基于场控理论的区域社会经济系统运行管理问题初探

[摘要]系统科学的产生，使人们对研究对象的认识及研究方法和思路发生了根本性的变化。文章以系统科学为基础，在全面分析系统构成及系统功能势态演化基础上，对系统场及系统场控的作用机理进行了研究，规划和设计了区域社会经济系统运行的系统场控功能，构建了确保地区社会经济系统协调运行的管理机制总体框架，旨在为地区社会经济系统的持续发展和管理监控提供了现实可操作性的参考依据。

[关键词]系统及系统场；系统场控；区域社会经济系统；管理机制

[中图分类号]F062.1[文献标识码] A

[文章编号] 1673-0461(2009)04-0027-05

本文为河北省社科基金项目《河北省经济发展的资源环境支撑能力规划研究》(200607008)的部分研究成果。

系统科学的产生，使人们对研究对象的认识及研究方法和思路发生了根本性的变化。系统运行效果的多势效性为我们进行系统的优化和控制提供了基础，系统场控理论的方法和思路为开展系统行为优化和控制提供了现实可能性。本文拟在对系统及系统场控基本问题进行分析研究的基础上，进行区域社会经济系统的场控功能规划和设计，构建确保地区社会经济系统协调运行的管理机制总体框架。

一、系统及系统功能的势态演化

1.对系统含义的理解

系统理论认为，系统是由相互联系、相互依赖、相互作用的事物或过程组成的具有整体功能和综合行为的统一体，它反映了客观事物存在和发展的本质特征，不同的事物表现出不同的系统特征。昝廷全教授在其《系统经济学进展》一书中将经济系统定义为经济元和它们之间的经济关系共同构成的整体，把经济元的集合称为经济系统的硬部，把经济元之间的关系称为其软部。经济系统的运行过程就是构成系统经济元各主体之间，按照其之间的相互关系发生相互作用的过程。笔者认为，一个完整的系统是由以下三部分构成的：第一部分是系统元，即系统要素。这部分是构成系统的基本单元，而且表现为明显的层次性，它们可以是构成某一复杂大系统中的各个子系统，也可以是各子系统中的具体要素。第二部分是构成系统元之间的关系，即系统元之间的藕合性质。系统构成包括有不同层次的众多系统元，这些系统元之间存在着不同性质的藕合关系，正是这种不同性质藕合关系的总体作用，决定了系统的整体性质和功能；第三部分是系统元之间特定藕合关系条件下质和量上的协调性。

2.系统功能及系统功能的势态演化

传统系统理论认为系统的组成要素及各要素之间的藕合性质(系统的结构)决定了系统的输入和输出功能，这种决定性是唯一的。然而，这种惟一性只决定了系统功能的性质，而系统内部各构成要素之间在特定藕合关系基础上物流水平和质量方面的协调性和差异性，却决定了系统输入输出功能实现程度上的区别。事实上，系统在保持其特定结构条件下可以容纳多种运行态，每一种运行态都对应着不同量度的输入和输出功能，实际中系统功能发挥到什么程度，取决于系统内部各要素之间质和量上的协调程度，这就是系统功能的势态演变。由此，我们引入了系统效率的概念，系统效率是指系统在其特定的特征尺度范围内，系统功能与价值实现程度与其可能最大值的比率。社会经济系统在保持其特征尺度条件下的势效差异性，既可以体现在效能释放速率上的区别，也可以体现为效能释放总体水平上的多势态性(图1)。上述社会经济系统功能实现过程的多势效性，为我们开展区域社会经济系统运行模式和状态的优化和控制提供了现实可能性。

二、系统场及系统场控的作用机理

1.系统场与系统场控

“场”的概念最早产生于物理学中，是人们对客观世界物质存在形式认识上的一次飞跃。在物理学中，“场”是指某种物理量在空间的分布，具有标量特征的物理量在空间的分布是标量场，具有矢量特征的物理量在空间的分布是矢量场，如重力场、电场、磁场等。“场”的概念已应用于物理学领域，而且随着人们生产实践的需要，“场”的概念也在自然科学的其他领域渗透，结合数学方法，场论在自然科学的多个领域有了广泛的应用。产生于自然科学中的“场”是一种实物场，但其概念、思想和研究“场”的方法却在社会科学领域得到了一定的应用。“场”在社会科学领域的应用来源于人们对物质认识的深化，物质的概念不仅仅是人们已知或未知的任何有形的实物态物质，而且还包括无形的、区别于实物态物质的诸如社会价值观等的场态社会物质，称之为社会场。

系统场是基于物理学中场的概念和思想，以观念意识、制度、政策法规等为场源要素构建起来的，目的在于控制和影响对象系统行为及效果的一种社会场。系统场作为一种社会场，它具有社会场的一般特征：在整个社会中弥漫了一种社会场态物质，即社会场，而不是存在绝对的社会虚空；任何社会场中都存在社会力，即社会场力或称社会力；任何社会场都存在场力线，即社会空间是布满场力线的社会场；社会场在其运动、演化过程中表现出一种类似于人的意志，且不以社会元素的人或集团的主观意志为转移的行为特征，它对真正进入社会的人们而言，具有同化他们与由社会场决定的心态或人格系统相协调的“目的性”。系统场除了具有一般社会场的基本特征之外，还具有其本身的特性，主要表现为：①系统特性。系统场的系统特性不仅表现为它以现实系统为作用对象，控制和影响系统对象的运行方式、运行效果及系统的发展与演变，同时要求作为场源的各个方面的构成要素，必须保持其系统性和全面性，以保证系统场的整体功能；②场性或称场向特性。所谓系统场的场性是指对系统对象的导向属性，是系统场功能性质的规定性。在构建现实的系统场时，由于其所要控制的系统对象的类型和层次不同，价值取向差异，决定了系统控制的目标不同，往往表现为所构建的系统场的场性有所区别。例如，基于经济发展系统构建的系统场性多表现为经济增长的场性特征，基于生态环境系统构建的系统场性则更多地趋向于生态环境质量的改善与提高，而基于区域生态经济系统这一更高层次的大系统来构建的系统场性，则会将经济发展和环境保护的协调运行作为其系统场的场性表现；③构成场源要素的多层次性。构成系统场的场源要素很多，按照由低到高的层次划分，可以分为一级场源(政策法规类)；二级场源(制度类)；三级场源(思想、观念和意识类或称文化类)，这些不同层次的场源要素在场性和场向功能的确定中发挥着不同的作用；④场力的可叠加性。即不同的场源要素在特定系统空间内所产生的场力是可以叠加的，这种叠加作用将会导致总体场力的增强或削弱。

2.多元系统场的作用方式分析

由于构成系统场的场源要素众多，而且这些场源要素又具有明显的层次性特征，因而，这些场源要素对受控系统对象具有不同的作用方式。

(1)串行模式或称递进模式。这种模式表现为不同层次场源要素之间的作用关系，如三级场源、二级场源、一级场源之间的作用构成了一定的逻辑顺序关系。这种递进关系中某一场源要素的变化，不一定影响到系统对象的行为和效果，因为场源要素之间的这种结构特点，使得某一场源要素产生的影响力需要通过后续影响场的传递才能作用于对象系统，如果后续影响场存在“瓶颈效应”或“木桶短板效应”，则该影响场的作用力得不到传递或完全传递，从而不能改变对象系统的运行行为。

(2)并行模式。这种模式主要表现为同一层次中的各个场源要素对场中对象系统的直接作用方式，如政策层次中的产业政策、技术政策、市场政策、资源政策等对区域社会经济系统的作用过程。并行模式中各要素影响场不构成逻辑顺序关系，它们分别从不同的层面作用于系统对象，它们各自产生的影响效果之和就构成整体的影响效果。并行模式中是力量决定论，对系统对象影响力大的场，产生加强的影响效果，成为主要的影响场；对系统对象影响小的场，则产生较小的影响效果，成为一般性的影响场。

(3)交叉互动模式。这种模式既可以表现为同一层次内部各场源要素之间的作用，也可能表现为不同层次场源要素之间的作用方式。这些要素影响场相互促进或相互抑制，从而不断提高或抑制对系统对象行为的影响作用。交叉互动模式中，当某一影响场发生变化，会使场中受控系统对象的行为受到激励或抑制；同时，这一影响场的变化会促进另一个或另一些影响场发生变化，从而又导致对系统对象的影响发生变化。如此交互作用，不断影响场中受控系统对象的机制和行为。不同场源要素影响场之间的这种交叉互动作用是存在的，如制度和技术都是场源要素，它们的影响场之间就存在着明显的交叉互动关系，在一定的时间内，制度的创新能使技术创新呈线性轨迹成长，而技术创新的自源性成长却呈非线性成长，这两种方式的结合使技术创新以更快的速度成长。一般情况下，制度创新是阶段性的，即制度总是在一段时间内完成基本内容的创新，以后制度的完善是逐步的，这种情况使技术创新总体上呈现波动向上的运动趋势。

(4)协同模式。协同模式是指构成系统场各场源要素的影响场之间共同作用于受控系统对象，由于各影响场之间的配套和协作，产生大于各影响场独立作用的效果之合，即I(x1+x2+…+xn)>I(x1)+I(x2)+…+I(xn)(式中I表示影响度)。如构成系统场的政策法规类要素、制度类要素和思想意识观念类要素之间的配套协同性，能够使得所形成的系统场场强增大和场力增强，对场中受控的社会经济系统对象产生更大的影响效果，实现系统管理和控制的目的。

3.场中系统对象的受控行为分析

由以上的系统结构分析可知，一个完整的系统是由系统元、系统要素之间相互关系质的规定性和系统要素之间相互作用关系质和量的协调性三部分构成。系统要素之间数量和质量上的协调程度差异，形成了不同协调程度的等级序列，这些等级序列构成了系统的不同相态，具有相同功能性质的系统运行过程中所表现出来的不同功能效果发挥程度，则反映了系统功能的不同势态序列。通过系统场的设计和优化，目的在于构建基于系统场控的系统管理机制，使受控系统对象通过系统要素的相态跃迁，实现系统运行满意的势态效果，即实现系统运行较高的系统效率。

系统场的构成要素包括思想、观念、意识类第三层次场源要素、制度类第二层次场源要素、政策法规类第一层次场源要素和组织与监控类的运行操作要素，这些不同层次和不同性质的要素，对场中受控系统对象的作用方式和影响程度是不同的，政策法规类场源要素对系统对象产生直接的控制作用，这种作用是通过政策的引导力或称拉力和各项法律法规的约束力来实现的；制度类要素属于上层建筑层次的场源要素，它是通过不同的制度体制，如政治体制、经济体制、市场体制、管理体制等为系统对象的运行提供了宏观的社会经济制度背景环境，它对系统对象作用是通过间接的影响力来实现其调控功能的；思想、观念、意识、价值观等第三层次场源要素是属于文化层面的要素，它对系统对象的作用是通过营造一定价值取向的文化背景，影响系统对象中人的文化观念和价值理念来产生凝聚力实现对系统的影响。这三个层次的场源要素中，越是处于较高层次的要素，对具体受控对象的作用方式越间接，但其影响程度越深远。组织监控类要素不是构成系统场的具体场源要素，而是系统场发挥管理机制作用过程中的具体操作要素，它的作用是通过建立与系统场要求相适应的管理组织，来实施对系统对象实际运行行为的监督和控制，保障系统场的功能得到有效的发挥。区域社会经济系统场构建及组织监控的实施，构成了对这一系统的系统场控过程，具体系统的场控作用方式如下图(图2)。

系统场的建立及系统场控的实施，使系统场中的受控系统处于各种作用力的影响之中，系统对象的受控行为主要表现为以下四个方面：第一，系统对象在各种政策类场源要素影响场引导力的作用下，服从物理学中的合力规律，即平行四边形准则，系统对象将沿着其合力方向运行；第二，系统对象在法律法规类场源要素影响场约束力及场控过程的监督控制下，会对其可能存在的负向力产生约束和抵消，消除系统负向力作用下的不良行为；第三，系统对象在制度类场源要素影响场影响力的作用下，会对偏离场向的力产生力矩作用，使其发生旋转，最终与场性方向一致，增大系统目标方向上的合力；第四，系统对象在思想、观念、意识类场源要素影响场凝聚力的作用下，会不断调整系统要素之间相互关系的性质和协同量，使系统结构更加合理。

三、区域社会经济系统场控功能的规划与设计

1.区域社会经济系统的系统场控功能设计

区域社会经济系统的系统场控功能设计包括系统场性(或称场向)设计和系统场源要素体系设计两部分：

(1)系统场性设计。系统场性设计实际上就是设计系统场的作用方向和目标。系统场性对场中受控系统对象行为的影响和作用是很关键的，场性是否体现了科学的和正确的发展方向和要求，将直接决定系统对象的运行方向和效果。现实中，由于场性设计的不同，就会表现出逆向场和正向场的区别，当系统场性为积极、正确的方向，就会对场中系统对象运行过程中的逆向演生性产生抑制作用，使系统朝着高效率势态发展；反之，当系统场性为消极、错误的方向，则会使系统对象的逆向演生性得到加强，而正向的发展要求会在场滞的作用下产生抑制作用，表现为管理机制对系统运行的阻碍作用，因此，一个逆向场的存在，比没有系统场存在的情况更糟糕。系统场性设计的过程，实际上是在科学的、正确的思想、观念、意识和价值观的指导下，以制度条件为基础，来合理规划和设计系统场导向下的利益分配趋向。是系统场导向下的利益方向构筑，这种利益分配趋势的导向，会使受控系统对象在其趋利性要求的作用下，向着引导的方向运行。

(2)系统场源要素设计。系统场源要素设计是在既定的场性目标要求下，构建系统完善的场源要素，在这些场源要素所形成的影响场的作用下，引导和规范系统对象的表现和行为的过程。系统场源要素的设计要依据受控系统对象发展阶段和运行的状态特征来确定，当系统对象处于发展演化的质变阶段时，此时的系统场设计不仅表现为一套全新系统场源要素的构建，同时要求构建者具有一定的前瞻性和预见性，才能准确把握未来系统发展变化的场性要求和场源要素匹配条件；当系统对象处于某一确定的系统特征尺度范围内时，此时的场源要素设计任务主要表现为在既定场性目标要求下对场源要素的调整和完善。同时，系统场源要素的设计，依据场源要素的种类不同具有时间上的先后关系，对于政策类场源要素要具有一定的超前性，这样才能引导系统对象的未来走向；对于法律法规类场源要素，则往往具有一定的滞后性，是随着受控系统对象在实际运行过程出现的不同问题，来不断地规范和完善。

2.区域社会经济系统场控功能评价

系统场的规划和设计完成后，是否能够达到预期的目的和效果，必须要开展系统场控功能的预测与评价。区域社会经济系统的系统场控功能评价包括以下两个方面：

(1)系统场控功能实现效果的预测与评价。一种战略的提出，一项政策的出台，需要分析和预测其对社会经济发展产生的影响和效果，即战略、政策实施的可行性研究。这一研究和评价过程包含实施方案的设计与优化、实施时机的设计和选择、实施效果的预测与测算、实施风险的分析与评估等等内容。对于方案实施效果的预测与评价是其中的关键内容，这一过程既要包括正向效果的分析，还要包括不利影响的预测，在此基础上，一般采用费用――效益或费用――效率评价方法，对其实施的损益程度进行客观的评价和论证。

(2)系统场场源要素的配套性和协调性评价。无论是新设计和构筑的系统场结构，还是在原有系统场结构基础上的修订与完善，都存在着场源要素之间的配套性和协调性评价。配套性评价是基于既定的场性目标要求下，不同层次的场源要素之间、同一层次的场源要素内部的匹配性和完善性要求，只有构筑起系统、配套的场源要素体系，才能形成同一目标导向上的影响场，对系统对象产生好的控制效果；协调性评价是指对新构场源要素之间，以及新构建要素与原有系统场要素之间的协调程度进行分析、判断和评价，并通过对场源要素的调整、改造等途径，消除它们之间的抵触、冲突和漏洞，实现场源要素的和谐性和目标一致性，完善系统场的整体功能。

3.区域社会经济系统场控组织结构优化

系统场构建及相应的评价论证工作完成后，接下来就是实施问题，即系统场发挥功效和作用的过程，这一过程中主要包括组织结构变革和管理业务流程再造两个关键环节。

(1)组织结构变革。系统场控体系建立以后，进行系统场控实施的组织结构设计已成为关键环节。一般情况下，场控实施组织结构的设计，往往是在现有组织结构基础上，围绕场控设计的功能和要求，对现有组织结构进行合理的重组与整合，使之适应新的战略、政策、法规体现的管理程序和要求。我国的改革开放过程，实际上就是紧紧围绕国民经济系统发展方式和目标的重大转移，对旧的经济体制、管理体制、经营体制等方面的改革和重建。伴随着国家重大战略调整，配套政策、法规的出台和实施，国家先后多次进行了管理组织结构的重构和协调，使得各级管理组织职能能够更好地适应新的管理任务要求，有力地促进了国民经济的发展。

区域社会经济系统运行的场控实施和监督，涉及到经济、社会、资源和环境等不同领域，如何科学合理地设计系统场控实施的组织结构，是一个相当复杂的问题。这一管理组织结构的规划与设计，一是要明确场控职能实现的目标和要求；二是管理职能的科学划分与界定，处理好管理职能相对完整和相关部门之间的协调问题；三是依据场控系统对象的运行目标和要求，规划具体的管理点和监控环节；四是设置具体的管理职能部门和人员选配。

(2)管理业务流程再造。基于不同的系统运行目标要求，其管理监控的职能要求和管理监控过程中的业务流程是不同的。区域社会经济系统的目标要求不仅仅是地区的经济发展，还有社会的和谐稳定、矿产资源的持续供应和生态环境不断改善。不同目标其相应的管理和监控的业务流程自成体系。而立足于区域社会经济系统的更高层次，其管理和监控的目标要求是在保障地区经济发展基础上各个方面目标之间的协调和共赢，这就要求必须站在这一大系统的层次，打破原来各自相对封闭的业务流程体系，开展大系统层次上的管理监控业务流程再造。这一过程包括如下方面的内容：一是系统场结构的分解和场控任务划分；二是明确各项管理目标；三是制定具体的管理规划；四是设计管理监控业务流程；五是管理监控过程的信息流向及反馈途径；六是规划业务种类和明确职责范围；七是设计管理组织形式和设定职能部门；八是测算各职能部门的业务类型和业务量；九是确定各部门人员类型和编制；十是编制各部门管理监控工作制度和文件。具体实施过程如下图(图3)。

四、区域社会经济系统运行管理机制总体框架

基于以上系统场不同层次场源要素构建的目标和要求，我国目前已经建立了相对完善的宏观调控体系。以区域社会经济系统的协调运行为总体目标，从思想、观念、意识等场源要素层次上，基于可持续发展理念规划制定了可持续发展战略；从科学发展观的观念制定和实施了科技创新战略；从协调发展的意识确立了构建和谐社会的发展模式；从加入WTO的决策和实现，确立了融入全球经济大市场的发展思路。从制度要素层次，确立了社会主义市场经济体制，并紧紧围绕这一目标要求，开展了包括经济体制、政治体制、管理体制等众多体制方面的改革。可以说，改革开放20多年来，我国社会经济取得的巨大成就，制度贡献占有相当大的份额。在以上要素的作用和要求下，在政策、法律法规层次也进行了大规模的改革和调整，相继出台了一系列适应我国不同发展阶段要求的政策体系和法律规范。从系统场实施过程的管理和监控要求上，国家伴随着经济体制和管理体制的改革，对各级组织结构进行了大规模的机构调整和重组，使之更好地适应新形势下的管理职能和功能要求。上述内容，构成了区域社会经济系统运行的宏观系统场控条件(图4)。

区域社会经济系统是基于可持续发展基础上，区域更高层次系统层面上的发展规划，客观上要求与之相适应的宏观层次的管理调控机制，以往基于子系统要素层次构建的任何管理机制，都不能够提供这一宏观层次系统运行的调控机能。区域社会经济系统运行的宏观管理机制是以区域社会经济系统的协调运行为目标，以社会经济的总体战略规划为指导，以国家和地区持续的体制改革为背景，以宏观政策法律法规调控为手段，以具体的组织管理和监控为保障。其中，政策法规机制是构成系统场控过程的直接场源要素，是构建系统运行管理机制的主体，它又可进一步以产业、市场、科技、消费四个方面为基础，形成产业政策法规机制、市场政策法规机制、科技政策法规机制和消费政策法规机制。

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Research on the Managing Problems of Regional Social & Economic System Based on Systemic Fields Controlling

YanJunyin1，Ma Lusui2

(1.Shijiazhuang University of Economics， Shijiazhuang 050031， China；2.Children’s Hospital of Hebei， Shijiazhuang050031， China)

Abstract： With the systemic sciences forming， the understanding and researching method of the studying projects have been changed. Based on the systemic science， this paper analyses the systemic structure and systemic function variation situations， and it researches the characteristic and controlling principle of systemic fields. While the systemic field and its functions of regional social & economic system have been established， the managing mechanism frames of system harmony running have been established. The exercisable references for sustainable running and managing of regional social & economic system have been provided.

Key words： system and systemic fields； systemic fields controlling； regional social & economic system； managing mechanism