浅析水利水电工程施工索赔

摘要：施工索赔是工程管理中的一项专门内容。本文作者重点就水利水电工程施工索赔的概念、发生施工索赔的主要原因，及施工索赔操作内容和索赔技巧作了详细的阐述，供同行参考学习。

关键词：水利水电工程；施工索赔；索赔程序

Abstract: The construction claim is a special content in project management. The main reason the author focuses on the concept, construction of water conservancy and hydropower engineering construction claims, has made the detailed elaboration and construction claims operation content and skills, for reference study.

Key words: water conservancy and hydropower engineering; construction claim; claim procedure

中图分类号：TV文献标识码：A 文章编号：2095-2104（2012）

引言

在市场经济条件下，水利水电工程中的施工索赔是一种正常的现象。它不同于“罚金”、“赔偿”，它的性质属于经济补偿行为，而非惩罚。它是承包商由于非自身的原因发生合同规定以外的额外工作或损失所要求进行的费用和时间的补偿。因此索赔是一种正当的权利要求，是应当争取得到的合理偿付，不是无理争利。下面本人结合多年工作经验，就水利水电工程施工索赔工作进行简要探讨，仅供参考。

1 施工索赔的概念

施工索赔是指在工程的施工过程中，承包商根据合同和有关法律的规定，对非自己过错所造成的损失，或承担了合同之外的工作所付的额外支出，承包商向业主提出在经济或时间上要求补偿的权利。

施工索赔包含以下几个要点：⑴索赔的依据是双方签订的合同和有关法律法规，索赔能够成功的主要依据是合同、法律及有关证据；⑵索赔是一种合法的正当要求。它是依据合同和法律的规定，向承担责任方要求对非自己过错造成的损失给予相应的补偿；⑶索赔是双向的。合同的双方当事人都可以向对方提出索赔要求，被索赔方可以依据合同及相应法规提出异议，拒绝对方的不合理要求；⑷索赔的目的。在工程建设过程中，索赔的目的是补偿索赔方在经济和工期上的损失。

2 发生施工索赔的主要原因

2.1水利水电工程的难度和复杂性大。随着社会的发展，出现了越来越多的新技术新工艺，业主对建设项目的质量和功能要求越来越高。越来越完善，因而使设计难度不断增大，另一方面施工过程也越来越复杂，所以设计过程要求尽善尽美是不可能的。因而在施工中随时发生问题要随时解决，因此需要设计变更。

2.2合同文件前后矛盾和用词不严谨 。在水利水电工程建设领域，签订工程施工合同都用《水利水电工程施工合同和招标文件示范文本》。其中的通用条款和专用条款要根据具体情况甲乙双方协商制订。由于有些条款在订立过程中未仔细推敲或在订立合同时用词不严谨。要表现为：设计图纸与工程量清单不符；现场条件与设计图纸要求相差较大；纯粹的工程量计算错误等。

2.3项目各方管理间的影响。一个水利水电建设项目，涉及的单位有很多，如建设单位、勘察设计单位、监理单位、施工单位、材料采购供应单位、分包单位等。这些单位会在整个项目的建设中发生经济方面、技术方面、工作方面的联系和影响。在工程实际实施中。管理上的失误是不可避免的，可能会产生一系列重大的索赔。如：施工中人为障碍、工期延长、加速施工、图纸错误、供图进度拖延、增减工程量、业主拖延付款等。

2.4不可抗力及不利自然条件的影响。不可抗力是超标洪水、台风、地震、冰雪及雨天超过合同约定的天数；不利条件是指即使是有经验的承包人在招标阶段根据标书中提供的资料和现场勘察都无法合理预见到的施工条件，如地下水、地质断层、溶洞、沉陷等。

2.5发包人原因导致的索赔，项目实施过程中有时会出现由于发包人违约或发包人原因导致某些事件的发生招致承包人提出索赔要求。主要表现为：发包人提供施工场地的时间比合同文件中规定的滞后，由发包人指定的分包商违约影响总包商的施工，发包人提前占有部分永久工程引起的损失，发包人由于自己的原因要求承包人赶工引起的索赔等。

3 施工索赔的程序

3.1 提出索赔要求。按照《水利水电工程施工合同和招标文件示范文本》(以下简称《示范文本》)的规定，承包人有权根据合同任何条款及其它有关规定，向发包人提出索赔的要求，但应在索赔事件发生后的28天内，将索赔意向书提交发包人和监理人。

3.2 报送索赔材料。承包人应在索赔意向书发出28天内，再向监理人提交索赔申请报告，详细说明索赔理由和索赔费用的计算依据，并应附必要的当时记录和证明材料。如果索赔事件继续发展或继续产生影响，承包人应按监理人要求的合理的时间间隔列出累计金额和提出中期索赔申请报告，并在索赔事件影响结束后的28天内，向发包人和监理人提交最终索赔申请报告。

3.3索赔谈判，协商解决。监理人应在对索赔事件进行调查和对索赔报告进行审核的基础上，与发包人、承包人协商解决索赔事件。索赔谈判是索赔过程中一个非常重要的环节，索赔的成功与否，主要取决于通过索赔谈判，合同双方最终能否达成双方都能接受的结果；根据对方的某些合理要求和己方的期望值做出让步，以求达成共识。

3.4谋求调解。有些重大索赔事项，由于引起索赔的原因比较复杂或索赔金额数量较大，双方虽经反复磋商但不能达成共识，这时就需要进行调解。根据《示范文本》的规定，合同双方可共同协商成立争议调解组进行合同争议调解。

3.5通过法律解决。对于一些确实无法通过谈判或调解解决的索赔事件，只能通过法律途径解决。但诉诸法律会伤害双方感情，动摇双方合作的基础，一般不宜采用。

4 施工索赔的计算

索赔计算是水利水电工程建设承包商根据违约的事实和遭受损失的后果，按照合同条款规定和法律依据向业主要求赔偿的正当行为。其索赔计算主要有以下几种类型。

4.1 因施工延迟提出的施工索赔计算。与工程延迟相关的索赔费用有：一是公司总部的管理费用，索赔数=本合同的日管理费额×拖延日数，本合同的日管理费额=本工程应分摊的管理费/工作日数，本工程应摊的管理费=(本工程合同营业额/公司总营业额)×本合同期间公司总管理费用；二是工作场地管理费，由于水利水电工程建设施工拖延，承包商工作场地管理费就会增加，包括现场生产、生活临时用房，办公设备租金或维修费、折旧费的增加，对雇用人员超额支付，水电等公用设施费用的增加等；三是由于工资上涨而造成的人工费用的增加和窝工费；四是由于材料价格上涨引起的材料费的增加和材料超期贮存的费用；五是由于工期拖延，设备保存在工地上而发生的维护费用、设备闲置费用等。

4.2 因施工中断和工效降低提出的索赔计算。由于业主和设计原因引起的施工中断和工效降低，特别是根据业主不合理的指令压缩合同规定的工作进度，使工程比合同规定日期提前竣工，从而导致工程费用的增加，由此，承包商可以提出以下三种费用的索赔：一是人工费用的增加，包括由于连续组建和撤销施工队伍规模，工人加班加点付的奖金津贴等原因引起的人工费用的增加等，可以把受到索赔条件相似的生产情况或人工费用进行对比，计算出应索赔的人工费用；二是设备费用的增加，包括由于施工中断使施工机械设备处于低效能作业和时断时续工作状况引起的设备停机，以及为了赶工承包商需要增加额外设备，超过正常情况下发生的设备费等；三是材料费用的增加，由于材料不能成批量订货而引起材料价格的增加，以及为了实现加快工程进度，迅速解决材料问题发生的额外费用。 4.3 因施工终止提出的索赔计算。由于业主不正当地终止或非承包方原因而使工程终止，承包商有权提出以下施工索赔：一是盈利损失，其数额是该项工程合同条款与完成遗留工程所需花费的差额；二是补偿损失，包括承包商在被终止工程上的人工、材料、设备的全部支出，以及监督费、保险费、各项管理费用的支出(应减去已结算的工程款)。

5 索赔的策略和技巧

索赔工作是一门综合性很强、复杂程度高的工作，涉及工程技术、经济、法律、公关等很多学科。处理索赔事件时，要运用一些策略和技巧，以达到索赔的目的。

5.1要及时发现索赔事件。索赔工作是与项目管理密不可分的，只有加强施工成本核算，研究合同文件，才能及时发现索赔事件，把握索赔机会。

5.2做好索赔资料和证据的搜集、整理。索赔资料是索赔成败的关键。在日常的项目管理工作中，要注意施工资料的积累、保存和管理，以备在索赔事件发生后能够及时找出索赔的强有力的证明资料。

5.3索赔报告要严谨，经得起推敲。在编写索赔报告时，论据要正确，论证要充分、有力，计算过程要清楚、明白，内容要丰富、扼要，语言要简明、流畅。只有编写一份严谨的索赔报告，才能在索赔谈判中占据有利位置，并最终取得索赔的成功。

5.4避免“一揽子”索赔。施工期间出现的索赔事件，要争取做到一事一清、及时解决，避免竣工时一次索赔造成情况复杂、索赔标的过大，从而增加索赔工作的难度。

5.5避免引讼。在索赔谈判进入僵局时，施工单位在不损害大的利益时，可采取一些灵活的态度，做一点让步，以使索赔能够顺利解决。提讼可能造成时间过长、将问题复杂化，给自身造成不必要的损失，应尽可能避免诉讼。

5.6建立索赔档案，搞好事后分析，事前控制。每次索赔事件处理完后，应及时分析，认真总结，建立索赔档案，还不仅是合同管理的重要内容，主要是能对今后工程索赔提供借鉴作用，有助于提高企业索赔意识和处理索赔事件的能力。

6结束语

水利水电工程施工索赔工作关系着施工企业的整体经济利益。所有施工管理人员都要非常应重此项工作，熟练掌握索赔内容及策略技巧，做到善于索赔，从而为企业创造更大的利润空间。