浅谈工程量清单下的索赔管理

中图分类号：K826.16文献标识码：A 文章编号：

近年来，随着建筑市场规范和发展，多数建筑工程项目采用了工程量计价清单模式进行投标报价和结算，为了规避建筑施工企业的经营风险，保证企业的经济效益，加强工程量清单计价模式下的索赔管理十分重要。索赔发生的原因有很多，主要有：当事人违约，不可抗力，合同缺陷，合同变更，工程师的指令，其他第三方原因。下面就几个方面谈一点粗浅的认识。

（一）索赔的主要表现形式

1、综合单价的索赔

可以利用实际施工中的变化以及工程量清单内容描述不详等理由来对综合单价进行重新组价，从而提高单价实现索赔的目的。

2、工程变化的索赔

因为根据《工程量清单计价规范》的要求，量上的风险应由业主承担，而工程量的变化将直接影响承包商最终所能获得的利润及所承担的风险，故承包商通常可以以无法承担工程量变化引起的损失或利润减少为由进行索赔。

3、 材料上涨的索赔

由于目前国内建筑市场尚不完善，各类材料尤其是钢筋、水泥、商混等大宗材料短期内

价格波动较大，承包商往往无法独立承担此类风险，故可以以非有经验的承包商能合理预见为由，对各类材料价格上涨进行索赔。

4、 模板费用索赔

在实际工程中，虽然模板不构成工程实体，但与整个工程实物工程量的多少密切相关，

即使在招标时业主方已提供了参考量或已明确为包干项目，承包商也可以以非其原因引起的工程量变更的发生而索赔相应的模板费用。

5、 脚手架费用索赔

在实际工程中，脚手架费用与整个工程实物工程量的多少及工期长短密切相关，同模

板工程相似，承包商也可以以非其原因引起的工程量变更的发生或工期的延长而索赔相应的脚手架费用。

6、 指定/暂定单价的索赔

在与以往定额计价模式不同的工程量清单计价模式下，业主方可在招标清单内指定某些

材料的价格，这些材料一般在工程实施过程中，由业主进行价格选定后确定最终价格，承包商常以原指定/折定单价范围不明或原可获利润将受到损失为由进行索赔。

（二）索赔机会的识别

工程项目建设过程中，承包商索赔机会的识别可以在招投标阶段和工程施工阶段进行。

1、 招投标阶段

招投标阶段的索赔机会分析与识别，主要是通过分析招投标文件和工程量清单来进行确

定 。投标报价前应仔细研究投标文件、工程量清单，在报价时应重点分析工程量清单中哪些项目可能调整、可以调整以及调整的幅度有多大。投标人中标以后进行索赔机会的识别，首先要对合同文件进行分析研究，业主与承包商签订的合同文件规定了业主与承包商之间的责任权利以及风险分配，因诸多原因合同文件总有不完善之处，如合同条款用语含糊、不够准确，合同条款中对实际可能发生的情况预料不够，缺少必要条款，合同条款前后矛盾，甚至存在着不平等条款等。这一系列问题都有可能引起索赔。

2、工程施工阶段

施工阶段的索赔机会的识别比较复杂，因为每个方面都可能存在索赔机会。如业主（或其代表）的行为，设计变更，施工条件和施工方法的变化，国家政策法规的变更，不可抗力事件，不可预见因素的发生以及指定分包商违约等都可能造成潜在的索赔机会。承包商应从事件分析、成本分析、进度分析这三条相互关联的途径去发现索赔机会并进行索赔。其中事件分析即在工程施工中，由于工程的复杂性，干扰事件的发生时不可避免的，发生干扰事件，则必须寻找责任人，分析事件是由承包商自身责任引起的还是由业主责任或不可抗力引起的，如果是承包商自身责任引起的则不能索赔，反之，则存在一定的索赔机会。工程成本分析和进度分析则需要先编制一个对比标准。如在工程成本分析中制定合理的一算作为标准，把实际成本支出与标准情况进行比较，发现差异并对其进行详细分析，最后进行影响因素分析，分析造成影响因素的根源，寻找是否存在费用索赔的可能性，从而发现费用索赔机会。而在进度分析中，则制定一个合理的工期计划作为对比标准，将实际进度与其进行比较，寻找是否存在工期索赔的可能性，从而发现费用索赔机会。

（三）制定索赔的策略

1、主动创造索赔机会

如在投标时应认真进行现场踏勘，仔细分析研究合同条款、计量支付规则、图纸等，对那些日后可提出索赔或可能增加工程量的项目单价应尽可能定高些，以备以后获得较高的索赔价款。

2、 及时抓住索赔机会

一旦发现可索赔的机会，应及时发出索赔意向通知，不能等到工程竣工后再提出索赔要

求。

3、主动配合搞好项目管理工作

承包人应认真地按设计、合同、施工规范及工程变更进行施工，保证工程质量和工期，努力克服特殊风险或不可抗力引起的施工困难，减少不利的施工干扰对业主可能带来的损失，令业主和监理工程师满意，这是索赔得以成功的基础条件。承包人良好的履约表现，还具有防范业主反索赔的意义。

4、坚持友好协商的立场

在工程项目索赔中，友好协商的方式往往比尖锐对抗的形式更容易解决争端，任何一方

想在谈判中以凌厉的攻势压倒对方，或者一开始就企图用仲裁或诉讼的形式解决索赔问题，结果常常会事与愿违。

1、 灵活处理索赔

对于索赔额高影响面广的事件，业主一般都较为重视，对承包人为此类事件的处理作

出的努力也较为了解，因此，此类事件的索赔容易得到业主的理解和认可。对于小额索赔则应适当采取软处理，即放弃索赔要求，但必须及时向业主发出谅解通知，以表达友好合作的诚意，这样做不仅能维持与业主融洽的合作关系，也会是索赔的解决变得更容易。

总之，在现代化建筑施工管理企业中，在投标报价和施工中合理的运用索赔机会，做好索赔管理工作，对企业的生存与发展，提高企业的竞争力，具有重要的现实意义。

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