关于服务业FDI技术溢出效应的文献综述

[摘要]根据联合国跨国公司中心统计，世界服务业投资以每年15%的幅度急剧增长，目前服务业FDI已占全球FDI流量的一半以上，在此国际大背景下，国内外有关FDI的研究开始由制造业转向服务业，而服务业FDI技术溢出效应作为服务业FDI福利效应中很重要的一部分也引起了很多学者的关注，本文将从产业内水平溢出效应和产业间垂直溢出效应两方面对相关文献进行梳理。

[关键词]服务业FDI 文献综述

技术溢出是近十年以来经济研究中的热门课题，由于服务业较制造业来说开放较晚，发展程度较低，服务业FDI近几年才显示出其增长优势，所以在先前的研究中，关于FDI技术溢出的研究长期停留在制造业商品贸易上，而近几年，随着产业结构升级和国际产业转移，服务业已成为国际贸易和投资非常重要的领域，服务业fdi技术溢出的问题引起了国内外很多经济学者的高度关注，成为近年来经济研究的热点问题之一，产生了许多有价值的成果。本文对服务业FDI的溢出效应的研究从产业内水平溢出效应和产业间垂直溢出效应两方面进行一次梳理。

一、产业内水平溢出效应

产业内溢出效应是指，技术由跨国公司的子公司向东道国同一产业的本地企业扩散和溢出的过程。产业内溢出主要通过引入市场竞争、示范―模仿效应、导入管理模式和企业精神等途径实现，目前国内外关于产业内水平溢出效应的研究比较少，而且研究证明服务业FDI技术溢出效应大部分应该发生在行业间，而不是行业内。

OECD(2006)分析了开放的服务市场对技术从发达国家到发展中国家的转移和扩散所起的显著作用。它提出了技术溢出的三种方式：上游垂直技术溢出、下游垂直技术溢出、水平技术溢出。上游垂直技术溢出是指外国公司在本国建立工厂对本地供应商有一个技术溢出，比如说，一个跨国公司，它可以选择从本国进口原材料，也可以选择在当地直接进行采购，从成本、运输、时间来考虑，最有效的办法就是提高本地供应商的技术水平来提供符合自己要求的产品，所以技术转移发生了,跨国公司也会对员工进行培训，提高本国工人的技术水平，并且允许人员来厂参观学习，这样都有利于当地企业吸收国外先进的技术并快速生产出跨国公司所需要的产品。下游垂直技术溢出，是指跨国公司和当地消费者之间的技术溢出。和商品贸易不同，服务贸易有一个特点就是消费者是在服务的生产过程中消费服务的，消费者常常从服务的一开始就参与服务，在这个过程中，外国企业和本地企业都可以利用这些技术来提高自己的生产水平。水平技术溢出，水平技术溢出发生的较少，因为很少有企业会帮助自己的竞争者来提高生产力水平，同时垂直技术转移也会对本地竞争企业有一定的积极作用。Findlay（1978）认为，跨国公司具有先进的技术、管理经验和营销技巧，其进入会对东道国企业产生一种“传染效应”，使东道国受益。Todaro（1985）也认为，跨国公司向东道国提供了包括技术知识、管理经验和企业家才能在内的“一揽子”资源，通过人力资源培训项目和干中学的过程，它们被传递给了当地的企业。

二、产业间垂直溢出效应

产业间垂直溢出效应是指跨国公司进入东道国后，通过产业之间的纵向联系促进东道国企业的生产率提高，分为前向关联溢出效应和后向关联溢出效应。产业间垂直溢出效应较产业内水平溢出效应更为显著，故关于服务贸易FDI技术溢出效应的研究多集中于这方面。

1.国外相关研究

Arnold,Javorcik,Matto(2006)以1998年~2003年捷克层面的数据实证分析了服务业的开放对以依靠服务业作为中间投入的工业企业的生产率的影响。实证结果显示，服务业的开放对国内下游制造业企业的经营绩效作用显著，而衡量服务业开放程度的指标：允许外商进入、私有化程度、行业竞争水平中，我们发现外商进入是促进国内下游制造业企业生产率的关键。Jong-II Kim and June-Dong Kim(2000)服务业的开放被认为可以对以服务作为中间投入的制造业有积极的作用，Jong-II Kim and June-Dong Kim对1990-1997年Korea的服务业和制造业各部门的生产率进行了考察，尽管1990年服务业开放，但技术溢出效应需要时间进行观测，不能直接作出判断是否服务业的自由对制造业全要素生产率有影响。但是，我们看到在FDI流入比较多的运输服务业中，服务业自由化后全要素生产率有一个明显改善。Rivera-Batiz and Rivera-Batiz(1992)从专业化分工的角度,通过模型分析后认为,商务服务业部门的外商直接投资能够推动分工和专业化的发展,有利于提高下游产业(即以商务服务部门作为中间投入的产业部门的生产率。Hoekman(2006)研究认为，服务业的发展可能会对一些国家出口增长起到助推作用，他分析得出，在开放条件下，服务业的发展将是一国企业竞争力的关键因素，服务业落后国家可以通过引进金融、电信、交通运输等基础服务领域的FDI来提高自己服务业基础设施和基础服务的水平，从而促进该国经济发展。Amiti（2005）证实了生产者服务部门的自由化对国内下游制造业部门的生产率具有明显的推动作用。Ruotinen（2003）重点分析了一国在允许外国中间服务生产商以FDI形式进入国内市场时对该国国民福利的具体影响。Matto，Rathindram(2006)采用60个国家1990年~1999时期的数据表明金融和通信技术服务的开放可以促进经济的长期增长。Markusen（1989）研究发现，服务市场开放能够改变商品贸易的格局，使得原来需要进口的商品，因为获得高效率的国外生产者服务投入反而开始对外出口。

2.国内相关研究

方慧（2009）选取中国服务业1991年~2006年的数据分析了服务贸易对中国服务业的技术溢出效应,结果表明,服务业FDI对中国服务贸易的发展存在正的技术溢出效应。尹小红、王平（2007）通过模型分析和定性分析来验证外商直接投资对我国服务业是否存在正的经济效应。并得出在现阶段，外商直接投资对我国正处在起步阶段的服务业产生了正向效应.并提出了提高我国服务业利用FDI效率的对策。黄建锋（2007）采取1990年~2005年的国内数据，建立了一个多元回归模型，实证分析了中国服务贸易的技术溢出效应。实证结果表明：在样本期内，以FDI衡量的商业存在服务贸易存在明显的技术溢出效应，并预计，商业存在服务贸易的技术溢出效应将日益显著。王红平（2009）通过建立误差修正模型实证表明，服务业FDI每增长一个百分点，将会促进SGDP增长0.626个百分点，服务业FDI通过技术外溢效应的作用促进服务业经济增长。后又选取了7个主要的服务行业建立面板模型，得出房地产引入外资对GDP的贡献比较大，然后依次是交通运输、仓储及邮政业，金融业，卫生体育和社会福利业，教育，科学研究、技术服务和地质勘查业，批发零售、住宿和餐饮业。查贵勇（2007）在研究中提出了，服务业内部不同行业由于其要素密集型以及市场结构的差异导致了技术溢出效应方向的不同，比如房地产业具有负的溢出效应，而金融保险业的正溢出效应较强。查冬兰、吴晓兰（2006）选取了1998年至2003年江苏省服务业各行业为研究样本，以生产总值作为技术进步的测算因子，对于江苏省服务业进行了实证分析，他们认为房地产业引入外资对于地区生产总值的贡献较大，其次是交通运输、仓储及邮电通信业以及建筑业，但与前者差距较大，接下来就是科学研究和综合技术服务业，贡献度较小。

由于我国服务业开放较晚，国内关于服务业FDI的研究大多数都基于服务业整体对经济增长的促进作用，得出FDI对经济增长有正的促进作用，而关于服务业FDI技术溢出效应的研究还较少，随着我国服务业开放程度不断加大，服务业在整个GDP中所占比例越来越高，国内关于服务业FDI技术溢出效应的研究会越来越充分。

参考文献：

[1]Hoekman,Bernard.2006.“Trade in Services, Trade Agreements and Economic Development:A Survey of the Literature ,”

[2]OECD.2006. “The Linkages Between Open Services Markets and Technology Transfer ”,OECD Trade Policy Working Papers

[3]方慧.服务贸易技术溢出的实证研究――基于中国1991~2006年数据.世界经济研.2009(3)

[4]黄建峰.服务贸易与经济增长：理论及实证研究.上海社会科学院.2007

[5]尹小红、王平．外商在华服务业直接投资的技术溢出效应研究．知识经济.2007（10）

[6]王红平.服务业FDI流入对我国经济的影响研究.天津财经大学