关于水电工程施工变更索赔管理探究

【摘要】随着我国水利水电工程竞争日益白热化，施工项目竞标价格普遍存在着价格战，施工合同执行与管理成为施工单位控制风险的必要工作及有效手段。对于水电工程中涉及到合同变更索赔也成为施工企业重点关注内容。

【关键词】水电工程；施工变更；索赔管理

中图分类号： TV212 文献标识码： A 文章编号：

1. 前言

在我国竞争日益白热化的水利水电工程行业里面，施工项目竞标价格成为获得施工合同的必胜因素。因此在实际的水电施工过程中，施工单位受竞标价格制约，主要承担相关的施工和合同风险，索赔管理成为关键。

2. 水电工程索赔概述

“索赔”是一种涉及合同甲乙双方的，通常是指工程承包方因他人未履行合同要求而导致其产生的损失，比如在施工过程中由于合同另一方因素所导致的工期延后、费用超出预期等所对整体工程造成的影响，工程承包方根据合同相关条款在发生上述可导致损失的行为发生后，向合同另一方所提出赔偿损失、共担风险的行为，称之为“索赔”。这种行为是一种合同上的权责利益关系。索赔的主要内容包括两类：经济利益赔付，比如经济利益受损一方向合同另一方所发起的涉及金钱偿付的索赔；施工周期补偿，比如施工单位向合同另一方所发起的涉及到施工周期延长的索赔。通常的水电工程中，这种索赔情况主要发生在施工承包商向其他利益个体声讨其权益。施工承包商一般依据合同文件中相关索赔条款提出索赔或通过法律途径来实现索赔，只有清楚认识并了解索赔管理的方方面面，才能从根本上保证工程的顺利完工、保障施工企业的经济利益。

除“索赔”外，本文还有另外一个重要概念是“变更”。变更在合同中的意义是指在实际的施工过程中，所产生的与合同文本规定所发生的差异。由于实际施工过程中，会遇到不少外力不可抗因素的影响，我们需要按照实际情况去对施工进度、施工内容去进行适当的调整，但前提是对于合同规定的工期、施工标准、施工预算、施工结果不产生任何不利影响。水电工程中常见的“变更”包括：增加或减少合同中任何一项工作内容；根据施工地物理和自然环境，改变合同中任何一项工作的标准或性质；改变建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸；改变合同中任何一项工程完工日期或改变已批准的施工顺序；追加为完成工程所需的任何额外工作等。

2.1 水电工程变更索赔成因分析

导致水电工程出现变更、索赔的因素有很多，为了帮助施工单位更好的来界定现状适用于哪种情况，需要认真区分和认清变更、索赔的成因。一方面，可以防患未然；另一方面则需要谨慎对待。一共有四大类变更及索赔成因：第一类外部不可抗力因素，包括自然、地理环境等因素（比如地震、台风），房屋建筑工程等所需的三通一平、七通一平等建设项目，由于政府市政规划所要求的征地移民等； 第二类施工单位技术水平，包括技术人员素质及配比，合同文件等技术水平要求，施工过程中涉及的技术能力调整等；第三类是供应商因素，包括水电工程施工中所使用的供应商提供的相关工程设备，施工中所需要使用的电力、水力，施工中所需基建用的原材料供应等；第四类是施工单位对于工程管理能力，包括工期控制，对于发包方需求的把控力，对于表外项目的控制力等。

2.2 水电工程变更索赔风险分析

在进行水电工程合同管理时，通常会根据水电工程项目立项到项目完成的时间顺序，将整个施工过程分散为五个部分来进行管理，包括项目准备、项目招投标、定标及相关文件签署、项目实施及竣工验收等[1]。根据水电工程类项目的五个构成部分，分别谈谈存在的变更索赔风险。项目准备：在项目立项后，立项文件成为项目发起、招标等文件的参照，但如果在立项时的要求没有撰写清楚、对于项目本身估计不够精准的话容易造成后续工程招投标及实施部分变更及索赔风险；项目招投标：招投标是甄选施工单位的关键环节，一方面招标方需要对于投标方更方面的能力、资质、技术、经验等去严肃认真的审核，另一方面投标方也需要对于招标方所提出的相关项目内容、要求、工期等去进行严格匹配，否则容易造成后期项目实施过程中的变更与索赔等问题；定标及相关文件签署：这是投标方与招标方明确双方在法律上的义务与责任，并根据立项文件要求、招标文件内容签署相关法律文件、确保双方利益权责，需要避免签订法律文件不认真、不属实等可能导致未来施工及竣工验收中的变更索赔；项目实施：在实际水电工程项目实施过程中，容易遇到各种各样外界因素影响导致出现变更索赔风险；竣工验收：在水电工程项目完结时，需要按照合同与实际施工情况去进行验收，容易出现费用、工期等问题造成的变更和索赔风险。

3. 施工变更索赔管理

3.1 水电工程变更索赔管理现状

3.1.1 变更与索赔管理理念尚未形成

大部分的水电工程项目的招标方、施工方都没有项目变更与索赔管理的理念。主要还是由于国内水电工程招标方大部分都是国有企业，因此在实际施工过程中容易出现听之任之的现象；而对于施工方而言，在合同管理方面也没有引起重视，没有专门的组织、人员、管理体系等，对于水电工程变更与索赔的管理也并未放在较高的项目管理的模块中。

3.1.2 未认清变更索赔管理利害关系

施工方未认清变更索赔管理的厉害关系，在项目的变更和索赔管理中通常会根据招标方的要求进行更改，吃“哑巴亏”的现象是大量存在的。一旦出现问题，涉及到需要变更索赔时，往往担心由于采取法律行为影响施工方在今后业内的招投标项目和业务，从而放弃追讨自身权益。

3.1.3 缺乏变更及索赔管理经验

通常水电工程的施工方都由于其理念和意识缺乏，往往都不会设立专门的合同变更及索赔管理团队，更谈不上任何索赔管理经验了。水电工程是属于我国大型基建工程的一种，其复杂程度、难度较一般工程项目都要大，因此施工单位在承接相关项目时，由于缺乏这类专业的合同变更和索赔管理团队、出现事故也隐忍不言的处世态度导致了其变更及索赔管理经验的匮乏[2]。因此一旦出现变更及索赔的情况时，往往由于施工单位缺乏处理问题的经验、在搜集证据、争取利益时都会败诉。

3.2 优化水电工程变更索赔管理的具体举措

3.2.1 重视水电工程项目的过程管理

在实际的水电工程项目中，施工单位应当重视项目的过程管理。在招标前，施工单位需要根据招标文件，认真进行实地勘察、认真审核标的内容；在施工过程中，对于可能引发工程变更索赔等问题的因素要尤其重视，尽量减少实际施工与合同文本之间的差异，对施工各个环节都要严格把关，根据项目要求进行规范施工；在施工成本控制方面，要做到精细化管理、保存好相关的纸质凭证，作为变更索赔的依据；在工程竣工验收前，施工单位需要先自身严格地针对项目过程可能出现的问题，进行认真的检测与实验，避免由于监理单位疏忽造成的影响[3]。

3.2.2 购买相关工程类保险

由于水电工程类项目的复杂性、危险性及规模较大等特点，施工单位应当充分估计自身所承担的风险，通过购买保险的方式，转嫁相关风险、减轻自身的负担。尤其是考虑到自然、地理等不可抗力因素的影响下，通过购买相关工程类保险，能从根本上避免由这些因素造成的损失。

4. 结论

总而言之，水电工程中变更与索赔工作是避免不了的，施工单位只有重视合同的变更与管理工作才能保障企业的利益。除上述的各种举措外，施工单位尤其要重视合同变更索赔人员和团队的培养，加强索赔理念和意识的提升，在实际的项目施工过程中不断积累自身的经验、维护自身的利益。水电工程的施工企业只有通过有效的变更索赔来降低成本增加效益, 才能实现企业效益最大化[4]。

【参考文献】

[1]甘学文,张 涛,王长春.浅析水利水电工程合同管理中变更索赔的风险分析与对策[J].会计师,2011(4):85-86.

[2]张 倩.浅谈水电工程施工索赔管理[J].经营管理者,2010(3):174.

[3]江尚新.水利水电工程施工合同的索赔管理[J].科技传播,2012(4):51-55.

[4]王嘉明.浅谈水电工程施工变更索赔管理[J].经营管理者,2009(8):72.

作者简介：董帆（1983-11-26）男，汉，甘肃张掖人，助理工程师，主要从事水利水电工程建设工作