德国创业型大学的改革发展及其启示

摘要：在高等教育财政紧缩以及知识经济来临的时代背景下，研究型大学向创业型大学的转型成为现代高等教育发展的新趋势。德国慕尼黑工业大学（TUM）是欧洲转型最成功的创业型大学，已经超越克拉克的“欧洲创业型大学的发展架构”。其成功之处在于：获得国家创新系统、“生存-学术创业计划（EXIST计划）的支持、良好的高校创业文化、高校管理体制的企业化改革、提供全方位与跨领域的创业协助、实施人才制度改革等。

关键词：德国；创业型大学；慕尼黑工业大学；创业教育

当前，创业思维为大学注入了新的生命。研究型大学向“创业型大学”（Entrepreneurial University）的转型成为现代高等教育发展的一股新潮流。联合国教科文机构（UNESCO）在1998年《21世纪的高等教育：展望与行动世界宣言》报告中强调：“高等教育应当将创业技能和创业精神作为基本目标，培养学生的创业技能和主动精神。”在此背景下，如何应对知识经济的发展要求，培育创业人才成为高等教育体系追求的目标。对欧洲创业型大学的研究最具代表性的学者是伯顿・克拉克。他在1998年《建立创业型大学：组织转型的途径》中归纳出“欧洲创业型大学的发展架构”：加强的驾驭核心、拓展的发展、多元化的资助基地、激活的学术心脏、整合的创业文化。[1]慕尼黑工业大学（Technical University of Munich，简称TUM）是研究型大学朝向创业型大学转型的成功典范，并发展成为欧洲标杆性的创业型大学。2006年和2012年，慕尼黑工业大学凭借其创业型大学的理念，入选德国高等教育史上的第一批“精英大学”，并定位为“TUM创业型大学”。

创业需要大学具备良师、资金和眼光。我国也在积极发展高校创业教育，但是高等教育部门在发展策略、组织体制、人才培育上尚未完全建立起适应创业的机制，从创新到创业的衔接机制存在缺失，高校创业教育的效果并不理想。[2]本研究拟以慕尼黑工业大学的转型过程为研究样本，探讨高校创业教育的发展策略与运行机制，以便为我国的制度完善提供借鉴。

一、慕尼黑工业大学进行创业型大学转型的背景

在知识经济和产业需求的时代背景下，大学的功能从传播知识转变为创造知识、服务社会。创业型大学是第二次学院革命的产物，它赋予大学“研究”更多元的角色，以知识创新和人才培育来统合、扩展和深化大学的教学、科研和服务职能。[3]与传统的研究型大学专注于学术精神不同，创业型大学采取市场化模式，融学术文化与创业文化于一体，将学术创新研发的能量引入产业界，协助企业提高竞争力，同时也为学校的研究创造社会价值，达到产学双赢的局面。

与美国大学重创业增收的实用主义倾向相比，欧洲的大学传统上侧重于教学研究，不太接受大学的商业化发展。然而，上世纪70年代以来的经济危机导致高等教育财政预算削减、新自由主义市场化运动兴起，欧洲大学普遍面临着外部社会的超量需求，以及学校内部资源匮乏的双重困难。[4]外在环境的压力使欧洲的大学走上创业型大学的转型之路。高校不断增强教学、科研与服务的创新经营，开拓多元化的筹资渠道。以慕尼黑工业大学为例，其转型的背景大致如下。

第一，德国国家创新体系是德国高校进行创业型大学转型的核心支持力量。德国作为“工业母国”，在应用技术的研发与教育方面享誉全世界。根据英国《经济学家》的统计，德国2009―2013年的创新指数为9.94，位居全球第四，仅次于日本、瑞士、芬兰。在伯顿・克拉克提出的“官产学三螺旋”创新创业模式中，政府、企业、研究资助机构等创新主体与高校相互交织，塑造出良好的创新市场氛围，使德国成为“软性经济创意”的标杆国家。[5]就政府的引导而言，联邦教育部、经济与科技部、劳动部共同改善创新氛围和推广创新精神，推动产学研合作网络与信息交流平台，营造良好的技术转移环境。就研究资助机构而言，德国研究协会（DFG）作为官方组织引导高校与产业界之间的基础研究合作，对相关的研究提供财政支持、人员培训和部门合作。德国联邦工业合作研究会（AiF）作为民间非营利组织，资助高校与中小企业的研发合作与技术交流。就企业的支援而言，西门子、保时捷、奔驰、蔡司等技术创新型企业是支撑德国高校创业发展的重要力量。企业提供资金支持、实习机会，帮助高校培育实用人才，分享技术知识。

第二，良好的高校创业文化是德国高校进行创业型大学转型的基础。1974年科隆大学开设了德国历史上首个大学创业教育课程。到了上世纪90年代，德国很多高校为了促进科技成果与产业的有效结合，积极设置创业课程。至1996年共有106种创业课程，其中研究型大学占58%，专科大学占42%。1998年“德国大学校长会议”（HRK）正式提出要使德国高等教育成为“创业者熔炉”的口号，大力推动高校创业教育，拉近学术界与产业界之间的距离。总体而言，德国高校以塑造创业文化、培养创业精神为基础，通过创业教育教授学生们必备的知识技能，并给予其创业支持。

第三，“生存-学术创业计划”（EXIST计划）是德国高校进行创业型大学转型的有力推手。该计划属于“德国高科技战略”的一部分，并由“欧洲社会基金会”、“弗朗霍夫应用研究促进学会”（FHG）支持和赞助。[6]德国之所以要推出EXIST计划，一是为高校及科研机构注入企业精神，改善创业氛围和推广创业精神，培养有潜力的创业人才；二是激发企业投身产学研协同创新的动力，由政府协助企业吸收高校的科技创新成果，扶持以知识为基础的初创公司。EXIST计划包括如下内容。

一是促进科技成果的转移转化。如帮助高校进行研发规划和科技中介服务，寻找具有潜在商业价值的技术成果，帮助企业提高技术吸纳和转化能力。又如“德国提升大学创业能力研究协会”（FGF）建立产业研究信息交流平台――“FGF在线”，全方位提供有关产业研究、创业计划、创业教授招聘、商业竞赛活动等资讯。

二是资助和培育高校有潜力的年轻创业者。如2000年EXIST计划创设了“种子基金计划”（EXIST-SEED），为大学师生提供“EXIST创业者奖学金”（EGS）等创业资金支持，由导师指导其创办企业，训练其专业知识技能、沟通能力、商业敏感性。又如德国政府推出“学子企业家训练计划”，企业向大学生组成的小型创业团队提供实际产品或者服务，学生可以借此熟悉企业的创设和运作。再如“德国提升大学创业能力研究协会”（FGF）从1997年起定期举办“创业年会论坛”，针对“国际创业教育和训练”主题举办系列学术会议，每两年评选出高校创业研究领域的优秀论文奖。

三是在高校培养创业文化和企业精神。如2010年EXIST计划设立“EXIST-创业文化-创业大学”计划，通过评选“创业大学”，促进高等教育机构的创业文化培育。截至2013年底，全德国共有包括慕尼黑工业大学在内的十所大学入围该计划。

四是建立创业教授制度。“德国提升大学创业能力研究协会”（FGF）从1998年起在各大学推动创业教授制度，截至2014年德国高等教育机构有110多位教职工被企业聘为创业教授。他们受到企业的资助，为产业界培养优秀的科技人才。

二、慕尼黑工业大学进行创业型大学转型的路径

在德国应用技术教育体系中，慕尼黑工业大学（Technical University of Munich，简称TUM）是研究型大学朝向创业型大学转型的成功典范，并发展成为欧洲标杆性的创业型大学。慕尼黑工业大学是欧洲五大“顶尖理工大学”之一，在生物医药、物理和化学方面优势突出，历年共有13位诺贝尔奖得主。在2013年“德国科学基金联合会”发表的“创业雷达”调查中，慕尼黑工业大学在创业融入、创业敏感度、创业支持和创业活动等四大领域高居榜首，其下属的产业研究中心被誉为全欧洲最强的创业研究单位。

从1998年起，慕尼黑工业大学启动创业型大学的转型，这些改革奠定了建设创业型大学的基础。在此基础上，该校以德国第一期“大学卓越创新计划”为契机，于2006年成功跻身“精英大学”行列。2012年，该校继续以创业型大学为旗帜，通过第二期“大学卓越创新计划”，进一步深化其创业教育的改革理念。总体而言，慕尼黑工业大学的转型发展经历了如下三个阶段。

（一）起始阶段（1998―2006年）

这一阶段的改革重点是高校管理机构的企业化重组。从组织形态的角度来看，创业型大学是介于传统的研究型大学与企业之间的特殊教育机构。它一方面有着高等教育机构的传统组织文化，以学术知识作为核心，另一方面也具备企业组织的部分特征。从1998年起，慕尼黑工业大学秉持企业化经营的理念重组管理机构。

1.建立以分权制为核心的现代管理组织，即在管理决策机构与监督机构之间形成分权制衡。高等教育管理的重要一环就是协调行政权力与学术权力之间的关系。慕尼黑工业大学引入巴伐利亚州高等教育法中的“实验条款”，在大学章程中建立以“分权制”为核心的企业式管理架构。[7]其中，13个学院是大学的基本单位，整合型研究中心引领跨领域的尖端研究。管理决策机构为“大学管理理事会”，由正副校长、行政总长、信息资讯总管组成。监督机构为“咨询委员会”，负责向大学管理理事会提出监督建议并协助其履行职务。管理决策机构与监督机构之间形成了分权制衡的关系。

2.引入企业管理模式，巩固管理核心。如2001年任命信息资讯总管（CIO），负责制定信息化政策、标准和实施程序，统一领导学校内部的信息系统，保障产学研合作的信息沟通。又如在德国高校中率先引入SAPR/3企业资源规划系统，有效整合资源，支持研究人员开发有创新性、市场价值的研究项目。

3.注重员工的培训和绩效管理。该校打破铁饭碗，将大部分管理层面的永久位置改成有聘期限制的合同制岗位。行政人员若有创新思想和突出绩效，就能在入职五年内得到永久职位。行政人员实行轮岗制，该校借此激发行政人员的潜能。

4.学术管理权力下放。慕尼黑工业大学采取人性化、开放化的管理模式，协调和平衡行政权与学术权之间的关系，将学术权力下放到系所和研究中心。这种管理模式消除了大学固有的弊端。管理原则上注意团队合作、轮流领导、激励同伴和相互扶持。

5.建立衍生性创业实体。如在1998年成立从事技术转移、管理和咨询服务的TUM高科技公司；又如在2002年成立“科技与产业培训中心”（GATE）与“创新与生物科技孵化器”（IZB），2006年成立“研究与技术转移办公室”，积极与产业界合作。

（二）转型阶段（2006―2011年）

2006年慕尼黑工业大学以第一期“大学卓越创新计划”（2006―2011年）为契机，提出“未来构想方案”，朝向创业型大学的目标迈进。在“未来构想方案”中，慕尼黑工业大学秉持改革精神，将创业型大学的理念与发展尖端研究的目标相结合，着力推进跨领域研究。跨领域研究对以学科为单位的传统组织模式提出挑战，因而产生了组织改革的需求。同时为了支持跨领域研究，该校还采取了多元化筹资、人性化管理等改革措施。

1.强化跨领域的研究合作。学术研究是产业发展的核心与基础。慕尼黑工业大学以自然科学、工程科学、医学与生命科学等优势学科为基础，汇聚学界与工业界的研究人员，搭建起跨领域的尖端研究平台。

（1）慕尼黑工业大学从2005年起，陆续成立了高等研究院（LAS）、国际科学与工程研究院（IGSSE）、慕尼黑工程学院（MSE），旨在打破门派分割带来的学术封闭状态，为学生提供多个跨学科、国际化的研究和学习平台。[8]研究聚焦于人类社会面临的能源、气候、环境、健康和食品、通信等挑战，实施跨学科、企业式的研究解决方案。该校希望借此激发教师和学生跨越理科思维和工科思维的鸿沟，实现理工均衡发展。

（2）开设“大学MTNT定向课程”，为学生提供数学、信息、科学和科技四个学科的专业学习，学生通过课程学习、参观实验室、与毕业生和企业代表交流，亲身了解不同学科的特色和就业情况，提高学习兴趣和跨学科视野。

（3）成立“慕尼黑社会科技中心”（MCTS），关注人类社会发展和探索科学的人文面向，如科学研究与社会发展的相互影响、科技发展的伦理问题、学术界和大众沟通等，努力实现科学和人文的交融。学生能将社会需求视为研究工作的一部分，创造出有益于社会的创新研究成果。

2.创设多元化的筹资渠道。多元化的资金来源是创业型大学发展建设的动力，慕尼黑工业大学积极拓展学校研究和创新经费的来源。以2013年为例，该校获得来自政府外的资金高达74%。其中，在国家创新系统中扮演资助者角色的德国研究协会（DFG）的资助占27%，企业资助占16%，校友资助占11%。为了激励教授争取社会资金，该校于2007年引进“教职工绩效奖金制度”，对贡献突出的教师给予高额奖励。该校的特色筹资方式包括：一是专业募款。如慕尼黑工业大学为了筹集资金，于1999年推出“知识联盟计划”，实施专业募款。二是校友之家，校友不仅可为在校学生提供宝贵工作经验，更是资助的重要来源。三是知识产权中心，以企业化筹资运作的方式促使研究成果的商业化。四是建立校务基金和创投基金。慕尼黑工业大学于2010年成立“校务基金”，于2011年成立“创投基金”，用于支持有潜力的创业团队。[9]

3.实行两性平等和关爱家庭等人性化管理。[10]（1）提高女性研究人员的招聘数量和薪资收入，2014年教授中的女性比例已达16%，位居欧洲理工大学之首。（2）建立“慕尼黑双职工办公室”（MDCO），提供家庭的照顾与支持，如提供专业化、个性化、灵活化的托儿服务，实行更为弹性的工作时间和兼职工作模式，免除教职工的后顾之忧，专心致力于产学研。（3）实施两性平等就读计划，鼓励女性攻读工程科学学位，并给予就业辅导。（4）成立性别中心，为女性师生提供家庭、工作的咨询。

（三）强化阶段（2012―2017年）

在第二期“大学卓越创新计划”（2012―2017年）中，慕尼黑工业大学深化创业型大学理念与发展顶尖研究之间的关系，聚焦于人才引进战略。该校提出了“教师终身职业生涯制度”、“人才蓄水池”等改革措施，对德国传统的学术晋升制度进行变革。同时，该校还积极营造良好的创业氛围，建立强大的创业网络，搭建对外联系交流平台，为创业教育提供有力支持。

1.招聘和留住优秀人才。作为“学术心脏”的学术研究水平是创业型大学的重要指标，只有较高的学术水平才能吸引到优秀的师资和生源。因此，慕尼黑工业大学在创业发展上将延揽和留住优秀人才作为重要策略。

（1）建立“人才蓄水池”。2005年该校成立“高等研究院”（IAS），以培养和吸纳顶尖人才作为目标，希望全方位吸引世界各地的顶尖科技人才。

（2）创建“教师终身职业生涯制度”。针对年轻优秀学者在德国得不到教师晋升机会，造成人才外流的情况，慕尼黑工业大学推出了“教师终身职业生涯制度”，为优秀青年学者提供明确的职业生涯发展道路，保障了青年学者的学术自由。[11]该制度打破了德国传统的教师职称晋升等制度，使优秀的年轻学者可以在入职六年内升为副教授、教授。通过“教师终身职业生涯制度”聘任的教授约占教师总数的30%，到2020年计划达到100位。截至2014年，有36位学者通过“教师终身职业生涯制度”的选拔，平均年龄为34岁，其中国外的人才占65%。

2.通过创业教育培养校园的创业精神文化。慕尼黑工业大学将创业文化渗透到教学的每一个环节，为创业型大学建设提供支持。学生从入学起就要接受创业和专业训练，硕博士阶段的创业教育更专业、细化。大多数课程都是由创业教授、创业校友以及企业界人士主讲，他们不仅介绍工业界的最新动向，还为有意创业的学生提供咨询辅导。[12]除了创业课程外，慕尼黑工业大学还推出“师徒配对”计划。该计划源于德国职业教育师徒相承的传统，由退休老员工、老校友与学生结对进行课外创业辅导，传授从业经验。该校还设立企业通讯中心，打造国际化的“TUM市场”品牌，撰写研究成果并对外新闻，突出大学创业文化的市场形象。

3.构建创业网络。为了有效培养学生的创业能力，必须要有强大的创业网络支持其发展。（1）在学院和高等研究院选拔创业大使，负责本学院的创业发展。创业大使带领该院师生在学术研究和企业之间建立桥梁，培育创业氛围，拉近学术研究和实务应用之间的联系。（2）设立专门的科技导师，为新创公司提供技术指导、研究建议。（3）建立两个创业咨询团队――创业指导团队和创新创业中心团队，负责协助学生创业。具体工作是指导学生撰写运营计划书、资金补助申请、专利与营业执照的申请材料等。学生可以学到创业的诸多知识，如运营获利模式和发展策略、竞争地位和市场策略、总体市场规模、成长率和市场区隔、销售策略和评估、团队管理能力和经历等，提升创业兴趣与意愿。

4.搭建对外联系交流平台。重视产学研合作，实现大学与产业界的有效互动是创业型大学的主要特征，也是实现创新创业、获取研究经费的重要途径。慕尼黑工业大学采取多种措施，加强与产业界的合作交流。

（1）积极发展校友会――“校友之家”，成员遍及世界各地，目前共有五千余名成员，将校友、师生、社会友好人士互相连接。校友之家通过举办刊物、外科培训课程、户外活动、研讨会等形式，为在校生、教职工和毕业生提供交流平台。还设立“创业者校友会”，实施“导师辅导咨询计划”，通过校友企业家的指导、分享创业经验，让学生从校友处获得人脉资源、职业经验和资金支持。

（2）推进高等教育国际化策略，在全球范围内加强交流、吸引人才，培养学生具有国际化创新视野。慕尼黑工业大学对外推出“走向全球计划”，在新加坡设立分校，还在中国、巴西、印度、日本、埃及等地设立办事处，与全球150多所大学建立合作伙伴关系。为学生制定国际交流计划，使学生获得创新创业的国际合作意识与技能。如“国际科学与工程研究生院”（IGSSE）鼓励博士生出国参加各种国际学术会议，要求博士就读期间必须在国外的合作大学进行至少3个月以上的合作研究；对内则吸引外国留学生，设立外国学生接待办公室，截至2014年外国学生比例高达20%。

（3）与校外企业、教育与科研机构密切合作。慕尼黑工业大学与欧洲很多大企业如西门子、大众、宝马等，在研究、生产、培训上建立密切联系，鼓励学生参与研发合作，使其掌握创业技能与企业运作模式。该校还与德国国家创新系统中的科研机构，如“赫蒙霍兹国家研究中心协会”（HGF）、“弗朗霍夫应用研究促进学会”（FHG）“德国提升大学创业能力研究协会”（FGF）建立密切的合作关系，聘任兼职教授。

三、结语――兼论对我国的启示

综上所述，慕尼黑工业大学从“学术型”共同体升级为“创业型”共同体，从洪堡所提倡的“学研合一”转向“创业发展”，有力推进了知识资本化和科技成果产业化。值得注意的是，由于欧盟的环境变迁和政策变化，慕尼黑工业大学的转型发展已经超越了伯顿・克拉克的“欧洲创业型大学的发展架构”，呈现出更加多元的态势，值得我国借鉴。

第一，学校管理体制上通过“权力下放”与“分权制衡”来强化领导核心，并采取企业化的管理模式。该做法符合克拉克的“加强的驾驭核心”观点。“加强的驾驭核心”既非极端集权，也非极端分权，而是要保持校级层面的集中控制和院所系科自治之间的平衡。但是，笔者认为慕尼黑工业大学更加强调“分权”的一面，强调创业精神的集体主义特征，将创业植根于众人的共同努力而非个人的独断。大学的僵化传统固然需要强有力的个人领导权来打破，但是更需要在日常工作中依靠集体领导来加以解决。只有整合学术团队全体的力量，才能促进经济价值观和学术价值观的有效融合。