技术标准对技术创新的影响分析

[摘要] 技术标准不仅能够有效地降低交易成本，减少信息不对称，而且对技术创新有重要影响。技术标准可以加快创新速度、限制创新方向，以及刺激组件创新。对此，我国企业应积极组建企业技术联盟，搞自主研发，并建立技术壁垒预警机制和系统。

[关键词] 技术标准 技术创新 技术联盟

技术标准在工业社会和市场经济中起着重要的基础作用，是经济活动的重要“基础设施”。从它的市场效应而言，它能够减少交易成本，降低供求双方在交易中的信息不对称程度。不仅如此，它还能够作为企业创新的起点和平台，加快企业创新步伐，刺激系统产品的组件创新。20世纪80年代以来， 信息产业出现了标准“私有化”的趋势。这一趋势既为产业的技术创新提供了新动力，也产生了不利于技术创新的因素。

一、技术标准对技术创新的影响

作为“公共产品”的技术标准不仅能够有效地提高经济的静态效率(降低交易成本，减少信息不对称)，而且对技术创新有重要影响。技术标准中所包含的知识产权内容一般分两种情况：一是技术标准中包含有企业的专利技术；二是技术标准中包含有企业没有公开的、作为商业秘密受相关法律保护的技术或技术诀窍。在技术标准包含专利技术的情况下，技术创新的模式与没有专利权保护的创新模式没有本质区别。因为获得专利保护的技术标准必须公开其技术原理和相关信息，企业仍可以以此为平台进行创新活动，生产出新的产品和技术。所不同的在于，企业利用这一平台需要支付一定的费用。这对企业的研发投入可能有一些影响，从而使分支上的创新数量与频率有所下降，即系统创新与组件创新的数量与频率都有一定程度下降，但不会对创新活动产生严重的不利影响。在这种情况下，标准专利保护的范围对技术创新有不同程度的影响。

很多企业不愿意以公开相关技术信息为代价获取专利保护，因而其技术标准是封闭的，或者以私有协议或技术诀窍的形式存在。这一类技术标准由于信息不公开，限制互补产品和竞争产品与之兼容，因而对技术创新有相当的不利影响。当一种标准是封闭的时，一个竞争者不可能利用其中的任一节点作为起点进行一个与之竞争的创新。因此，任何节点支持大量并发创新的能力肯定都是有限的，其结果是与前两种情况相比，系统创新与组件创新的数量和频率都有大幅度下降。这表明，技术标准开放有强大的技术创新效应。

二、技术标准对技术创新影响的具体表现

作为公共产品的技术标准对技术创新的影响主要表现在三个方面：

1.能节约企业信息积累时间，加快企业创新速度。在技术标准日益普及的今天，产品中大多都包含着相关标准化的技术信息。这些技术信息随着产品销售的日益增加而扩散。这种技术信息的扩散，可以有效地节约个别企业积累这类技术信息的时间，加快技术创新的速度。

2.能够刺激组件创新。兼容性通常表现为系统产品中组件之间的标准化界面，开放的界面标准能够促进组件层次上的创新。因为竞争者可以在这一界面的“任何一边”进行创新，从而该产品系统的消费者可以选择最优化系统设计的特定组件。而且这些组件随着时间推移也可以被更先进的组件所取代，因而极大地降低了整个系统被抛弃的风险。

3.会限制技术创新的方向。标准对产品或服务属性的详细技术规范的规定，影响着企业研发的投入方向，因而限制了技术创新的方向。很多不符合标准要求，或者为标准所限制的技术创新受到抑制。这种限制对市场参与者来说不一定是坏事。因为创新方向的适当限制与创新数量的适当减少，可以使一种新技术很快实现规模经济，并缩短新技术完善和成熟的时间，最终使消费者享受到价廉物美的产品。

从市场竞争的角度看，为了在尽可能长的时间内保持对同一种产品的垄断优势，企业通常会利用专利权、商标权等多种知识产权措施来保护自己的利益。自知识产权制度实施以来，各国已经逐步开始了保护智力成果的保护。今天在标准专利化的背景下，由于专利与标准结合程度的不同，出现了受专利保护的标准和封闭的私有界面标准。

在标准获得专利保护的情况下，技术创新的模式与没有专利权保护的创新模式比较相似，同样会加快创新速度、刺激组件创新和限制创新方向。虽然技术标准中包含的专利受到了保护，但由于该技术标准必须公开它的技术原理，所以相关企业仍可以利用这一条件进行进一步的创新活动，研发出新的产品和技术。当然，企业利用这一标准时需要支付一定的专利费用。支付专利费用虽然会影响企业的研发投入的规模，但不会对该类企业的技术创新活动产生太大的不利影响。

当技术标准是封闭的私有界面标准时，对技术创新会产生如抑制组件创新、“技术锁定”效应、抑制竞争产品创新的不利影响。为了防止专有技术信息不被泄漏，许多企业不愿意以公开相关技术信息为代价获取专利保护，因而其技术的界面标准是封闭的，或者以私有协议的形式存在。这一类界面标准由于信息不公开，限制互补产品和竞争产品与之兼容，因而对技术创新有相当的不利影响。

封闭的界面标准会抑制组件创新。由于界面标准是封闭的，企业要么由自己提供整个系统产品的组件，要么向特定的合作伙伴开放界面标准，由合作伙伴来提供相应的组件。组件竞争显然不如开放界面标准条件下激烈，因而组件的数量和质量都会受到影响。标准还会产生不同程度的锁定效应，但在标准开放和公开时，由于不同系统技术之间、不同系统组件之间的兼容性或协同性更好，可以在一定程度上降低锁定的程度。而封闭的界面标准使不同系统无法兼容，相应的消费者转换成本更大，因而强化锁定效应。这种不利影响还表现为抑制竞争产品创新。对网络和通信产品来说，互联互通非常重要。如果作为事实标准的界面是私有的和封闭的，后进入市场的竞争企业的产品无法与现有的网络互联，而只能自建网络。这对新产品的创新与市场扩展相当不利，甚至可能使新产品无法达到网络的临界容量而退出市场。

当一种标准是封闭时，一个竞争者不可能利用其中的任一节点作为起点产生一个与之竞争的创新。因此，任何节点支持大量开发创新的能力肯定都是有限的。这表明，技术标准开放有强大的技术创新效应。

三、中国企业的应对措施

虽然在跨国公司的技术标准和专利双重壁垒挤压下，国内企业的生存与创新空间非常有限，但只要充分认识技术标准对技术创新过程影响的模式与特点，国内企业仍可以找到自己符合行业和企业特点的创新路径，逐渐增强自身的竞争力。在当今经济全球化的今天，技术标准的作用日益增强的的情况下，中国企业应该利用本国巨大市场的优势，在技术标准本土化的基础上，推进本国技术标准的国际化进程。同时在这一过程中，应防止标准竞争和标准选择中的“市场失灵”与“政府失灵”。

在这一进程中，为面对外国技术标准联盟向中国企业发起技术壁垒攻势和专利费攻势，我国企业界应注意以下几个工作:(1)同行业的企业组建企业技术联盟进行自主研发。相关企业可以建立技术联盟，以技术联盟为主要合作形式，围绕核心技术，共同投资开发专利，推动行业技术标准的形成。本国企业通过制定行业技术标准，可以防止企业自己的技术与随后产生的技术标准不相容，改善企业的竞争状况，阻止外国跨国公司大举进入中国市场。(2)如果本国企业难以制定行业技术标准，则应积极加入外国跨国公司发起的技术联盟，特别是专利和标准共同开发联盟。这种做法，企业既可以学习到国外的先进技术和成熟的市场运作模式，也可以保证企业开发的技术与随后的国际标准相容。(3)我国应建立技术壁垒预警机制和系统，建立技术性壁垒情报范围网络。只有建立一个强大而且完备的信息平台，企业才可以了解世界各国技术性壁垒信息，制定相应的应对措施。

我们相信，在国家“标准战略”的推动下，通过上述努力，中国企业会一步步积累将技术标准与产业化结合的经验，一批中国标准会脱颖而出，并能在国际舞台上崭露锋芒，最终增强中国企业的技术创新能力和国际竞争力。

参考文献：

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[5]陈虹编译:《世界贸易组织贸易技术壁垒协定（WTO/TBT协定）》.中国标准出版社，2002年12月