TBT对我国出口竞争力的影响及对策

【摘 要】技术性贸易壁垒（TBT）是国际贸易中新兴的一类贸易限制性措施。我国加入WTO十年来，通过WTO的透明度原则，提前获知其他成员国的技术壁垒最新动向，利用《TBT协议》给予发展中国家的特殊的优惠待遇，用好用足“例外条款”，保护我国民族工业，从发达国家获得一些经济发展必要的技术、质量、管理、认证、检验等方面的信息及指导，促进我国科技水平、技术法规和标准、认证水平及管理水平的提高。

【关键词】技术壁垒；出口贸易；竞争力；标准化战略

一、技术性贸易壁垒体系及特点

技术壁垒的可分为狭义和广义，狭义的技术性壁垒指世界贸易组织《技术性贸易壁垒协议》（WTO/TBT），即国家对本国市场流通的商品进行管理时，由于其技术法规、技术标准以及为证明商品和企业符合法规和标准要求而建立的合格评定程序，即认证制度、认可制度、检验制度与其他国家不一样，形成影响自由贸易的壁垒。广义技术壁垒是指所有的影响贸易的技术性措施，包括以下内容：繁琐的技术标准、技术法规、商品的包装、标签和标识的规定、质量认证、认可制度、检验程序和检验手续、商品的品种、规格、花色、款式和其它外观要求、计量单位制、物品编码标志系统、实施动植物检疫的法律、规定、程序等、环境和生态要求、国家和地区不同的风俗习惯等。

技术性贸易壁垒的主要目的是限制进口，其对广大发展中国家扩大对外贸易的影响是严重、深远的，这是因为贸易技术壁垒较之其它壁垒而言，具有它独有的特性：

1.广泛性。从产品角度看，不仅涉及资源环境与人类健康有关的初级产品，而且涉及所有的中间产品和工业制成品，产品的加工程度和技术水平越高，所受的制约和影响也越显著；从过程角度来看，包括研究开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期；从领域来看，已从有形商品扩展到金融、信息等服务贸易、投资、知识产权及环境保护等各个领域。技术贸易壁垒措施的表现形式也涉及到法律、法令、规定、要求、程序、强制性或自愿性措施等各个方面。

2.隐蔽性和灵活性。TBT与其他非关税壁垒相比，不仅隐蔽地回避了分配不合理、歧视性分歧，而且各种技术标准极为复杂，往往使出口国难以应付和适应，技术贸易壁垒措施没有限制在那个国家，一视同仁，不存在配额问题，而且技术贸易壁垒措施是以高科技基础上的技术标准为基础，科技水平不高的发展中国家难以做出判断。他们的技术标准具有不确定性，而且面又很广，很难全面顾及。更何况把贸易保护的实现转移到人类健康保护上，有更大的隐蔽性和欺骗性。

3.合理性。设立技术法规、标准及检验程序，主要是为了保护国家安全及消费者利益，因而有其合理的一面。WTO的有关技术贸易壁垒协议并不否认各国技术壁垒存在的合理性和必要性，只是要求技术壁垒不应妨碍正常的国际贸易，不得具有歧视性。

4.复杂性。技术壁垒因其涉及的技术和适用范围的广泛性，使其比配额、许可证等其他非关税壁垒形式更为复杂，而WTO允许各国根据自身特点，如地理及消费习惯等制定与别人不同的技术标准，因此，要证明技术标准是否妨碍正常的国际贸易并不容易。

5.双重性。实行技术贸易壁垒有其合理性，即真正为了实现规定的合法目标是可以采取合适的壁垒措施的。正常的技术贸易壁垒是指合法合理地采取技术性措施以达到合理保护人类健康和安全及生态环境的目的，如禁止危险废物越境转移可以保护进口国的生态环境，强制规定产品的安全标准可以保护消费者的健康甚至生命等；另一方面，一些国家，特别是美、日、欧等凭借其自身的技术、经济优势，制定比国际标准更为苛刻的技术标准、技术法规和技术认证制度等，以技术贸易壁垒之名，行贸易保护主义之实。

二、TBT对我国出口竞争力的影响

1.由于我国产品不符合进口国环境技术标准要求而被拒之门外。由于发达国家技术要求较高，我国一些产品在环境、卫生和安全技术标准上不符合进口国的要求被限制进口的情况屡见不鲜。例如，我国机电产品受发达国家在噪声、电磁污染、安全性、节能型等方面的技术限制，接二连三出口受挫。

2.由于进口国家实施某种新的强制性规定或标准而被限制进口。发达国家经常颁布强制性法令，对进口产品的技术要求加以严格限制，以防止对环境和人体有害产品的进入。如浙江绍兴2000年就有两家纺织企业出口的面料因使用禁用偶氮染料被德国“封杀”。德国政府早在1994年7月28日颁布法令，禁止在纺织品中使用可分解形成20种致癌芳香胺中的任何一种偶氮染料。后来该法案又几经修改，致癌芳香胺数目增至22种，禁用偶氮染料增至118种。

3.由于进口国为限制进口而实行的双重标准而被限制进口。有些国家对进口产品和本国产品实施双重检疫标准，遂使我国的出口产品遭受不公正的待遇。例如，欧盟禁止从我国进口动物源性产品的事件便是一个典型的双重标准案例。此案中，欧盟一方面以中国动物源性产品氯霉素超标为由禁止进口，同时却允许其成员含氯霉素的动物产品向其他国家出口（包括对中国出口的北极虾也检出氯霉素超标）。这种做法显然不符合世贸组织的非歧视原则。此外，欧盟要求我动物源性产品中氯霉素含量标准不得超过0.1～0.3PPB（Parts Per Billion的缩写，表示十亿分之一），但实际上目前世界上大多数实验室的仪器都难以做到，据说，欧盟目前只有两家实验室有能力检测到0.3PPB。因此，连欧盟的进口商也认为，欧盟是把自己还做不到的事强加给不发达国家，是把目前国际上还没有科学定论的东西用自己的法律套住别人，是对不发达国家的一种新的掠夺。

4.没有获得有关认证产品的市场竞争力大大降低。随着经济的发展，人们对健康和环境越来越重视，有环境管理体系认证企业的产品或有环境标志认证的产品越来越受青睐，获得环境标志的产品表明，它不但符合质量标准，而且在生产、消费和处理过程中也符合环保要求，对生态环境和人体健康不会造成损害。这就导致没有取得环境管理体系认证企业的产品或没有获得环境标志认证产品的市场竞争力大大降低，甚至无法进入进口国国门。

5.为达到相关标准而增加原料成本削弱了产品竞争力。

由于发达国家不断提高产品检验检疫标准，我国企业要达标须采购价格更高的原料，致使生产成本提高，削弱了产品在国际市场的竞争力。

6.昂贵的认证费用导致企业产品竞争力下降。发达国家经常要求我国产品取得认证才能进入该国市场。然而取得和维持认证的费用非常高，这直接影响产品的竞争力。如建立及实施ISO14000认证的费用高昂，这些费用包括长期环境审查及建立环境管理体系的技术咨询、认证费用以及改善环境污染的设备、污染物检测、员工环保培训费用等等。目前我国申请ISO14000认证的费用，仅咨询费、体系建立费用、审核费和认证费用一般需20～30万元，这对一些规模较小的企业来说，更是难以承担。

7.过高的检验检疫费用导致产品竞争力下降。我国检测、检验设备的生产较发达国家有一定差距，加上国内商检部门及企业本身在一定程度上缺乏测试、评价方法，标准样品和技术，致使我国不得不进口大量的检测设备，增加出口成本。批批检验导致进口通关放慢，加大滞港费用，这些都大大增加了检验费用，使我国原本很有竞争力的产品失去了价格竞争力。例如，日本对我出口鳗鱼实行机场48小时的吊水检验造成大量死亡，迫使我鳗鱼停止对日出口。

8.检验时间的延长使商品错失最佳销售时机。由于标准的采用具有自愿性，当各成员对同一产品采用不同的标准后，制造商就不得不调整其生产工艺，以满足不同出口市场的标准要求，这同样也导致了时间成本的增加，而且标准在执行过程中所产生的一些争议，常常会导致复杂的、旷日持久的调查、取证、辩护、裁定等过程，而在一系列复杂程序履行之后，即便认定有关产品符合规定允许进口，也可能延误了交货期或错过了季节，完全失去了竞争机会。

三、我国出口产品屡屡遭受技术壁垒限制的原因

1.总体技术水平不高。我国技术水平远远落后于发达国家，由此导致了产业的弱质性。与此相应的是我国技术水平标准较之于国际标准过低，在我国19278项已有的国家标准中，采用国际标准的有8387项，约占43%，而日、美、英、法等发达国家采用国际标准的比重都在85%以上。而且，在出口商品结构上，附加值低的劳动密集型产品占主导地位。另外我国高新技术产品出口主要是通过外资企业出口带动的，内资高新技术企业出口有限。如2010年外资企业高新技术产品出口占全国高新技术产品出口总额的比例高达82.2%。所以与其说是国外发达国家对所有进口产品的检验检疫标准过于复杂、苛刻，倒不如说是我们自己产品的质量技术标准过于落后。

2.部分企业技术水平和管理水平不高且意识淡薄。长期以来，由于我国出口产品多以低价竞销和以量取胜，这成为许多产品在国际市场上的主要竞争手段。出口企业大多关注关税、配额等壁垒以及价格对贸易的影响，而对技术壁垒相关知识了解程度相当有限，有的企业甚至对贸易伙伴国的贸易技术壁垒一无所知，对于怎样合理地利用WTO/TBT规则，积极援用争端解决机制来保护自身权益，更是无从谈起。而且部分企业及个人质量管理意识、卫生检疫意识、环境意识淡薄，令人堪忧。如部分养殖户为了实现饲养的高效率，大量用药以控制疫病、盲目使用激素类药物，而毫不顾及动物内药物残留对人类健康的危害。

3.认证工作机制不健全。目前我国正逐步开展产品认证、实验室认可和企业质量体系认证等工作，建立了多个产品认证委员会和质量体系认证机构。我国的认证工作存在的主要问题是：商品的生产、流通、使用、进出口各环节实行分割管理和多头认证，对国内产品和进出口商品实行双重和不一致的质量许可和认证制度，缺乏统一性和权威性；检验、认证机构“小、弱、差”，一些认证机构没有取得国外的认可与授权；认证激励机制不完善，一些企业根本没有将获取国际认证这项工作纳入到议事日程，致使其产品不能获得进口国的认可而遭受技术壁垒限制。

4.行业协会未充分发挥应对技术壁垒的特殊作用。世贸组织是成员国（地区）政府间的经济性组织，对于各国行业协会组织的行为规范没有干预的权力，这就为行业协会组织提供了充分的活动空间。也就是说，行业协会作为社会中介组织具有政府所不能的功能，在应对技术性贸易壁垒方面，可以起到政府所起不到的特殊作用。另外，根据WTO/TBT有关合格评定程序的规定，需要授权、委托给民间具备第三方性质的技术机构执行，这些机构应是具有社团法人和社团法人地位的技术机构。但是，目前我国的行业协会、检测、认证等机构的发展仍处于初级阶段，大部分为官方或半官方性质，即使是注册法人经营，也实际受政府机构控制。绝大多数行业协会处于小规模经营，分散状态，基本上不能起到对行业内部企业的协调、规范和提供信息平台的作用。

5.世界范围内的贸易保护迅速蔓延。近几年，尤其是入世后我国出口增速迅猛，世界贸易地位节节攀升，在世界经济不景气背景下，我国出口大幅度增长引起了国际社会的普遍关注，一些国家违反《技术性贸易壁垒协定》规定的非歧视性原则和国民待遇原则，制定了一些专门针对我国出口的歧视性技术标准，并大有愈演愈烈之势。而且这些做法极易引起连锁反应和扩散效应，严重制约了我国的出口。如美国、日本和欧盟就有许多专门针对我国传统优势产品如纺织品、皮革制品、农产品等带有明显歧视性的技术性标准和措施。目前我国对美国的肉类出口基本上还是空白，其中一个重要原因就是美国食品安全检验局采用拖延等方式，拒绝接受我国企业进行有关检验和审查的申请。美国和欧盟为了限制我国纺织品出口，调整了原产地规则，轻而易举地达到了限制进口的目的。

6.世贸组织的《TBT协议》内容不够完善。有些技术壁垒确实是出于保障人民健康安全、保护生态环境和防止欺诈行为的考虑。但由于世界贸易组织的《技术壁垒协议》的内容不够完善，且在实际执行过程中存在一些真空地带，致使不少技术壁垒被贸易保护主义者所利用。如在《服务贸易总协定》中，尽管规定各缔约方对服务贸易的开展不得采用或实施限制性的措施，但又规定：“为保护公共道德或维持公共秩序的需要”和“为保护人类、动物或植物的生命或健康的需要”可以例外，意即允许采取必要的限制措施。

四、我国应对技术性贸易壁垒的若干政策建议

1.建立完善的反技术壁垒体系。一是建立技术壁垒的预警和快速反应机制。有关部门要充分利用各种渠道，特别是要发挥我驻外机构的优势，必要时向技术壁垒发源地派驻专门代表及时收集、整理、跟踪技术壁垒的最新动态，建立我国国家技术壁垒数据库和咨询中心，及时为出口企业提供国外技术壁垒信息，从而对国外可能出现的技术壁垒预先采取防范措施。二是健全反技术壁垒的研究和协调管理机制。加快专业人才培养，加强对国内外反技术壁垒典型案例的研究，总结国内外企业突破技术壁垒的经验教训在解决贸易纠纷中发挥指导和协调作用。政府、行业协会和企业要建立信息共享和沟通协调机制，及时反映情况，完善相关措施，更好地应对国外技术壁垒。三是建立我国的技术壁垒体系。一方面通过技术壁垒有效保护本国市场；另一方面针对那些对我国产品设置歧视性技术壁垒的国家或地区，保留报复的权利，并根据形势需要实施报复，以使这些国家及时撤消针对我国的不合理技术壁垒。

2.实施国际标准化战略。积极推广并规范认证工作是我国实施国际标准化战略的重要前提。（1）壮大我国认证机构力量。引导认证机构走股份化、集团化、规模化的道路，通过兼并、参股等多种形式和国家必要的扶持，尽快形成一批专业技术覆盖面广、实力雄厚、管理有序、世界知名的认证机构。（2）建立统一的认证体系。积极推广ISO9000质量管理体系认证、ISO14000环境管理系列标准认证和ISO18000安全标准认证，增加认证的透明度和权威性，避免多头认证。同时，要扩大认证覆盖面，使更多企业和更多产品拿到通向国际市场的“通行证”。（3）建立与国外权威认证机构的相互认可机制。同时要加强对认证机构、实验室的考核和管理，进一步提高认证水平和国际信誉，争取签订各种类型的多边和双边的互认协议，使我们更多的认证机构和实验室取得外国、特别是发达国家权威认证机构的认可和授权，为企业取得国际认证创造更加有利的条件。（4）积极参与国际标准的制定、修订和协调工作。充分反映我们的意见和合理要求，特别是要尽量争取把我国的优势项目（具有中国特色的传统工艺品）和高新技术产品的国家标准纳入国际标准体系中去。

3.加强检验检疫以把好进出口关。按照国际规则强化出入境检验检疫。对于不符合国外技术壁垒正当要求的出口产品要严格出境检验检疫，防止或避免产生贸易纠纷并对其他同类或有关商品的出口产生不利影响；加强进口检验检疫，此举不但保护我国人民、动植物安全、健康和生态环境，而且有利于应对国外技术壁垒。

4.充分利用WTO有关技术贸易壁垒的法律条款。（1）利用好有区别待遇。我国是以发展中国家身份加入WTO的，要争取充分利用《TBT协议》中有关发展中国家特殊和有区别的待遇原则，及时向WTO和有关发达国家申请技术援助和延长有关技术壁垒实施的适应期或过渡期等，增强我国适应国外技术壁垒要求的能力，降低对我国产品出口的影响。（2）充分利用新规定实施的缓冲期。作为WTO的正式成员，我国应该充分利用缓冲期，研究、掌握和运用各种国际法规对措施草案制定的意图、合法性、合理性及对我国出口的影响等方面进行认真的分析、研究和评估，并广泛征求社会各界意见，尽可能降低其对我国出口的不利影响。（3）抵制歧视性标准。如果发达国家违反非歧视原则和国民待遇原则，对我国出口产品设置一些歧视性技术壁垒以实施双重标准，我国要及时提出抗辩，采取双边磋商或诉诸WTO争端解决机制予以解决，坚决维护我国的正当权益。

5.加强本国的科技投入和知识产权保护。应吸引更多的社会资本进入科技领域，向民间资本开放国家实验室，使科技投入从目前以政府为主的状态转向多元化。同时，要加强知识产权方面的保护。

6.从企业角度看：（1）学习和掌握和《TBT协议》的游戏规则。面对形形的技术壁垒，企业应尽快熟悉《TBT协议》的游戏规则，避免造成不必要的损失；了解如何利用应有的权利，以维护企业正当的权益。（2）关注并研究相关信息。在政府部门建立起专门的技术壁垒咨询中心的基础上，企业应当特别关注贸易对象国的技术壁垒动态，积极研究相关对策，准确引导生产。（3）改善企业的技术管理水平。一是提高技术水平。加大研究与开发投入，完善创新机制，提高产品的科技含量，推动企业技术进步。二是提高管理水平。不断学习和借鉴国内外先进企业的管理经验。三是建立清洁生产机制。加强对生产的全过程控制，采取必要的清洁方案，防止生产过程中污染事件的发生。树立环保与经济发展并重的生态观念，走可持续发展之路。这是应对技术壁垒的有效方法。（4）积极申请各种国际认证。企业要加强收集和研究各国和国际组织的技术法规、标准、检验与认证制度，尽早取得国际市场通行证，把与企业出口商品相关的内容加以吸收，并制定到自己的产品标准中去，严格按照标准组织生产，使自己的产品具有穿透对方技术壁垒的能力。使产品顺利进入国际市场，以树立中国品牌良好的国际形象。（5）增强知识产权保护意识。重视境外知识产权的保护，积极申请境外专利和注册商标，以防止国外企业抢注。

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