浅议当前工程索赔的实务技巧

引言

在当今工程界,尤其是在全球金融危机的大环境下,相对于投资的业主,承包单位处于明显的劣势地位,承包任务的激烈竞争迫使承包单位在投标报价时经常用降低自己的利润空间来谋取中标,那么,承包单位应如何在中标签约后努力为自己争得更大效益便是众多人士关心的话题,本文在此粗浅地做一些探讨。

一、工程索赔产生的原因分析

(一)业主违约

主要表现在以下方面:业主没有按合同的规定交付设计图纸和相关设计资料,没有按合同的规定交付施工现场,未保证施工所用水电及通讯的需要及施工期间运输的通畅。业主指令改变原合同规定的施工顺序,打乱施工部署。业主未及时办理施工所需各种证件。业主没有按时提供供应的材料、设备。业主拖延完成合同规定的责任。业主没有按合同规定支付工程款。业主要求赶工,引起施工企业支出加大。业主提前占用部分永久工程,使正常的施工受到阻碍等。

(二)合同文件的缺陷

在起草合同时,由于工程条件和环境比较复杂,合同很难对所有问题做出预见和规定,因此合同中不可避免的存在着考虑不周的条款、缺陷和不足之处,这些因素使合同在履行中会导致纠纷而影响工程进度,延长工期。

(三)不可抗力事件(又称不可预知因素)

不可抗力事件主要指自然灾害、社会动乱、物价上涨、通货膨胀等因导致,造成材料价格、人工费的大幅度上涨等,从而影响施工企业生产成本而导致意外损失。关于不可抗力事件的风险由谁承担,一般应在合同中协商约定,承担方可以向保险公司投保,转移风险。在好多情况下,不可抗力事件引起的损失应由业主承担。

(四)合同变更

合同变更将会给承包商带来额外的工作,因此它也是引起施工索赔的一个主要的因素,合同变更的表现形式较多,主要包括以下几个方面:

1、发包方由于种种原因,对工程项目有了新的要求,如提高或降低装饰标准,用途发生变化,精简预算。

2、在施工过程中发现设计有误,因对设计图的修改而引起的变更。

3、发生不可抗力事件时,也应对合同进行修改。

4、施工现场的施工条件与原来的勘察有较大的出入,引起的变更。

5、由于采用了新的施工技术,有必要改变原设计和施工方案,从而提高社会生产率及工程质量。

6、政府部门对工程有了新的要求。

合同变更有可能给工程带来困难,引起施工企业额外的损失。

二、工程索赔实践中的技巧

在具体实施工程索赔时,我们首先应注意理解以下几点:1、索赔的性质属于经济补偿行为,而不是惩罚。索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。2、索赔和反索赔是承发包双方之间经常发生的管理业务,是双方合作的关系,而不是对立。3、索赔既可以要求经济补偿,也可要求工期延长,或两者兼之。

其次,在介绍索赔技巧之前有必要说明一下工程利润在工程造价方面的计算方法:在2003年建设部和财政部联合颁布的《建筑安装工程费用项目组成》(建标[2003]206号)文件中,将计划利润改为“利润”,确定记取利润的不同计算基数,但没有规定费率。费率因工程类别、工程性质会有所浮动,土建工程是以人工费和机械费为取费基础。即有公式:利润=(人工费+机械费)×利润率。也就是说,虽然利润率的数值不定,但从某种意义上来讲,只要干了由甲方认可的工作都会有利润,计算基数越大,未来利润值就越多。因此,这给我们进行工程索赔提供了一定的思路。

另外,在以上分析的索赔产生原因中,业主违约和不可抗力事件并不是施工单位主观能苛求的,即施工单位要想先主动出击,维护或争取更多效益,应主要从合同文件的分析和工程变更两大方面下功夫。

(一) 仔细研究合同文件

由于合同文件十分复杂,内容又多,再加上双方看问题的立场和角度不同,会产生对合同权利和义务的范围界限划分的理解不一致现象,造成合同上的争执。同时世上没有两个一模一样的工程,因此在相对固定范本式的合同文件中,特别是设计文件中,总会出现某些与现实工程不相一致或考虑不周的情况,如发现有不太明显的疏漏,且日后指出对自己有利,则在招标预备会上或投标报价时不予考虑,这样报价较低,增加了中标的机会,又可等待在合同履行过程中主张权利。

(二)仔细观察施工现场施工条件

同种性质的工程,施工条件不同很可能导致施工措施方案不同,成本增加。尤其是此类情况不是特明显,明晰者不多,则投标者在现场踏勘时不宜向招标单位提出,以待将来中标后争取工程变更。

(三)准确计量完成工程量

现在,很多工程的招投标均采用工程量清单报价,结算时按实际完成工程量计费。因此工程量准确计量也非常重要,尤其是对某些隐蔽工程在隐蔽后测量不便,此环节就非常有学问。

(四)熟悉相关工程的设计要求和规范规定

国家对不同性质的工程都有非常严格的设计要求和施工、验收等规范规定,作为建设单位或造价咨询单位由于经验不足或相关知识薄弱,在工程量清单中可能会有所疏漏,施工单位便可抓住机会争取更多的权利。

(五)及时全面了解国家相关的行政法规

在全球能源危机的大环境下,为了人类可持续发展,各国都在根据本国国情,制定相关的节能环保等,尤其当前全党提出科学发展观,坚持全面、协调、可持续发展,对于建筑行业这个能耗大户来讲,必将出台更加严格、科学的管理政策。施工单位若能及时给予关注并适时结合工程实际应用,必然争得更多的索赔机会。

(六)注意索赔时限、力争单项索赔

承包商对索赔事件的处理应是发现一件、提出一件、处理一件,而不应采取轻视或施延的态度。索赔事件的及时处理,即能防止损失的扩大,又能使承包商及时得到费用补偿。这无论对业主还是承包商都是有利的。况且,单项索赔事件若得不到及时处理,常常会和相继发生的其它索赔事件交织在一起,不仅会使索赔事件难以辨识,更会大大增加索赔的处理难度。

三、结论

工程索赔是一项知识和技术面很广,复杂而又系统性很强的工作,不但要善于发现和把握索赔机会,还要善于收集与整理索赔有关依据和资料。要对合同中索赔事项深刻理解,要有高度的责任心和严谨的工作态度,充分理解招投标文件、设计文件、施工图纸、技术规范和业主、监理、承包商之间签订的合同协议以及各项往来性文件与相关法规,按照依合同、重证据、讲技巧、树信誉的原则,及时、准确、严格地按照程序进行索赔工作,这样才能切实维护自己的合法权益,取得效益最大化。

(李云霞,1971年生,河北藁城人,北华航天工业学院副教授、硕士。研究方向:建筑工程的教学和研究。韩金亮,北华航天工业学院。李继国,北华航天工业学院)