基于层次分析的水利工程项目风险评估研究

【摘 要】水利工程项目的建设具有工程规模大、投资额度大、建设工期长、影响因素多的特点，这些因素的共同作用导致在水利工程项目的建设过程中隐藏着巨的风险。因此，在工程建设同时展开工程质量管理、投资控制和风险管理是现代水利工程建设管理非常重要。对此，本文就从层次分析的角度来对水利工程项目风险评估进行简单的分析与研究，并提出一些可供参考的意见与措施。

【关键词】层次分析；水利工程；风险；评估

1.层次分析法的基本原理

1.1构建指标体系，建立层次结构模型

指标体系构建及层次结构模型的建立必须要充分结合系统分析结构，同时并对系统中所包含的各类因素及其隶属关系加以归纳划分，其次再将具有相同属性的元素归结到一起并纳入到层次结构模型中的某一个层次中去。同理，不同的因素由于隶属关系的不同在归纳到层次结构模型中，统一层次的模型既会对下一层次产生制约又会受到上次层次元素的影响。

1.2建立基于两两比较的判断矩阵

层次结构模型建立后便可以在层次结构模型当中建立基于两两比较的矩阵模型，即为 。两两比较的矩阵模型实际上是利用判断矩阵对某一次层次元素及上一次层次元素间重要性与相关性进行比较。如下表所示：

两两比较的判断矩阵

值得一提的是，比较矩阵中元素aij表示的元素A，该层元素ci相对于cj其重要程度可以利用公式aij=wi/wjo加以表示。根据这一条件不难知道，wi与wj便是准则层元素ci与cj的相对重要性权值。不仅如此，如果在此判断标准的基础上进一步量化还可以得出比较矩阵，并做出更加精准、具体的分析。需要注意的是，在判断矩阵中所出现的aij 实际上是经过大量专业人士审核、系统人员分析并基于丰富经验判断之后确定下的，具体表示含义如下表所示：

表1 判断矩阵标度及表示含义

1.3一致性检验

一致性检验对于应用层次分析法来保持思维判断的一致性是至关重要的，通常我们用CI来定义和表示判断矩阵一致性指标。一般来说，一致性指标的CI值越大，那么则说明判断矩阵的偏离完全一致性的程度越大；同样，如果CI值越小，就说明判断矩阵接近完全一致性。大多数情况下，如果判断矩阵阶数大，其偏离完全一致性指标的CI值就大，判断矩阵阶数小则与之相反。对此，人们为了更好的运用这一方法，尤其是对于多阶判断矩阵来说，便引入了一致性指标RI。本文下表就列出1～9阶正互矩阵计算1000次得到的平均随机一致性指标，并给出相关解释。

1～9阶RI值

从上表可以看出，当矩阵结束小于三层时，判断矩阵具有完全一致性；当CR1.010时，就有必要调整并检视判断矩阵，让其满足CR

1.4综合评价

在对水利工程项目进行风险评估研究时，人们为了更加方便的对水利工程风险加以管理对工程项目风险权值大小进行了细致的划分，并在结合AHP算法的基础上列出了若干等级。依据AHP算法进行计算所得出的风险权值均在0～1开区间内呈正态分布，其次，结合数理统计假设检验小概率，利用显著性水平对正态总体参数和假设检验进行判断，取显著性水平分别为0.05、0.01、0.1。考虑到水利工程项目风险因素敏感度较低，因此本文将风险等级划分为三级，如下：

1级：严重风险：0.10≤权重≤1。

2级：一般风险：0.01≤权重≤0.10。

3级：轻微风险：0≤权重≤0.01。

2.水利工程项目风险的预防及控制措施

2.1全面开展风险管理工作

水利工程项目风险管理工作实际上就是对整个水利工程中的各要素、团队及风险进行管理工作，从水利工程项目立项、勘察设计、招投标及施工建、运营等环节存在的风险进行管控。开展水利工程项目风险管理工作其目的就在于在第一时间识别、发现风险、分析风险，从而控制风险的发生和恶化。其次，水利工程项目风险管理工作还应该做好控制风险的管理储备工作，在一定程度上来讲，参与到水利工程项目建设当中的施工单位、分包单位、监理单位、设计院其各团队人员由于利益和工作重心的影响往往会发生冲突，从而给水利工程项目风险管理工作的开展带来一定困难，正因如此，在开展风险管理工作中必须要做好各方利益主体的协调工作，然后再通过各团队间的密切配合、协调努力，真正做好水利工程项目风险的控制及管理工作，保障水利工程项目的顺利施工及质量安全。

2.2深化水利工程项目合同风险管理

众所周知，不论是在任何项目的风险管理上，工程合同能够起到非常重要的作用。同样对于工程项目风险管理者来说，更应该加以重视。在水利工程项目合同中所提到的每一条款、细则都应该充分结合水利工程项目实际情况，并对其风险因素进行细致比较、全面分析，切实落实好水利工程项目风险的分析、预防、控制及管理工作。

当前使用的较为广泛的措施主要由以下两种。一是选用科学合理的合同形式进行风险控制，而是利用工程合理索赔的方式将风险转化为一定程度的利润。但是仍然需要注意的是，虽然在合同签订时考虑了大量的风险因素，但是由于风险本身的不确定性、潜在性往往很难发现。比如工程地质条件出现变化、施工过程当中的设计变更、这些因素都会给工程承包商带来极大的成本压力，以至于出现工期的延误和损失。大量的调查、实践表明，如果能够运用有效的管控措施进行施工索赔，那么其索赔金额往往大于投标报价中的利润部分。正因如此，水利工程项目管理工作人员要树立更加牢固的风险、合同与索赔意识，深入贯彻落实水利工程项目风险管理措施，这对于保证水利工程项目、降低风险具有非常重要的作用。

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