建设工程施工合同管理与风险控制

摘要：随着市场经济的发展，合同管理作为工程项目管理中的重要一环，建

筑工程施工合同是承包人按要约进行工程建设、发包人支付工程价款的要约，是

发包人与承包人就工程质量、安全、工期、造价等完成约定施工并明确双方权利、

义务的协议。

关键词：建设工程；施工合同；合同管理；风险控制

中图分类号：E271文献标识码：A

一、施工合同管理的必要性

从宏观经济市场的要求看,加强工程施工的合同管理是顺应市场职能和政府

职能转变的要求,是调节经济市场和管理市场的重要手段。其次,合同管理是建设

项目管理的核心,施工工程运行的有效性和可靠性需要合同管理来维护和监控。

合同管理在建设项目工程施工过程中,起到非常重要的监督、监管与引导的作用,

是工程按期完成的前提条件。另外，合同管理也是规范建设主体行为的标准,发

包人与承包人通过合同确定的权利与义务关系,是双方在施工过程中处理纠纷的

法律依据。最后,施工工程合同管理也是我国迎接国际竞争的需求,市场全球化

不但要求施工质量、施工管理与国际接轨,施工保障、施工合同管理也需与国际

接轨。

二、施工合同风险管理的重要性

要探究施工合同风险管理，就必须要明白做好风险管理的重要性，只有在此

基础上探究问题及强化措施才具有价值。总体而言，其重要性主要体现在以下几

个方面:

1、合同风险管理是实现建筑经济市场化发展的必然趋势

随着市场经济体制的不断发展，建筑市场化成为发展的必然趋势，为了满足

市场所需，必须采用合同来引导和管理建筑行业。在应用合同时必须要高度重视

风险管理，确保合同和政府职能转变相适应，健全建筑企业内部的管理体制，通

过风险管理减小施工合同风险。

2、风险管理是合同管理的核心部分，强化风险管理也是合同管理所需

各个建设项目的实施都要签订承发包合同，如果忽视了合同的风险管理也就

意味着施工合同存在各种漏洞，必定不能有效控制工程进度、工程质量以及工程

费用，更不能够综合管理人力资源及避免工程风险等，所以做好合同风险管理非

常重要。只有将风险降至最低，才能够实现合同的目标。

3、施工合同的风险管理是规范建筑市场主体行为所需

施工合同中明确界定了建设项目中各方所承担的权利和义务，并以合同作为

依据处理施工中所出现的各种争执和纠纷，因此必须要加强合同风险管理，杜绝

合同漏洞，只有这样才能够真正促进建筑市场不断规范发展。

4、加强施工合同风险管理是国际竞争所需

现在中国的建筑市场发生了巨大的变化，国外建筑企业不断冲击中国的市

场，我们必须要加强风险管理，不断增强国内企业自身的实力，争取更大的生存

和发展空间。

三、加强施工合同管理与风险控制的措施

1、做好签订施工合同前的准备工作

施工企业应该设立专门的合同管理部门，合同谈判之前要求合同管理部门成

立专职小组仔细审阅，彻底对发包人的资信、经营作风以及合同中各种条款做全

面了解，主要涉及的内容包含施工图纸、立项文件、土地规划以及建设许可证等

等，各种必须具备的手续是否到位，从各种渠道对发包人的资信情况进行了解，

尤其是工程资金到位情况。在投标之前要深入研究招标文件，彻底掌握和分析业

主的意图与要求，并且深入现场进行勘察、审查图纸及分析合同条款等，降低签

订合同之后的风险。

2、参与投标取得合同阶段

施工企业在投标前要深入了解发包人(业主)的经营作风和签订合同应当具

备的相应条件。了解的主要内容应包括有关设计的施工图，是否有计划部门立项

文件、土地、规划、建设许可手续等，并从侧面调查了解业主资信情况，特别是

该工程的资金到位率，如果是房地产开发单位最好应充分了解其以往工程招标签

订的合同条款。在投标过程中，对招标人的招标文件进行深入研究和全面分析，

正确理解招标文件，具体地逐条地确定合同责任，全面分析投标人须知，并详细

勘察施工现场实地，仔细研究审查图纸，认真复核工程量，分析合同条款，并与

项目经理部认真确定各个子项的单价和各项技术措施费用并制定投标策略，以减

少合同签订后的风险。

3、合同谈判及签约阶段

在取得建设工程合同资格后，施工企业应把主要精力转入到合同谈判签约阶

段，其主要工作是对合同文本进行审查，结合工程实际情况进行合同风险分析，

并采取相应对策以及最终签订有利的工程承包合同。施工合同谈判前，承包人应

明确专门的合同管理机构，负责施工合同的审阅，根据发包人提出的要求，逐条

进行研究，实施监督、管理、控制。在合同实质性谈判阶段，谈判策略和技巧是

极为重要的，应选择有合同谈判能力和有经验的人为主进行合同谈判。通过合同

谈判，使合同能体现双方的责权利关系平衡，尽量避免业主单方面苛刻的约束条

件，并相应提出对业主的约束条件。此外，对业主提出的合同文本，应对每个条

款都作具体的商讨，切不可把自己放在被动的地位。

4、认真做好合同交底，加强合同履约管理

施工合同签订以后，承包单位合同管理部门要对合同的主要内容向项目经理

及项目相关人员进行解释和说明，组织大家学习合同，使各管理人员对合同有更

全面的认识和理解，把合同责任具体地落实到各责任人和合同实施的具体工作

上。合同风险贯穿整个建设过程，涉及施工准备阶段、施工阶段、竣工阶段、验

收阶段、保修阶段，承包人应组织强有力的项目班子，根据工程的实际特点制定

完善的合同管理制度。在合同实施过程中还必须进行经常性的检查、监督，及时

主动反馈信息，从技术管理、经济管理、风险管理等方面加强合同在实施过程中

的动态管理。

5、约定好违约责任，各负其责

合同关系是一种法律关系，违约行为是一种违法行为，要承担支付违约金、

赔偿损失或强制履行等法律后果。建设工程施工合同纠纷的违约行为主要表现在

发包人迟延付款、迟延验收和结算等；承包人迟延完工、迟延交付、其施工的工

程质量不合格等。发承包双方的违约行为往往相互交错，互为抗辩。对此，要分

别作出认定和处理，明确各自权利义务，强化合同规范管理，严格追究违约责任。

6、合同履行中的风险防范

合同中约定的双方权利义务以及签约目的的实现，最终要通过合同履行来完

成。而合同履行是一个比较漫长的过程，在合同履行过程中，常常会出现合同部

分条款的变更、合同解除甚至终止等情况。作为施工企业，如果说在合同签订时

是被动的，那么在合同签订后、进场施工将变成主动。作为业主、发包人总是希

望承包人能尽快按质按量完成项目施工。因此，这时的施工企业要充分利用自己

的优势，对合同履行中涉及权利义务变化的证据要积极搜集，整理和完善索赔、

签证资料的工作，力求使自己权利最大化。

7、公平公正公开的履行施工合同

在建设工程项目的施工现场，监理单位才是建设单位的唯一管理者，所以监

理工作应始终遵循公平、公正、公开、科学、诚信、守法的原则，监理单位的监

理工程师应履行好自身的责任、义务和权利，当出现违背施工合同的矛盾和问题

时，应妥善的进行处理。在我国的建设行业中，有很多问题是彼此矛盾的，其中

最突出的就是社会条件和供应商选择的问题，这类违法的问题和违规的现象是时

有发生的。这就要求了监理工程师应以公正的态度去处理这些问题，事前预防，

采用书面文件的形式提示建设单位防止违约，降低风险，当出现问题时，应立即

解决。当产生利益纠纷时，监理单位应明确其责任主体并妥善的解决。

结束语

综上所述，有效的合同管理对于建设工程施工企业是至关重要的，施工企业

加强经济合同管理，可以避免自身受到不公平合同条款的约束，降低经济风险，

减少社会矛盾，维护市场经济的稳定。

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