APEC标准一致化合作最新进展与评价

[摘要]自APEC茂物目标提出以来,标准一致化一直是APEC重要的合作领域之一。近年来,APEC在标准一致化领域的合作进展迅速,已成为APEC最活跃和成效最为显著的合作领域之一。文章总结了APEC标准一致化合作的最新进展并对其进行了综合评价,指出了该领域合作的主要特点,同时对该领域合作的未来发展进行了展望。

[关键词]APEC; 标准一致化; 最新进展

[中图分类号] F710 [文献标识码] A [文章编号] 1673-0461(2010)10-0054-05

产品标准和检验产品是否符合标准的一致化评定程序是克服外部性和市场失灵以保障一国产品市场正常运转的重要手段。但当各国分散设置自身的产品标准和一致化评定程序时,各国在标准一致化方面的差异可能会构成自由贸易的障碍。作为亚太地区最重要的区域经济合作组织,APEC一直以推动亚太地区的贸易和投资自由化、便利化为自身主要使命。鉴于标准一致化合作在促进贸易便利化方面的重要作用,该领域的合作一直是APEC重要合作内容之一。

一、APEC标准一致化合作最新进展

1994年,APEC部长会议通过了《APEC标准一致化合作框架宣言》,根据此宣言,APEC贸易与投资委员会(APEC Committee on Trade and Investment ,CTI)下设了APEC标准一致化分委会(APEC Standards and Conformance Sub-Committee ,SCSC)来负责推进成员在标准一致化领域的合作。

成立之初,APEC标准一致化分委会确定了四个领域为APEC标准一致化合作的主要范围:第一,推动成员国内标准与国际标准一致;第二,一致化评定程序互认;第三,技术基础建设;第四,透明度。随着合作的深入,APEC标准一致化的合作领域不断扩展。目前,除了以上四方面的合作,APEC标准一致化合作还包括以下三个方面:第一,良好法规制定规范;第二,推动成员参与国际标准化进程;第三,加强与利益相关方的互动。[1]以下我们就介绍APEC标准一致化合作的最新进展。

(一)推动成员标准与国际标准一致

推动成员国内标准与国际标准一致可以减少APEC成员在产品标准方面的差异,从而有利于区内贸易和投资的增加以及地区生产网络的形成。

在推动成员标准与国际标准一致方面,标准一致化分委会已经开展了四期工作,并正在制定第五期工作计划。第一期开始于1995年,全部工作完成于2005年。1995年,APEC与太平洋地区标准大会(PASC)就推动成员标准与国际标准一致的优先领域开展了合作研究,并最终确定了涉及四类商品的88个国际标准为优先合作领域:40个电气和电子产品标准、8个食品标签标准、20个橡胶制品标准和20个机械产品标准。第二期工作开始于1999年,主要涉及74个国际电工委员会(IEC)60035电器安全标准和10个国际无线电干扰特别委员会(CISPR)电磁兼容标准,全部工作2005年完成。第三期开始于2001年,涉及4个ISO质量管理体系标准、4个ISO环境管理体系标准、9个合格评定程序标准和1个信息技术设备安全标准,全部工作于2005年完成。第四期开始于2006年,涉及168个国际电工委员会(IEC)电器标准,全部工作预计于2010年完成。2011年开始,APEC标准一致化分委会将开始第五期工作。目前,标准一致化分委会正在就第五期工作的优先合作领域征求各成员意见。[2]

(二)一致化评定程序互认

为了确定产品是否符合标准或相关技术法规,各国都需要设置相关的合格评定机构。有些情况下,各国的市场监管机构并不接受来自于其它国家或地区合格评定机构的一致化评定结果。这使得有些商品不得不在出口时进行重复检验,从而增加了贸易成本。因此,即使APEC成员已经在许多产品部门采用了共同的国际标准,重复的一致化评定程序依然可能构成自由贸易的障碍。因此,推动成员间一致化评定程序的互认是APEC标准一致化分委会的重要工作领域。APEC标准一致化分委会主要通过促进成员间在合格评定程序方面的信息交流来促进各成员对其它成员合格评定机构的信任,并最终达成一致化评定程序的互认协议。目前,APEC标准一致化分委会已经达成5个互认协议:

・APEC食物和食物制品一致化评定程序互认协议;

・APEC玩具安全信息交换互认协议;

・APEC食品召回信息交换互认协议;

・APEC电气和电子产品一致化评定程序互认协议;

・APEC部门食品一致化评定程序互认协议。

2000年以后,APEC在致力于现有互认协议的贯彻实施的同时,开始探索其它的实现一致化评定程序互认的途径。APEC标准一致化分委会认为,除了成员间的一致化评定程序互认协议,还有许多实现一致化评定程序互认的途径,如供应商合格评定声明和亚太实验室认可合作组织(APLAC)互认协议等。

(三)技术基础建设

APEC标准一致化分委会从建立之初就意识到了加强相关区域技术基础设施建设对推动成员间的标准一致化合作的重要性。标准一致化的技术基础设施构建是一项系统工程,涉及到社会经济的多个领域,其基本要素主要包括:

・基本的法定计量能力;

・制定和执行基本的消费者保护法规,为法定计量的实施提供法律保障,消除市场中不安全的产品;建立产品的检测、检查、认证、登记和评审的实验室和相关机构;

・建立技术法规的法律框架;

・采用与国际标准一致的要求明确的国家标准;

・发展包括检测校准实验室、检查机构和认证机构在内的合格评定体系;

・建立认可机构并对符合资质的监测、检查和认证机构进行认可①;

・发展合理高效的检测和测量审核程序;

・在自愿部门发展互认协议以推动区域和国际标准和合格评定程序的认可。

APEC的5个专门区域机构在技术基础建设方面发挥着关键作用。APEC的5个专门区域机构是亚太实验室认可合作组织(APLAC)、亚太法制计量论坛(APLMF)、亚太计量规划组织(APMP)、太平洋认可合作组织(PAC)和太平洋地区标准大会(PASC)。APEC专门区域机构工作的主要目标是在APEC标准一致化分委会的协调下,共同致力于亚太地区标准和一致化评定程序的技术基础建设,以促进APEC地区的贸易便利化和成员技术基础设施的发展。[3]根据《标准一致化分委会2010年贸易便利化集体行动计划》,目前,APEC在技术基础建设合作方面的工作主要包括:

・鼓励成员加入APEC专门区域机构;

・鼓励成员参加APEC标准一致化分委会会议;

・鼓励成员参加APEC良好法规作业会议;

・开展一系列技术基础设施建设项目;

・通过加强能力建设增进企业界尤其是中小企业对标准一致化领域专业知识的了解;

・支持《增强中小企业获取标准一致化信息能力工作计划》的实施[4]。

(四)透明度

透明度是APEC标准一致化分委会在成立之初所确立的四项基本工作之一。其目的是提高各成员在标准和一致化评定程序方面的透明度。1997年,APEC标准一致化分委会鼓励每个成员指定一个标准一致化信息联络点,以保证成员标准、技术法规和一致化评定程序相关信息的可得性。各成员联络的具体联系方式由美国国家标准技术研究院(NIST)负责更新整理并在APEC秘书处网站。同时,APEC鼓励成员建立相关网站用来标准一致化方面的相关信息。

此后,为了增强成员在标准一致化信息上的透明度,APEC又开展了一系列行动,如由韩国提出的“APEC标准一致化合作中心项目”以及由中国提出的“APEC地区食品标签法规、技术法规和标准的信息搜集和可持续发展研究项目”等。

(五)良好法规制定规范

将良好法规制定规范(Good Regulatory Principles ,GRP)纳入国内法规制定过程有利于提高相关法规的透明度并最大限度地降低其对自由贸易可能产生的负面影响。1997年,APEC标准一致化分委会制定了《APEC技术法规的制定、采纳和评估指南》。2000年,为了指导各成员技术法规的制定、采纳和评估,标准一致化分委会成立了一个特别工作组来推进该领域的工作。2000年,标准一致化分委会制定了《APEC良好技术法规作业备忘录》,其中涵盖了良好规制制定准则涉及的主要议题,包括技术基础、所需的法律机制、风险分析和基于绩效的规制等,并包含了一个电气和电子设备相关技术法规的案例分析。2000年,第三次标准一致化分委会会议上通过了由GRP特别工作组所制定的《APEC良好技术法规的原则和特点》。此后,APEC标准一致化分委会一直鼓励各成员参考以上三个文件确定的基本原则来进行技术法规的制定、采纳和评估。

近年来,APEC在良好法规制定规范方面的工作开始重视和各成员监管机构的合作,并通过各种方式增进各成员监管机构在食品安全、电器安全和玩具安全等领域的对话。通过与各成员监管机构加强合作,标准一致化分委会不断推动了各成员监管机构致力于贸易便利化和减少技术贸易壁垒,并在促进各成员执行WTO/TBT和WTO/SPS协议方面发挥了重要作用。

(六)参与国际标准化进程

如果国际标准的制定全面反映了所有利益相关方的利益和要求,那么采纳国际标准就可以最大限度地消除技术贸易壁垒。因此,WTO/TBT和WTO/SPS协议都要求成员尽可能将国际标准作为制定国内标准和相关技术法规的依据。然而,发展中国家或地区由于受到发展水平和人力资源方面的限制,对国际标准的制定过程参与较少,这使得国际标准的制定过程很难反映发展中国家和地区的利益和要求。为了使国际标准化进程能反映APEC地区以及APEC各成员的利益和要求,APEC在此方面开展了一系列工作,主要包括:

・成立技术小组协调成员参与国际标准化的进程;

・加强能力建设增进成员对国际标准化进程和特定的国际标准化领域的了解;

・推动成员成为ISO相关委员会的P-成员②;

・鼓励成员参与国际标准化进程。

(七)加强与利益相关方的互动

标准一致化合作涉及经济活动的多个领域,企业界和许多国际组织都是APEC标准一致化合作的利益相关方。加强与利益相关方的沟通与合作有利于APEC。

1.加强与其它APEC分委会和工作组的沟通与合作

由于标准一致化合作涉及到贸易自由化和便利化的多个领域,为了避免与APEC其它委员会和工作组的工作重复,APEC标准一致化分委会应加强与其它分委会或工作组的沟通与合作。如通过与人力资源发展和能源等工作组的合作,标准一致化分委会有效避免了重复工作,并通过加强与这些工作组的沟通在一些领域开展了联合工作,从而有效发挥了各个工作组在不同领域的特长。

2.加强与其它国际组织的对话和协调

与其它区域组织以及全球层面的标准一致化组织加强合作是APEC标准一致化合作成功的重要保证。加强与其它国际组织的交流与对话对推进APEC标准一致化合作具有重要意义。欧盟(EU)、经合组织(OECD)等国际组织都在标准一致化合作方面已经积累了宝贵的经验,加强与这些国际组织的对话与合作有利于APEC借鉴先进的合作经验。而加强与WTO/TBT和WTO/SPS委员会的合作,使APEC标准一致化合作保持与多边贸易规则的一致性。与IEC、ISO等国际标准化组织建立对话与合作则有利于APEC了解国际标准化合作的最新动态,并加强APEC及其成员对国际标准化进程的参与。

3.鼓励企业界的参与

APEC标准一致化合作的主要目的在于促进贸易便利化。而鼓励企业界的参与可以准确了解其对APEC标准一致化合作的真实要求,从而使标准一致化分委会的工作更有针对性。近年来,APEC标准一致化分委会开始鼓励企业界参与APEC标准一致化会议,2008年,在秘鲁库斯科举行的第七届APEC标准一致化会议上举办了APEC工商咨询理事会(ABAC)、产业界和标准一致化分委会之间的对话会议。在2010年APEC标准一致化分委会第一次会议期间,举行了APEC工商界参与标准一致化会议,就如何加强工商界参与APEC标准一致化合作展开讨论,并接收到67个相关建议。目前,APEC正在就确定贯彻执行这些建议的优先顺序咨询各成员意见并搜集相关信息,具体执行计划有望在2010年第二次标准一致化分委会会议上提出。

二、APEC标准一致化合作评价

作为亚太地区最重要的区域经济合作组织,APEC在标准一致化方面的合作呈现出自身鲜明的特点。

(一)坚持协商一致和自主自愿的“APEC方式”

同APEC其它合作领域一样,在标准一致化合作领域APEC也奉行协商一致和自主自愿的“APEC方式”,并主要通过单边行动和集体行动相结合的方式推进合作。在这种合作方式下,各成员可以根据自身的实际需要选择参与的合作领域,并根据自身的承受力控制参与标准一致化合作的步伐。

然而,完全的自主自愿同样给APEC各项议程的推进和有效执行带来了一定困难。为此,APEC上海会议引入了“探路者方式”( Pathfinder Approach),也即在某些合作领域鼓励具备条件的成员率先采取行动,以形成示范效应,等条件成熟后,再向其它成员推广。[5]2002年,APEC墨西哥会议上,电气及电子设备兼容合格评定程序互认协议(EEMRA)的第二和第三部分被列为实施“探路者方式”的优先领域。截至2010年,EEMRA第二部分先后有5个成员参与,即澳大利亚(2002)、新加坡(2002)、新西兰(2003)、马来西亚(2006)和文莱(2007);EEMRA第三部分先后有四个成员参加,即澳大利亚(2002)、新加坡(2002)、新西兰(2003)和文莱(2007)。2003年,APEC部长会议又将部门食品一致化评定互认协议列为“探路者方式”的优先合作领域。截至目前,已有9个成员参加部门食品一致化互认协议。“探路者方式”的引入在一定程度上加速了标准一致化领域的合作进程。

(二)奉行开放的区域主义

与欧盟(EU)和北美自由贸易区(NAFTA)等区域一体化组织不同,APEC奉行开放的区域主义。也就是说,APEC的贸易自由化、便利化的实施是基于“最惠国待遇原则”的,APEC成员在APEC贸易投资自由化、便利化上做出的承诺同样适用于区外成员。这使得APEC合作深受区外成员“搭便车”问题的困扰。因此,APEC成员在贸易自由化方面的承诺并没有太多超出其在WTO的承诺,这是造成APEC贸易投资自由化进展缓慢的主要原因之一。但在标准一致化合作方面,区外成员“搭便车”可能大大减小。一方面,只有当区外成员的产品标准和合格评定程序与APEC成员一致时才能真正享受到APEC标准一致化合作的成果;另一方面,产品标准和合格评定程序同样适用于国内商品和进口商品,当区外成员与APEC成员在标准和一致化评定程序上达成一致时,APEC成员对这些区外成员出口的市场准入也会相应扩大。

APEC框架下的标准一致化合作奉行开放的区域主义,显示出与区域一体化组织框架下的标准一致化合作的显著不同。例如,欧盟的标准协调往往以区内发达成员的国内标准作为参照,这使得许多欧盟区域标准不同于国际标准,从而使欧盟的标准化不可避免地具有一定排他性和歧视性。而APEC在标准协调方面则强调以国际标准为参照进行区域内的标准协调;除此之外,APEC也努力推动成员执行WTO/TBT和WTO/SPS协议,以国际标准为依据制定国内标准和技术法规。奉行开放的区域主义使APEC标准一致化合作在最大程度上保持了与WTO原则的一致性,从而成为推动多边贸易框架下标准一致化合作的重要力量。

(三)强调在能力建设和技术基础建设方面的合作

与关税、配额和出口补贴等传统贸易政策领域的合作不同,标准一致化合作方案的制定、执行和监控都非常依赖于相关技术基础设施,相关技术基础设施的完善程度直接决定了标准一致化合作的广度和深度。APEC发展中成员在标准一致化合作方面缺乏经验、人力资源和基本的技术基础设施。因此,要使APEC标准一致化领域的合作顺利进行,首先应该加强能力建设并构建相关的技术基础设施。APEC标准一致化分委会与5个APEC专门区域机构协调合作,在区域技术基础设施建设和推动各成员技术基础建设方面开展了大量工作,并通过一系列能力建设项目增强了发展中成员参与标准一致化合作的能力。在这一过程中,APEC实际上扮演了一个区域公共产品供给者的角色。

三、APEC标准一致化合作展望

虽然APEC已经在标准一致化合作方面取得了很大进展,但与欧盟和北美自贸区的标准一致化合作相比仍存在较大差距。因此,未来APEC标准一致化合作无论在合作的广度还是合作的深度上都有很大的发展空间。第一,进一步扩展合作领域。目前,APEC标准一致化合作仍集中在食品、玩具和电气及电子产品等少数几个领域。要实现APEC的区域经济整合的目标,继续扩展合作的产品领域是APEC标准一致化合作的必然选择。第二,继续加强技术基础设施建设。APEC发展中成员在标准一致化基础设施建设方面仍存在很大差距。而对于一些发展中小国来讲,在所有的产品领域都设立相关的合格评定机构几乎是不可能的。这就需要APEC在未来的标准一致化合作中发挥区域公共产品供给者的角色,继续建立健全区域标准一致化技术基础设施。第三,建立健全完善的监督和评估机制。虽然APEC已经通过单边行动和集体行动等方式发起了一系列标准一致化合作行动,但对于各成员的落实情况以及执行的效果还缺乏相应的监督和评估。为此,APEC应在进一步增强各成员产品标准和技术法规方面的透明度同时,建立健全评估标准一致化合作执行情况的相关机制。

与关税、配额和补贴等传统贸易自由化领域相比,APEC成员在标准一致化领域有着更多的共同利益。发展中成员可以通过参与APEC标准一致化合作推动自身标准化升级,而APEC发达成员也可以从APEC标准一致化合作所带来的地区商业环境的改善中获益。并且,WTO框架下的多边贸易谈判以及近年来不断增加的区域贸易协定已经使关税和配额等传统贸易保护政策的使用受到了极大限制,在此背景下,各国纷纷开始使用产品标准和技术法规等非关税壁垒作为贸易保护的手段,这也是标准一致化领域的合作变的日益重要。因此,未来标准一致化合作在APEC合作议程中的地位将进一步提升。

[注释]

①认可是正式表明合格评定机构具备实施特定合格评定工作的能

力的第三方证明。认可机构是指由政府授权的从事认可活动的权

威机构。注意认可机构与合格评定机构存在差别,合格评定机构

是对产品是否符合标准进行检测、检查、评审和认证的机构,而认

可机构的工作是对合格评定机构能力进行认可的机构。

②国际标准化组织(ISO)成员国分为三类:P-成员国、O-成员国和

一般性成员国。P-成员国(Participating Member)为参与成员国;

O-成员国(Oberser)为观察成员。ISO规定,只有P-成员国的投票

有效,而O-成员国的投票只有在其投反对票时才被计入,而一般

性的成员国的投票只作参考。

[参考文献]

[1] APEC Secretariat. Sub Committee on Standards and Conformance

(SCSC) Blueprint[EB/OL].www.省略\2005.

[2] Proposal on New VAP Alignment Work[R/OL]. www.省略\2009/

SOM1/SCSC/013.

[3] Specialist Regional Bodies (SRB) Strategic Plan A Strategic Plan

for Technical Infrastructure Development in Support of Trade

Facilitation for and in APEC Economies[EB/OL]. www.apec.

org\2009/SOM1/SCSC/035.

[4] Report on the Update of SCSC’s Collective Actions Plan in Trade

Facilitation[R/OL]. www.省略\2010/SOM1/SCSC1/007rev1.

[5] 宫占奎.亚太经济发展报告2009 [M].天津:南开大学出版社,

2009.

An Analysis on the Latest Development in the Cooperation of APEC’s

Standards and Conformance

Liu Mingliang

(APEC Study Center of NanKai University ,Tianjin 300071,China)

Abstract: Since the APEC Bogor Goal has been proposed, standards and conformance have been an important area of APEC’s cooperation. In recent years, standards and conformance have become one of the most active and fruitful area of APEC’s cooperation. This paper summarizes the latest development in the cooperation of APEC’s standards and conformance. Subsequently, the paper conducts a comprehensive evaluation on the latest development, pointing out the characteristics and existing problems in this area. Finally, it envisages the direction of future cooperation in this area.

Key words: APEC; standards and conformance; latest development