浅谈水电工程项目风险管理

摘要：本文概述了水电工程项目在风险管理方面表现出的特点以及出现风险的原因，并对项目的风险管理进行一定程度的探讨。

关键词：水电；工程项目；风险管理；

中图分类号： TV 文献标识码： A

一、前言

现代项目管理与传统项目管理的区别是风险管理，风险管理的过程是能够主动控制项目目标，及时发现工程项目实施过程中的风险，处理一些干扰因素，从而将损失进行一定程度的避免和降低。由于水电工程建设项目的结构有一定的复杂性和系统性，其存在较大的投资、较长的工期，产生的后果及影响也较大。如今，我国的科技水平不断提高，人们在生活、生产方面的节奏不断在加快，水电工程项目的风险数量也随之增加，因此相关管理者要充分重视工程建设项目的风险管理，要能够在最大程度上研究风险管理，制定科学有效的措施，降低风险带来的损失。

二、水电工程项目管理风险的特点分析

水电工程项目具有不可预测的特点，无法弥补在建设过程中出现的问题。其项目的风险特点主要有以下几点。

1、普遍性和客观性

在水电工程项目中，是无法避免风险存在的，且人无法将风险的存在进行转移。因此项目管理者要制定出科学有效的措施进行风险的控制和管理。

2、不确定性和相对性

由于人们无法对水电工程项目中风险发生的地点、后果等进行预测，需要进行一定程度的监控，从而及时发现且阻止风险的发生。在工程项目风险中，如果存在不同的工程主体，其风险的种类及造成的后果也是不同的。

3、频率高

工程项目的风险因素会随着项目建设周期的增大而增加，尤其在大型的水电工程项目管理中，存在较为复杂的人为以及自然的风险因素，这导致在水电建设项目中，存在的风险概率较大。

三、风险成因

(一)对水利工程项目的管理工作重视不够

多年来，在全国各地的水利建设中存在这样一种认识，即只有兴建水利工程才能体现水利部门和政府部门的业绩，而项目管理工作的好坏则无关紧要。正是这种错误认识的存在，导致各地出现不同程度的“争项目，争投资，争规模”的现象。从工程项目的立项开始就忽视监督管理，在项目的实施过程中更是管理无序，过去那种由一个行政领导挂帅临时成立指挥部来抓建设管理的现象虽然由现在的项目法人所取代，但从现在的项目法人组建情况来看，有的与过去的指挥部现象没有什么两样，因此从项目立项开始到项目实施的整个过程注定了项目风险的存在和发生。

(二)由于体制方面的原因而形成的风险主体不明确

目前我国的水电项目投融资体制基本上是国家投资为主结合地方配套，只有

少数地方项目以及经营项目是地方和部门投资，而对于国家投资为主的水利项目

来说，承担风险的主体不明确，导致投资活动的利益关系不清晰，收益与风险不

对称，产权对投资活动不能形成根本性的约束，不能形成投资风险约束机制，无

人对投资项目的筹资、建设、经营、偿债和取得资本回报全面负责。

(三)水利工程项目管理“四制”施行效果不尽如意

我国水利工程项目的管理比较落后,20 世纪90 年代中期我国才开始在水利

水电工程建设中引入“四制”，即建设项目法人制、招投标制、建设监理制以及

合同管理制。但从目前施行情况来看其效果并不十分好，即便有较为全面完整的

管理班子，也还是只注重投资、质量、工期等方面，不去研究风险、评估风险、

控制风险，更不管项目实施后风险发生与否。

(四)可行性研究阶段缺少对风险的研究

目前可行性研究往往只就项目规模、投资大小以及所谓的工程效益、社会效

益、经济效益等方面做一些粗浅说明，没有体现出对“可行性”的“研究”，更

没有对项目风险的研究，这是水利工程项目风险成因的关键所在。

四、我国水电工程风险管理存在的问题

我国水电工程风险管理起步较晚，但随着经济发展，特别是改革开放后城镇化进程的逐步推进，促进了水利工程风险管理的发展。但基于我国的基本国情，水电工程风险管理在我国的发展依旧速度缓慢，且在发展过程中存在一些问题。

1、风险管理意识薄弱、知识匮乏

我国走的是计划经济道路，在风险管理这一领域，涉及时间晚、研究少，从各工程单位的研究来看，决策者的风险管理意识都较为薄弱，对风险管理知识的掌握也较为匮乏，这就导致了项目单位对施工项目风险识别能力较低下，风险发生率增高，加之没有前瞻性的认识和判断，让风险规避失去了基础。

2、工程项目管理周期的缺失

水电工程项目风险贯穿于整个项目周期中，而项目周期中的可行性研究不能真实的反应客观情况、项目设计没有得到重视、工程监理也为发挥其真正作用等原因让工程项目的风险无形中增大。

3、管理设施基础弱、手段较为单一

对风险的识别只能从一定程度上来认识，而不能做到对风险的准确定性分析，这就让实际工程建设中的风险管理依靠项目单位的经验来进行，导致了预计风险和实际风险之间的误差增大，降低风险管理的效率。加之管理者在思想上的放松和参与风险管理的意识薄弱，让政府成了风险的最后承担者。

五、风险管理

（一）风险管理的具体过程

1、风险识别

风险识别是以风险源为划分依据，查找并列举出水电工程项目所面临损失的不确定因素，并对其风险类别、性质以及发生的概率进行分析和判断。风险管理的首要环节是进行风险识别，只有进行良好的风险识别，才能在最大程度上保证项目结构的不确定性得到减少。进行风险识别的方法很多种，比如根据已获得的相关知识进行实地观察、勘测，收集相关的资料，并采纳专家的意见等。完成风险识别工作后，要将得到的结果进行分类，做好风险管理的准备。

2、风险评估

所谓的风险评估是采用定性、定量相结合的方式，能够科学合理的对风险大小进行估计，将主要的风险源找出，并对风险可能产生的影响进行评价。这样在管理风险的过程中，就会有一定的科学依据，并制定出合理有效的对策。在整个过程中，要评估那些已经识别出的风险类型，对其具体情况以及确切的根源进行深入分析，能够为以后的决策提供相关依据。在水利工程建设项目中，存在较多的风险因素，因此需要对其可能存在的风险种类进行一定程度的识别，能够按照其影响程度进行等级的划分。

3、风险控制对策

（1）风险回避

当接收的水利工程项目存在较大的风险时，如果没有合理的解决对策来避免风险或是降低风险，导致入不敷出时，需要将项目主动放弃或是将项目方案进行改变。这种策略必须是在项目管理者正确评估项目风险的前提下进行的，能够充分把握风险的严重性。其对策有一定的消极性，但是会能够很好的避开风险。

（2）风险降低

风险降低的含义是指对风险发生的概率或是对可能产生的损失进行降低。在处理风险上，该对策有较大的积极性。在通常情况下，水电工程项目的实施会存在一定的风险，需要制定相应的预备策略，能够在最大程度上对相关的风险因素进行消除和减少。在整个过程中，项目管理者需要对风险的源头进行及时发现，从而制定策略降低风险。

（3）风险分离

在整个水电施工过程中，进行风险分离是至关重要的。项目管理者要能在变化多端的自然环境中灵活处理天气、地质、水文变化带来的压力。在最大程度上将风险的损害程度进行降低。如果发生洪水，要对周边的地质变化进行严密观察，能够制定出合理的措施应对水情变化。并观察塌陷、山体滑坡、泥石流等次生灾害是否有可能发生，从而有效的降低风险。

（4）风险转移

风险转移是采用合同以及保险的方式，让保险公司承担相应的风险，将其风险责任进行转移，在最大程度上降低风险带来的经济损失。

（5）风险自留

风险自留的应对措施是针对那些不能确定的风险而采用的，其风险类型存在较小的损失，发生的概率较低。由于在水电工程建设中存在的风险种类较多，其存在有一定的客观性，如果没有合理处置，会对工程项目产生巨大的损失。因此要充分重视水电工程项目中的风险管理。目前，水电工程项目管理的重点是风险管理，对整个管理过程有一定主导地位的是项目管理者，因此需要在最大程度上保证项目管理者具有风险管理的意识和能力，能够对风险进行科学评估和分析，从而及时有效的防范和化解风险。这样才能保证我国的建设管理水平以及投资效益有一定的提高，其意义是十分重大的。

（二）风险管理的具体案例

为了获得卓斯甲流域水电开发权，四川阿坝水电开发有限公司与壤塘县人民政府于2005年11月在成都签署《壤塘县水电资源合作开发协议书》。杜柯河流领域由组建明达水电开发公司规划和开发。该工程的原预算工期为24个月，电站总投资4688万元。2003年8月11日为该电站的开工时间，计划在2007年10月结束工程。

当地政府为该工程原先的投资主体，后来由于产业结构的相关调整，中国水电建设集团将该项目收购。但是该项目在进场时就面临着诸多困难，如存在严重滞后的工期与混乱的合同管理、投资资金较少、没有完整的交接工程资料等，在项目管理方面存在一定的复杂度。而且该项目涉及到项目审批权限的问题，原业主为项目立项将按规划设计装机容量为20Mw的项目报批为4．8Mw，资金来源主要为国家扶贫资金和国债资金。并将电站的部分工程量进行隐瞒，导致工程清单中出现一定的漏项与缺量。这在很大程度上影响工程的科学设计，对技术设施的设计业有一定的限制。导致在实际工程中，其实际成本的指标比企业内部财务收益率以及国民经济的收益率大，达到了1．6万元／Kw，加大了成本管理的难度。原施工单位中标合同价格非常低，亏损风险巨大，经历了2004年建筑材料价格上涨和人工成本上升的时期，四家施工单位均表示亏损较多，无力进行后续工程施工，履约意识较差，项目进度和成本管理难度很大。

从该案例中可以分析出三点：

第一，从风险的识别中，该项目并未考虑到自然风险（一年6个月的施工区间和3200米的高海拔带来的问题）、经济风险（投资、回报的比例和业主资金的匮乏）、技术风险（明达公司在水电项目中的经验和技术不足）、合同与法律的风险（承包商并不具备独立承当合同的能力，给业主带来风险）

第二，承包合同单一，承包商无法独自承当风险。并且没有引入保险机制，承包商无法转移自身的风险。反映出对承包商能力评价的不全面。

第三，在项目进程中没有建立应对风险的部门，没将风险管理纳入工程体系。

因此进行风险管理是至关重要的，要能够主动控制项目目标，及时发现工程项目实施过程中的风险，处理一些干扰因素，从而将损失进行一定程度的避免和降低。在对水电工程项目的风险进行管理时，首先识别工程项目存在的风险，并对其进行合理的评估，并以此为依据，制定出科学有效的控制措施及管理方法进行风险管理，能够对风险事件引起的有利及不利结果进行分析和处理，在最大程度上保证项目的顺利完成，提供较高的安全保证。

六、结语

通过对新时期下水电工程项目在风险管理方面所表现的特点以及风险成因的分析，进一步明确了水电工程项目风险管理的重要性。在整个过程中，要做到合理的风险识别和风险评估，能够制定出防范风险的相关措施，从而在一定程度上提高项目的投资效益，降低风险造成的损失。

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