员国针对农业协议所做出的产业政策调整。现行WTO多边农业协议中最为核心的部分即为国内支持政策，因而无论是发达国家还是发展中国家，其提高农业核心竞争力的着眼点均放在对国内支持政策的使用上，具体表现为： A:对于农业综合实力较强、发展水平较高的发达国家，其政策调整的重点为将政府的直接补贴转化为相应的政府服务计划。它并不涉及从消费者的转移，因此，并未或仅从名义上对贸易产生了扭曲影响。例如，农业研究的继续与提高，其中就包括一般性农作物生产研究、与生态环境有关的研究、某项具有优良特性的农产品的研究计划；害虫与疾病控制计划；农业培训服务与延伸和咨询服务；检验服务，包括健康、安全、分级或标准化目的而进行的特定产品检验；营销和促销服务；基础设施服务，包括供电网、道路和其他运输工具、市场与港口设施、供水设施等等。以上这些措施使发达国家的农业发展在多边贸易规则的约束下走上了一条生态化、规模化、集约化 的综合发展道路，其农业的核心竞争力得到了较大提高。 B:对于农业发展水平仍旧处于较低水平的发展中国家而言，农业协议设定了一系列的例外措施，主要包括发展中国家某些发展性措施和限制生产计划乡下的某项直接富矿，还有所谓的最低支持水平亦不受减让限制规定。例如，除了“绿箱”中的特殊与差别待遇外，使和发展性类型的支持：直接或间接的，用于鼓励农业和农村发展的，以及作为发展中国家发展计划组成部分的支持措施。它们包括一般用于发展中国家成员方的投资补贴，一般用于发展中国家低收入或资源匮乏生产者的农业投入补贴，以及向发展中国家成员生产者用于鼓励除了种植非法麻醉性作物以外的农业产品多种经营而给予的国内支持。以上通行规则的制定在很大程度上缓解了发展中国家成员方在现代化农业生产方面技术资源匮乏、发展理念落后的劣势，而有助于发挥其农业人口劳动力丰富的比较优势，以便能从多边贸易体制中有所收获。 (2)《货物贸易协定》与《投资措施协议》对各国产业调整的影响 从GATT1944到多哈回合谈判，在整个多边贸易体制下货物与投资方面的多边协定对发达国家与发展中国家的制造业整体竞争力影响最为明显。在一般货物贸易方面，发展中国家利用国营贸易规则、进出口许可证简化制度、技术性贸易壁垒中的发展中国家例外原则以及原产地普惠制原则极大地改善了自身的贸易地位，扩大了贸易份额，进而带动了本国制造业竞争力的提升；另一方面，多边投资协议的制定也使国际直接投资(FDI)大量涌入发展中国家，尤其是过渡期规则的设立，能够令发展中国家成员方在吸引外资的同时有效的保护国内相关幼稚产业。 ①发达国家—技术转移。发达国家向发展中国家制造业转移的主要是成熟标准化技术，只是为其带来一些技术诀窍和生产工艺经验，并且这些工艺还不是完整的，很难产生溢出效应，带动其产业技术升级。发达国家天然没有转让技术的动机，为了追逐最大利润，甚至会千方百计阻碍技术外溢。他们从国内攫取大量利润，有条件进行技术创新和扩大市场排挤发展中国家本地企业。本地企业不但得不到技术溢出效应带来的好处，反而丧失生存的权利。此外，外商进入总应该带有一定的技术，由于发展中国家自身技术吸收与创新能力有限，这也是制约技术扩散的因素之一。技术引进后需要吸收、改进、创新，才能实现技术突破，才可能促进产业竞争力的提升。而发展中国家技术引进主要以大量重复引进生产能力为主，对发达国家转让技术的进一步创新能力较弱。对引进技术的升级基本上处于跟踪爬行状态，本地企业过度依赖引进现成技术，失去自主研发的动力，被迫进入发达国家技术体系。而发达国家凭借强大技术优势，在发展中国家部分行业中占据了较大的市场份额，形成一定的行业垄断，从而抑制本地企业的研发活动，抑制了国内产业竞争力和市场份额的提高。 而从发达国家自身技术发展周期来看，向发展中国家转移成熟技术有利于发达国家释放其技术上的人力资本，以投入到新一轮的产品研发当中，进而保证其垄断优势地位。从相关产业（主要体现在制造业）的竞争力角度观察，技术的输出与转移不仅不会削弱其拥有的比较优势，反而会增强其在产品成本控制、企业生产管理、工艺流程改进等方面的核心竞争力，使本应属于夕阳产业的初级产品制造业获取更多的竞争受益。 ②发展中国家—工业化进程加速。从宏观层面上看，多边货物贸易规则为发展中国家的跨越式发展提供了更多的机会。发展中国家货物贸易预期增长较快的原因之一，是其出口产品主要集中在纺织品、服装、其他轻工产品和农产品等劳动密集型或土地资源密集型产品上，这些恰是乌拉圭回合中贸易自由化力度最大的领域。发展中国家从WTO多边货物贸易协议成果中获得的收益主要来自于：市场准入水平的降低为发展中国家赢得了更大的发展空间，《纺织品与服装协议》对世界纺织品和服装贸易自由化做出了一体化安排，对发展中国家的差别待遇为发展中国家赢得了更多的发展时间。此外，一些协议还要求发达国家对发展中国家尽力给予照顾，提供技术援助，改善市场准入机会。这些为发展中国家对外贸易的繁荣和经济发展提供了更为宽松的国际环境（见表）。 从微观层面上看，发展中国家在接受制造业产业转移中拓展了产业空间。因发达国家和地区产业结构向高度化调整而伴随出现的产业空间转移导致产业竞争优势的消长转换。这种转移呈现出三个层次:把以传统机械技术为基础的劳动密集型产业转移到发展中国家和地区;把一部分以现代技术为基础的资本密集型的重化工业转移到经济基础相对较好的发展中国家和地区;把一部分以现代高技术为 基础的下游产业转移到发展中国家和地区。大多说发展中国家把接受第一层次的产业转移作为重点，同时要把接受第三层次的产业转移作为推进技术进步、跟踪高新技术产业的契机，抓住机遇拓展产业空间，利用“借力”的后发优势，希望用比发达国家更短的时间，打造、完善新的产业体系，为跨越式发展奠定现实基础。 此外，发展中国家还在加工中培育形成了特色产业。他们从尚处于工业化初期的现状出发，扩大来料加工规模，鼓励引导来料加工向加工生产基地转变;促进家庭来料加工向来样加工、来单加工和自办企业转变;从定牌生产到自创品牌转变;从配套加工向掌握核心技术转变，逐步提升来料加工产业层次，不断提高附加值，通过加工，发展形成具有比较优势的特色产业。 应该承认，无论从宏观还是微观角度，发展中国家均在多边贸易规则下加速了自身的工业化进程，但特别需要指出的是，发展中国家固然面临新一轮关税结构调整引起产业在各个地区转移的机遇，但如果没有抓住机遇获取最有利的产业分工地位和效益，则也存在着国民经济内部被“边缘化”的危险。“产业空洞化”就是一定意义上“边缘化”的体现。“边缘化”将导致常规经济增长难以为继，促使经济欠发达的进一步积累、发展。因此，优化产业结构，提升产业竞争力是实现跨越式发展的关键所在。提升产业竞争力的核心是增强主导产业的竞争力。
竞业协议篇6
关键字：行业协会；反垄断法；责任主体
《反垄断法》第46条第2款规定了行业协会从事限制竞争行为的行政责任，其主要表现形式为罚款，情节严重的，社会团体登记管理机关可以依法撤销登记。行业协会会员企业为同一地区、同一行业的经营者，其各项组织活动为其提供了诸多实现共谋的合法机会，同时，行业协会的约束机制使得垄断协议的执行更加有效，因此，行业协会组织会员企业进行限制竞争行为的活动最容易形成企业联合行为，具有更强的隐蔽性及危害性。基于此，各国《反垄断法》将行业协会规定为行为主体及责任主体。然而，行业协会作为社团组织，参与行业协会限制竞争行为的主体众多，在责任主体的认定上具有复杂性及特殊性。
近年来我国学者对于该问题少有研究，对行业协会实施限制竞争行为的探讨多集中于行为方式。有观点认为行业协会限制竞争行为是个体行为和团体行为的聚合，应"同时以行业协会与个别会员为责任主体"。①笔者认为，行业协会实施限制竞争的行为一般通过"决议"进行，"决议"须由特定的机关经过特定的程序做出才属行业协会的行为，行业协会才有可能成为责任主体；在性质上，"决议"有别于一般的"合意"，决议主体和行为主体并不完全一致，应当按决议的实施和执行两个阶段进行分析，前者为行业协会的团体行为，行为主体与责任主体均为行业协会，后者兼有团体行为和个体行为，行为主体与责任主体为行业协会及个别会员企业。此外，同时还要考虑到行业协会自身对罚款没有偿付能力的情形。
一、行业协会限制竞争行为的界定：认定基础
行业协会限制竞争行为有两方面含义：第一，该行为是行业协会的行为；第二，该行为具有限制竞争性。限制竞争性主要基于行业协会行为违法性的判断，与行业协会的责任主体关联不大，因此本文将着重探讨第一方面含义。行业协会实施限制竞争的行为一般通过"决议"进行，判断一项行为是否为行业协会的行为，取决于决议的范围及其是否由有权机关作出，也就是说是否存在行业协会本身的意思。在反垄断法的视角中，行业协会决议受到关注是因为其内容可能对相关市场竞争造成限制性影响，而非决议所采取的具体形式，因而行业协会的"决议"认定范围较广，包括行业协会就有关事务制定的章程、规则或者作出的决定、建议、安排等。在司法实践中，法院对于决议形式的认定非常灵活，并不拘泥于行业协会作出的正式的书面决定。
另一方面，决议是否由有关机关作出，会员大会为最高权力机关，其决议均能构成行业协会之行为；行业协会其他机关的行为，如理事会、监事会，如有章程或会员大会的授权作为基础，则认为亦构成行业协会之行为。没有行业协会授权的其他机关的行为，若会员企业认为其行为具有约束力并按决议的内容实施，则不能因未授权而排除行业协会的责任，否则，则不属于行业协会的行为。但是，如果理事长或者常务理监事个人努力斡旋，或会员单纯就召开理监事会议的场合进行共谋达成合意，促成限制竞争行为，均无任何来自于章程或者会员大会明示或默示的授权，这种情况下行业协会仅提供一种商议的场合或机会，实质为会员企业利用的客体，并未扮演策划、领导和监督实施的作用，非为行为与意思的主体。
二、行业协会实施限制竞争行为的特点：认定依据
行业协会实施限制竞争行为一般通过"组织"本行业的经营者从事垄断行为的方式进行，行业协会的"组织"行为以"决议"为载体，对各会员企业进行约束。具体而言，行业协会的"组织"功能通过以下两个阶段实现：一是限制竞争行为决议的形成；二是限制竞争行为决议的执行。
行业协会决议的形成属于"团体行为"，具有"合意简化"的特点。②按照协会章程规定，一般的决议只需要多数成员（尤其是成员中的大企业）通过即可，某些决议还可以由协会决策机构直接作出，而决议的效力却及于所有会员，包括反对者及未参加者。此不同于协议需各方当事人意思表示一致，方能达到相互约束的目的，创设当事人之间的权利义务关系。决议的实际效果虽然与全体协会成员之间达成固定价格、分割市场等协议并无明显区别，但二者达成的方式不同导致性质不完全相同，从而影响了责任主体的认定。
行业协会决议的执行属于"团体行为"与"个体行为"融合，具有"执行全面"特点。决议一经形成，所有会员均受决议之约束，负有执行决议的义务。行业协会根据决议的特点承担不同职能，为会员企业实施限制竞争行为提供物质基础保障和强制力约束。例如，在信息交换的行为中，行业协会组织信息交换、出版价格指南或搭建信息交换平台；在标准化行为中，行业协会制定标准等。根据决议是否具有强制性不同，行业协会可能具有对不执行决议会员的惩罚权，如取消会员资格，扣缴保证金等。可见，决议的执行虽然最终依赖于个体，但是个体的有效执行经常是行业协会提供基础保障和监督实施的结果，换言之，是行业协会团体行为的体现。因此，行业协会决议的执行在性质上是"团体行为"与"个体行为"的融合，行业协会及其会员企业均参与到决议的执行过程中，具有"执行全面"的特点。
可见，行业协会限制竞争行为的特点为行业协会违法合意在前，个别会员企业与行业协会共同违法执行在后，在两个阶段中，行业协会均起到"组织"限制竞争行为的作用。由于行业协会的存在，导致决议主体与行为主体并不完全一致，从而造成了责任主体判定难的局面。
三、行业协会限制竞争行为行政责任主体的认定标准
责任主体与行为主体并非相同概念，行为主体是具体实施了违法行为，给社会造成一定危害的人（包括自然人、法人和其他组织）。③责任主体是指对违法行为承担法律责任的人。按照正义论和法制原则，责任主体通常是实施了违法行为的人，在民法、经济法、行政法的某些情况下，二者可能并不一致，比如由于他人与违法行为主体之间存在雇佣关系、上下级关系、师徒关系、监护与被监护或者委托关系等主体关系。在行业协会限制竞争行为中，行业协会与会员企业并不存在以上关系，因此，这里的行为主体即为责任主体。
在限制竞争决议形成阶段，决议是会员企业以一种团体的"内部程序"达成的，是多数决的程序"共识"，应被视为一种团体行为，故此时的行为主体与责任主体均为行业协会。此时，决议的形成是否仅为行业协会的意思，而不再认为参与决议的会员间另行成立一合意而同时追究个别会员企业的责任，则有不同看法。④日本的学说判例认为，在行业协会之联合行为内，如果可以发现会员企业之的行为，亦构成会员企业的联合行为，故不否认有上述情形的可能。⑤但本文认为决议的形成为团体行为，行业协会决议过程中，虽然可能发生会员企业间有沟通、讨论、甚至部分会员企业之间对于特定立场达成协议之情形，但这些行为以及随后的表决行为为一般行业协会内部决议形成的过程中所可能经过的各个阶段，其本质仍为单一决议行为的过程，而不宜认为其中另含有其他独立于决议之外的合意。参与决议的会员企业本身为行为主体，但其由于行使会员表决权，故以行业协会意思机关成员一分子的身份参与行业协会决议的形成。会员企业在决议过程中所表示的意思，在决议成立之时，即被吸收于行业协会的决议中（成为一票），而不再独立存在。⑥因此，在决议形成阶段，行业协会既是唯一的行为主体与责任主体。
此外，在决议阶段处罚赞同的会员企业也是不可行的，一方面由于上文所述团体行为的本质，另一方面由于反对者本来就可能只是在基于技术理由不赞成限制竞争行为的内容，并无阻止垄断行为的意思。一面反对、一面遵行决议，坐享限制竞争之利。此外，这样还会造成执法成本因为隐密性大幅提高--行业协会可能倾向采无记名投票，而使调查取证的成本随之大幅增加，对主管机关处理行业协会限制竞争行为的效率有十分不利的影响。
在限制竞争协议执行阶段，虽然限制竞争行为非法化后不再有法律上的强制可能，由于行业协会具有组织强制的可能性，各会员企业也同样有执行的可期待性。限制竞争行为从决议的形成进入执行阶段，竞争才真正受到限制。我国台湾地区学者认为，"决议的达成仅是联合行为限制自由竞争的起点而非重点，因此'公平交易法'第14条之规定不得仅限缩于禁止为联合行为之合意，而更应扩及到合意后的一切实行合意内容的行为。同业公会会员在接获决议之后，亦可以默示的实行行为来凸显其同意决议的内容，联合行为乃是一连串持续的过程，可容许随后有相同意见的人加入，此时不禁止以实际上的实行行为来替代形式上的合意签订。"⑦在决议执行时，一方面体现了会员企业对协议的认同，另一方面，依决议的内容对特定竞争因素的限制，需由全体会员企业各自去做，会员企业最终实施限制竞争行为，对市场产生限制竞争的不利影响，同时行业协会辅助、监督行动。故当联合行为进入更高阶段时，行为主体与责任主体即为个别会员企业和行业协会。此种做法亦有利于避免行业协会的保护伞效应。
行业协会对不遵守决议的会员企业享有处罚权，对于因畏惧行业协会对其行使处罚而被迫实行决议行为的会员企业，可类推适用刑法中胁从犯的理论，根据处罚力度是否影响会员企业的生存来判断其责任的承担，具体认定标准仍有待研究。
四、行业协会行政责任的承担
行业协会作为责任主体时，其行政责任主要有罚款和撤销登记。撤销登记毋庸置疑以行业协会为主体，但在处以罚款时，行业协会的经费主要源于各会员企业缴纳的年费，若行业协会的经费不足或故意隐匿经费，是否可以否认行业协会的主体资格，直接要求会员企业承担补充连带责任，存在争议。
在完善我国《反垄断法》过程中，由于欧盟竞争法中存在相关的规定，有观点认为我国应该汲取欧盟法的经验，让相应的会员企业承担补充连带责任。实施《欧共体条约》第81、82条的程序《理事会第1/2003号条例》第23条第4款规定，对于已经考虑企业协会各成员营业额之后所处的罚款，如果该组织不具有足够的偿付能力，则该组织有义务要求其成员出资，以补齐罚款。如果委员会在规定的期限内，各成员未向协会缴齐上述出资，委员会可以直接要求协会决策机构内任意代表所属的企业，支付该项罚款。需要注意的是，该条的适用前提为"对于已经考虑企业协会各成员营业额之后所处的罚款"，如果对于违法行为的陈述只针对企业协会，则委员会不能向其会员征收罚款，⑧也就是说若行业协会的罚款中未涉及会员企业的违法实行行为时，不能向会员企业征收罚款。同时，《理事会第1/2003号条例》第23条第2款规定，如果企业协会的违法行为涉及其成员的经营活动，对其所处罚款，不应超过每个成员在受违法行为影响的市场所得营业额总合的10%。在计算罚款最高限额时必须计算每一个成员的年市场所得营业额，这种计算方式的理论基础在于企业协会在市场中的影响力不取决于自身的"营业额"，因为它无法反映企业协会规模的大小和经济实力，企业协会的影响力取决于它的成员的"营业额"，这才是衡量一个企业协会规模大小和经济实力的指标。⑨按照此标准计算的行业协会罚款数额通常相当巨大，若不允许向成员企业追索，几乎必然导致企业协会的解散。
可见，欧盟竞争法要求会员承担补充连带责任是基于企业协会在计算罚款数额时考虑了会员实行行为的责任，而我国《反垄断法》规定的罚款数额上限为50万元，是一个固定的数额，显然只是对行业协会"组织"限制竞争行为规定的法律责任，并没有将会员企业的实行行为纳入行业协会的责任范围。二者责任的构成不同，罚款的组成也有所区别，因此对于欧盟竞争法规定会员补充连带责任的做法不能直接借鉴。
虽然会员企业补充连带责任的做法不存在直接借鉴的基础，但欧盟竞争法的一些理念应当引起我们注意。《欧共体条约》第81、82条的程序《理事会第1/2003号条例》第23条第4款规定，如果委员会在规定的期限内，各成员未向协会缴齐上述出资，委员会可以直接要求协会决策机构内任意代表所属的企业，支付该项罚款。在协会的成员中，可能只有部分成员在决策机构中拥有代表，其他成员则并无代表。由于决策机构决定着协会的行为，因而在机构中拥有代表的成员，对于协会的违法行为承担更多的责任，这体现了权利与义务的一致性。此外，该款还规定，委员会也可责令那些在违法行为所处市场从事经营活动的成员支付该罚款的余额。在个案中，有的成员可能并不在该市场上从事经营活动，那些从事了此类活动的成员因该违法行为而获得了一定的收益，因而应先支付罚款。
行业协会限制竞争行为虽然有团体行为的特质，但对于会员的不同行为表现，法律不应一概而论，否则容易产生所有成员一同违法的倾向。对此，《理事会第1/2003号条例》第23条第4款亦做出了规定，如果企业能够证明自己未执行协会的违法决议，并且，不知道该决议的存在，或在委员会对该案展开调查之前，已主动疏远违法决议，则委员会不能要求其支付罚款。"主动疏远违法决议"是指它并未参与作出该决议的活动，或反对作出该项决议，或实际上脱离了该协会的活动，并且没有参与该决议的实施。⑩
虽然我国行业协会罚款数额的上限较低，但不排除行业协会经费不足没有偿付能力的情形，在解决该问题时我们也应当考虑权利义务相统一的原则，同时，考虑会员企业的违法程度，进行责任分配。
注释：
①叶明：《行业协会限制竞争行为的反垄断法规制》，法律出版社2010年版，第183-184页。
②参见苏永钦："同业公会联合行为的处分对象"，载《跨越自治与管制》，五南图书出版公司1999年版，第94页。苏永钦教授认为行业协会决议的形成与执行均为"团体行为"，并将决议主体（行业协会）与行为主体（会员）分离的现象作为团体行为的特质之一，笔者赞同决议形成过程属"团体行为"，但执行过程主要以各会员的行为为核心，协会的强制监管为辅助，详细论述见下文。
③张文显："法律责任论纲"，载《吉林大学社会科学学报》1991年第1期，第25页。
④吴秀明："联合行为理论与实务之回顾与展望--以构成要件之相关问题为中心"，载吴秀明著：《竞争法制之发轫与展望》，元照出版社2004年版，第28页。
⑤周淑萍："公平交易法对事业团体规范之研究"，载《公平交易季刊》，第6卷第2期，第67页。
⑥参见4，第29页。
⑦萧文生："同业公会联合行为之处分主体"，载吴秀明、萧文生著《联合行为构成要件之研究》1998年5月，第39页。
⑧Vivien Rose & David Balley.European Union Law Of Competition（seventh edition）.Oxford University，2013：1138.
⑨SPO and Others v Commission， cited above， paragraph 385， and Joined Cases T-39/92 and T-40/92 CB and Europay v Commission [1994] ECR II-49， paragraph 137
⑩许光耀：《欧共体竞争法通论》，武汉大学出版社2006年版，第445页。
竞业协议篇7
(一)现行规定
我国现行的《反垄断法》对垄断协议法律责任的规定集中体现在第46条:经营者违反本法规定,达成并实施垄断协议的,由反垄断执法机构责令停止违法行为,没收违法所得,并处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款;尚未实施所达成的垄断协议的,可以处50万元以下的罚款。经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的,反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚。行业协会违反本法规定,组织本行业的经营者达成垄断协议的,反垄断执法机构可以处50万元以下的罚款;情节严重的,社会团体登记管理机关可以依法撤销登记。很显然,此条规定的是仅仅是垄断协议的行政责任。此外,第50条还规定了实施垄断行为应当承担民事责任。因此,在现行《反垄断法》中,作为垄断行为之一的垄断协议仅仅规定了民事及行政责任,而没有刑事责任的规定,这与我国现实需要及国际上的普遍做法相差甚远。
(二)我国的现实需要
随着经济全球化与我国经济的高速发展,我国面临的垄断协议行为也愈来愈严重。
首先是发达国家的各种跨国企业凭借其资金及技术优势,在全球范围内已形成各种垄断集团。由于我国推行改革开放时间较短,经济发展水平相对较低,使得这些跨国企业无论是以中外合资、合作或独资的形式进入我国,还是以设立分支机构或其它合作方式进入我国,都具有极强的垄断能力。我国垄断法律制度的滞后更加剧了垄断行为对我国的危害。他们借助强大的金融后盾和大量的现代金融工具,抢占市场制高点,影响非凡。如国际钢铁巨头力拓、必和必拓和巴西淡水河谷联手对我国的钢铁企业实施铁矿石涨价,中国钢协与其进行数次谈判都未果,使我国的整个钢铁市场受到威胁。但由于我国垄断立法的滞后,我国束手无策。而在欧盟,由于垄断执法机构的极力反对,必和必拓被迫放弃收购力拓。同时最近出现的日化产品、洋奶粉等行业的集体涨价行为也表明我国现在面临的国际垄断行为的严峻性,这要求我国的垄断立法应及时跟上形势做出调整。
其次,随着市场经济的发展,市场的优胜劣汰,逐渐形成了一批大的企业,为了减少竞争压力和竞争风险,总是想方设法的限制竞争。经济学家亚当·斯密曾经说过:“同一行业的人即使为了娱乐和消遣而集合在一起,他们的谈话也很少不涉及反对公众的阴谋和某种提高价格的策略。”①它们通过秘密达成垄断协议或者以行业协会的名义达成各种行业自律价格等方式,形成对行业的垄断,限制或排除了竞争。而现有的法律法规对垄断协议行为的制裁难以制止这种违法行为,需要法律制裁的进一步强化。
二、我国垄断协议刑事责任的构成要件
(一)主体
世界各国(地区)的《反垄断法》均规定,实施垄断协议的行为主体需为经营者,在日本称之为“事业者”,我国台湾地区称为“事业”。而且,各国(地区)一般对经营者的涵义予以明确的界定。如日本《独占禁止法》第2条第1款规定:本法所称“事业者”,是指从事商业、工业、金融业及其他事业的人。为事业者的利益进行活动的干部、从业人员、人及其他人员在适用下列条款及第三章的规定时,也视为事业者。而在我国台湾地区,“公平交易法”通过列举的方式对其予以界定,该法第2条规定,本法所称的事业如下:(一)公司;(二)独资或合伙制工商行号;(三)同业公会;(四)其他提供商品或服务从事交易指人或团体。在我国《反垄断法》第十二条对经营者做出明确规定:本法所称经营者,是指从事商品生产、经营或者提供服务的自然人、法人和其他组织。
在实践中,行业协会往往会借助其自身优势,通过达成行业协议的方式来限制竞争,如方便面行业的集体涨价等。这实际上是一种变相的经营者之间的一种垄断协议,而且行业协议具有一定的权威性,对限制竞争效果更为明显。因此我国的《反垄断法》已明确将行业协会纳入到垄断协议实施主体的范畴中,并规定了行业协会违法应承担的法律责任。
(二)客体
垄断协议行为侵犯的客体,是市场的竞争秩序和市场相对人的合法权益,具体包括其他企业或自然人参与市场自由竞争、公平交易的权利以及国家整体经济发展和社会公共利益。市场竞争机制是市场机制的核心机制和社会主义市场经济发展的根本动力,因此从市场经济发展的宏观角度来看,垄断协议侵犯了市场经济秩序和社会公共利益;从市场相对人合法权益的微观角度看,垄断协议侵犯了其他经营者的公平竞争权和广大用户、消费者的公平交易权及应当享有的福利水平。
(三)主观方面
垄断协议行为的主观方面是故意,即垄断协议的行为人明知自己在生产经营中实施的共谋串通行为,会排除、限制竞争,从而损害国家整体经济利益、社会公共利益或他人合法权益,而希望或放任这种结果发生。为了防止市场竞争过于激烈行为人达成垄断协议的,都可以认定行为人主观是故意的,而过失一般不会承担刑事责任。
(四)客观方面
客观方面是指垄断协议行为的外在表现形式,又包括行为和效果两个要件。1.行为要件。垄断者承担刑事责任需具备的垄断协议的行为要件是指两个或两个以上的经营者通过达成垄断协议共同实施的了相互约束对方经营活动行为,如固定价格、划分市场、限制产量、联合抵制、串通投标等。它又包括形式要件与实质要件两要件:形式要件是指经营者之间达成垄断协议的行为,具体包括经营者之间达成的协议与协同行为,以及通过行业协会达成决议、决定等;实质要件是指垄断协议能够对经营者的经营行为进行约束,从而限制或消除彼此之间的竞争。认定经营者承担刑事责任时需要实质要件与形式要件共同存在,缺一不可。
2.效果要件。对自由竞争秩序具有损害效果,是所有违法垄断协议的特征。而垄断协议构成犯罪的话,需要程度更加严重的损害后果。这种损害效果的认定往往需要借助经济学的知识,因此在法律中,界定行为对竞争的损害效果大多数国家都是通过规定犯罪形态入手。如针对核心卡特尔的刑事制裁,当然有些国家也做出了一些限制,如美国《反垄断执法手册》要求垄断协议需要达到影响州际贸易的程度。在我国,根据以往的立法经验,追究刑事责任的违法行为需要达到情节严重的程度。具体到垄断协议而言,情节严重应表现为以下情形:一是数额巨大,具体包括垄断协议行为本身数额巨大、垄断协议违法所得数额巨大和垄断协议给他人造成损失数额巨大;二是影响范围广,包括影响区域范围广和影响人员范围广;三是垄断协议造成的严重的后果的。
三、垄断协议刑事责任的特殊认定原则
在认定垄断协议行为刑事责任过程中,国际上有两项特殊原则,用作垄断协议刑事责任的构成要件的变通与补充。
(一)本身违法原则
本身违法原则就是当然违法原则,是指某些竞争行为已被依法确定为违法。
只要实施这些行为就认定其违法,而不再根据具体情况进行分析判断,即在认定垄断协议行为刑事责任过程时,不再考虑垄断协议行为的主观要件和客观效果要件。这是国际上核心卡特尔(竞争者为固定价格、操纵投标、产量限制、制定配额、分享市场的反竞争的协定、具体的行为或安排)通用的归责原则。其中各国反垄断法主要对三种卡特尔适用本身违法规则,他们是价格卡特尔、生产数量卡特尔和分割市场卡特尔。运用本身违法原则处理固定价格、划分市场、限制产量等的垄断协议案件,原告只需要证明有这样的卡特尔存在,而无需证明卡特尔的限制竞争性,这可以减轻当事人的举证责任,节约诉讼成本,同时也加大了胜诉的可能性。同时也方便法院及政府机构的调查,即他们不必调查订立卡特尔的目的及后果,就可以认定该卡特尔的违法性,从而可以节约审理案件的时间和费用,用有限的司法资源去维护作为市场经济核心的自由公平的竞争机制,因此确立这样简便易行的执法原则十分必要。
(二)合理原则
合理原则是指对某些垄断协议的行为是否在实质上构成限制竞争,并在法律上是否予以禁止需具体问题具体对待,需对企业的动机、行为方式及其后果加以考察后做出判断并认定。②具体表现为某一垄断协议虽然含有一些限制竞争的条款,但没有超出法律或商业上合理的限度,不会对市场的竞争环境造成实质意义上的削弱或消灭,行为合理的举证责任应由被告承担。虽然这种行为符合认定垄断协议刑事责任的构成要件,但由于一些特殊情况,适用合理原则对其进行豁免。合理原则实际上也是本身违法原则的补充,在适用本身违法原则可能对正常经济活动产生消极影响时,通过合理原则对一些特殊情况予以排除。如小企业之间的联合、为公共利益的一些垄断协议等。
因此,在认定垄断协议行为刑事责任过程中,必须具体问题具体分析,以促进竞争为目标,坚持原则性与灵活性相结合,即在坚持垄断协议刑事责任的构成要件的基础上,灵活运用本身违法和合理原则予以变通与补充。
四、垄断协议刑事责任的适用除外及豁免、宽恕政策
(一)垄断协议刑事责任的适用除外
垄断协议刑事责任的适用除外是指由于国家基于社会经济总体及长远利益以及其他国计民生等方面的考虑,对于某些特定的行业、主体的垄断协议,予以例外许可,使其不受反垄断法的调整,因此也不会承担刑事责任的行为。如我国反垄断法五十六条规定:“农业生产者及农村经济组织在农产品生产加工、销售、运输、储存等经营活动中实施的联合或协同行为,不适用本法。”因此农业生产者进行联合或协同行为,签订协议,通过共同的农业经营组织做出规划,提高应对风险的能力,同时也能提高市场竞争力的行为属于垄断协议刑事责任适用除外的范围。
(二)垄断协议刑事责任的豁免
垄断协议虽然是对市场竞争危害最严重的垄断行为,但是,并非所有的垄断协议都会损害市场经济的发展。在市场经济发展过程中,基于对整体经济效益和社会效益的考虑,在某些垄断协议的行为在其他方面带来的好处要大于对竞争秩序的损害,对市场经济总体是有促进作用时,酌情给予豁免。
根据我国反垄断法规定,可得以豁免的垄断协议的主要类型有以下几种:1.为改进技术、研究开发新产品的;2.为提高产品质量、降低成本、增进效率,统一产品规格、标准或者实行专业化分工的;3.为提高中小经营者经营效率,增强中小经营者竞争力的;4.为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的;5.因经济不景气,为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的;6.为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的;7.法律和国务院规定的其他情形。
(三)垄断协议刑事责任的宽恕政策
竞业协议篇8
论文关键词：行业协会 限制竞争 规制 监管
前言
行业协会是由一定区域内的，从事相同性质经济活动的经济组织自愿组成的，以维护共同合法经济利益为目标的非营利性社会团体法人。在市场经济条件下，行业协会为其成员收集、提供信息，有利于企业及时准确地了解市场动态，做出经济决策，开展经济活动，避免经济损害。行业协会的协会规则都是由成员共同制定的，成员一般都自愿接受其约束，这使得成员行为得到规范。行业协会制定统一的产品型号或服务标准，可以提高整个行业的竞争力。然而，行业协会始终是一柄“双刃剑”，在发挥积极作用的同时，其消极作用也显而易见，作为一个非营利集体组织，行业协会本身并不直接参与竞争，协会为了本行业利益或者当被本行业内少数几个企业控制时，极有可能成为限制竞争的工具，排斥其他竞争者的竞争，损害消费者的合法权益，扰乱经济秩序。因此，如何判断行业协会限制竞争行为的违法性并加以规制，从而维护市场竞争秩序，便成为一个必须解决的问题。
一、行业协会限制竞争的表现及其根源
(一)行业协会限制竞争行为的表现
不同于一般的限制竞争行为，行业协会限制竞争行为是行业协会这一单一的非营利主体以行业协会的名义实施的，实施过程以行业协会履行自治职能为外衣，具有隐蔽性。根据行业协会限制竞争的对象，可将行业协会限制竞争行为分为横向的和纵向的。行业协会横向限制竞争行为是行业协会限制其他经营同类产品或服务的非协会成员竞争者的行为，具体表现为固定价格、划分市场、联合抵制、标准化、信息交换等行为。行业协会纵向限制竞争行为是指行业协会对同一产业中与其处于不同阶段而有买卖关系的上下游交易对象实施的限制竞争行为，如限制转售价格、独家交易、特许协议等。
(二)行业协会限制竞争行为的根源
竞争机制是市场经济的基本制度，市场经济需要竞争者能够独立自主开展经济活动，与竞争对手公平、公正的竞争。行业协会的成员是同一行业的经营者，在市场竞争中存在着竞争关系，竞争愈激烈，摩擦也愈大，很可能两败俱伤，这就迫切需要行业协会作为它们之间的润滑剂调和各方利益分歧，避免恶性竞争，维护行业秩序。行业协会往往通过章程、指导性建议、制定规则、行业标准等活动对全体成员的行为进行通盘协调，这等于在所有成员两两之间订立了内容相同的协议。因此，行业协会从本质上而言是一种同行业竞争者的利益代言人，行业协会所代表的利益既非单个成员的个别利益，也非一般意义上的公共利益，而是成员集体的公共利益。这种特殊利益性导致行业协会的行为可能与社会公共利益相抵触，造成协会成员和非协会成员问的不公平的竞争，也可能使得少数成员操控协会作出不利于多数成员利益的决策，在成员间限制竞争。
二、美国与我国相关立法的比较分析
(一)美国规制行业协会限制竞争行为的立法
美国是世界上最早对限制竞争行为进行规制的国家，确立了两大原则来规制行业协会限制竞争行为。其一是本身违法原则，即如果某些行为对竞争的损害是明确、稳定的，而且不会因为其他因素的影响产生实质性变化，则只要该行为发生，就构成违法。其二是合理原则，指某些行为对竞争的损害具有不确定性，因此不仅要有该行为发生，而且还要考虑行为的意图、方式、结果等多种因素，才能认定该行为违法。
根据美国判例，固定价格行为本身明显地排除了行业协会成员之间的竞争，其对竞争的损害是确定的，因此适用本身违法原则。划分市场的行为将成员的销售对象和范围确定在不同领域，也排除了成员间的竞争，确定会损害竞争秩序，也不会因其他因素影响而改变这种损害，本身违反原则当然适用。对于联合限制竞争行为，美国判例法并非绝对地适用本身违法原则或合理原则，而是根据案件具体情况选择适用，对逼迫竞争对手接受高价的行为按照本身违法原则处理；对不直接涉及价格的行为要根据目的、后果等因素进行平衡，比较该行为促进竞争的效果是否大于阻碍竞争的效果，是则合法，否则非法。对标准化和信息交换行为，法院一般也适用合理原则来判断，若行为阻碍竞争的效果大于竞争的效果，则该行为违法。
(二)我国规制行业协会限制竞争行为的相关立法
我国关于限制竞争行为的立法主要有《反垄断法》、《价格法》、《反不正当竞争法》和《招投标法》等。《价格法》、《反不正当竞争法》和《招投标法》主要规定了一般限制竞争行为，而没有关于行业协会限制竞争行为的规定。2008年实施的《反垄断法》是我国目前规制限制竞争行为的一部基本法律。
《反垄断法》规定了三种破坏市场秩序的行为：经营者达成垄断协议；经营者滥用市场支配地位；具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。该法对行业协会这一主体给予了重视，主要体现在第十六条、第四十六条。第十六条禁止行业协会组织本行业的经营者达成垄断协议。第四十六条是关于法律责任的，即行业协会组织本行业的经营者达成垄断协议的，反垄断执法机构可以处五十万元以下的罚款；情节严重的，社会团体登记管理机关可以依法撤销登记。通篇看来，整部《反垄断法》法律条文是比较概括的，没有给司法机关、执法机关指出判断行业协会限制竞争行为的具体标准，缺乏可操作性。此外，对行业协会的法律责任规定也比较简单，没有关于行业协会的民事责任规定，刑事责任也只针对行业协会不配合调查的行为，而没有针对行业协会限制竞争行为本身，因此，《反垄断法》对行业协会及相关责任人的处理力度较小，不足以发挥法律的威慑作用和救济作用，而且法律责任是一种事后处罚机制，不足以完全消除行业协会限制竞争行为的负面影响，完善的事前防范机制才更有利于竞争秩序的维护。由此可见，明确行业协会限制竞争行为的法律规制原则和完善对其行为的事前监管和事后处理制度是实施反垄断法所必须解决的问题。
三、我国规制行业协会限制竞争行为的建议
行业协会限制竞争行为的种类多样，如果只要这些行为发生就加以禁止，不但成本过大，而且效果并不一定总是积极的，因为某些行为可能有限制竞争的后果，但其对整个竞争秩序的维护可能远大于消极后果，这时就需要考虑具体情况，不对行业协会限制竞争行为采取“一刀切”的态度。
(一)我国对行业协会限制竞争行为的判断标准
美国判断行业协会行为限制竞争的原则可为我国借鉴，即直接规定固定价格行为、划分市场行为等明显限制竞争的行为为违法；对其他限制竞争的行为则采用合理原则来判断。如果某限制竞争行为危害极其严重，其促进竞争的效果无法弥补其破坏性作用，则该行为违法；如果其促进竞争的效果超过了损害后果，总体上促进竞争，则该行为合法。为了保障法律的可操作性，判断时需考虑下列因素：该限制行为所处市场的具体状况；限制实施前和实施后市场的状况；该行为实施的最终目的；行为是否有利于改善产品的生产或销售，或有利于促进技术和经济进步；是否能使消费者公平分享由此产生的利益；是否致使企业有可能在相关产品的重要部分消除竞争等。
(二)完善监管行业协会限制竞争行为的机制
1．建立行业协会决议的事前申报制度。行业协会通常是通过决议来限制竞争的，而决议一旦通过并实施，其后果恐怕也是事后惩治难以抵消的，因此，有必要由反垄断主管机关对协会行为事先进行审查，将行业协会限制竞争行为消除在其实施之前，建立行业协会决议的事前申报制度。事前申报制度需要明确几个问题：第一，申报事项。申报事项应涉及到可能影响竞争的决议，而非所有行业协会的决议。第二，申报时间。应在行业协会决议实施前的一定期间。第三，竞争规则的登记和公告制度。可以借鉴德国的规定，德国《反限制竞争法》第四章以“竞争规则”为题规定了行业协会竞争规则的登记和公开制度，“经济联合会和企业联合会可以为其领域制定竞争规则，竞争规则是指那些规范企业在竞争中的行为，以抵制竞争中有悖于正当竞争原则或有效效能竞争原则的行为，并鼓励在竞争中形成符合这些原则的行为的规定。经济联合会或企业联合会可以向卡特尔当局提出承认竞争规则的申请”。这种制度的意义在于：行业协会或其会员只要是根据已登记的竞争规则实施的行为，就具备了合法的效力，不再视为违法。竞争规则的登记和公开，不但为行业协会和企业设置了行为规范，也让消费者有机会了解行业的竞争规范，并有利于政府有关部门加强监督管理，防止行业协会限制竞争行为出现，实现真正的行业监管口]。第四，救济程序。行业协会对反垄断主管机关的处理决定不服的，可按行政复议法和行政诉讼法的相关规定，提起行政复议和行政诉讼。第五，法律责任。行业协会出于维护特殊利益的本能，可能规避义务，将一些一致行动不以书面形式表现出来，或者应申报而不申报，对此行为应设立法律责任机制加以惩处。可对该行为设置一定的行政责任，如罚款、通报、注销协会等方式。
2．完善事后处理制度。关于法律责任。《反垄断法》只规定了行业协会实施限制竞争行为的行政责任，而缺乏明确的民事责任和有针对性的刑事责任规定。只有建立完善的综合法律责任制度即民事责任、行政责任和刑事责任，才能使法律得以更好的实施，才能充分发挥法律的作用。首先，在民事责任方面。民事责任要求行业协会及相关成员承担民事方面的不利后果。由于限制竞争行为损害的是市场秩序、其他竞争者和消费者的合法权益，其损害后果难以用数字来衡量损害对象也是不确定的，而行业协会本身的财产有限，因此要求其承担经济责任较为困难，但可以要求其承担非物质的民事责任，如停止限制竞争行为、消除影响、赔礼道歉等。其次，在刑事责任方面，我国刑法虽有专章关于破坏社会主义市场秩序罪的规定，但没有关于限制竞争行为的罪名。对此，国外已开刑事责任立法的先河。如对于相互串通、操纵市场价格行为，美国的《谢尔曼法》规定，企业可能被征收1000，万美元的罚金，个人可被征收35万美元的罚金，甚至被判处3年以下刑事监禁。刑事责任的威慑力和处罚最强，对竞争秩序的保护是最有力的，应该在立法中针对行业协会限制竞争行为统一设置一个罪名，然后对不同的限制竞争行为设置相应的量刑幅度。