美中贸易政治化

【摘　要】 中美贸易双边数额巨大，但在主要集中在非战略核心产业和部门的产品和服务上，在高精尖技术、金融、通讯和战略资源等贸易上双方均设置了政治性贸易壁垒，在这些行业双方虽有巨大的市场和需求却几乎不存在成规模的贸易，本文仅以中移动、华为和稀土的贸易浅析中美的政治性贸易壁垒。

【关键词】 中国 美国 政治性贸易壁垒 中国移动 华为技术有限公司 稀土

1. 中美贸易概况（资料来源于美国贸易代表办公室文件） ：

美国与中国的商品和服务贸易总额在2009年达到390亿美元（最新数据对商品和服务贸易相结合）。出口总额为85亿美元，进口总额为3.05亿美元。在2009年美国商品和服务，与中国的贸易赤字达219亿美元。

目前，中国是在2010年共457亿美元的第二大商品贸易伙伴（两种方式）货物贸易。商品出口总额为920亿美元，商品进口总额为365亿美元。在2010年，美国商品与中国的贸易赤字达273亿美元。

美国与中国服务贸易（进口和出口）总额为240亿美元，2009年（最新数据）。服务出口160亿美元的服务进口为800亿美元。美国与中国的贸易盈余是2009年的7.5亿美元。

2. 政治性贸易壁垒

我们先明确什么是贸易壁垒，贸易壁垒（Barrier to trade） 又称贸易障碍。对国外国间商品劳务交换所设置的人为限制，主要是指导一国对外国商品劳务进口所实行的各种限制措施。

通过对WTO的学习和了解，我们了解了很多的贸易保护措施，包括关税措施和非关税措施，如反倾销、技术性贸易壁垒、绿色贸易壁垒。但是还有另一类的贸易保护措施是无法用上述的理论来解释的，这一类贸易壁垒是以维护国家安全和维护国家的政治利益为目的，以贸易障碍的形式保护本国的军事工业、通讯业、战略性资源等国家核心行业，这就是目前世界贸易中广泛存在的政治性贸易壁垒。

那么参照技术性贸易壁垒和绿色壁垒，如上所述以贸易障碍的形式保护本国的军事工业、通讯业、战略性资源等国家核心行业的贸易障碍措施就是政治性贸易壁垒。近期有很明显的两个事件体现了这种贸易障碍：一是近期美国军方发现许多他们从中国进口用于军事设备的电子元件是假冒伪劣产品，导致武器系统出现了许多故障，这种事故严重威胁了美国军队的战斗力和美国的国家安全，因此美国通过了限制中国电子元件在军队中应用的法案，这是很明显以维护国家安全为目的的政治性贸易壁垒。二是近期中菲在黄岩岛的对峙引发了中国对菲律宾贸易上的限制措施，菲律宾对华出口遭到了大规模的限制，就香蕉一项来说，大约15集装箱的香蕉被拒绝入关，大部分已经开始腐烂，对菲律宾造成了约14.4亿比索（约2.09亿人民币）的损失，中方此项贸易壁垒的目的正是为了威胁菲律宾的国内经济，迫使菲律宾撤出黄岩岛，以维护中国的领土，维护中国的政治利益。

3. 中国移动进入美国市场遭拒案：

由美国联邦调查局（FBI）、国土安全部、司法部官员组成的国安小组正在考虑向联邦通信委员会发出建议，以“情报间谍嫌疑”为由拒绝中国移动公司去年10月提出的在美国开展中美两地长途电话业务、建设通信设施的申请。该小组认为，若允许中国移动进入美国市场，将使其“更容易对美国政府展开间谍活动，更容易窃取美国公司的知识产权”。《洛杉矶时报》称，2002年和2003年，中国电信和中国联通获准进入美国市场，“因为当时中国网络间谍尚未被视为严重问题”，“现在的情况则不可同日而语”。

此案例中美国禁止中移动进入其通讯市场的理由是“间谍嫌疑”“危害国家安全”，很明显既不是技术性壁垒也不是绿色壁垒，完全是出于政治考虑的政治性壁垒，是以政治理由设置的贸易障碍，横向比较这样的贸易壁垒并不在少数，如美国禁止航空发动机、先进导航系统、激光器、水下摄像机及推进器等20个大类的美国高科技产品对中国的出口。正如这些产品一样，中移动在美国有着巨大的潜在市场，当地的华人、留学生都是中移动的潜在用户，一旦美国通过禁止议案，这些市场被人为地“保护”了。

4. 华为收购三叶被拒案：

2010年5月，中国华为技术有限公司在美国以200万美元收购一家即将破产的美国三叶系统公司（3 Leaf Systems）的特定资产，其中包括若干件涉及云计算（Cloud Computing）领域的核心专利技术。然而，就是这样一个小型收购却遭遇了“安全魔咒”，2011年２月，美国外国投资委员会（CFIUS）以华为收购的专利将对美国“国家安全”构成威胁为由，要求华为剥离收购三叶公司所获得的全部科技资产。CFIUS一般只对涉及军事安全的事务进行审查，近年来还加大了对涉及军事的高科技产品的审查。虽然2010年9月华为200万美元收购3Leaf的部分资产向美商务部递交申请，并获得批准，但是根据2011年2月15 El美国外国投资委员会要求“华为剥除其在去年5月份收购的位于旧金山湾区的创业科技公司3Leaf Systems”的决定，华为的第二次在美并购以失败告终。在之前的2008年3月，也是因为美国投资委员会以涉及美国国家安全为由驳回了华为收购3Corn公司的要求。对于否决的原因，CFIUS因其审议属于“高度机密”，有理由不对外公开而予以拒绝。

2011年2月18日，华为迫于美国政府方面的压力只好“忍痛割爱”，宣布弃购。

CIFUS是继“337条款”后阻止国外企业收购的新的干涉手段。从(CFIUS)来说．美国对国家安全的担忧，有技术性的，也有战略性的。美围国家安全战略明确指出美国的瓦联网战略要像保持美国的绝对优势地位一样，也是不能接受其他国家赶超的。在“337条款”无法生效的情况下，将外国投资委员会(CIFUS)审查作为新的干涉手段，华为就是这种新型“政治性贸易壁垒的牺牲品”。这些非贸易壁垒的实质是美国政府继续阻挠华为进入美国市场。事实上，华为收购遇挫并非个案，正如商务部的声明所说．近年来美国有关方面以包括保护国家安令在内的各种理由，对中国企业在加贸易投资活动进行阻挠和干扰。这种审查机制究其实质，一方面是为了维持和巩同美国对中国的高科技优势，另一方面则是中美双方在意识形态、政治利益等方面的差异决定的。

在此案中不难看出在华为的收购中遭遇到的也是政治性的贸易壁垒，以国家安全为理由拒绝了并购，三叶作为一个濒临破产的小型企业，拥有两项“云计算”专利，仅以200万美元出售给华为，其拥有的领先“云计算”专利引起了美国的恐慌，美国害怕中国将此项技术应用于军事领域提升军事实力而对美国形成威胁，也害怕中国企业在美国未来的高科技经济中拥有核心专利对美国产业形成威胁，就放出了政治性贸易壁垒。

华为在海外的贸易并不是第一次遭到政治性壁垒，华为在澳大利亚的宽带网设备投标也曾遇到澳大利亚政府的政治性壁垒。澳大利亚政府以“华为总裁任正非曾是中国人民军人，且从不接受媒体采访”因而担心来自中国的网络攻击为由，禁止华为澳大利亚公

司对数十亿澳元的全国宽带网设备项目进行投标。澳政府以华为总裁个人的履历的荒唐理由拒绝企业投标，从本质上来说仍然是政治性因素干预导致的壁垒。

5. 中国稀土出口配额案：

以现有稀土探明储量来论，中国具有得天独厚的资源优势。中国拥有世界上储量最多、品种最全的稀土资源，供应全球90%以上的稀土市场。目前，中国累计探明的稀土储量约占世界的36%，已知的17种稀土元素，中国都有一定储量。 中国不仅没有从宝贵的稀土资源中获得应有的利益，反而付出了沉重的环境和资源代价。由于资源和环境成本未计算在内，中国稀土产品出口价格一直较为低廉。上世纪90年代之后，美国等国家相继关闭本国矿山，转而从中国进口，造成中国稀土储备量大幅下降，环境问题日益严重。 为保护环境和资源可持续开发，中国近年来对稀土开采和出口等方面采取了必要的管理措施。从稀土出口配额的调整，到稀土工业污染物排放标准，以及稀土资源税的调整和行业整顿。

中国的稀土储量世界第一，种类也相当丰富，稀土作为一种高精尖产业必须的战略资源，被称为工业的“维生素”，是一种极其重要的战略资源，中国宣布减少对美的出口，实行出口配额制，这从一个侧面来说也是一种政治性壁垒，特别是鉴于中国与美国就轮胎等商品爆发冲突和多方面的政治矛盾发生后，对美出口的限制作为报复性措施带有明显的政治意味。

结语

总的来说政治性贸易壁垒的存在有着悠久的历史和广泛的影响，自从人类文明产生大规模的贸易开始，贸易这一项经济措施就不可避免地带上了政治性，成为了国家或政治集团手中的工具用以影响本国和他国，自从大航海时代开始以来这样的例子不胜枚举，如英国与美国南方的棉花贸易很大程度上导致了美国南北战争的爆发，英国对中国的鸦片输出也导致了鸦片战争的爆发。而进入现代社会后，随着国际贸易更广泛的发展政治性贸易壁垒越来越多地出现在国际舞台上，影响政治性贸易壁垒的措施也更加多种多样，从意识形态差异到不同都可以成为这种壁垒出现的原因，而国家的政治经济力量就成为了衡量此种壁垒是否有效的唯一标准。在上例中美国屡屡禁止中国企业进入其国内市场，而中国却丝毫没有能力和措施反制美方，这就是因为贸易的主导权在美方，正如中菲争端中主导权在中方一样，同样是美国，在要求进入第三世界的通讯、金融等领域时很少遇到阻力，原因就是一旦其他国家敢拒绝美国，美国必然以严厉的贸易制裁手段威胁他国，因此面对政治性贸易壁垒弱者没有丝毫发言权和影响力，这应该也是此中贸易壁垒的特点之一。

我介绍以上三个案例的目的在于说明政治性壁垒与技术性壁垒和绿色壁垒同样是一种广泛存在的贸易壁垒，甚至很多时候这种壁垒的影响更为巨大，一般此种壁垒影响的都是巨额交易或者高精尖技术，更进一步这种壁垒体现了一个国家的政策导向，是一种国家的政治行为，相对于技术壁垒和绿色壁垒而言对于市场的自由、公平顾及的较少，对自由市场的扭曲程度更大。具体来说，如中移动进入美国市场可以多样化美国的通讯市场，几大通讯厂商的竞争有助于方便中美两国间通讯交流，带给美国大众更为便宜和优质的服务；华为的收购也是一样，对于三叶公司的人员来说，获得了200万美元也获得了华为工作的机会，华为则获得了核心技术并进入了美国市场，是双赢的选择，美国政府禁止后，三叶就只有破产了，华为也两手空空了，是损人不利己的选择；稀土的出口限制，最终民营企业难以生存，干预了国际稀土价格。总的来说，政治性壁垒是一种广泛存在且影响巨大的贸易壁垒。

参考文献：

[1]美国贸易代表办公室文件.

[2]《2010年中美双边贸易概况》，北海居.

[3]《美国拒绝中移动进入美国市场，称有间谍嫌疑》，环球时报.

[4]《解开华为收购美国三叶公司失利迷局》，贺延芳.

[5]《稀土买卖》，凤凰网.

[6]《“国际政治壁垒”华为并购美企失败探析》，谢法浩.

（作者单位：湖南大学 经济与贸易学院）