浅谈CCC免办审批监管工作的改进建议

【摘 要】免于办理强制性产品认证（简称CCC免办或3C免办）审批监管工作是强制性产品认证制度的一个组成部分。在经济新常态下，面对进出口贸易的严峻形势，国务院提出“简政放权、放管结合、优化服务”，加快构建“放、管、治”质量提升工作格局的工作要求。新形势下如何做好CCC免办审批监管工作，助推强制性产品认证制度的落实和长远健康发展，同时服务企业，促进进出口贸易发展值得探讨。

【关键词】CCC认证；监管工作

一、强制性产品认证制度简介

强制性产品认证（简称CCC认证）制度，是政府为保护广大消费者人身和动植物生命安全，保护环境、保护国家安全，依照法律法规实施的一种强制性产品合格评定制度，它要求产品必须符合国家标准和技术法规。我国通过制定《强制性产品认证管理规定》《强制性产品认证目录》（以下简称《CCC目录》）并实施强制性产品认证程序，对列入《CCC目录》中的产品实施强制性的检测和审核。目前《CCC目录》涵盖20大类158种产品，凡列入《CCC目录》内的产品，没有获得指定认证机构的认证证书，没有按规定加施认证标志，一律不得进口、不得出厂销售和在经营服务场所使用。

二、CCC免办审批监管工作有关规定

在强制性产品认证制度下，特殊情况之一是免于办理强制性产品认证，即CCC免办。目前对于《CCC目录》内的进口产品，符合以下条件之一的，生产者、进口商、销售商或者其人可申请CCC免办：

一是为科研、测试所需的产品；

二是为考核技术引进生产线所需的零部件；

三是直接为最终用户维修目的所需的产品；

四是工厂生产线/成套生产线配套所需的设备/部件（不包含办公用品）；

五是仅用于商业展示，但不销售的产品；

六是暂时进口后需退运出关的产品（含展览品）；

七是以整机全数出口为目的而用一般贸易方式进口的零部件；

八是以整机全数出口为目的而用进料或者来料加工方式进口的零部件。

也就是说，申请CCC免办的产品应是《CCC目录》内产品，并符合以上8个免办条件之一。目前CCC认证和免办工作由国家认监委统一管理、统一监督和综合协调，CCC免办证明在认监委“CCC免办电子审批系统”上申请。申请人应提交相关证明材料、责任担保书、产品符合性声明（包括型式试验报告）等资料，并根据需要进行产品检测，经所在地出入境检验检疫机构审核批准取得《免予办理强制性产品认证证明》后，产品方可进口。企业应建立管理制度，做好免办产品的进口、存放、领用、使用、归还、退运或报废管理，并接受检验检疫部门对其是否按照申报用途使用，产品流向和核销等后续监管。进口CCC免办产品对应HS编码的检验检疫监管条件为“L”，为“入境验证商品”。

三、CCC免办审批监管工作中发现的一些问题

1.企业重视不够。当企业进口产品办理入境检验检验手续碰到HS编码显示为监管码“L”，但没有CCC认证时，就会想到办理免办证明，但部分企业尤其是新企业，并没有认真了解有关制度和规定，甚至没有认真阅读简短的办证需知，部分企业内部办证部门和生产、技术部门沟通不畅，未对产品是否符合免办规定的要求和条件进行界定，未建立管理制度，不清楚产品安全要求，关心的只是在系统怎样操作就能完成申请得到证书。这给办证过程和后续监管增加了障碍和困难。

2.部分HS编码带“L”监管码的产品需要人工判定是否属于《CCC目录》内。属于强制性产品认证的产品HS编码设置了“L”的检验检疫监管码，但海关在确定进口产品所归属的HS编码时，实际上“L” 检验检疫监管码的部分产品并不属于CCC认证产品范围，这就需要进行人工判定。在认监委的CCC免办电子审批系统中，有对申请人录入的产品技术参数进行初步比对和电子参考判定，也有部分不能判定，实际上还是需要人工加以识别。

3.《CCC目录》产品界定能力不足。是否属于《CCC目录》内产品，涉及产品种类、适用范围、适用标准和具体描述，也就是具体产品及其技术指标，20大类《CCC目录》内产品涉及多门类的专业技术知识，专业覆盖面广，具体认证时，经认可批准的实验室才能进行相应的项目的检测认证。口岸一线基层检验检疫人员有时较难全面准确界定《CCC目录》产品，企业自身也较多没有界定能力或未花精力去进行界定。

4.办理证明与企业快进快出需求有一定矛盾。对于CCC免办，企业容易接受其为一种便利措施而忽略其实其是强制性产品认证制度下的一种规定，从便利性出发，他们希望更为便利。特别是在申请免办的产品中，按条件8的占大部分。以广东检验检疫辖区为例，按条件8申请的免办证明占大约七成。作为来料加工或进料加工的料件或产品，企业希望享受更多的通关便利。虽然目前办理证明已经挺便利的，只要申报产品清楚，会按照海关手册同样有效期出具免办证明或对EDI企业给予一年的有效期，只是仍然需要提交纸质资料进行比对审核。部分企业在不清楚进口产品具体情况的时候就希望按照海关手册的备案数量开具一份总的免办证明，所以申请时不填报型号等内容，以便预留扩展产品，认为等清楚再申请增加人力和费用。

5.后续监管力度不够。由于免办证明办理数量较多，单广东检验检疫系统每年办理的证明就有几千份，每份证明可能有多个甚至几百个不同的产品或型号、规格、生产厂商，要对每一份发出的证明中的产品的符合性、用途及流向进行监管，在人力需求和深度广度方面存在不足。

6.违规行为时有发生。在检验检疫查验和后续监管中，发现部分企业存在违规甚至蓄意违规的情况。如免办进口产品用途与申请条款不一致；入境产品型号、商标、生产厂家与免办证明不一致；编造虚假材料办理并取得“3C免办证明”；用虚假资料或篡改商品名称及电气参数骗取3C《CCC目录》外结论后进口《CCC目录》内产品，逃避CCC认证监管；以非“L”监管条件的编码进口CCC产品等。很多进料加工型企业和一般贸易企业同时有进出口合同和内销合同，如果没有强烈的守法意识和严格的管理制度，就会造成不同来原料件混用的情况或进口后未按规定复出口情况。 还有的企业产品已获CCC证书还申请免办证明的现象，企业觉得申请免办更简单，这无疑增加了检验检疫部门的工作量。

四、CCC免办审批监管工作的改进建议

1.加大对企业的宣传、培训力度。认监委网上有强制性产品认证专栏介绍各项规定，各地检验检疫机构也有办证需知。检验检疫部门应加强强制性产品认证规定和免予办理强制性产品认证等规定的宣传培训力度。提醒国内广大进出口企业加强与国外供应商的沟通，在申请办理3C免办证明前，将进口商品的生产厂家、型号、品牌、商标、技术参数、数量等商品信息资料与国外供应商认真核实，保证证明与实际进口商品一致，防止进口商品与证明不一致而导致退运或销毁等，避免经济损失。

2.检验检疫机构建立CCC免办审批监管技术小组，加强对免办工作审批监管工作人员的培训。由熟悉《CCC目录》涵盖范围产品专业技术的人员组成技术小组，增加与上级主管部门及检验检疫分支局间的技术交流，统一标尺，加强对《CCC目录》产品的界定，对有疑问的产品，由技术小组讨论确定，必要时报上级部门直至认监委界定。上级主管部门多组织对基层工作人员的培训，以更多实用性的实例帮助理解各种免办条件的适用范围和3C《CCC目录》产品的界定知识。

3.建议主管部门适当放宽准入，推进全面电子化。特别是对于占大多数的免办条件8的申请，建议必要时可将产品图片一并在系统上传，对于申请清晰、完整、没有疑问的申请，可否虑不进行纸质比对。目前检验检疫正在全面实施无纸化，也可考虑货物进境检验检疫申报时同时录入免办系统，或者与检验检疫电子申报数据直接对接，

4.加强查验、后续监管和分类管理。在认真深入对企业免办证明产品进行查验、后续监管的基础上，结合企业的诚信度和管理情况进行分类管理，分类制定免办证明的后续监管率，对信誉度高且免办产品进口量大的企业采用不同的分类监管措施。

5.加大检测技术支持力度。认可更多符合条件的社会实验室，可对《CCC目录》内产品涵盖属性和技术参数进行检测和比对，供企业和检验检疫机构需要时进行委托检测和比对参考。

6.加大对企业违规的处罚力度。设立黑名单制度，将企业违规情况纳入诚信体系。对于违反法律法规、蓄意违规的情况，按照法律法规和有关规定，严肃从严加以查处。