制定与实施知识产权战略必要性分析

［摘要］知识产权国际保护的新趋势和中国知识产权保护的现状决定了中国必须加紧制定与实施知识产权战略，惟其如此，富国强民的历史使命才能最终实现。

［关键词］新趋势现状知识产权战略

2005年1月，国务院成立以国务院副总理吴仪为组长的国家知识产权战略制定工作领导小组。10月，中央十六届五中全会“十一・五规划建议”明确提出将建立创新型国家，加大知识产权保护力度作为今后工作的中心问题。国家对知识产权战略如此重视是由国际和国内两方面的因素决定的。

一、知识产权国际保护的新趋势

当今世界，在经济全球化和贸易自由化的背景之下，知识产权国际保护呈现出新的发展趋势，直接制约和影响着中国的知识产权保护。

1.知识产权保护日益强化

在知识经济时代，知识产权制度成为必然选择。各国一方面积极加强和完善知识产权国内立法，另一方面通过缔结国际协议以强化知识产权保护；同时，知识产权的保护范围也从最初的著作权、专利权和商标权扩展到人类一切活动领域内的发明，以及一切来自知识的权利；而TRIPs协议的签订及其适用又在极大程度上提升了知识产权保护水平。

2.知识产权的国际保护明显增强

以1883年《巴黎公约》的缔结为开端，知识产权由国内保护开始走向国际保护，缔结了一系列国际公约，建立了各类协调机构，形成了国际性的法律规则与秩序，从而将知识产权保护推进到一个新阶段。

3.知识产权保护融入国际贸易体系国为保护其贸易利益，两次修订《综合贸易竞争法》，制定了著名的“特别301条款”，对国际贸易中的知识产权保护作了专门规定，将知识产权保护纳入对外贸易体系。TRIPs协议的签订，又将服务贸易和知识产权贸易纳入WTO的管辖范围。自此，知识产权保护融入了国际贸易体系。

4.知识产权成为国际竞争的有力武器

自知识产权保护纳入WTO的多边贸易体系，各国就可以利用知识产权保护措施以维护本国企业在国际贸易中的利益，使得知识产权成为各国企业进行国际市场竞争的有力武器。

5.限制滥用知识产权进行市场垄断的力度加大

知识产权保护水平的提高强化了权利人的独占权，甚至被权利人滥用成为其进行垄断技术、独占市场的手段。为维护社会公众的利益，许多国家通过制定《反垄断法》、《反不正当竞争法》以消除知识产权滥用行为，并且力度不断加大。

6.发达国家和发展中国家的分歧日益加剧

TRIPs协议建立在发达国家知识产权保护标准和水平基础之上，其保护标准和水平已经超越发展中国家科技、经济和社会发展实际，单纯强化知识产权保护只会阻碍发展中国家技术的进步和经济的发展。因此，广大发展中国家坚持知识产权的适当保护，并在医药等涉及社会公众乃至国家利益等领域实行专利实施的强制许。

7.美国、日本等国都制定了知识产权战略

21世纪前后，美国、日本、欧盟等发达国家，以及韩国、新加坡、印度、拉美等发展中国家，立足于知识经济时代的客观需求，都纷纷制定或者提出了本国的知识产权战略。

二、中国知识产权保护面临的挑战

知识产权国际保护的新趋势，对中国知识产权保护提出了新的挑战，要求我们给予及时的回应。中国目前知识产权保护的现状仍然存在许多问题和缺陷。

1.企业的知识产权保护意识亟待提高

在市场经济条件下，企业才是市场的主体，才是技术自主创新的实施者和知识产权保护的承载者。只有将自主创新作为企业发展的核心动力，企业才能真正意识到知识产权保护的重要性。但中国的许多企业尚未认识到知识产权保护对于企业发展的决定性作用。北京大学知识产权学院1999年对哈尔滨市的一项调查显示：在被调查的企业中，12%的企业对知识产权比较了解；80%的企业则仅限于某一领域；8%的企业认识根本不正确；有些企业甚至对知识产权感到陌生。

企业知识产权意识淡漠，法律保护漠视的状况大大增加了进军国内市场、尤其是国际市场的成本。如联想付出6500万美元现金，以及近3～5倍的配套营销成本将其商标由“Legend”改为“Lenovo”，主要原因就是由于“Legend”在很多国家已经被注册为商标，其在美国的注册时间甚至比国内还早，如果购回“Legend”商标，代价会更大。此外，2002年公布的123个中国名牌产品品牌在美国、加拿大、澳大利亚和中国香港地区的调查中，有近50%的企业没有在美国、加拿大注册，近60%的企业没有中国在香港地区注册，近80%的企业没有在澳大利亚注册。

毫无疑问，上述企业要进入国际市场，必将为此付出惨重代价。因此必须大幅提升和强化企业的知识产权保护意识。

2.提高自主创新能力对企业知识产权保护提出了更高的要求

一个国家没有技术上的独立，就没有经济上和政治上的独立，而要实现技术上的独立，就必须走自主创新之路。作为发展中国家，中国的技术自主创新能力极其薄弱：大型民航客机100%从国外进口；高端医疗设备、半导体，以及集成电路制造设备和光纤制造设备，基本上依赖进口；石化装备的80%，数控机床和先进纺织设备的70%依赖进口；彩电、手机关键技术的50%以上依赖进口。最近一项调查显示，国内拥有自主知识产权核心技术的企业仅为万分之三，99%的企业没有申请专利，60%的企业没有自己的商标;而根据国家统计局的统计，全国大中型企业中，71%的企业没有技术研发机构，三分之二的企业没有技术进行研发活动。严重的技术依赖，不仅影响经济的快速发展，而且对国家安全构成潜在的巨大威胁。

技术的自主创新首先依赖于知识产权保护。知识产权制度作为一种利益激励机制，是鼓励技术创新的基本制度和机制，是自主创新能力的基础和保障，是促进社会经济快速发展的一种手段。因此，只有提升企业的知识产权保护意识，将知识产权作为企业进行自主创新推进剂，技术独立才能真正实现。所以，自主创新概念的提出，对我们认识、理解和充分运用知识产权制度提出了更高的要求。

3.跨国公司对中国企业构筑知识产权壁垒，实行技术垄断和封锁

经过二十多年的改革开放，中国的社会生产力得到了快速发展。目前，我国有172种商品产量居世界第一：激光视盘机、拖拉机和集装箱占世界总产量的80%以上，钟表（主要是电子表）和收录机占60%以上，显示器、照相机和家用陶瓷占50%以上，彩电、笔记本电脑占40%以上，手机占30%以上[5]。而根据商务部2006年2月17日公布的数据，2005年高新技术产品出口额超亿美元的企业达到279家，超过10亿美元的企业达到38家，超过50亿美元的企业为4家，有一家企业的年出口额超过100亿美元。高新技术产品出口已经成为中国外贸出口新的增长点。

中国企业在国际市场上的巨大竞争力，改变了传统的由跨国企业分割国际市场的局面，致使一些跨国企业的利益受到极大影响。因此，跨国企业及其母国纷纷利用知识产权制度向中国企业发起攻击，构筑知识产权壁垒，竭力阻止先进技术进入中国。近几年来，涉及中国的国际间知识产权纠纷案件不断上升：2003年，在美国通过337条款提讼的知识产权案例一共18件，中国占7件，而从彩电、DVD、打火机、无汞电池等专利纠纷案件一直到丰田诉吉利商标纠纷案件、思科诉华为多项权利纠纷案件，都充分反映了中国企业在国际市场上所遭遇的知识产权打压。根据商务部《2005中国国际贸易年度报告》的统计数据，2002年，中国71%的出口企业，39%的出口产品都不同程度地受到国外技术壁垒的限制，造成的损失高达170亿美元。

面对跨国企业构筑的知识产权壁垒，中国政府和企业只有积极制定和实施知识产权战略，才能应对跨国企业发起的知识产权攻击，才能在激烈的国际竞争中赢得一席之地。

4.中国尚未制定限制知识产权滥用的反垄断法规

在高新技术条件下，知识产权人的权利不断扩张，并日益呈现滥用之势。WTO没有就知识产权保护中的反垄断问题达成协议，但第8条第2款允许各成员国通过制定国内法以限制知识产权滥用行为。因此，许多发达国家一般都通过制定反垄断法对知识产权滥用行为进行限制。

就中国而言，目前涉及到反垄断的法律只有《反不正当竞争法》，但该法没有涉及到对知识产权滥用行为进行限制的问题。正因如此，微软公司的垄断行为在美国本土、欧盟、日本和中国香港地区都受到指控，但在中国大陆却得以安然无恙。所以，加紧制定反垄断法，对知识产权滥用行为进行规制就成为当务之急。

5.中国的知识产权管理存在许多问题

相对于美国、欧盟、日本等经济发达国家普遍重视知识产权战略以及完善的知识产权管理工作而言，中国目前才开始制定知识产权战略，而知识产权管理工作也存在许多问题：

(1)缺乏国家总体知识产权战略

知识产权战略从层次上可以分为国家知识产权战略、地方知识产权战略、企业知识产权战略和行业知识产权战略。就具体层次的知识产权战略而言，中国个别经济发达地区制定了本地区的知识产权战略，如上海市于2004年制定了《上海知识产权战略纲要（2004年～2010年）》，江苏省于2002年在全省实施重点领域企业和行业知识产权战略推进计划，而中国的一些企业也开始制定并实施知识产权战略。但截止目前，中国尚未制定一个整体的知识产权战略，即国家知识产权战略。因此，各具体层次的知识产权战略各自为政，缺乏统一目标和制度保障，难以形成整体竞争力，无法充分发挥知识产权战略的应有作用。

(2)知识产权管理体系有待完善，地区之间发展不平衡

目前，中国的知识产权管理体系存在知识产权管理分散，效率低下，机构设置不规范，管理标准不统一，知识产权人才缺乏等诸多问题，急需予以规范和完善。

(3)缺乏知识产权预警和协调机制

知识产权的保护和管理涉及到众多部门和行业，在现行体制之下，各部门、各行业各自为政，缺乏预警和协调机制，难以真正发挥知识产权保护和管理的作用，如DVD事件，是在6C联盟（东芝、松下、日本胜利、三菱电气、日立和时代华纳）发出“ＤＶＤ专利联合许可”声明三年以后，英国海关扣押了部分出口产品才引起相关主管部门、行业协会和企业的高度重视。

(4)科技管理体制难以适应激励技术创新的要求

中国的科技管理体制与知识产权管理相互脱节，科研管理部门缺乏科学规范的知识产权管理制度，缺乏促进技术创新成果产业化发展的激励和配套机制，大学和科研院所普遍重成果，轻专利，忽视技术创新成果的产业化发展，使技术创新成果难以及时转化为现实的生产力。

除上述问题以外，中国的知识产权管理还存在经费严重不足、执法不严、缺乏与产业界和消费者之间进行沟通机制、配套的法律、政策和市场环境尚需改善，以及中介服务机构不规范等诸多问题。

面对知识产权国际保护的新趋势，只有加紧制定与实施知识产权战略，才能真正实现提高中国自主创新能力和国家核心竞争力的目标，也才能最终实现富民强国的历史使命。

参考文献:

[1]吕薇等:知识产权制度――挑战与对策[M].北京:知识产权出版社,2004.1

[2]杨建荣李振江:北京大学知识产权学院1999年社会调查报告――深圳、哈尔滨两地知识产权意识及人才现状的调查报告.北京:北京大学知识产权学院,1999

[3]杨忻李淼:知识产权理论与实践[M].北京:电子工业出版社,2004.63

[4]原国锋李薇薇：我国99%企业没有申请专利,60%没有自己的商标[N] .人民日报,2006－01－04(6).

[5]高虎城:妥善应对贸易争端积极改善贸易环境[O/L]theory.省略2006－04-17

[6]倪晓菁:从思科华为案看技术时代的国际贸易知识产权保护[J].经济论坛，2005(8):124

王江，郑小玲.技术性贸易壁垒的新趋势――与知识产权相结合[J].国际商务――对外经济贸易大学学报，2005(5):18

[7]吕薇等.知识产权制度――挑战与对策[M].北京:知识产权出版社,2004.12

[8]吕薇等.知识产权制度――挑战与对策[M].北京:知识产权出版社,2004.3

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