浅谈BT模式在我国公路工程建设中的应用

摘要:本文通过BT模式的分析，明确提出了公路建设采用BT模式筹融资所应处理好的几个方面的问题,尤其是正确处理好公路建设程序的几个关系,具有一定的借鉴意义。

关键词:BT模式；公路建设；方式；

中图分类号：X734文献标识码： A 文章编号：

目前，随着我国投融资体制的不断改革，BT模式在国内基础设施领域逐步开始应用。BT模式成为缓解政府公共投资资金短缺的主要手段。近年来，BT模式在公路工程建设中的应用也迅速增加。

一、BT的含义

BT是英文Build（建设）和Transfer（移交）缩写形式，意即“建设——移交”，是政府利用非政府资金来进行基础非经营性设施建设项目的一种融资模式，BT模式是BOT模式的一种变换形式，指一个项目的运作通过项目公司总承包，融资、建设验收合格后移交给业主，业主向投资方支付项目总投资加上合理回报的过程。目前采用 BT模式筹集建设资金成了项目融资的一种新模式。

二、公路BT模式的意义

1.“BT”模式有利于缓解建设资金压力。

公路建设的资金短缺, 已成为公路建设的最大难题。利用“B T ”方式, 广泛吸纳各方面资金投向公路建设,有利于解决基础设施不足与建设资金短缺的矛盾,有利于引导和吸纳社会资金向公路基础设施投资,实现公路建设的良性循环。

2.“BT”模式可以降低投资风险。

由于BT项目通常是固定回购价格，锁定工程造价和工期；同时，BT项目回购资金有保证，投资风险小，BT模式通过设置回购承诺和回购担保的方式，可降低投资回收风险，其投资回收期限较短。

三、公路BT项目的实施方式

在实践中，根据项目的具体情况，可采用以下几种BT实施方式：

1.BT施工承包方式

BT施工承包方式是指通过招标确定项目建设方，建设方按合同约定负责工程施工及投资，项目验收合格后由业主回购的形式。此种方式的特点为：

（1）工程施工直接由建设方承担，项目建设方必须同时具备投融资能力和相应建设施工资质。

（2）项目规模较大，通常一个项目拆分成若干标段实施。业主直接和若干个建设方签署BT投资建设合同。

（3）建设方只负责工程的施工，业主负责工程全过程管理，设计单位和监理单位的管理由业主直接负责。

此方式适用于工程技术难度较大、不确定因素多，且业主具备较强工程建设管理能力的项目。和传统建设方式相比，此方式的主要区别在于由项目建设方负责工程的资金筹措。

2.BT工程总承包方式

BT工程总承包方式是指通过招标确定项目建设方，建设方按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、竣工验收等实行全过程的承包，并承担项目的全部投资，由业主委托指派工程监理，项目建成后由业主回购的形式。此种方式的特点为：

（1）工程施工直接由建设方承担，无须进行二次招标，项目建设方必须为同时具备投融资能力和相应建设资质的工程总承包企业或联合体。

（2）一般不组建项目公司，业主直接和建设方签署BT投资建设合同及工程总承包合同。

（3）业主通过聘请工程监理公司或设立工程监管机构等方式对建设方进行履约管理。

BT工程总承包方式适用于工程技术较为复杂、投资规模较大，且业主具有一定的工程建设管理经验或能力的工程项目。项目建设方必须同时具备投融资能力和施工总承包资质,且一般不成立项目公司。

3.完全BT模式

完全BT模式是指通过招标确定项目建设方，建设方组建项目公司，由项目公司负责项目的融资、投资和建设，项目建成后由业主回购的形式。此种方式的特点为：

（1）按照项目融资的方式进行融资。建设方采取成立项目公司的方式，以项目公司为主体筹措建设资金。

（2）建设方只要其具有较强的投融资能力即可，无特殊资质要求。

（3）业主对工程的参与程度较小。项目公司履行业主职能，负责项目的建设管理，不直接参与项目施工。项目施工单位、设计单位以及监理单位由项目公司通过招标确定。

完全BT模式适用于工程技术成熟、技术标准明确、投资规模较大，且业主无工程建设管理经验或能力的工程项目。

四、公路BT项目的运作过程

一般来说，公路BT项目的运作过程包括以下五个阶段：

1.项目的确定阶段：政府对项目立项，完成项目建设书、可行性研究、筹划报批等工作；

2.项目的前期准备阶段：政府确定融资模式、贷款金额的时间及数量上的要求、偿还资金的计划安排、合理确定招标标底等工作；

3.项目的招标阶段：政府通过公开招标或邀请招标确定中标人（投资方），谈判商定双方的权利与义务等工作；

4.项目的建设阶段：参与各方按BT合同要求，行使权利，履行义务；

5.项目的移交阶段：竣工验收合格、合同期满，投资方有偿移交给政府，政府按约定总价（或计量总价加上合理回报）按比例分期偿还投资方的融资和建设费用。

五、公路BT项目的主要风险和应注意的几个问题。

公路BT项目的实施应注意以下几个问题：

1.分析项目特点，合理选择BT项目的实施方式，兼顾参与各方利益。

首先要分析建设项目的工程特点、前期工作情况、业主的需求和管理能力，以及潜在投资者进行深入分析，以选择对应的实施方式。同时，既要保证项目建设方一定的建设自，又能最大程度的保证工程质量，维护项目业主的利益。

2.招标时严格确定投标人的施工能力和投融资实力。

招标时应对投标人的投融资能力和建设能力提出明确资质标准。在招标确定投资方时不仅应严格审查投资方的施工资质和施工能力，更要严格审查投资方的融资能力与经济实力，例如，投资方的银行信用等级、财务状况等。投资方的资金实力对公路BT项目的顺利实施起着至关重要的作用。

3.采用联合体的，应明确约定各联合体成员的权利义务关系，防止出现联合体内部“扯皮”的问题，影响项目的顺利实施。

为避免此类情况的发生，在项目招标时，应在招标文件的联合体协议中明确约定各联合体成员的权利义务关系，特别是对各联合体的出资额、负责的工程内容等情况要明确约定，避免“扯皮”情况的发生。

4.扎实做好前期工作，明确建设标准和工程接口，采用合理的计价方式确定工程造价。

由于公路建设条件复杂, 受设计深度、地质条件、施工周期等综合因素影响, 建设风险较大, 采用“B T ”方式, 建设中不确定因素难以估计,投资方在确定项目谈判中,通常不愿承担建设风险。在报价上往往高估风险, 提高建设费用。对此，公路BT项目应扎实做好前期工作，明确建设标准，采用合理的计价方式确定工程造价。在确定BT实施方式的前提条件下，通过合同明确双方权利义务，合理划分双方风险范围，通过费用包死、工程调价等各种方式降低工程造价。

5.完善监管体系，杜绝转包和违法分包。

在BT项目中，工程分包和转包情况比较普遍，是影响项目工程质量的重要风险因素。为避免此类问题的发生，可采取以下措施：一是在招标文件中对项目的分包、转包情况进行详细和明确的约定，禁止随意分包和转包；二是建立健全监管体系，业主应组建监管机构，对工程分包情况进行严格管理。

目前国内没有专门的BT方面的法律法规，公路BT模式虽然诞生时间短、经验少,但在公路建设中所起的作用已经充分显示出来。只要我们认真总结经验、探索出符合中国国情的建设之路,“BT”模式就一定能在公路建设中发挥更大的作用。

参考文献：

【1】童琳.公共基础设施的BT模式运用研究[M].上海:同济大学出版社,2007年.

【2】王灏.BT方式在基础设施项目中的应用研究[J].宏观经济研究,2009(10).

【3】尹贻林.BT模式下工程建设前期投资控制研究[J].北京理工大学学报(社会科学版),2011(02).