浅谈工程施工索赔与控制

摘要:目前我国建筑市场己逐步法制化和规范化,我国的建筑市场竞争愈演愈烈。施工索赔是工程施工合同管理[1]中的一项重要内容,依法科学地处理施工索赔问题是新形式下承包商维护自身利益,获得合理报酬的一种必要手段。本文从工程施工中存在的问题作一点分析，给出一些建议。

关键词：工程施工;索赔;控制

中图分类号：C935文献标识码： A

一、工程施工索赔的概述

工程施工索赔，是指承包商在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。导致索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是对方当事人的行为导致的，也可能是任何第三方行为所导致。索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚，索赔属于正确履行合同的正当权利要求。

二、工程索赔重要意义

（1)工程索赔是施工合同管理的重要环节。施工索赔和合同管理有直接的联系，合同是索赔的依据。整个施工索赔处理的过程就是执行合同的过程。索赔的依据在于对日常合同的管理，要想获得索赔就必须加强施工合同管理。

(2)工程施工索赔有利于施工单位自身素质和管理水平的提高。做为施工单位要实现合同目标，取得索赔，争取自已应得利益，就必须加强各项基础管理工作，对工程的质量、进度、变更等进行更严格、更细致的管理，进而推动建筑行业管理的加强与提高。

(3)工程施工索赔是合同双方利益的体现。从某种意义上讲，索赔是一种风险费用的转移或再分配，如果施工单位利用索赔的方法使自己尽可能的损失得到补偿，就会降低工程报价中的风险费用，从而使建设单位得到相对较低的报价，当工程施工中发生这种费用时可以按实际支出给予补偿，也使工程造价更趋于合理。

(4)工程施工索赔是挽回成本损失的重要手段。在合同实施过程中，由于建设项目的主客观条件发生了与原合同不一致的情况，使施工单位的实际工程成本增加，施工单位为了挽回损失，通过索赔加以解决。

三、目前引起工程施工索赔的原因。

(一)业主违约

业主违约常常表现为业主或其委托人未能按合同规定为承包人提供应由其提供的,使承包人得以施工的必要条件[2],或未能在规定的时间内付款。比如业主未能按规定的时间向承包人提供场地使用权,工程师未能在规定时间内发出有关图纸、指示、指令或批复,工程师拖延各种证书,象进度付款签证、移交证书等,业主提供材料等的延误或不符合合同标准,还有工程师的不适当决定或苛刻检查等。

(二)合同缺陷

合同缺陷常常表现为合同规定不严谨甚至矛盾,合同中的遗漏或错误。这不仅包括商务条款中的缺陷、也包括技术规范和图纸中的缺陷。在这种情况下,工程师有权作出解释。且如果承包人执行工程师的解释后引起成本增加或工期延长,则承包人可以为此提出索赔,工程师应给予证明,业主应给予补偿。一般情况下,业主作为合同起草人,他要对合同中的缺陷负责,除非其中有非常明显的含糊或其它缺陷,根据法律推定承包商有义务在投标前发现并及时向业主指出。

(三)施工条件变化

在土木工程施工中,施工现场条件的变化对工期和造价的影响很大。由于不利的自然条件及障碍,常常导致涉及变更、工期延长或成本大幅度增加。土建工程对基础地质条件要求很高,而这些土壤地质条件,如地下水、地质断层、熔岩孔洞、地下文物遗址等等,根据业主在招标文件中所提供的材料,以及承包人在招标前的现场勘察,都不可能准确无误地发现,即使有经验的承包人也无法事前预料。因此基础地质方面出现的异常变化必然引起施工索赔。

(四)工程变更

土建工程施工中,工程量的变化是不可避免的。工程量变化是指施工时实际完成的工程量,超过或小于工程量表中所列的预计工程量。在施工过程中,工程师发现设计、质量标准和施工顺序等存在问题时,往往会指令增加新的工作,更换建筑材料、暂停施工或加速施工等等。这些变更指令必然引起新的施工费用,或需要延长工期。所有这些情况,都迫使承包人提出索赔要求,以弥补自己所不应承担的经济损失。

(五)工期拖延

大型土建工程施工中,由于受天气因素的影响,常常出现工期拖延。分

析拖期原因,明确拖期责任时,合同双方往往产生分歧,使承包商实际支出的计划外施工费用得不到补偿,势必引起索赔要求,以弥补自己所不应承担的经济损失。

(六)工程师指令

工程师指令通常表现为工程师指令承包商加速施工、进行某项工作、更换某些材料、采取某种措施或停工等。工程师是受业主委托来进行工程建设监理的,其在工程中的作用是监督所有工作都按规定进行,督促承包商和业主完全合理地履行合同、保证合同顺利实施。为了保证合同工程达到既定目标,工程师可以各种必要的现场指令。相应地,因这种指令而造成的成本增加和工期延误,承包商当然可以索赔。

(七)国家政策及法律、法令变更

国家政策及法律、法令变更,通常是指直接影响到工程造价的某些政策及法律、法令的变更,比如限制进口、外汇管制或税收的其它收费标准的提高。无疑,工程所在国的政策及法律、法令是承包商投标时编制报价的重要依据之一。就国内工程而言,可以根据国务院各有关部、各级建设行政管理部门或其授权的工程造价管理部门公布的价格调整,比如定额、取费标准、税收、上缴的各种费用等,调整合同价款。如未予调整,承包商可以要求索赔。

(八)其它承包商干扰

其它承包商干扰通常是指其它承包商未能按时、按序进行并完成某项工作,各承包商之间配合协调不好等而给本承包商的工作带来的干扰。大中型土木工程,往往会有几个承包商在现场施工。由于各承包商之间没有合同关系,工程师作为业主委托人有责任组织协调好各个承包商之间的工作;否则,将会给整个工程和各承包商的工作带来严重影响,引起索赔。比如,某承包商不能按期完成他那部分工作,其它承包商的相应工作也会因此延误。在这种情况下,被迫延迟的承包商就有权向业主提出索赔。在其他方面,如场地使用、现场交通等等,各承包商之间也都有可能发生相互干扰的问题。

四、应对工程施工索赔管理工作提供以下建议[3]。

（1）完善我国施工索赔管理人才的培养机制

索赔专门人才既要有优秀的口语水平、良好的交际能力、幽雅的举止,又要有坚实的专业理论知识,丰富的实践经验及广博的知识结构等。中国的工程与劳务输出行业在复杂多变的国际环境中奋力开拓、发展壮大的同时,全面深刻体会到,参与国际竞争,首先需要的是人才,培养、识别、凝聚高水平的人才己成为行业最重要的任务之一。在多年的国际工程承包实践中,我国许多国际工程承包公司由于施工索赔管理不当,使得索赔机会白白流掉。这使得越来越多的公司开始重视索赔工作,通过各种施工索赔管理人才培养机制,如,组织专业人员收集和翻译国外有关资料;组织从事工程索赔管理和研究的人员出国学习和考察;邀请国外索赔管理专家来中国介绍他们的索赔管理经验,并和学校等有关单位合作设立培训课程。加强与国外的交流和合作,这会快速提高我国索赔管理水平,促进我国索赔工作的健康和稳步的发展。完善我国施工索赔管理人才的培养机制,借鉴国外工程索赔管理经验,加强对外交流,促进我国索赔工作与国际接轨,形成一批高质量的索赔管理专家队伍。

（2）加强施工索赔管理的信息化建设

研究开发索赔管理信息系统,对于提高工作效率,完善管理体制和实现建设适合我国国情的建设工作信息化系统的总体目标将起到重要作用。施工索赔管理中的许多问题都与项目组织中的沟通问题有关,利用信息技术来提高施工索赔管理信息沟通的效率和有效性已成为索赔管理研究和实践的重点。完善的施工索赔管理理论和成熟的管理信息系统理论为系统的开发提供了理论指导和保障;现在比较先进的微机技术和计算机局域网络系统满足了系统的硬件需求;在编程技术和软件工具技术也不存在任何技术难题。索赔管理人员可以快速、有效的对索赔信息进行管理,把精力集中在发现索赔线索,分析索赔资料和索赔谈判上拉,这样索赔成功的几率大大提高。但是,除了这些必要的支持和保障,还需要相关政策作导向。施工索赔管理信息化还是必须依赖建筑企业信息化的实现,因此,建议在企业资质中增加信息化放面的指标,形成衡量企业信息化程度的指标体系,最好是建立企业信息化等级标准,形成等级标准体系。对于一定复杂程度的工程项目,只有信息化达到一定等级才能参与投标。

（3）出台适合中国国情的施工合同通用条件和专用条件

可以在《建设工程施工合同条件》中,增列担保制度。承包商在项目开工建设后,经常会出现资金不到位的情况,业主拖欠承包商施工费用的现象在我国比较普遍,这对于承包商来说是一种巨大的风险,也

会引起索赔问题。为了转移这种风险,承包商可以要求发包人提供付款担保,如果在施工过程中发生拖欠付款情况,承包商可以要求担保人赔偿损失。这种风险转移的方法实质上是通过保证担保的方式将风险转移给了担保公司或银行。在我国《建设工程施工合同条件》中,没有明确要求国内工程实行担保制度,而这种改变风险承担主体的保证担保将很大程度减少由于工程款问题引发纠纷的情况,对于当事人双方都是有利的。

（4）建设管理部门要加强对索赔的宣传和引导

索赔是当事人在在合同实施过程中,根据法律、合同规定及惯例,并非自己的过错,而是属于应由合同对方承担责任的情况造成,且实际发生了损失,向对方提出给予补偿的行为。索赔事件的发生,可以是一定行为造成,也可以由不可抗力引起,可以是合同当事人一方引起,也可以是任何第三方行为引起。索赔的性质属于经济补偿行为,而不是惩罚。索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。索赔工作是承发包双方之间经常发生的管理业务,是双方的合作方式,而不是对立。承包不敢索赔、害怕影响与建设单位的合作;发包方认为索赔是额外的支出,损害自己的利益,因而不让索赔,都是目前特别要克服的错误做法,需要建设管理部门加强引导、教育和改进。

结语：

建筑管理研究是我国未来建筑施工研究的主要趋势之一,施工索赔管理的水平是建筑施工管理水平的直接体现。施工索赔的研究和发展,既是我国建筑业市场化的要求,也为我国建筑业的市场化起了促进作用。我们应该在这一方面更努力，不断进取。

参考文献：

[1]江卓 施工索赔理论与策略研究,2006.

[2]彭慧杰 施工索赔理论与方法研究,2003.

[3]张海东 浅谈工程施工索赔与控制，2010.