社会资本促进经济增长的机理分析

[摘要] 文章在回顾社会资本概念的基础上，深入分析了社会资本与经济增长之间的关系，明晰了社会资本促进经济增长的内在机理。文章认为，从宏观方面看，社会资本的本质属性是信任，组织内在的道德体系是通过相互的信任机制自执行的，并在重复交易中转化为共同知识、协调行动和集体决策，最终降低了交易成本，成为大量互利交易得以进行和经济增长得以实现的主要保证。

[关键词] 社会资本 共同知识 协调行动 集体决策

一、引言

回顾发展经济学的历史，研究方法经历了从结构主义占主导地位的衰落到新古典主义的复兴，经济增长的源泉从资本决定论到技术创新论再到制度决定论的转变，使众多经济学家认识到，实现经济增长不能单纯讨论经济因素的作用，经济学还不能独立于政治、文化和历史之外全面解释经济增长。本文将从宏观表现角度，探讨作为非正式制度的社会资本同经济增长之间的作用链条。

二、社会资本的内涵

在政治学、社会学和人类学的文献中，社会资本通常涉及到一系列准则、关系网和组织，通过那些人们获得有助于做出决定及确切表达政策的权力和资源。经济学家通常从作为经济增长的重要因素角度考虑社会资本。在微观层面上，他们主要考虑社会资本促进市场发挥作用的能力；在宏观层面上，他们考虑制度、法律框架和政府在生产组织中的作用是如何影响宏观经济绩效的。有关社会资本一个更广的定义不仅包括前述的准则，还包括使准则得以发展以及决定社会结构的社会环境和政治环境。普特南（1993）给出的社会资本的定义是公认的最著名和最严格的概念，普特南把社会资本看作对社区生产能力有影响的人们之间所构成的一系列“横向联系”。这些联系包括“公民约束网”和社会准则。

现在的问题是，这些不同的定义背后是否存在共同特征和核心内容？Ismail Serageldin和Christiaan Grootaert（1997）认为目前有关社会资本的各种定义存在如下三点相同特征。第一，这些概念都与经济、社会和政治领域相关联，它们均含有社会关系与经济结果相互影响的观念；第二，都关注于经济人之间的关系及这些人的正式和非正式组织能够提高经济行动效率的途径；第三，都隐含着合适的社会关系和制度具有正外部性，由于个人无法占用这些外部性，人倾向于向社会资本不充分投资，从而产生了公共支持的职能。

Paldam（2000）、Durlauf 和Fafchamps (2003) 等认为社会资本概念的核心主要包含三个方面：网络资源、相互信任与合作行为。Durlauf和Fafchamps (2003) 指出，社会资本就是基于网络过程所形成的行为规范和人们之间的信任，它们能促成产生好的社会和经济结果。

由于人们对社会资本概念的使用仍然褒贬不一，不同领域内的研究者对社会资本的内涵界定各异仍然是阻碍研究深入的重大障碍。尽管前面已经分析到，社会资本的核心要素是网络、信任和合作，但是这仍然是一个有待证明的“社会资本之梦”(Social Capital Dreams)。尽管有诸多质疑，但笔者认为，社会资本概念及其研究范式的提出，乃是经济学和社会学研究领域内容和方法上的一个突破。社会资本概念和内容，为我们从制度层面理解经济增长的机制，提供了一个新思路。

三、社会资本促进经济增长的总体框架

Putnam等（1993）向社会学家和开发实践者提出了一个非常棘手的问题:即便认为社会资本与高水平的制度绩效之间具有明显的相关性，但这并不意味着向社会资本投资必然会导致绩效提高，因为社会资本是历史长期发展的产物。现存的几代人可能都无法在短期内有效增加其所承袭的社会资本存量。因此，一些社会会被谴责坐享其所继承的成果。如果社会资本丰足，社会发展迅速。如果祖先留下的社会资本存量很少，这些社会发展将非常缓慢。但令人可喜的是，Putnam等人的研究结论并非金科玉律，近年来许多经验研究对Putnam等人的研究结论提出了挑战。Schneider等（1997）的研究表明，传递地区公共物品的制度设计能够影响社会资本的发展水平，政府的政策能够而且确实在影响社会资本的发展水平。从上面的分析可以看出，政府行为究竟能否对社会资本流量产生显著影响尚待进一步的实证检验。但明晰到底哪些因素在影响着社会资本的形成和积累，确实尤有必要。在这个问题上，美籍学者福山(Fukuyama)在《信任》一书中给出了比较令人信服的答案。他认为，社会资本的形成往往受到民族文化、历史遗产、风俗习惯、宗教传统和区域发展因素的影响。

接下来应该考虑的问题是，社会资本的本质组成因素是什么？其是通过哪些中介环节作用于经济增长的。笔者认为，社会资本的本质性组成要素是信任。福山(1995)沿用经济学的概念，从经济学的角度将资本分为三种：经济资本、人力资本、社会资本，并明确指出社会资本的核心是“信任”。福山开辟了经济学关于信任研究的一个全新方向，即信任的经济文化研究的先河，推动了信任研究的发展。笔者沿着福山开辟的方向，继续从经济学角度分析信任的作用。

新古典经济学认为，健全的法律制度是促成交易的唯一必要条件。但博弈论和信息经济学却证明，在重复博弈和存在一个高效率的信息传递系统以便及时观察当事人不诚实行为的情况下，法律制度并不是推进交易的唯一制度安排，即使不借助国家的暴力潜能，共同的规范和习俗也可以支持交易的进行。共同的规范、准则和习俗是组织成员相互认可或在代际间流传的行为标准，是当事人从事经济活动的信心基础，相互认可的规范和习俗经过时间沉淀成为组织内在的道德体系，用于约束组织成员控制他们的行为，如果违规将受到惩罚。在现实中，组织内在的道德体系是通过相互的信任机制自执行的，并在重复交易中转化为共同知识、协调行动和集体决策，最终降低了交易成本，成为大量互利交易得以进行和经济增长得以实现的主要保证。

综合前文的分析，可以用上图表示社会资本作用于经济增长的总体框架。下面，将详细论述社会资本自形成到促进经济增长之间所经过的若干具体环节。

四、社会资本作用于经济增长的中介环节

在社会资本作用于经济增长的总体框架构建中，笔者给出了三层中介环节，分别是：第一层：信任；第二层：共同知识、协调行动、集体决策；第三层：交易成本的降低。下面具体论述这三层中介环节所包括的五个中介变量。

1.信任

低信任对社会和经济的损害是显然的，它使得交易成本急剧增加，社会分工受到阻碍，并将在长期上影响一个地区的经济发展。经济学家倾向于认为，所谓市场经济的道德基础最重要的是信誉或信任，其实也就是本文所说的社会资本。在陌生人之间建立相互的信任关系是扩大交易范围从而实现经济增长的关键，而作为博弈规则的社会资本是建立和维持人们之间信任关系的关键。信任是为了获得交易的长远利益而自觉遵守契约的承诺，低的信任环境能导致投资率的降低，而高信任度可以促进经济增长。

2.共同知识

人们在市场中的决策能力是通过吸纳知识表现出来的。所谓吸纳知识，就是人们所具有的某种共同知识。共同知识包括：共同的语言、其它形式的交流符号、专业化知识的共同性、共同的理解以及共同的价值观等。共同的语言的存在是社会成员实现合作的基础，即经济增长可以依靠个人之间的共同的语言交流、通过一定的共同规则和指令实现知识一体化。反之，如果人员之间缺乏这些基础性的共同语言，不仅地区的创新缺乏一个良好的前提，而且，社会成员之间的协调会出现很大的障碍。

从根源上讲，共同知识主要来自于个体所能利用到的社会资本，或者说社会资本的一个重要测度方面就是共同知识的多寡。随着个体各种社会活动的开展，这种源自社会资本的某个群体的共同知识会不断得到创新和延伸。吸纳知识不仅仅是社会成员所共享的知识，而且形成了对社会成员差异性知识的有效链接。共同知识对于人们发挥其所拥有的资源的潜力以促进经济增长，具有至关重要的作用。

3.协调行动和集体决策

促进经济持续增长经常遇到公共资源的利用和开发问题。协调行动和集体决策是公共物品供给和市场外部性管理的必要条件，它是政府概念的理论基础之一。有效社会资本能够克服“公地悲剧”、“囚徒困境”博弈和“集体行动困难”这些问题，作为非正式制度的社会资本能够代替作为正式制度一部分的政府的作用，使成员主动创立频繁接触的框架，从而提高成员间信任度来减少集体行动中的机会主义行为，使高效的集体决策成为可能。

社会资本为什么能够起到上述克服集体行动困难的功效呢？根据自组织理论，社会资本之所以能够克服集体行动困难，原因在于它能影响理性个人策略选择的内部变量。社会资本高意味着人们享有共同的规范，这会增强内在规范的效能。因为有共同规范的约束，人们会因其错误行动而受到强大的社会非议，这会对他的行为形成强有力的制约。

4.交易成本

交易成本在经济增长理论中的作用往往与分工联系在一起。交易是不同专业之间联系的纽带，从而使整个社会经济形成一个庞大的经济网络。在经济领域中，交易形式和空间的不断扩大，促进了经济的持续发展。然而，交易虽然对人们是有利的，但交易并没有无休止地扩展下去。原因就在于交易是有费用的，交易要受到成本的约束。一旦人们进入分工生产，产品交换就成为维持人们生存在一项必不可少的活动。而产品交换需要耗费资源，例如搜寻交易对象、讨价还价等，我们把这些称之为“交易成本”。

那么如何才能解决市场上自利行为交互作用形成的分工经济与交易成本的两难冲突呢？笔者认为，社会资本作为非正式制度安排可以充当解决分工经济与交易成本的两难冲突的“剂”。第一，充裕的社会资本保证了制度、文化、社会环境的共同性，而这可以有效降低知识与经验的差异，而这种差异正是影响交易成本的一个主要方面。第二，社会资本产生的共同知识，这既有利于信息的收集，也有利于信息的传播，于是明显降低了信息不对称所导致的交易成本。第三，社会资本催生的信任体系，可以有效防止机会主义以及道德风险等，因此签订、执行契约等所需要的资源即这一类的交易成本也大大减少。

参考文献:

[1]Coleman, J. S., Foundations of Social Theory. Harvard University Press, 1990

[2]Putnam,Robert D. Robert Leonardi and Raffaella Y. Nanatti, Making Democracy Work: Civic Traditions in Modern Italy, Princeton University,1993

[3]郭少新何炼成:《社会资本:解释经济增长的一种新思路》，《财贸研究》2004年第2期

[4]福山:《信任:社会道德和繁荣的创造》，中译本，远方出版社出版，1998

注：本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。