商品契约型“公司+农户”模式的稳定性分析

【摘 要】“公司+农户”模式是现在农产品供应链上游流行的供应方式，对生猪供应链而言，由于生猪价格存在波动风险，该模式下的生猪养殖合约存在很高的违约率。针对这一现象，本文对合约能够得到有效执行的现货价和合同价之差的波动区间进行了分析，得出了合同有效执行的概率。给出建议对价差超出稳定范围后的合同价作适当调整，从而提高合同的履约率，也提高了农户对公司的信任度，为长期合作打下基础。

【关键词】生猪供应链；“公司+农户”模式；商品契约；稳定性

一、研究背景

（一）生猪市场环境分析

猪肉作为我国居民的主要肉类消费品，猪肉价格的不稳定对居民生活质量有很大的影响。生猪供应链是一种典型的较长周期的生鲜农产品，从后备母猪到其所产的第一窝猪育肥上市，最快需要13个月[1]。长生产供应期对于市场而言是具有明显的滞后性的，一旦对未来的需求量判断决策有所失误，就会导致价格的暴涨或暴跌。从图1可知，生猪价格在每年2月和10月前后会有一个峰值，这是春节和国庆两个传统节日推动产生的，谷值一般出现在6月前后，夏季天气炎热会减少肉类消费，其余波动规律并不明显。根据神农网、博亚和讯网等数据显示，从2000年至今生猪年出栏量总体呈现逐年递增的趋势。产量变化同生猪价格的波动情况有一定的相关性，但不具有明显的规律性。这使得生猪供应链上的相关主体在对未来市场进行预测时尤为困难，因此公司为保证自身的利益，尽可能将成本限制在一定的范围内，农户为尽量将收益保证在一定某定值上，双方都有签订“公司+农户”模式需要。

（二）“公司+农户”模式分析

“公司+农户”模式是农产品供应链上游的主要供应形式，该模式可将农户与生产加工企业组成“利益共享、风险共担”的产、加、销一体化的生产经营组织[3]。目前“公司+农户”合约主要有两种契约模式：一是要素契约模式；二是商品契约模式[4]。要素契约模式国内代表企业是广东温氏：先由农户提供栏舍等，然后公司提供鸡苗、饲料、服务等专用性资产。饲养成的鸡交给公司，负责后期销售工作并享有收益，农户的收益更类似于公司员工的劳力。这种模式是由企业直接参与监控，生产过程也是按照公司标准进行，具有长期稳定的特点。商品契约模式是公司和农户签订合同约定未来某个时间按合同价进行交易，由于市场价格波动较大，因此农户违约的风险也较大。

关于“公司+农户”模式的研究有很多，但大多只对该模式进行定性分析，定量上分析两者利益情况的研究还比较少。胡凯[5]等对该模式下生猪供应链中农户最优饲养规模进行研究，定量分析了公司为实现利益最大如何对合作农户的选择。涂国平[6]等利用博弈的思想以黄豆为对象分析了不同市场价格时的合同稳定性情况，并引入期权和期货改进合同。YANG Jin-xiu[7]运用进化博弈的思想分析了模式下公司和农户的专用性资产的成本收益情况。本文主要研究商品契约中“公司+农户”模式的稳定性情况，即当现货价与合同价之差在何范围内时，可以保证公司和农户双方都履约，使得合同得到有效执行及其概率。进一步给出合同的改进措施，即现货价格过高时通过对合同价进行调整，提高合同执行的概率，同时提高农户对公司的信任度，有助于长期合约的履行。

二、问题描述及模型建立

（一）问题描述

模式中契约交易时间是在未来，且公司非一次性收购农户手中全部生猪，而是按生猪出栏标准优先交易更加符合收购标准的生猪。因此，可将该模式的合同视为远期合约，交易分期，由于每期交易都会有相应的收益，利用贴现的思想，将第2期到第期的收益贴现到时的收益。

假设条件如下：①现货交易价格双方都可获得，但公司现货交易比合同交易多有市场采购费用、质量监督费用等事前交易成本，农户有运输成本、垄断定价的损失成本；②任何一方违约都需单位生猪需缴纳的违约金；③专用性资产投入量很少，不做考虑。其他符号如下：

—公司按合同交易时的总成本；第2到期的履约成本贴现值。

—公司在现货交易的总成本；第2到期的现货交易成本贴现值。

—农户按合同交易时的总收益；第2到期的履约收益贴现值。

—农户在现货交易的全部收益；第2到期现货交易收益贴现值。

—贴现率；—合同价；—第期的现货价格。

（二）模型建立

要使“公司+农户”模式在生猪供应链中能够长期保持稳定，必须要满足公司和农户在履约条件下的收益均不低于两者各自在违约条件下的收益。利用效用的思想，即满足和。由于每期交易生猪的量相同的，因此将成本或价格变量均表示为单位生猪条件下时，因此将舍去对公式进行简化。

三、模型分析

（一）不同价差时的决策分析

假设效用函数为：，则公司和农户的效用所有期的总效用即为效用贴现值之和。对于公司而言成本越低越好，则效用之和越低越好。

①

由于现货价高于合同价，则签订合同后公司毫无疑问会选择履约，这样才能使得其生猪进购的成本低于在现货中的交易情况。下面分析农户对合同的实施决策。

为保证农户在期选择履约，则履约在的即期效用要大于或等于违约的即期效用，即有：。

由上式可知：当价差满足时，农户选择履约；当价差时，农户选择违约。

②

此时农户履约的收益肯定大于在现货交易中的收益，所以农户肯定选择履约决策。下面分析公司对合同的实施决策。

同样借用效用函数的思想，要保证公司在时履约，则履约在的即期成本效用值要小于等于违约的即期成本效用值，即有： 。

令，则有公司在第期交易在时的即期成本效用为：

由上式可知，时，公司选择履约；时，公司选择违约。

综上所述，当时，公司和农户都会做出履约的决策，同时合同能够很好的执行下去。当时，公司选择违约农户选择履约；当时，公司选择履约农户选择违约。后两种情况下，合同是不稳定的。

（二）合同有效执行的稳定区间和概率

设价格差服从某密度分布函数则有合同得到有效执行的概率为：

（三）改进措施

由于生猪现货价难以预测，且现货价和合同价差的不稳定性对合同的执行情况威胁很大，为了提高合同得到的稳定性，降低现货价波动过大带来的风险，更大可能的实现公司和农户之间的共赢，可以在合同的基础上做适当的修改。

当时，农户为保证自身效用最大会优先选择违约。为激励农户履行合同，公司可以在签订合同时增加一条补充规定，当价差时，公司可以在合同价基础上做一定比例的提高，设为，即现货价过高时有新的合同价。这种方法可以在很大程度上减少农户违约率，提高了农户对企业的信任度，为长期合作打下了基础，并且也减少了企业的生猪收购的总成本，对企业来说是名利双收的决策。

同样公司为表合作的诚意，可在签订合同时规定当时，愿将合同价做比例的下调，即在该背景下有新的合同价。这种做法体现了公司向农户保证履约的决心，也是在保证公司信誉的基础上最大可能减少公司的损失，提高农户对公司信任度，有助于留住长期合作伙伴。

1、改进后合同稳定执行的区间和概率

①，其中。

按照于前文类似的方法计算可以得出：

此时公司无疑会选择履行合同来降低成本。对农户而言，当，即价差满足时，农户愿意履行合同，从而使得合同能够有效的执行。

②，其中。

此时农户无疑会选择履行合同来提高收益。对公司而言，当，即价差满足时，公司愿意履行合同，从而使得合同能够有效执行。

综上可知，对合同做适当改进后，可以得到合同稳定的新的价差波动区间为：。此时合同执行的概率为：

2、改进效果

用式（6）-（5）可以得出改进后带来的合同稳定性概率增加值为：

四、结论和建议

由于市场无法准确预测，使得价格波动影响农户的生猪饲养规模，饲养规模变化反作用于价格变化，这是一种“蛛网模型”现象。采用“公司+农户”模式的作为生猪供应链上游的供给方式，能够保证生猪供应量在可控范围内。通过对合同价格进行调整，不断完善合同并提高合同履约率，能够很大程度上降低生猪市场价格的波动，保证供应链上各主体的利益。

其中：

进一步改进合同的措施是在两者之间引入中间组织，相比合约公司而言农户更愿意相信一些不参与或较少利益关系的中间组织，如生猪养殖协会等。中间组织可为专业协会（统一为农户利益负责，利于吸引小农户参与）、专业批发市场（批发市场与生猪养殖户签订生猪购销合同或提供交易平台）等。生猪产业是与民生息息相关的产业，生猪产业的稳定是居民的正常生活最基本的保证。在保证生猪产业的稳定性方面，政府制定很多优惠政策，保障农户的利益，保障产业链上核心企业的利益，从而间接保障消费者的利益；企业积极与科研机构合作，不断提高自身技术和管理，尽可能保证猪肉供应的稳定，减少价格的波动。但是距离理想的稳定状态还有很长的路要走，因此还需要社会各界持续关注生猪产业链的变动，做好生猪价格预警应对工作。

参考文献：

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[5]胡凯，甘莜青.“公司+农户”模式生猪供应链农户最优饲养规模研究[J].系统工程理论与实践，2013（5）.

[6]涂国平，冷碧滨.基于博弈模型的“公司+农户”模式契约稳定性及模式优化[J].中国管理科学，2010，6（18）：148-157.

[7]YANG Jin-xiu，ZHU Yu-rong，WU Chun-wen，WANG Yu.Dedicated asset investment and expropriation in agricultural integration an example of“corporation & farmer”mode[C].IEEE International Conference on Management Science & Engineering，2013（7）：17-19.

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