对国家知识产权局专利局外观设计审查部部长林笑跃的访谈

外观专利保护与设计的关系

DESIGN：能否简单介绍一下中国外观专利保护的发展历程？

林笑跃：我国的专利法是1985年4月1日颁布的。去年10月1日开始实施的专利法，是第三次修改版。此前，因为中美贸易谈判的需要，于1993年进行了第一次修改，增加了物质保护的条款，把药品纳入了保护范围。第二次修改，是为加入国际审批体系的需要。第三次修改新增了关于创造性的规定，因为在我国发展的过程中产生一些新的问题，其中外观设计的内容是占比例最多的。

DESIGN：从外观专利申请中能看到中国设计怎样的变化?

林笑跃：1985年一年，外观设计全年只有六百件申请，而去年一年，外观设计专利已经达到了35万件。在前十年，申请量最大的是包装和平面类设计，设计水平也不高。1999年后，申请数量开始大幅增加，家具、通讯产品、电脑产品、家电产品设计专利的申请比例越来越高，这也说明我们的设计水平在逐步提高。作为工业设计最高水平的体现，汽车设计的外观专利也越来越多，今年仅重型卡车的设计在评奖中就有四五款。

DESIGN：外观专利保护对设计发展起到什么样的作用？

林笑跃：知识产权实质上是一种智力的劳动，我们保护的就是这种智力创造的成果，外观设计也是这种成果的一种表现，与艺术创作不同，工业产品设计需要考虑到市场、趋势和功能的要求。通过这种保护，让创造者在创新上更有积极性。知识如果不转化成产权，是无法体现出其效益的。

设计师对自己的专业在行，但有时对怎样保护自己的创作，同时不侵犯别人的权益并不是特别清楚。从专利制度来说，一方面，它是一种保护专利人权益的制度，另一方面是促进产业发展的制度，就是你把你的技术创新和设计创新成果公开，给别人提供素材，别人再在这个基础上做进一步的发明创造。专利权人有权利和义务，权利是别人不能侵权，义务是把他的设计方案公开给社会。别人对专利的改进有一个度的问题，如果近了，和专利权人的权利；中突，再跨一步，可能就是创新了，那你还有权利。在设计上往往有大的流行趋势，设计者怎样在符合流行趋势的情况下，又和别人不一样，不侵犯他人权益，这里面一定有一种技巧，这也是我们普及专利法的原因。

DESIGN：请您介绍一下国家知识产权局专利奖评审的情况。

林笑跃：专利奖评审是中国与世界知识产权组织共同举办的一个专利评奖活动，以前是两年一届，去年三类专利的申请，总共达到97万件，今年预计超过百万件，每年一评的条件已经成熟，从今年开始，每年评选一次。并且今年外观专利的评审会作为一个单独奖项独立评选。今年的评选结果预计在11月揭晓，奖项分为金奖、优秀奖两类，要从经济效益、社会效益两方面衡量，充分考虑市场认可程度。在评选标准上，还要考虑专利在世界范围的领先程度。在外观设计方面，工业设计协会也可以推荐优秀专利参评。

DESIGN：如果公司或个人想申请外观设计专利，大呔概需要哪些程序?

林笑跃：在设计完成以后，可以向专利局提出一个专利申请，申请之前需做好准备，公开全部技术方案，通常需要向专利局提交产品的六面正投影视图，这样才能看清产品各面的设计内容。本次修改专利法之后，简要说明也是必须提交的内容，简要说明应写明外观设计产品的名称、用途、设计要点，并且要指定一幅最能表明设计要点的图片或者照片。之后要提交请求书，明确申请人即授权后的专利权人是谁，将这些文件准备好后，再交到受理处受理。受理后进入审查程序，也就是到我们部门进行“专利性”的初步审查，包括很多方面，比如外观设计是否属于专利法的保护主题，内容是否符合专利法和实施细则的相关规定。如果不符合规定要经过补正程序，合格后，就进入授权程序。授权后申请人需要办理登记手续，之后专利局颁发专利证书，基本上就是这样一个过程。

根据专利法，外观设计专利审查只进行初步审查，不做全面检索，审查其是否违反国家法律，是否属于外观设计专利的保护客体，外观设计内容公开是否充分，格式是否符合要求等。初步审查程序使得外观设计专利申请周期短、授权快。授权后，任何人认为其不具备专利性，都可以向国家知识产权局专利复审委员会提出无效宣告请求。另外，权利人或者利害关系人如果想判定专利权是否稳定，还可以请求专利局出具专利权评价报告。专利局对有关外观设计专利进行检索，比如一款手机，我们要检索其申请日之前的所有手机，并进行对比判断，确定之前是否有与该款手机相同、实质相同或者没有明显区别的外观设计，或者其与哪两款手机组合起来是一样的，对比判断之后得出一个评价报告，对它的专利性做出一个全面评价，评价报告中要对专利的新颖性、创造性做出一个比较严格的评价。

DESIGN：外观设计专利侵权很难判定，有些行似油丕似，反之也是如此、外观专利审查怎样判定呢？

林笑跃：判定时有一些原则，首先要比较二者的相同点和不同点，然后确定不同点对整体视觉效果是否产生了显著的影响，通常，惯常设计对外观设计整体视觉效果没有显著影响，使用时不容易看到的部位或者看不到部位设计对整体视觉效果没有显著影响，这在审查指南中都有详细规定。在这些原则的运用上，一点都不受主观影响是不可能的，所以在无效程序中，专利复审委员会对无效案件进行合议审查，成立一个由三人或者五人组成的合议组，由大家按照判断原则做出判断，合议组集体决定这个专利是否有效。相对来说，整个程序比较严谨。无效程序中，审查员依据请求人提交的证据进行审查，对比判断。出具评价报告时，完全靠审查员做全面检索，二者的法律程序是不一样的，不同的阶段，处理方式不同。

DESIGN：在人类智力创造的过程中，往往存在着不同的人同时发明相同东西的情况，在专利上怎么界定？

林笑跃：这是非常巧合的情况，对于专利来说，我们国家实行先申请制，同样的发明创造授予最先申请的人。如果你今天申请，他明天申请，那专利权是属于你而不属于他。专利权和版权不同，对于版权来说，只要能证明各自是独立完成的，则都可以拥有权利，权利是不冲突的。对于专利来说，即使是自己独立完成并且首先完成，如果不申请专利就得不到专利保护。而且，如果你的发明创造在没有公开的情况下，别人去申请了专利，只要证明对方不是剽窃来的，他获得权利后还可以反过来制约你。所以申请专利，公开其发明创造内容、一方面是为了保护自己，另一方面也是为了防御别人。专利申请量比较大，并不是所有专利都会实施。

DESIGN：专利法修改后增加了关于创造性的规定，能否简要介绍一下新颖性和创造性的判断方法？

林笑跃：新颖性判断的判断方式是单独对比、整体观察综合判断。所谓单独对比是指将一项外观设计与对比设计进行单独对比，即一一对比，而不是将两项或者两项以上的对比设计结合起来与一项外观设计进行对比。整体观察综合判断首先是直接观察，即通过人的视觉直接观察，而不能借助放大镜、显微镜、化学方法或其他手段。此外，要将外观设计作为一个整体进行比较，而不是依据某一局部是否相同得出判断结论。并且，只有相同或相近类别的产品才能进行新颖性比较判断。比如，汽车和玩具汽车，即使二者的外观设计完全相同，但其类别不同，彼此之间不能破坏对方的新颖性。

创造性判断，不仅相同或者相近类别产品的外观设计之间可以相互比较，不同类别之间的外观设计也可以相互比较。比如上面提到的玩具汽车，若其外观设计与在先公开的汽车外观设计相同，则该款玩具汽车外观设计不具备创造性。此外，创造性判断方式不再局限于单独对比方式，可以将两个或者两个以上的现有设计组合起来与某一外观设计进行比较。

DESIGN，替设计师问一下，申谙专利是否是一个遥丕可及的或置困难重重的过程？是否直一些童口的优惠政策相便利手段？

林笑跃：申请专利费用大约在几百块钱，而且还有减免的政策，对个人来说可以减免80％，约合几十块钱，申请人同时可以申请减免前三年的年费，到第四年，如果仍申请保护，那这个项目应该是实施了，这些年费对申请人来说也不算是什么问题了。现在有很多便捷的申请手段，比如通过网上申请，便于设计师提交图片，保护自己的权益。另外专利局拥有一个庞大的数据库、包括国内、美国、日本、韩国、国际知识产权组织的数据。作为设计师，应该充分利用知识产权局的数据库，可以查看到现有产品的保护情况，既不要侵犯到别人的权利，同时也是对自己的一种保护。