宽带用户基础数据风险审计

【摘要】宽带用户基础数据的准确性，将直接关系到计费准确性及用户服务的质量，本文围绕宽带用户基础数据的风险审计，结合中国电信宽带系统结构，总结出一些最常见的宽带基础数据审计风险点及审计方法，共通信企业IT审计人员参考。

【关键词】宽带数据风险IT审计

通过系统基础数据审计工作，可以及时发现基础数据管理及支撑中存在的问题，提出解决问题的意见和建议，促进各级企业加强信息系统数据质量管理，确保各支撑系统数据的一致性，提高计费账务处理的准确性，为企业加强精确化管理提供必要保证。

宽带用户的基础IT数据涉及到CRM、计费、认证、资源管理等多个IT系统，宽带用户信息在不同系统中的差异情况，将直接关系到计费准确性及用户服务的质量。宽带用户从受理到开通，其用户信息会在CRM、计费、认证、资源管理等多个系统之间流转、储存，这中间难免会有差错发生，那么从IT审计的视角出发，关注宽带基础数据的完整性、准确性就显得十分必要。

一、有线宽带用户系统间资料一致性分析

有线宽带用户CRM系统、计费系统、资源系统及认证平台间的用户资料不一致，可能导致客户信息不完整、不准确，从而存在影响客户计费准确性的风险。通过核对有线宽带在这些系统中的资料一致性，可以找出不一致的用户资料，根据差异数据确定可能的风险类型。

（1）确定同一时点，分别提取CRM系统、计费系统、资源系统及认证平台的有线宽带用户清单，找出CRM系统、计费系统、资源系统及认证平台间的差异数据。比对时应注意以下问题：

（a）一次只对2个系统进行比对，通常以CRM系统用户清单作为比对基准，分别将计费系统、资源系统及认证平台的用户清单与之进行配比。

（b）首先了解各系统的内部数据结构，确定可以用来比对的关键字段，比如用户宽带账号或serv-id，用此关键字段作为系统间比对的基准。

（c）确定数据比对的范围，对于有线宽带用户，一般可以比对用户数量、状态、速率的一致性。

（d）在做用户数量比对时，不能只简单的做总用户数比较，例如做CRM与认证平台比较时，必须比出两个系统共有的用户清单、CRM有认证平台无的用户清单、CRM无认证平台有的用户清单。

（e）对两个系统共有的用户清单，可以比对其用户状态（正常、欠费停机、用户停机、拆机等）是否一致。

（f）对两个系统共有的用户清单，可以进一步比对其用户速率在两个系统中是否一致。

（g）由于用户上网的实际速率将取决于认证系统上的账号速率、交换系统上的端口速率、用户线路实际承载速率等3个速率的最小值，假如从资源系统、认证平台、交换系统能取得或抽样取得上述3种速率，应分别比较用户的账号速率与端口速率的一致性、端口速率与用户线路实际承载速率的一致性。用户线路实际承载速率可以由网监部门通过对上网用户的检测数据取得。

（2）数据比对完成后，可以对差异数据原因及风险进行分析，以CRM-认证平台比对结果为例：

（a）统计CRM-认证平台两系统上网账号一致的用户个数，计算用户账号一致率，可以做出对两系统数据一致性的总体评价；CRM中有，而在认证系统中没有对应账号，说明账号未实际开通，可以结合计费系统进一步检查是否有虚进计费收入的现象，并统计虚进收入数额；认证系统中有，而在CRM中没有对应账号，说明账号已实际开通，但资料未进CRM，可能有计费收入流失风险，可以结合计费系统的数据无主清单进一步检查收入流失的金额。

（b）对CRM-认证平台两系统上网账号一致的用户，可进一步关注其用户状态一致率，对用户状态的一致性做出总体评价。CRM系统已停用，但认证系统仍为正常状态的，这部分用户存在收入流失风险，可以结合计费无主清单进一步检查收入流失的金额；认证系统已停用，但CRM系统仍为正常状态的，这部分用户存在多计收入、用户投诉的风险。

（c）上网账号一致的用户中，可关注其账号速率相同的用户一致率，对用户账号速率的一致性做出总体评价。认证系统速率大于CRM系统速率的，这部分用户实际开通速率大于给用户的承诺速率，可能给企业造成损失；CRM系统速率大于认证系统速率的，这部分用户实际开通速率未达到给用户的承诺速率，可能带来服务问题。

资源数据不准确会导致外线施工的退单或需对外线资源修正后再行施工，“外线施工退单率”能较好的反应出宽带资源数据的准确性，通过检查因资源不准确造成的退单和外线资源修正的工单，可以对资源数据的准确性做出总体评估。

从服务开通系统（或客户调度系统）提取宽带用户近6个月的因资源不准确造成的退单和外线资源修正的工单，按本地网计算错误工单数占全部工单数的占比，对每个本地网资源数据的准确性做出总体评估。

三、有线宽带无主用户分析

计费系统用户资料缺失会造成大量无主话单，因此，计费无主话单及无主用户能较好的反应出计费系统用户资料的准确性。通过计费系统中有线宽带无主用户的分析，可以从另一个方面对计费系统有线宽带资料的准确性做出评价。可以检查是否存在有线宽带无主用户处理不及时造成收入流失，锁定审计重点，为进一步精确延伸确定方面，还可以对长期宽带无主造成的收入流失金额进行估算。

从计费系统取得连续半年的有线宽带无主用户清单，筛选出连续2个帐期以上的长期无主用户清单，找出无主用户处理不及时的单位，查找原因。随着计费系统的不断升级，无主回收变得更加及时，对长期无主的定义时限也应逐步缩短。为避免用户投诉，对于超过一定时限的无主，即使补全了用户资料也不能回收，这部分无主产生的话费实际上已经流失，审计时应关注无主不回收的期限以及实际流失话单的张数和时长，可以用标准资费估算话费流失金额。

分析有线宽带无主及查找长期无主用户处理不及时原因时，应特别注意是否有上网时长特别长的用户，尤其是平均每日上网时长超过24小时的无主宽带，应重点关注其宽带号码是否被网吧等营业单位使用。