正确理解WTO的互惠原则

目前，在部分人士中间，对中国入世存在两种迥然不同的理解。一种认为入世是一个“陷阱”，它将给中国带来重大灾难。另一种看法则完全相反，认为入世后我们将坐享别人在减免关税等方面作出的各种让步，入世是“有利无害”的。这些看法与WTO的互惠原则是不相一致的。

“投之以李，报以以桃”

互惠(Reciprocity)是WTO的一项重要原则。它指在国际贸易中，双方给予对方以相应的贸易上的优惠待遇。这种相应的优惠待遇原则上应该是对等的，用中国的一句老话来说，就是“投之以李，报之以桃”，有取有舍，互利互惠。

WTO作为一个重要的国际经济组织能够发展到现在这样的地步，有这么多的国家和地区参加，除其他因素外，互惠原则起了重要的作用。目前在WTO游戏规则的制定中，虽然发达成员方一般起着主导作用，但这并不意味着WTO是完全由发达成员操纵、控制的，也不意味着它只对发达成员方有利、发展中成员方是被迫参加WTO的。WTO作为一个国际经济组织，它要求成员方在权利与义务面前享有平等的权利：任何一个成员方都不可以在世贸组织内部只得利、只从其他成员方得到优惠和减让，而不对其他成员方提供优惠和作出相应的减让；只要求别人开放市场，而自己不开放市场。在WTO内，任何一个成员方都不可以在所有领域内都是最大的受益者，也不可以在所有领域内都是最大的受害者。

国际贸易中的互惠有双边互惠和多边互惠两种。多边互惠是双边互惠的扩大和延伸。WTO采取的是多边的互惠制度。

如何体现

一是通过WTO框架内的多边贸易谈判体现出来。WTO的成员通过举行多边贸易谈判减让关税与非关税以及为其他贸易活动制定规则时，成员方在要求别人开放市场时，也必须相应地开放自己的市场；在要求其他成员方让本国(地区)商品和服务进入市场时，也要相应地让其他成员方的商品和服务进入本国(地区)市场。我们有时把WTO的互惠原则称为“互惠与平等的关税减让”原则，但在实践中，互惠原则既适用于WTO的关税减让谈判，也适用于非关税减让以及相互提供知识产权保护等谈判。

二是当一国或一个地区申请入世时，一定要按WTO有关协议和协定的规定，交纳“入门费”。这是因为，一旦入世申请获得批准，新成员方将有权享受所有老成员方在开放市场方面作出的让步。与此相对应，申请入世的国家和地区也必须在关税与非关税方面作出相应的减让，就是交纳所谓的“入门费”。另外，“入门费”本身也必须体现权利与义务平衡的原则。目的是使新的成员方在入世后，在享受权利和履行义务方面，同其他成员方处于互惠互利的状况。因此，在入世谈判中坚持权利与义务平衡原则，不但是为了新成员方在入世后能够在世贸组织内享受平等的待遇，也是为了在世贸组织内部坚守互惠互利的原则。

三是体现在互惠基础上签订的“一揽子协议”。在关贸总协定(GATT)的后期，曾就某些领域的非关税壁垒签订了一些互惠的减让协议，其内容涉及海关估价、政府采购、补贴与反补贴税等方面。在某个问题上，一方作的让步本身常常不是互惠的，但它是为了弥补另一方在另一个问题上作出的非互惠让步。这实际上是互惠原则在更广大范围内的一种交叉应用，是以一个或一些成员方在某个问题上的让步来换取其他成员方在另一个问题上的让步，结果双方仍以互惠为基础，在各自领域内得到了实质的让步或优惠。WTO的互惠原则既可体现在单项商品和服务关税与非关税的互惠减让上，也可体现在通过互惠减让达到总体的权利与义务的平衡。

“例外”之外

不能离开成员方的经济发展水平来理解WTO的互惠原则。

在WTO的成员方中，既有经济发达国家，也有广大的发展中国家和地区，包括一些世界最不发达国家在内。目前，在WTO的成员方总数中，发展中成员方占有多数。发达成员方和发展中成员方之间的经济发展水平存在着巨大的差距，这种差距目前还在进一步扩大。在这种情况下，如果要求发达成员方和发展中成员方在关税与非关税减让中，完全实行对等的互惠原则，那么，这种形式上的“对等”和“公平”表现的则是实际上的不对等和不公平，是对多数成员方利益的一种忽视。WTO注意到了这一问题。它继承了关贸总协定第四部分关于发展中缔约方在从发达缔约方得到优惠时，可以享受的非对等和非互惠的规定。而发达缔约方在作出贸易减让时，不应期待发展中缔约方给予对等的回报。这一规定表现在许多具体的问题上。如，有关普惠制的规定说，发达缔约方向发展中缔约方提供优惠关税时，不要求发展中缔约方提供对等待遇或其他反向条件。《服务贸易总协定》也说，发达缔约方应确认对服务贸易的补贴在发展中缔约方发展计划中的作用，并考虑发展中缔约方在这方面的灵活性需要，允许发展中缔约方在服务贸易自由化方面少开放一些部门，或根据其发展情况逐步扩大市场准入的程度，允许发展中缔约方在这些方面具有适当的灵活性。这些形式上非对等的规定恰恰体现了WTO互惠原则的精神。形式上的非对等体现了实质上的对等与互惠。