低碳经济条件下评价指标体系和评估刍议

摘要：低碳经济是气候变化背景下人类的必然选择。通过探讨低碳经济的概念和核心要素,依据一定原则, 构建了以低碳产出、低碳消费、低碳资源、低碳政策和低碳环境为维度的多层次评价指标体系和相应的评价方法, 以期为定量评估低碳经济发展潜力提供参考依据。

关键词：低碳经济；概念；核心要素；评价指标

Abstract: a low carbon economy is climate change under the background of human inevitable choice. Through discussing the concept of a low carbon economy and core elements, according to a certain principle, model with low carbon output, low carbon consumption, low carbon resources, low carbon policy and low carbon environment as the dimension of multi-level evaluation index system and the corresponding evaluation method to quantitative evaluation for low carbon economy development potential to provide the reference.

Keywords: low carbon economy; Concepts; The core elements; Evaluation index

中图分类号：F272.5文献标识码：A 文章编号：

低碳经济是国际社会为应对大量消耗化石能源所引起的全球气候灾害性变化而提出的新发展方式和经济形态，是以低能耗、低污染、低排放、低碳含量和高效能、高效率、高效益以及环境优化、人与自然和谐发展为基本特征的经济社会发展模式。我国学者普遍认为，低碳经济与发展阶段、资源禀赋、消费模式和技术水平等驱动因素密切相关，并且通过低碳化进程得以实现。怎样衡量一个国家（或经济体）是否达到了低碳经济或是否处于低碳化进程中呢？对于我国而言，以煤炭为主的能源结构现实决定了经济发展不可能完全低碳化， 而且东西部地区化石能源资源禀赋及社会经济发展的差距，使得我国低碳经济发展必然有显著的区域特征。为此， 有必要建立一套全面反映低碳经济内涵与特点的指标体系，对各省域低碳经济发展能力做出评估，这有利于摸清我国省域尺度的低碳经济发展现实水平， 对于促进区域低碳经济发展和节能减排工作也有重要的意义。

一、低碳经济的概念及核心要素

低碳经济是在全球气候变化背景下产生的。虽然低碳经济的术语在20 世纪90 年代后期的文献中就曾出现, 但其首次出现在官方文件是2003 年2 月24 日由英国时任首相布莱尔发表的《我们未来的能源，创建低碳经济》的白皮书中，他在白皮书中指出， 英国将在2050 年将其温室气体排放量在1990 水平上减排60%，从根本上把英国变成一个低碳经济的国家。2006 年10 月，由英国政府推出、前世界银行首席经济学家尼古拉斯.斯特恩牵头的《斯特恩报告》( Stern Review) 指出，全球以每年GDP1%的投入， 可以避免将来每年GDP5% - 20%的损失，呼吁全球向低碳经济转型。低碳经济概念引发了各国以低碳发展应对气候变化的信心和兴趣。日本要打造成为全球第一个“低碳社会”， 美国也在2007 年7 月向国会提交了一项包括《低碳经济法案》的法律草案。与此同时，各国政府提出了无数的低碳举措， 企业领导人也在积极行动。今天的问题不再是向低碳经济转型是否必须, 而是如何迅速并且在什么规模促进向低碳经济转型。

1、低碳经济概念

对于低碳经济是一种经济形态还是一种发展模式，或是二者兼而有之，学术界和决策者尚未有明确共识。国家环境保护部部长周生贤指出：低碳经济是以低耗能、低排放、低污染为基础的经济模式，是人类社会继原始文明、农业文明、工业文明之后的又一大进步。其实质是提高能源利用效率和创建清洁能源结构，核心是技术创新、制度创新和发展观的转变。发展低碳经济，是一场涉及生产模式、生活方式、价值观念和国家权益的全球性革命。庄贵阳利用碳排放弹性作为指标，分析了全球20 个主要温室气体排放大国在不同发展阶段人均收入和温室气体排放增长之间的特征，指出全球向低碳经济转型具有阶段性特征。中国环境与发展国际合作委员会(CCICED) 报告指出，低碳经济是一种后工业化社会出现的经济形态，旨在将温室气体排放降低到一定的水平， 以防止各国及其国民受到气候变暖的不利影响，并最终保障可持续的全球人居环境。英国外交部自2003 年以来开展的《战略方案基金》的目标之一就是促进全球经济的低碳高增长。实际上，上述概念都部分地把握到了低碳经济的核心特征： 即低碳排放和阶段性特征，并且都指出了低碳经济的目标是为了应对环境、能源和气候变化挑战，低碳经济的实现途径是技术创新、提高能效和改善能源结构等。但是，上述概念也存在着不足之处：一方面，对于低碳排放的含义及其与经济的关系未作具体深入的阐释； 另一方面，对于低碳经济的内在驱动力未作深入剖析。本文认为， 低碳经济是指碳生产力和人文发展均达到一定水平的一种经济形态，具有低能耗、低污染、低排放和环境友好的突出特点，旨在实现控制温室气体排放和发展社会经济的全球共同愿景。碳生产力指的是单位CO2 排放所产出的GDP，碳生产力的提高意味着用更少的物质和能源消耗产生出更多的社会财富；人文发展( humandevelopment) 意味着在经济发展、居民健康与教育、生态环境保护以及社会公平等人文尺度( human dimensions) 上实现社会与经济的和谐发展。这一概念的特点在于，一方面对于人文发展施加了碳排放的约束，另一方面强调碳排放约束不能损害人文发展目标，其解决途径便是通过技术进步和节能等手段提高碳生产力。这一概念并未刻意区分绝对或相对的低碳排放。但是，从短期来看，可以在不改变其能源结构和产业结构的前提下，提高能源利用效率和碳产出效率，实现相对的低碳排放；从长期来看，技术进步能够借助清洁能源替代、低碳技术应用等手段实现一国碳排放总量的绝对下降。

2、低碳经济的核心要素

低碳经济与发展阶段、资源禀赋、消费模式和技术水平等驱动因素密切相关，并且通过低碳化进程得以实现。低碳化具有两个方面的含义，一是能源消费的碳排放的比重不断下降，即能源结构的清洁化，这取决于资源禀赋， 也取决于资金和技术能力；二是单位产出所需要的能源消耗不断下降， 即能源利用效率不断提高。从社会经济发展的长期趋势来看，由于技术进步、能源结构优化和采取节能措施，碳生产力也在不断提高。因此，低碳化进程也就是碳生产力不断提高的过程。根据前述概念解析，低碳经济应该包涵四个核心要素： 发展阶段、资源禀赋、技术水平、消费模式。其中生产过程的低碳化、能源结构的低碳化和消费模式的低碳化都与发展阶段密切相关。低碳经济可用如下概念模型如下所示: LCE= f ( E, R, T , C) 。其中， E 代表经济发展阶段，主要体现在产业结构、人均收入和城市化等方面；R 代表资源禀赋，包括传统化石能源、可再生能源、核能、碳汇资源等。显然，此处的资源不仅是自然资源，也包含人力资源， 没有人力和资本的投入，可再生能源、核能等不可能得到高效利用； T 代表技术水平， 指主要能耗产品和工艺的碳效率水平，通常情况下，技术水平是发展阶段的产物，但对低碳经济来说不一定如此， 一些国家可以利用先进的低碳技术，超越许多发达国家经历过的先污染后治理的传统发展阶段，实现跨越式的低碳发展； C 代表消费模式，主要指不同消费习惯和生活质量对碳的需求或排放。

二、选取指标所遵循的原则

低碳经济发展评价指标体系设置应以科学发展观为指导，以确保生态良好、可持续发展为总原则，结合低碳经济发展的特点，设置一套各指标间相互联系、互为补充评价指标体系，其基本原则如下：

应能明确反映低碳经济发展的复杂性和动态性。低碳经济是一种发展中的经济模式，不同地区、国家具体条件不同，其发展阶段、形式、重点各异。因此，低碳经济评价指标体系应能适应各种复杂性和动态变化性要求。

指标体系中的各指标含义必须清晰。也就是说，各个指标都有特定的含义和范围，切忌模棱两可，反映的内容确切，使人一目了然，准确无误。

指标体系中的各指标都可量化。也就是说是可计量的，而且要求简便并能予以比较， 因此，其指值应与国民经济统计口径一致，或在调查研究中采取统一口径的数值，得到人们认可的数据。

4. 低碳经济发展评价指标应少而精。应抓住反映本质的主要指标，主次分明、层次清楚，评价指标体系应体现完整性和全面性。总之，低碳经济发展评价指标设置必须体现科学性、客观性、可测性、实用性和可操作性原则。

三、指标体系构建

国内学者对低碳的评价指标进行了一些研究， 但是存在一些问题：一是低碳评价指标多以城市为研究尺度，且以城市功能规划角度来设计评价指标；二是评价指标的选取多没有考虑低碳化进程，即为低碳化而付出的努力；三是评价指标体系没有考虑评价区域内的经济发展阶段，很明显，东部和西部是不能用同一套评价体系的。国内目前还没有出台较权威的低碳经济评价体系， 唐笑飞等运用层次分析法和聚类分析法，构建了一套包括社会经济资源基础、能源消费、碳排放、碳吸收能力和低碳产业发展等5 个一级指标，每个一级指标又包含数量不等的二级指标，合计23 个二级指标的低碳经济发展水平的评价体系；付加锋等同样利用层次分析法，构建了一套包括发展能力指标、低碳产出指标、低碳消费指标、低碳资源指标、低碳环保指标5 个一级指标，每个一级指标下包含数量不等的二级指标， 合计19 个二级指标来衡量低碳经济发展能力。二者选取的评价指标的侧重点不一样，前者侧重评价我国各省的低碳经济发展水平，评价的是现在的发展水平；后者侧重评价各省的低碳经济发展能力，重在发展潜力。潘家华等首先界定了低碳经济的概念，提出了低碳经济的核心要素是考虑经济发展阶段前提下的资源禀赋、技术因素、消费

模式，并基于联合国可持续发展委员会（UNCSD）提出的驱动力―状态―响应（Driving Force-Status-Response,称DSR）模型构建了包括碳消费指数、碳产出指数、碳资源指数、人类发展指标4 个一级指标的低碳发展指数，尤其需要指出的是：根据人类发展指标对各国的低碳发展指数进行了调整。我们可以在构建以省域为尺度的低碳评价指标体系的过程中加以借鉴，因为各省的人文、经济发展的程度存在较大区别，在各省的低碳评价体系中，需要充分考虑各省不同的人文和经济发展程度。

１、构建评价指标体系。在综合以上3 位学者的研究成果的基础上，从低碳经济的核心要素出发构建出省域尺度的低碳评价体系。低碳经济应该包涵4 个核心要素: 发展阶段、资源禀赋、技术水平、消费模式。低碳经济可用如下概念模型表示为LCE=f（E，R，T，C），其中，E 代表经济发展阶段，主要体现在产业结构、人均收入和城市化等方面；R 代表资源禀赋，包括传统化石能源、可再生能源、核能、碳资源等；T 代表技术水平，指主要能耗产品和工艺的碳效率水平；C代表消费模式， 主要指不同消费习惯和生活质量对碳的需求或排放。低碳经济的核心要素是评价一个区域是否达到低碳经济或是否处于低碳化进程的最重要的因素， 本研究以低碳经济的4 个核心要素和废气排放作为一级指标构建了低碳经济评价体系。每个一级指标下有数量不等的二级指标， 指标设计遵循的原则：一是指标简化原则，主要看是否促进了低碳化进程；二是指标的可操作性、可考评性；三是指标的适应性，不同地区的人文、经济、社会发展水平和资源环境条件存在较大的差异， 设置经济发展程度B1指标主要基于此考虑。指标体系分为目标层A、准则层B 和指标层C 等3 个层次，第1 层目标层为低碳经济发展水平；第2层准则层由经济发展程度B1、低碳资源B2、能源消耗B3、低碳技术B4、废气排放B5构成；第3 层为指标层，合计20个指标，最终构成低碳经济发展评价指标体系。

2 、研究方法及数据处理结果

层次分析法（AHP）是一种定性与定量分析相结合的多目标决策分析方法，这种方法适用于结构较复杂、决策准则多而且不易量化的决策问题[10]。它把一个复杂问题表示为有序的递阶层次结构，通过人们的判断，对社会经济系统进行决策分析。本研究利用层次分析法来确定指标权重，在对指标进行正向化和无量纲化处理后，用线性加权法（标准指标×指标权重）评价各省的低碳经济发展。

四、评价指标体系的建议

本研究运用层次分析法（AHP），在考虑经济发展程度的前提下构建了一套低碳经济发展水平评价体系，并对我国30 个省进行了类型划分和评价，研究结果表明：

（1）考虑经济发展程度前提下，低碳经济发展水平的高低大致与经济社会发展一致；反过来，经济发展程度是发展低碳经济的制约因子，要避免低碳不经济。因此，在评价某区域的低碳经济发展水平时，需要考虑其经济发展程度，使评级体系具有弹性。

（2）从数据来看，虽然各省得分参差不齐，但是低碳资源类指标的得分均低于其他类指标，这说明我国低碳能源和清洁能源开发不足。调整能源结构，开发利用低碳能源，对发展低碳经济至关重要。

（3）提高能源利用效率。我国总体处于工业化发展阶段，能源消耗量增加是必然趋势，走低碳经济的发展道路必须在控制总量增长的同时提高能源综合利用效率。能源利用效率的提高是与低碳技术水平不可分割的，为此必须研发和提高低碳技术水平。

（4）各省的低碳技术类指标得分均高于其他类指标，这说明我国低碳技术开发相对充分，发展低碳产业潜力巨大。

作为一种新的经济形态, 低碳经济始于应对全球气候变化的大背景。目前对低碳经济发展水平进行评价还存在诸多问题。因此，上述建立的综合评价体系也只是对低碳经济发展潜力的一种相对评估。在指标选取、权重确定等方面仍有值得进一步推敲的不足之处，但仍不失为定量评估低碳经济发展潜力提供参考依据。在推动我国低碳转型和发展过程中，今后更重要的是切实落实应对气候变化和节能减排工作，以环境优化经济发展。