基于创业者知识转移视角的家族企业代际传承模式研究

内容摘要：基于资源和知识理论，本文认为创业者默会知识是家族企业战略性资源，如何实现创业者知识的转移是家族企业代际传承中的核心问题。通过构建一个以创业者默会知识转移为核心的家族企业代际传承模型，本文试图揭示权利继任过程中创业者知识转移内在机理。在家族企业代际传承过程中，创业者知识转移将通过家族企业发展和剩余控制权两个途径对家族代际财富积累产生重大影响。

关键词：家族企业 代际传承 创业者默会知识

创业者知识与家族企业传承

我国在改革开放后，伴随着个体私营经济的发展，民营家族企业新兴崛起。经过20多年的快速发展，家族企业已成为我国经济发展中的重要力量。这些家族企业经过几十年的风雨搏击，现在面临着新老权力交替的问题。中国式家族企业在代际传承过程中如果不能顺利完成权利交替，也将难以逃脱“一代创业、二代守成、三代衰亡”的宿命。

根据资源与知识观学者（Barney，1991；Grant，1996；Peteraf ，1993）的观点，企业是资源的集合体。企业要有好的表现，不仅需要具备优势资源和能力，而且需要嵌入在公司日常工作中默会知识（tacit knowledge）来成功的整合、协调、调动这些资源。嵌入公司的默会知识创造和转移这些知识的能力被认为是公司的关键战略性资产（Spender，1996；Teece，1998）。创业者的默会知识是家族企业的战略性资产，现实中的大量案例已经证明，许多家族企业的兴盛和衰亡都是与企业掌门人的知识能力紧密联系在一起的。马歇尔在《经济学原理》中指出家族企业在长期竞争中丧失优势，其中一个重要原因是家族后代不能继承家族创业者的“企业家能力”（创业者的默会知识），而丧失对企业的控制权。家族企业代际传承过程中需要传递和转移的核心要素是创业企业家的默会知识（Cabrera-Surez et al.，2001；窦军生等，2009）。

综上所述，本文拟探讨家族企业代际传承过程中创业者知识转移的动力机制；影响创业者默会知识转移效果的环境因素和影响机制等核心问题。

家族企业代际传承的理论模型

家族企业的代际传承实质创业者与下一代家族接班人相互角色调整的是一个动态演化的复杂过程（Handler，1989）。根据储小平（2004）的观点，家族企业的代际传承不仅仅是企业资产所有权和控制权的转移，而更多的是能否实现企业家的社会文化资本的传接。家族企业的代际传承过程涉及企业所有权再分配、兄弟姊妹关系、家族企业财产保护、企业从业人员的职业发展等多个方面问题、面临更多不确定性因素，其中创业者知识的转移是是决定家族企业生命延续和长期发展的关键。在参考（Cabrera-Surez et al.，2001） 家族企业知识转移和继承人发展模型、张兵（2004）家族企业代际传承动力模型的基础上，本文从基于企业资源和知识的视角，构建一个“创业者默会知识转移与家族企业代际传承”的理论模型。

家族企业代际传承过程就是在实现家族代际财富增长的内在动力驱动下，通过一系列制度安排保证创业者知识的转移，使接班人获取新的和重新配置家族企业资源能力的过程。在家族企业代际传承中，创业者作为家族企业的第一代掌门人往往处于绝对优势主导地位，他可以决定代际传承的方式、时机、并确定接班人等关键决策。在选定接班人后，创业者一方面通过设置一定的制度，实现创业者知识（特别是默会知识）的转移。同时在知识转移的过程中，相机行事地把权利让渡给接班人。权利继任过程中，家族内部环境（如家族凝聚力、家族成员角色认同、家族其他成员意愿等）和家族企业外部商业环境（如外部竞争机会、职业经理人市场、法制信用体系健全、企业发展阶段等），以及相关利益主体的博弈导致家族对家族企业控制权的演变。创业者知识转移将通过家族企业发展和剩余控制权两个途径对家族代际财富积累产生重大影响。

创业者知识转移与家族企业代际传承的关系命题

创业者知识是家族企业发展的战略性资源，而创业者知识的转移效果是判断家族企业代际传承成功与否的关键。本文基于理论模型，列出如下主要命题和观点：

命题1（P1）：若创业者知识以默会知识（隐性知识）的形式存在，则其对家族企业的战略价值越高并且知识转移可能性越大，就越容易采用“子承父业” 代际传承模式。创业者知识越是显性化或不能转移，则家族企业本身发展需要决定代际传承模式的市场化选择。

家族企业传承的方式选择受到社会制度文化、职业经理人市场的成熟度、企业所处行业特点和企业本身发展阶段的影响。储小平、李怀祖（2003）认为中国民营企业合作的基础往往是家族信任和泛家族信任，泛家族信任与制度化信任的双重残缺使家族企业难以向现代专业化管理转变。李新春（2001）认为只有家族化的信任才能形成最优的合作（忠诚）。在华人家族企业中，“子承父业”是一种最常见的的权力继任模式（王陆庄等，2008）。一般来说，家族企业若处在新兴的高科技行业，企业在快速成长发展初期阶段，创业者知识更多的以默会知识形式存在。另一个极端的例子是创业者默会知识的价值很低或是难以实现知识转移，下一代接班人将退化为资本家，这时家族企业的代际传承模式需要相机选择。

命题2（P2）：家族凝聚力越强、父子之间的相互认知越充分，则改善或维持创业者与接班人良好关系可能性就越大，企业家默会知识在代际间的转移效果就越好。

对家族企业的代际传承过程而言，创业者与继承人之间的关系信任有助于推动创业者默会知识的代际转移。Baum & Ingram（1998）认为亲近的关系会促进知识的转移，不良的关系会导致双方减少接触和交流，进而妨碍知识转移的顺利进行。父子之间的良好关系建立在相互的认知基础之上，同时与家族凝聚力有直接关系。在家族凝聚力比较高的家族中，父母喜欢花时间来同子女交流他们对未来的期望、规划以及对商业的理解和看法，通过多种渠道促进相互之间的认知。良好的关系与信任有利于强化创业者知识转移与权力淡出意愿和接班人的加盟意愿，从而提高创业者知识的转移效果。

命题3（P3）：家族对后代的培养有助于接班人提高对创业者默会知识的吸收创新能力。

推论1：家族创业者设计的继任计划的完善程度越高，则创业者默会知识的转移效果越好。

在家族企业里，“继任计划”不仅能够提高代际传承成功的概率（Banston&Hownsell，1994；Frishkoff，1994），而且能够影响企业绩效水平（Schwenk & Shrader，1993）。在华人家族企业创业者对于接班人素质培养方式最常见的是让子女接受国内外高等教育（王陆庄等，2008），或让子女从基层锻炼，或让子女独立创业，只有子女通过这些考验达到了创业者的预期目标才能进入企业高层接管经营权。家族企业的代际传承过程而言，创业者与继承人之间的关系信任有助于创业者相信继承人的潜力和个人能力。创业者乐意根据接班人特点设计一套对继承人的权利继任计划，以最大限度地传递所拥有的默会知识。

命题4（P4）：创业者默会知识转移效果越好、代际传承过程中家族企业契约结构越稳定，家族控制权越容易维持或者提高。

推论2：家族内部环境中创业者权威越高、家族凝聚力越强，则家族企业控制权越容易维持或强化。

推论3：家族企业外部商业环境中要素市场、法制体系、职业经理人市场越不成熟，家族企业控制权越容易向家族成员内部继任。

家族企业作为创业者家族获取财富的途径，家族控制权是不会主动非家族化的，只有当面临复杂的商业环境，创业者知识无法或者难以在家族内部转移，家族企业被迫通过职业经理人市场引入外部人力资本弥补家族内部成员知识能力的不足。在成熟规范的市场体系下，家族企业可以通过市场契约签订劳动合同来实现对企业外部人力资本的利用。当外部职业经理人创造的价值足以弥补家族控制权丧失的损失，家族企业才会可以愿意让渡部分控制权给职业经理人以降低道德风险。由于存在职业经理人的机会主义行为，或者无法持续满足职业经理人不断增值的人力资本价值，家族企业控制权更倾向于向家族成员内部转移。

结论及展望

本文基于创业者知识转移的角度探讨了家族企业代际传承模式的选择问题，构建了一个理论模型，揭示代际传承中内在规律，为研究家族企业代际传承问题提供了一定的理论实践意义。本文还存在一定的研究局限，有三个方面尚待进一步研究：

创业者知识的度量与可转移性研究：未来研究必须对于创业者知识的内涵需要进一步细化分析，对创业者知识的度量必须有量化工具。默会知识在个体间的转移机制是如何实现的，有多大程度可转移性等问题还有待进一步研究。

创业知识转移效果的测量与实证研究：对于知识转移效果的测量，学者界至今仍未达成共识。对于创业者知识转移效果的定量分析还需要数据进行实证研究支持。

家族控制权变化的实证研究：在家族企业的代际传承过程，家族企业的契约结构和剩余控制权会发生重大变革。对于各主要因素对家族企业控制权变化相互影响机制分析缺乏数据支持和实证。

参考文献：

1.Barney，J.B..Firms resources and sustained competitive advantage.Journal of Management，1991（17）

2.Grant，R.M..Toward a knowledge-based theory of the firm.Strategic Management Journal，1996（17）

3.Spender，J.C..Making knowledge the basis of a dynamic theory of the firm.Strategic Management Journal，1996（17）

4.Teece，D.J..Capturing value from knowledge assets：The new economy，markets for know-how，and intangible assets.California Management Review，1998（40）

5.Katiuska Cabrera-Surez，Petra De Sa-Prez，The succession process from a resource and knowledge based view of the family firm，Family business review，2001

6.窦军生，李生校，邬家瑛.家和真能万事兴吗？—基于企业家默会知识代际转移视角的一个实证检验.管理世界，2009（1）

7.Handler，W.C..Managing the family firm succession process：The next-generation family member`s experience. Michigan：UMI Dissertation Services，1989

8.储小平，李怀祖.信任与家族企业的成长.管理世界，2003（6）

9.张兵.家族企业代际传承模式研究.浙江大学博士论文，2004

10.李新春，苏晓华.总经理继任：西方的理论和我国的实践.管理世界，2001（4）

11.王陆庄，方洁，谈晓燕.当代中国家族企业传承中后代培养方式的实证研究.科研管理，2008.12（增刊）

12.Baum.Joel A.C.& Ingram.Paul.Survival-enhancing learning in the Manhattan hotel industry，1898-1990，Management Science（MSc）

作者简介：

周任重（1978年-），男，湖南衡阳人，深圳职业技术学院副教授。主要研究方向：家族企业与企业创新。