浅谈FIDIC合同条件下的国际工程索赔

内容摘要:本文阐述了国际工程索赔的概念、性质与意义。从承包商的角度,重点对FIDIC合同条件下的国际工程索赔的一般程序、文件编制进行了分析,进而指出FIDIC合同条件下的索赔策略与技巧。

关键词:FIDIC;国际工程;承包商;索赔

一、国际工程索赔的概念与性质

国际工程索赔是指在国际工程承包业务中,合同当事人一方根据合同及相关现行规定,对另一方造成合同不能正常履行的行为提出增加合同价格、延长合同工期或其他方面的合理要求,以弥补损失,维护自身的正当权益。它是工程合同管理的重要组成部分,是承包商实力水平的体现,涉及了管理、经济、法律、语言、谈判等多方面的知识与技巧,在国际工程承包市场上的地位与作用日益显著。

根据索赔的方向,工程索赔一般分为正索赔与反索赔。正索赔即承包商向业主提出的索赔,反索赔则是业主向承包商提出的索赔。通常情况下,工程索赔一般指正索赔,本文重点阐述的也是正索赔。工程索赔既是一种行为,也是一种权利,它保证了承包商的合法权益得到实现。导致索赔的原因有很多,一般情况下,主要是由于业主方的不当行为、不可抗力事件或第三方行为过失引发的,因此承包商权益的损害与承包商的行为并不一定存在法律上的因果关系。

目前,国际上绝大多数的工程承包项目采用的都是FIDIC合同条件,即由“国际咨询工程师联合会”制定的《土木工程施工合同条件》。因此,国际工程索赔基本上也都是以FIDIC相应条款作为依据来进行的。FIDIC合同条件随着国际工程承包市场的发展,不断更新,到目前为止共有五个版本,现在使用的一般都是1999年出版的新第一版,当然也还有使用1987年出版的第Ⅳ版等老版本的。

二、国际工程索赔的意义

随着国际工程承包市场的发展,竞争日趋激烈,情势纷繁复杂,合同履行过程中发生的索赔事项种类越来越多,难度越来越大。国际工程索赔对国际工程承包企业的重要性日益凸显,主要体现在以下三个方面:

(一)能直接起到降低承包风险,减少损失,提高经济效益的作用。

(二)能帮助承包商在索赔过程中积累索赔经验与索赔技巧,提高合同管理能力,从而提高企业综合实力。

(三)成功的国际工程索赔能全面提高企业的威信,从根本上杜绝业主故意设置陷阱型合同条款。

三、国际工程索赔的一般程序

为了取得成功的国际工程索赔,承包商应该遵循FIDIC合同条件第53款中规定的程序,并依据明确的合同条款规定与惯例进行索赔,否则将丧失索赔权利。国际工程索赔的一般程序为:

(一)提出索赔意向。

(二)准备和报送索赔资料。

(三)双方协商解决。

(四)中间人调解。

(五)五仲裁与诉讼。

对于第(三)、(四)、(五)步,需要指出的是,在国际工程索赔实际操作当中,大部分的索赔是通过(三)、(四)步就能得到解决,在不得已的或合同已规定解决纠纷方式的条件下,才会进行第(五)步。因为较多的仲裁与诉讼往往会增加大量的索赔费用,并且容易对承包商与业主或其它单位的关系造成一定程度上的损害。

四、国际工程索赔文件的构成

国际工程索赔文件是承包商提出索赔的正式书面材料,也是业主或其它单位审核索赔要求的主要依据,因此,索赔文件编制的正确与否直接关系到索赔的结果。在国际上,工程索赔的文件一般由以下三部分构成:

(一)索赔信

索赔信是整个索赔文件的头领部分,或者说是总论部分。它主要包括:概述索赔事件,列举索赔理由,提出需要索赔的费用或工期以及其它相关说明。

(二)索赔报告

这一部分主要是客观地、详细地说明索赔事实,并通过列举合同条款FIDIC合同条件中的相应索赔条款和相关的法律法规来论证索赔的合理合法性,计算索赔的费用或工期。

(三)附件

附件主要包括论证索赔所依据的具体事实、条款、规定等证明性材料与文件,以及费用和工期的具体计算文件,费用主要是通过表格计算的形式给出,工期通常是通过图纸加计算的形式给出。

五、国际工程索赔策略与技巧

依据FIDIC合同条件进行索赔,承包商较业主往往处于权利的劣势地位,因此,索赔策略与技巧的正确运用就显得非常重要了。如若不注重技巧,不仅会导致损失无法得到补偿,而且可能会造成与业主的关系破裂,从而影响企业信誉。

(一)索赔策略

索赔策略是指能够实现索赔预定目标的方案集合。人员策略:索赔事件发生后,承包商应当建立专门的索赔小组,由于索赔涉及面广而复杂。因此,小组成员应当具备多方面的知识与能力。时间策略:如FIDIC合同条件中规定承包商应在索赔事件发生28天内向工程师正式报交索赔通知,在索赔通知报交后的28天内应当将索赔报告提交给工程师,因此要注重索赔的时效性,而且索赔的时间越早对承包商越有利。事件策略:在国际工程索赔中应避免索赔的累积而增加索赔的难度,因此,需要采用单项索赔与注重重大索赔的策略。

(二)索赔技巧

索赔技巧注重具体索赔工作中方法的正确运用。谈判技巧:索赔谈判是工程索赔的重要环节,使得索赔既是一门科学,又是一门艺术。论证技巧:由于工程索赔是要业主支付预算外的支出,所以总会经过多次的交涉、协商,甚至扯皮,那么承包商应当注重建立同期记录档案,引用合同条款、法律法规、典例进行充分而合理的论证,让业主心服,最终同意索赔。

参考文献:

[1]程建,张辉璞,胡明.FIDIC合同下的国际工程索赔管理――非洲某公路项目索赔案例实证分析[J].国际经济合作,2007,9

[2]张文来.FIDIC合同条件下的国际工程索赔[J].国际经济合作,2001,2

[3]叶萍.FIDIC合同在国际工程索赔管理中的应用[J].建筑经济,2008,9