浅议对建设工程中索赔原因和预防的深入分析

作者简介：王珏（1983.12-），女，大学文化，籍贯江苏无锡，初级工程师，现从事建筑工程管理工作。

孙启海（1984.2-），男，大学文化，籍贯江苏扬州，初级工程师，现从事房地产现场管理工作。

摘要：本文论述了在建设工程中合同违约和索赔的问题，通过约定条款的分析后，挖掘出相应的预防对策和索赔的技巧，为行业内的索赔开辟了通行的管理方法，以期望能对建筑业的管理工作能起一定的参考作用。

关键词：建设工程；合同管理；索赔；违约

在建设工程履行施工合同时，由于不可预测或不可抗力的因素较多，难免会在实际工作中与业主方产生一些问题和纠纷，所以要在项目的合同管理工作和现场管理工作中下足功夫，尽可能用评估和计划预测的方法来规避一些由工程施工过程中环境和状况变化、工程变更、合同缺陷或违约等可能导致的索赔。在建设工程施工中，业主方或施工方蒙受损失时，则要进行工程索赔，那么须根据合同拟定的条款，通过合法合理的方式向对方所要经济（即费用）索赔或时间（即工期）索赔。

工程索赔是发生在双向的权利和行为，关键在于合同中的双方或其中一方是否按合同履行了约定，或有所约定的实现和条件与合约不符。首先我们将建设工程中合同违约和索赔的形成问题展开分析，然后将其作为分析基础，梳理出预防和处理的建议和对策。以下是从有效制约的角度出发，深入了工程索赔的重点进行了研究。

一、 建设工程中合同违约和索赔形成的原因

1、在签订建设工程施工合同前，对施工合同的主体审核有过失，对承包商和分包商的资质审核不到位，可能因自身实力不够或无力担当业务，任意将专业工程肢解发包给没有资质的分包商，还有使用联合体或挂靠导致的纠纷。

2、双方拟定的建设工程施工合同存在缺陷，没有合理的评估各个条款所存在的风险。例如：未约定明确的工程工期、工作量、工程价款、安全目标和质量指标等。会导致建设企业在施工中毫不顾忌地降低整体的造价，随波逐流地偷工减料，盲目的减缩工期，违反法规、工程施工规范和安全质量标准。

3、不可抗力的因素和无法预见的因素所引发的工程索赔，是指工程地质复杂、自然灾害和社会发展的环境因素及施工周围条件的限制。例如：施工过程中，在工地发现地下的文物或地下的结构建筑物等。

4、监理方监管不当引发的索赔，通常表现在施工方才有不合格的建筑材料、器具或与业主方和设计方指定的材料不符，而监理方由于管理疏忽而导致的纠纷。还有些施工方和监理方串通后，实际施工过程甚至脱离了设计蓝图文件的要求和施工技术的工艺要求，可能造成质量纠纷的成因之一。

二、 建设工程索赔的预防、处理的建议和对策

1.对施工合同主体的资质严格审核和加强监督，要杜绝不具备相应资质的施工方来承担施工业务。有些联合体要进行严格的审查，促使其能严格地遵守相应的资质管理要求和规定，要求在每个环节都要互相协助，保证施工工作的顺利展开和按部就班地进行。一些挂靠的分包商需严厉的审核并清除，避免与没有资质授权的单位签订施工合同。

2.设立工程的风险评估和测评，要认真切实地做好核算环节的工作，理清施工合同中的各个条款和内容，发现不清晰的问题条款和内容，专业条款和内容的冲突，杜绝合同缺陷酿成的不良后果。尽早了解自然因素和社会风险的来源，最佳的重要环节是在设计和招标阶段进行管控，如发现异常，要及时采取处理措施，做到防患于未然。

3.要充分地审核设计工作，发现不清楚的支节点或设计错误，要提出正式的答疑报告，还要结合达到功能性和现场的环境以及项目的特点进行深化设计，提高设计文件的周全性和可行性，这样也同时提高设计质量，也可以消除因不科学、不合理的设计而导致的索赔。

4.在建设工程项目施工过程中，须加强前期的准备工作，将充分的准备工作运用现场实际情况中，尽可能地避免由于前期准备不充分而引发的索赔事件，还须加强工程建设项目的建设施工和造价管控，要仔细的编制和严格的审核建设工程的施工图预算，杜绝或减少漏项的情况。另外，要科学合理的管控建设工程项目的整体造价和过程造价，还要在工程施工过程中严守合同条款及工程施工进度，要按期完成工程进度，避免延误工期引起的索赔。

5.增强监理方的监管意识，定期召开施工例会，使各方能有效地沟通和处理遇到的问题，须采用标准化管理的模式，建立文档资料管理体系，列出各环节中需要应用的表单和审批表，从各角度和多方面配合施工方制约不良因素。例如：监理方要求各方按照施工合同到施工现场熟悉和了解，不仅要对施工前的产品进行检查，还要对一些材料验收证明、隐蔽记录、工程施工进度表等进行监管。除此之外，还需对现场管理人员进行必要的培训，要求做好施工日志、变更通知、图纸会审等各个不可忽视的环节，保存好施工现场报表记录和沟通的函件，监理方的工程师指令书等，也将作为索赔的依据和根据。

6.还有一些引发索赔的关键点在工程竣工验收和审计阶段，施工方无法提供真实有效的交工报告及相关的技术文件或未竣工就投入使用，在双方或采用委托第三方进行审计时，发现了诸多的遗漏问题，此时也会导致各方产生纠纷和索赔。

三、结语

在奇特怪异的建筑工程中，做好工程施工索赔的预防和管控工作，不仅可以避免和预测到不必要的索赔，还可以减少浪费和控制建造的成本，让建设企业蒙受的损失最小化，同时提高建设工程施工的管理水平，为建设项目的创优工作增光添彩。（作者单位：常熟华坤房地产开发有限公司）

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