成都市中小企业创新动力机制研究

关键词：中小企业；创新动力；激励机制；企业文化；创新意识

摘要：中小企业对社会经济发展起着重要作用，其创新水平也一直是管理者和学术研究的重要内容。总结国内外学者对企业创新动力机制的研究成果，并结合当地中小企业特征，发现成都市中小企业创新动力模型应包含两个方面：内源创新动力与外源创新动力。内源创新动力由效益创新动力、人因创新动力、激励制度创新动力和企业文化创新动力构成；而外源创新动力则包括市场需求拉力、市场竞争推力、技术保障力、经济支撑力以及政府激励等方面。内源创新动力起主导作用，外源创新动力借助诱导、驱动作用转化为内因，共同推动中小企业提升创新能力。

中图分类号：F124.3文献标志码：A文章编号：1009-4474（2016）03-0058-05

Research on Innovation Dynamic Mechanism of

Small and Mediumsized Enterprises in Chengdu

―A Case Study of Company A

GOU Lijia， GUO Qiang， LIAO Hua

（School of Economics and Management， Southwest Jiaotong University， Chengdu 610031， China）

Key words： SMEs； innovation dynamic； incentive scheme； enterprise culture； sense of innovation

Abstract： This paper explored the internal and external innovation dynamic factors of the small and mediumsized enterprises （SMEs）. Based on the related theories of domestic and foreign scholars researches， the authors presented the innovation dynamic model and its operating mechanism with the features of SMEs in Chengdu. Meanwhile， this paper verified the model proposed with the example of a typical SME to provide practical experience for SMEs in other cities.

企业尤其是中小企业的发展对社会经济发展起着重要作用。以成都为例，截至2013年底，成都市中小企业数量占全市工商企业总数的80%以上，提供了全市超过三分之二的就业岗位〔1〕。而在日益激烈的市场竞争环境下，企业创新水平关乎企业存亡。但在实践中，大多数中小企业创新基础薄弱，严重缺乏创新积极性，创新动力明显不足。要增强中小企业自主创新的积极性，深入研究中小企业创新的动力机制是关键点，据此，从创新动态系统中找到限制中小企业创新的根本原因，有助于推动中小企业的进一步发展，对促进成都市经济平稳增长、高新产业发展，具有重大战略意义。

国内外学者提出了企业创新动力的众多驱动要素，但大多数研究并未对企业创新动力要素进行系统分类，且多集中在理论研究层面，缺乏实践中的案例分析。本文结合成都市中小企业特点，研究其创新动力关键影响因素，构建中小企业创新动力模型及作用机制。同时，本文以成都市特色中小企业A电气设备有限公司为案例对象，从内源创新动力与外源创新动力两维度对其创新动力进行剖析，验证本文提出的中小企业创新动力模型，为我国其他省市中小企业创新能力的提升提供实践经验。

一、文献评述（一）创新动力概念

当代创新理论起源于美国经济学家熊彼特的创新思想，他曾指出：创新源动力来自于企业对超额利润的追求，这一思想至今仍是创新动力研究的理论基础。对于创新动力的概念，李刚认为，企业自主创新动力是推动企业进行自主创新的各种力量的集合〔2〕；张国强提出，技术创新动力是创新主体受到内、外部因素的驱动，产生创新欲望和要求，从而进行创新活动的一系列约束条件的集合〔3〕。

（二）企业创新动力要素

西南交通大学学报（社会科学版）第17卷第3期苟莉佳成都市中小企业创新动力机制研究――以A公司为例国内外学者对驱动企业创新的动力要素展开了深入的研究。Laforet采用十个指标衡量中小企业创新能力，通过对制造行业中小企业调研结果的分析，构建一套制造业中小企业适用的创新管理体系〔4〕。Barnent提出，工艺创新和技术创新同等重要，工艺创新能带来产品质量、生产效率、生产成本的优化〔5〕。田尚分析企业创新动力的阻碍因素，将企业创新动力不足原因总结为产权激励机制不完善、市场激励机制不完善、政府支持不力和企业自身创新能力不足，并提出增强企业创新动力的对策〔6〕。向刚创建企业绿色持续创新动力模型，将企业绿色创新动力归因企业制度结构和外部动力两类要素〔7〕。李柏洲提出企业创新动力系统由企业内部自动力系统、企业外部环境推动系统和企业文化三类子系统构成，对各子系统中构成要素间的关系进行了分析〔8〕。冯德连将中小企业集群创新动力分为混合作用力、拉力和推力三类，并基于动力机制提出完善中小企业集群创新的政策建议〔9〕。王海燕梳理了国内外学者对企业创新动力的主要学术观点，将其分为单因素驱动论、双因素驱动论和系统论，并提出国内学者在企业创新动力系统形成机制上研究的特征和局限性〔10〕。周正等将产学研协同创新动力因素分为技术推动力、市场需求拉动力、市场竞争压力和政府支持力四种外部动力，及利益驱动力、战略协同引导力、内部激励推动力和创新能力保障力四种内部动力〔11〕。

国内外学者深入研究企业创新动力影响要素及作用机制，但考虑创新动力要素以及构建创新动力模型时并未对我国企业进行分类。不同规模、行业的企业其创新动力要素必定存在差异，故本文在梳理现有企业创新动力的理论基础上，结合成都市中小企业自身特征，分析其创新动力影响要素，构建适用于成都市中小企业的创新动力模型。

二、成都市中小企业创新动力要素研究结合国内外学者对企业创新动力的理论研究成果，笔者从内源创新动力、外源创新动力两维度对成都市中小企业创新动力要素展开分析。

（一）内源创新动力

人因创新动力。创新是一个以人为核心的，并与其他众多因素相互作用的动态系统。其他各类内、外源因素，通过人因因素的“处理”才能发挥其作用。主要体现在：作为创新工作的领导者与组织者的企业家对创新的倾向会影响整个企业的创新活动，他们通过领导力和管理才能，培育有利于技术创新活动的企业氛围，高效率地组织和管理企业的创新活动；作为直接执行和实现创新活动的企业研发、技术人员是企业创新的中坚力量，他们运用自己的专业技能和技术灵感，攻克技术难关，取得企业创新的成果；以企业基层员工为主的集体创新是企业内部创新环境的重点，在某种程度上，一个企业的创新事业更多地依靠于以企业基层员工为主的集体创新。

效益创新动力。在市场经济的影响下，对于企业创新的任何一个参与方，对经济效益的追求都是促进其开展创新活动的主要内源驱动力量，这也是企业进行创新活动最本质的内在动力。为了达到这个目标，企业有多种选择，如简单扩大再生产、提高价格等。在资本原始积累时期，扩大再生产是企业迅速发展壮大的有效途径；在供应短缺的卖方市场，企业提高价格，也的确可以获得超额利润。但是在市场竞争日益激烈的当代社会，企业只有通过自主创新改善产品结构、提高工艺效率，才能在市场上真正有立足之地，取得竞争优势，获得超额利润。当企业家和企业员工明确意识创新活动能够为企业带来巨大经济效益，他们的创新意识和来自创新的效益将合力驱动，产生对企业利润增长和持续发展的强烈追求，从而形成了企业创新的根本动力。

激励制度创新动力。激励制度创新动力是指企业管理者为了使企业员工的意识、行为与企业创新的目标相一致，并充分发挥每个员工的创新潜力而制定并执行一种制度所产生的创新动力。它一般包含一系列的组织行为规范和奖惩制度。由于企业创新活动的不同参与人员的工作态度、创新欲望和创新能力都会受到各种条件的影响和制约。因此，一套能够激发人员创新欲望，增强人员创新能力的管理机制显得尤为重要。但值得提出的是，任何管理机制都只能适应一定生产力水平的发展，随着创新活动的不断推进和企业的不断发展，企业管理机制必须做出相应调整，才能适应需要，反之将大大制约创新活动的进行。另外，企业创新的过程其实也是一个管理的过程。现代科技条件下，创新本身就是一个复杂的过程，需要大量人力物力的投入。因此，通过良好的管理机制可以降低创新过程中的一些不确定因素所带来的风险，提高创新活动的效率，降低创新活动的成本和保证创新活动的质量。

企业文化创新动力。企业文化是企业在长期生产经营过程中逐步形成的具有一定稳定性的特有文化形象，它如同一只无形的手，调控着企业的运营方式和企业员工的行为方式，为企业提供精神动力。企业文化作为一种软性的管理方略推动着企业创新活动，充分调动了全体企业员工的积极性、主动性和创造性，无形中激发企业员工的创新欲望和创新能力。

（二）外源创新动力

市场需求拉力。随着经济发展和科学技术水平的提升，客户的需求日益趋向个性化。中小企业规模较小，组织结构灵活，面对市场具有更快的反应速度，能及时窥探目标客户需求的变化，并将其转化成产品概念，借助相应的技术手段，研发满足客户需求的新产品，从而提高企业的市场销售水平和利润水平。而经济和社会效益的提升是企业创新动力的源泉，因此，企业会不断研发出满足市场需求的产品与服务，增强企业创新能力，形成企业竞争优势。

市场竞争推力。中小企业在促进社会科技进步、创造就业机会、加快经济增长等方面做出了巨大贡献。随着中小企业数量的增加，中小企业各行业间的竞争也随之愈演愈烈。据统计，截至2014年年底，成都市市场主体总量达1031094户，高出全国平均水平7.24%，呈现出数量高速增长、规模逐渐扩大、结构日益优化的趋势〔12〕。这意味着企业只有及时、准确掌握市场方向，以最快的速度开发满足客户需求的产品，才能保持持续的竞争优势。因而，激烈的市场竞争是中小企业创新的不竭动力。

技术保障力。在产品和技术生命周期日益缩短的背景下，科学技术的进步对企业创新的推动作用越来越大。近年来，云计算、大数据、移动终端等技术的发展，拉开了新一轮科技革命和商业模式变革的序幕。成都市中小企业中新一代信息技术产业、生物产业、节能环保产业等更是呈现出勃勃生机，为成都市中小企业结构优化、加快创新步伐创造了源源不断的动力和机遇。并且，科学技术的进步加快了创新成果商业化的进程，是企业提升创新能力和水平的基石。

经济支撑力。资金是维持企业生存发展的纽带，但近年来中小企业融资渠道窄、贷款难度大等问题也越来越严峻。成都市以国家、省、市创新驱动发展战略为依托，积极引导社会资本对企业创新的投入，建设科技金融政策服务体系、科技金融支撑体系和成都市科技资源共享服务平台，引入风投、众筹等融资方式与创新金融工具，为成都市中小企业创新提供资金和服务支持，大力提升成都市中小企业创新动力。

政府激励。中小企业资源的局限性一定程度上限制了其创新投入水平，加之市场调控的创新动力激励作用是有限的，政府的宏观调控行为能加强政策面的引导和支持，进一步加快中小企业创新进程。面向中小企业，成都市政府在政府采购、融资促进、市场开拓、财税扶持等方面出台了一系列优惠政策，引领中小企业在产品创新基础上，加强新技术、新工艺的开发与应用，为成都市中小企业营造创新动力环境，加快企业主动开展技术创新、管理创新、市场创新的进程。

（三）成都市中小企业创新动力模型

综上所述，本文提出如图1所示的包含内源创新动力和外源创新动力两个维度多个因素的中小企业创新动力模型。从图1可以看出：中小企业创新是内、外源动力共同驱动的结果，内源动力起主导作用，外源动力借助诱导、驱动作用转化为内因，共同推动中小企业开展一系列创新活动，提升创新能力。

图1成都市中小企业创新动力模型在影响中小企业创新的外源动力中，市场需求是拉动中小企业创新的源头，为中小企业开展产品、技术等创新活动指导方向；市场竞争是推动中小企业创新的动力，只有积极提升创新能力的企业才能保持竞争优势；先进的科学技术是中小企业创新的保障力，保障企业将市场信息和产品概念商业化；宽松、健康的经济环境是维持中小企业创新的纽带；政府激励行为既直接影响企业创新的内源因素，又可通过刺激市场需求、市场竞争等外源因素来影响企业创新。政府激励行为能促进中小企业创新成果转化效率，营造创新动力环境。

在影响中小企业创新的内源动力中，追求效益的最大化是影响因素中的根本，企业效益能激发企业家、员工等的创新热情，企业家、员工等的创新精神又能带动企业效益的提升。人因动力直接影响企业激励制度和企业文化两类要素：企业家、员工等的创新精神促使企业创新激励制度的制定，也有利于企业形成认同、追求创新的企业文化。企业激励制度能鼓励企业家、员工积极主动投入到创新活动中，并且，企业文化通过“辐射作用”影响员工价值观来提升企业家、员工的创新精神。企业激励制度与企业文化相辅相成，共同配合，为企业创新活动提供动力。

三、成都市A公司创新动力分析成都A电气设备有限公司投资创建于2000年，以电缆桥架、高低压成套设备为产品主导，集科、工、贸为一体的高新技术企业。公司借助以下创新要素完成了从市场需求到产品及产业化的转化，掀起了节能电机行业的产业革命，为日后中小企业打破市场格局，开展创新活动提供了示范蓝本。

强烈的企业家创新精神。公司总经理以“培育一批具有创新精神的机电技术专家”为职业目标，一直以来保持着强烈的创新意识和精神，不遗余力地推动A公司引进国外先进技术、实施技术改造、鼓励技术创新，这也是公司创新发展的核心和灵魂。自企业创业之初，公司管理层即十分注重在企业团队中培养和遴选具有创新精神的年青接班人，企业也得益于这样一批机电专家的共同组建。

极具创新精神的企业文化。A公司大力提倡“创新是一个企业发展壮大征程上的主旋律”的理念，大力鼓励员工创造发明，笔者在调研中了解到，A公司为创新活动可谓“煞费苦心”。例如，公司的办公场所设有两个开放式会议室，为不同部门、不同级别的人员提供一个平等交流的平台，此类建立在平等基础上高互动效率的会议机制，常能解决客户急需的工作要求。

适合创新发展的管理制度。A公司飞速发展的历史，让企业管理层切身感受到创新人才的重要性，因而结合企业特点和员工特征建立了创新激励制度。公司通过一系列创新制度建设加强了生产过程中标准化管理，保证了工艺创新过程能够严格按照规定要求进行。在信息化管理方面，A公司建立了营销、项目、技术和人员信息管理系统，收集全面的系统信息，并统一于系统创新平台上，用于集成、分析与协调。

瞄准市场需求。A公司创始人瞄准高低压电器巨大的市场需求：智能电网及其成套设备等将迎来黄金期，电网的智能化得益于电器智能化，因而电器智能化是发展方向。A公司发现市场潜力后，迅速投入到低压电器系统集成的技术研发中，将市场需求信息转化成产品概念，并借助成熟的技术将产品大量产业化，掀起一次电压电器的产业革命。

致力技术革命。A公司从一个名不见经传的小厂发展成具备完整产业链的高新技术企业，核心技术水平便是其竞争力。当绿色环保概念出现在大众视野时，A公司加速了对真空断路器产业升级的步伐，使其适应时代的潮流；在智能化的如今，A公司不断推出智能化、高性能、节能化的主流产品，扩大企业市场份额，正是科学技术的发明与技术成果的商业化使A公司保持鲜活的创新能力。

政府保驾护航。A公司的成功也离不开政府的激励与支持。公司通过了ISO9001：2008质量管理体系认证，先后获得四川省最具创新力品牌、节能降耗先进企业等称号。政府为其提供资金、成果转化、产业化和应用示范等方面的支持，提供展示创新成果的渠道。

四、总结在国内外学者对企业创新动力机制研究的理论基础上，本文结合成都市中小企业特征，研究中小企业创新动力关键影响因素，构建中小企业创新动力模型并对其作用机制进行了分析。中小企业创新动力影响要素包括企业效益、人因动力、激励制度、企业文化四类内源动力要素与市场需求、市场竞争、政府激励、技术保障、经济支撑五类外源动力要素。内源动力与外源动力共同驱动，相互作用，共同推动中小企业创新的步伐。

本文以成都市特色中小企业A公司为案例对象，从内源创新动力与外源创新动力两维度对其创新动力进行剖析，验证本文提出的中小企业创新动力模型。同时，为成都市中小企业把握创新规律，寻找合理、高效的创新道路指明了路径，对成都经济和社会发展具有支撑和引领作用，也为我国其他省市中小企业创新能力的提升提供实践经验。

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〔4〕Laforet S，Tann J.Innovative characteristics of small manufacturing firms〔J〕.Journal of Small Business and EnterpriseDevelopment，2006，13（3）：363-370.

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〔10〕王海燕.企业创新动力研究述评〔J〕.科学管理研究，2011，（6）：11-14.

〔11〕周正，尹玲娜，蔡兵.我国产学研协同创新动力机制研究〔J〕.软科学，2013，27（7）：52-56.

〔12〕陈舒平.成都市场主体总量首破百万户〔N〕.成都商报，20150213（07）.