浅析施工索赔

摘要：施工索赔是指承包商依据合同和法律向业主提出补偿的权

利。本文就索赔发生的原因和索赔的类别具体分析施工索赔的重要性。

关键词：施工索赔 索赔分类 索赔成因

1 施工索赔概述

1.1 索赔的含义

索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。承包商对于在施工过程中并非由于自己的过错而造成的损失，或者承担了在合同规定之外的额外支出，依据合同和法律的规定，向业主提出经济或时间上要求补偿的权利。

1.2 施工索赔发生的原因

引起施工索赔的原因包括五个方面：

1.2.1 建筑过程的难度和复杂性增大。随着新技术、新工艺的不断出现和业主对项目建设的功能和质量的要求越发严格，导致设计难度不断提高，施工过程不断复杂。并且在施工过程中不停地发现解决问题，变更工程设计，引起工程费用的变化。

1.2.2 合同文件（包括技术规范）前后矛盾和用词不严谨。根据有关法律规定，在合同协议书中的某些文件的解释和说明有矛盾时，依据合同文件的先后顺序确定，或者根据合同目的来确定。虽然有法律明确界定，但是由于施工规范前后矛盾产生的索赔还是很难解决。另外，由于建筑工程的千变万化，人们对图纸规范的理解也就有了很多的不同，如果合同条款用此不严禁，就会导致因对合同条款的不同理解而提起索赔。

1.2.3 建筑业经济效益的影响。由于建筑经济效益低下，所以承包商多采用“靠低价争标，靠索赔盈利”的策略来抢工程，业主多会因为建筑成本增加而觉得预算紧张，均不愿承担义务。所以，建筑经济效益在一定程度上影响着工程施工索赔和建筑成本增长。

1.2.4 项目管理模式的变化。采用的项目管理模式不同，对施工索赔的影响也不同。在建筑市场中，工程建设项目采用招投标制度，包括总包、劳务承包、设备材料供应承包、分包、指定分包多种形式。管理失误是工程实施过程中不可避免的，只要有一方失误，就会发生连带反映，引起一系列的损失。尤其是在关键路线上的工程延误，更会引发整个工程的连锁反应，如不能及时采取有效手段解决，将会导致一系列的重大索赔。在勘测、设计、施工一起进行的工程中表现最为明显。

1.2.5 不可预见事件的影响。由于土木工程的工期长、形式大、技术复杂，签约时不能够合理的预测事件的发生，所以，无论合同条款规定的多么全面细致，也不能避免索赔事件的发生。综上所述，一个严密的合同，只能尽可能的减少索赔，不可能杜绝索赔；它有利于索赔事件发生后的处理工作，索赔是合同履行过程中正常的风险管理。

1.3 施工索赔的分类

1.3.1 按索赔的有关当事人的不同可分为：承包商与业主之间的索赔，承包商和供货商之间的索赔，分包商同承包商之间的索赔以及承包商向保险公司索赔四种。

1.3.2 按索赔的业务范围分类可分为:商务和施工索赔两种。商务索赔指在物资采购、运输过程中的索赔。

施工索赔即在施工过程中的索赔，具体表现为工期索赔或者费用索赔。在合理的工期延长中，承包商可以不承担“误期损害赔偿费”。误期损害赔偿费按日计算赔偿金，用来补偿业主因项目较晚投入行动蒙受的经济损失。在国际施工合同条件下，其款额相当大，可累计达到工程项目合同的十分之一。所以在提出工期索赔时必须明确提出要求工期延长。但是，在缺乏施工机械、物资不能及时供用、实际开工日期晚于工程师指令开工日、施工组织不善等情况下，施工进度拖后的原因在承包商方面，其无权要求工期延长。只能采取延长工作时间、提高劳动效率、增加劳动力和设备等赶工措施，追回延误的工期。否则，承包商就要承担误期损害赔偿费。这两种索赔是承包商为维护其合法合理的经济利益服务的，最终要反映到经济补偿问题上去。

1.3.3 按索赔处理方式和处理时间不同。可分为单项索赔和总索赔

①单项索赔。单项索赔是指干扰原合同的事件出现在工程实施过程中，承包商因此提出的索赔。比如，业主要求变更设计导致承包商工期延长、成本增加，承包商因设计变更提出的索赔，就是单项索赔。单项索赔必须在索赔有效期内提出索赔报告，经监理工程师审核后交业主批准，超出索赔有效期的索赔无效。基于此，合同管理人必须对日常的每一个合同事件进行跟踪，及时发现问题并迅速研究其是否需要提出单项索赔。因为单项索赔涉及的合同事件比较简单，金额一般较少，责任分析和索赔值计算相对简单，双方比较容易达成协议，获得成功。②总索赔，又称一揽子索赔。它是指在工程竣工前后，承包商将施工过程中已提出但未解决的索赔汇总在一起，向业主提出一份总索赔报告的索赔。一些单项索赔问题比较复杂，在合同实施过程中不易解决，经双方协商后决定，承包商在工程竣工前后汇总提出，一起解决。这种索赔中，有的是业主采用拖延办法，对单项索赔不做恢复；有的是承包商平时不注意对索赔的管理，在工程快完工时才发现自己亏了本：有的是业主在工程完工后拒不付款，导致承包商无法运营，采用法律手段维护自身利益。总索赔发生时，诸多事件交杂，影响因素相对复杂，并且有的证据因时间流逝而消失，使责任分析和索赔值的计算更加困难，索赔处理和谈判的难度更加大。再加上总额索赔的数额往往很大，所以需要承包商做出很大的让步才能解决。基于以上原因，承包商从投标开始就要发现可能的索赔机会，掌握索赔的有利时机，力争单项索赔。在工程建到1/4～3/4这阶段时，是大量地、有效地处理索赔事件的最好时机，承包商要在此期间将索赔争端基本解决。对于必须总额索赔的，也要争取在工程竣工或移交之前解决，防止业主无理拒绝和拖延索赔。否则，工程移交后，承包商就失去了约束业主的合同武器，业主很可能赖账，使索赔长期得不到解决。

1.4 索赔事项及内容 目前国内建筑行业索赔事件的处理过程中，业主对承包商的索赔比较简单有效，承包商对业主及其委托的监理工程师的索赔存在很大困难。本次主要分析承包商对业主及其委托的监理工程师的索赔的事项及内容。不同原因造成的索赔事件索赔事项不同，总结造成索赔事件发生的原因主要有三个方面：

1.4.1 业主或监理工程师原因造成的索赔。业主或其委托的监理工程师以及二者应该独立承担的风险造成的。其中如果有经验的承包商不能预见的物质条件（气候条件除外），风险由业主承担。费用索赔成立，通过网络图分析当有效延误时间总和大于总时差时，工期索赔成立。

1.4.2 业主及承包商共同原因造成的索赔。业主及承包商共同承担的风险即不可抗力造成的风险（地质灾害、气候变化、社会动乱等），费用索赔不成立，坚持谁损失谁负责的原则。通过网络图分析当有效延误时间总和大于总时差时，工期索赔成立。

1.4.3 由承包商的原因造成的索赔。由承包商的原因及其独立承担的风险造成，索赔事件不成立。且业主可根据有关文件对承包商进行索赔，本文不做讨论。

2 结论

深化工程项目管理中的索赔在越来越复杂的工程实施环境中势在必行。自改革开放后，社会主义市场经济不断发展，工程建设规模不断扩大，工程实施环境越发复杂，工程合同履行过程中面临愈来愈多的风险，工程项目索赔成为工程项目盈利的有效手段。

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