浅析技术性贸易壁垒

摘要:随着全球一体化的深入进行和WTO的发展,传统的贸易壁垒形式(如关税、配额)的应用越来越少,技术性贸易壁垒却不断发展。技术性贸易壁垒具有隐蔽、种类繁多、更新速度快等特点,对许多国家,特别是发展中国家的对外贸易产生了不利影响。文章通过对技术性贸易壁垒的内容和对我国影响的近期分析,在我国应采取哪些应对措施上提出了一些建议。

关键词:技术性;贸易壁垒;跨国企业;技术标准;第三方认证

中图分类号:F746文献标识码:A文章编号:1009-2374(2010)06-0063-02

虽然自由贸易和公平贸易是WTO的基本原则之一,技术性贸易壁垒在WTO条例中不被鼓励却未被明文禁止的事实却显示出各成员国对WTO协定理解的差异及贸易保护主义影响之大。客观存在并不断发展的技术性贸易壁垒是需要我国企业和政府在中长期内需予以克服的一大问题。

一、技术性贸易壁垒的内容

技术性贸易壁垒是指一国或一个区域组织以维护国家或区域基本安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施,这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资进入该国或该区域市场产生影响。技术性贸易壁垒是非关税壁垒的重要组成部分。其主要内容如下:

(一)技术标准与法规

技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。技术法规是指必须强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法,包括:法律和法规,政府部门颁布的命令、决定、条例,技术规范、指南、准则、指示,专门术语、符号、包装、标志或标签要求等;涉及劳动安全、环境保护、卫生与健康、交通规则、无线电干扰、节约能源与材料等。技术法规不像技术标准那样可以互相协调,一经颁布就强制执行,在国际贸易中构成了比技术标准更难以逾越的技术壁垒。

值得指出的是,目前,跨国公司掌握了世界上80%左右的专利权,基本上垄断了国际技术贸易;大约有90%的生产技术和75%的技术贸易被全球最大的500家跨国公司所控制。

(二)合格评定程序

合格评定程序一般由认证、认可和相互承认组成,影响较大的是第三方认证。认证是指由授权机构出具的证明,一般由第三方对某一事物、行为或活动的本质或特征,经当事人提出的文件或实物审核后给予的证明,这通常被称为“第三方认证”。认证可以分为产品认证和体系认证。产品认证主要指产品符合技术规定或标准的规定。其中因产品的安全性直接关系到消费者的生命健康,所以产品的安全认证为强制认证。合格评定既能促进国际贸易的发展,又能成为国际贸易发展的障碍。如果一种合格评定体系能被各国所接受,并能相互承认对方的检验结果,就将促进国际贸易的发展。然而,各国实行的合格评定是多种多样的,即使各国所采用的产品标准和检验方法相同,由于各国认证体系之间的差异,仍然会成为贸易中的技术壁垒。

特别从2005年底起,我国按照入世承诺,允许外商独资在华建立独资的技术测试分析和检验公司,这对于国内一些实力较弱,资本运作能力较差,缺乏高级管理经验的检验机构造成了比较大的冲击。而世界知名的第三方实验室一般都是发达国家的跨国企业,如ETL INTERTEK SEMKO(ITS)、 DEMKO UL、 BV、 SGS等。近几年,这些跨国第三方随着全球化的进程在全世界范围内开展并完成了一系列庞大的全球兼并及合作业务。

(三)信息技术壁垒

目前,发达国家在电子商务技术水平和应用程度上都明显超过发展中国家,并获得了战略性竞争优势;而发展中国家尤其是不发达国家在出口时因信息基础设施落后、信息技术水平低、企业信息化程度低、市场不完善和相关的政策法规不健全等而受到影响,在电子商务时代处于明显劣势:信息不透明(如合格认定程序);信息传递不及时(如技术标准更改);信息传递途径不畅通等。

(四)绿色技术壁垒

绿色技术壁垒是指那些为了保护环境而直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的措施。如2009年刚闭幕的哥本哈根气候会议。欧盟希望通过发展低碳经济,重新主导全球经济。发展低碳经济,不但面临资金上的压力,更要面对众多的技术门槛。在技术领域,欧盟、美国、日本等发达国家在低碳经济上已经布局长达十多年,进行了大量的研发,积累了众多的专利技术。尤其是欧盟国家,如英国在煤清洁领域积累的技术,德国在环保技术和环境技能上的领先地位,丹麦在风电领域的技术优势等。发展中国家要在低碳经济领域有所作为,必然要面对技术壁垒的阻挠。如果发达国家继续沿用技术保护主义,用知识产权来为技术转让设置重重障碍,并在资金支持上有名无实,发展中国家发展低碳经济将困难重重。

此外还有商品包装和标签要求和卫生检疫规定。

由上可得,技术贸易壁垒主要是发达国家(集团)在发展到一定阶段出于对人类,人类社会和环境的责任和(或)出于贸易保护主义需要而对其他国家,主要是发展中国家实行的惩罚措施,几乎所有的技术壁垒都能随着技术的更新和时代的进步(包括测试设备精度的提高;新技术的诞生,如互联网和低碳技术)而发展成为更庞大严苛的壁垒。而跨国公司几乎是所有这些技术,专利,及认证测试的垄断者,发展中国家遇到的是“先天性的”不公平竞争环境。

二、技术性贸易壁垒对我国影响的近期分析

据2006年中国国家质检总局数据,2001年至2006年,我国接受WTO发出的TBT,SPS(Sanitary and Phyto Sanitary)通报8261项。分析显示,这些通报来自87个WTO 成员,通报成员占149个成员总数的58.4%。最活跃的成员包括美国、欧盟、日本、新西兰、巴西、阿根廷、智利、韩国、以色列、加拿大、泰国、墨西哥等,都是我国主要贸易伙伴。将法规制定的政策目标锁定在保护人的安全与健康,保护环境,成为各国通报的重点。一批节约能源,提高能效,物质循环利用,食品安全,有毒有害物质残留限量措施相继出台。以欧盟REACH、ROHS、WEEE、EUP指令和日本肯定列表制度为代表的技术法规系列对我国的制造业出口造成了强烈的冲击。

2008年,随着全球金融危机的加剧,贸易保护主义势力愈加抬头,根据中国WTO/TBT-SPS通报资讯网《2008年我国出口美国,欧盟,韩国,日本非食品受阻分析报告》和《2008年我国出口美国,欧盟,韩国,日本食品受阻分析报告》,2008年TBT和SPS通报共4086项,几乎是2001到2006年所有成员通报总数的一半。这种增长率远远超过了我国出口总额的增长率。

根据世界贸易信息服务股份公司提供的数据显示,2009年前10个月中国共出口了9570亿美元的货品,超过德国的9170亿美元,已经跃居全球第一。随之而来的产品受阻情况则愈加恶劣,如以下数据反映了2004年至2008年中国非食品类产品在欧盟受通报情况:

三、减低技术性贸易壁垒不利影响采取的对策建议

(一)企业可采取的对策

1.提高研发能力和管理能力:特别是注重新技术的掌握,国际专利的快速申请和高级管理人才的培养。

2.“走出去”:在国外成立制造子公司。

3.全球兼并:以实现中国跨国企业的快速形成(如联想收购IBM,吉利收购VOLVO)。

4.形象的提高:中国的企业应该更加注重对自己企业的人文塑造,如以人为本、环境友爱、关怀员工、帮助社会发展。

(二)政府可采取的对策

1.重视基础理论研究:“科技是第一生产力”,应有意识地引导知识分子投身到基础理论的研究中,成为高科技领域中的先锋。

2.深化金融改革:企业“走出去”,兼并需要资金,应该给予企业,尤其是中小企业以更流畅的融资渠道。如2009年创业板的开通给予了华测检测这样的本土第三方在资本运作上很大的支持。

3.跨国公司的培养和支持:特别是给出口额中占比重最大的,最具有发展潜力的和处于前沿科技领域内的行业以支持。

4.继续提高国家人文形象:如和谐社会、绿色社会、健康社会等。

约翰・梅纳德・凯恩斯说过,“在推动一个国家同国际经济的融合过程中,强有力的自我节制是必要的。”由于没有保障充分就业的国内政策,发展中国家不得不过分依赖出口推动的发展方式,而这种方式带来的国际国内反应和遇到问题时受到的冲击都是如此巨大,因此,中国必须继续推进经济结构调整,产业转型和扩大内需的政策,这才是减低技术贸易壁垒影响的根本之路。

参考文献

[1]李志宏.技术性贸易壁垒[J].国际贸易,2001,(2).

[2]夏友富.技术性贸易壁垒与当代国际贸易[J].中国工业经济,2001,(5).

[3]王志明,袁建新.技术性贸易壁垒的影响及中国的对策[J].世界经济,2003,(7).

作者简介:彭晨(1980-),男,浙江绍兴人,中国人民大学在职硕士研究生,研究方向:国际贸易。